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篇1

當前，來勢洶涌的金融危機對全球經濟的影響正在逐步消退，經濟復蘇跡象日益明顯，“后危機時代”已悄然來臨。從國際以及國內各地區的政策動向中不難發現，新一輪以新興戰略產業為核心的高新技術產業競爭正在孕育，爭奪高新技術產業發展戰略制高點的競爭將愈加激烈。北京、上海、廣東、深圳、蘇州、武漢等地在金融危機以后都出臺了加快本地高新技術產業發展的相關政策。科技部全國創新城市評價結果顯示，深圳、蘇州、上海、北京等地創新指數在全國處于前列，而湖南的長株潭地區仍處在中等偏低的位置。對高新技術產業戰略競爭格局、發展態勢的研判，以及所采取的措施，將直接影響“后危機時代”湖南高新技術產業乃至湖南經濟在全國經濟版圖中的競爭地位。

一、湖南高新技術產業發展的現狀分析

1、高新技術產業企穩回升，規模不斷壯大。在國際金融危機的影響下，湖南高新技術產業發展遇到了較大困難，但由于一系列政策刺激，該產業企穩回升較快，表現出較高的成長性。2009年，全年共完成增加值4500.90億元，增長31.1%，占全省GDP的10.9%，比2005年比重提高3.7個百分點，實現銷售收入4283.99億元，實現利稅471.66億元，分別增長29.5%和30.6%[1]。擁有國家級高新技術開發區3個，省級高新技術開發區14個企業管理論文，產值過100億元的企業6家，產值過10億元的企業71家，產值過億元的企業達到635家。一批骨干企業快速發展，長豐與廣汽集團實現戰略重組，廣汽菲亞特轎車落戶湖南，比亞迪汽車落戶長沙，陜汽重工長沙基地、北汽株洲基地建成投產，北汽福田、吉利汽車快速發展，長株潭有望成為全國又一個重要汽車產業基地；湖南有色控股與中國五礦集團戰略重組，有望進入世界500強。

2、戰略新興產業加快發展。在政府的大力支持和培育下，湖南省七大戰略新興產業發展迅速，主要經濟指標增速明顯，近年來七大戰略新興產業增加值年均增速達到20%以上，占全省GDP的比重達到10%以上。按當前的增速估計，到2015年，湖南戰略性新興產業總量將達到5000億元，占全省GDP的比重將超過20%[2]。與國家敲定的九大戰略性新型產業相比，湖南省的七大戰略新興產業，尤其是先進裝備制造業、文化創意產業，都有較好的產業基礎。其中，先進裝備制造、新材料、文化創意等3大產業成為全省經濟的支柱產業，生物、新能源、信息和節能環保等4大產業成為全省經濟的先導產業。特別是湖南的文化創意產業，在全國同類行業中處于前列，已形成了以廣電、出版、動漫三大優勢板塊為龍頭，演藝娛樂、文博會展、工藝美術為第二梯次，電視購物、網絡、手機報等新興媒體集群為補充的多層次產業體系。

3、形成了具有湖南特色的優勢產業集群。湖南高新技術產業逐步形成了以先進裝備制造產業、新材料產業、電子與信息產業、生物與醫藥產業、現代農業產業為代表的五大優勢產業集群。先進裝備制造產業方面，以長沙為中心的現代工程機械產業群，以株洲、湘潭為中心的現代電力機車、輕軌地鐵產業群，和以衡陽為基地的高壓、超高壓輸變電成套設備等產業群在國內外市場具有較強地位；新材料產業方面，重點企業有博云新材、金瑞科技、杉杉科技等，電池材料四氧化三錳、氫氧化鎳產量和市場占有率居全國之首，鈷酸鋰電池材料產銷量居世界第三；電子與信息產業方面，重點企業有摩托羅拉、思科、諾基亞、湘郵科技、長城信息、三辰卡通等，聚集了全省70%以上的軟件企業，原創動漫制作產量占全國的50%以上；生物與醫藥產業方面，重點企業有惠霖生命科技有限公司、雙鶴藥業、九芝堂等一批醫藥重點企業，具有全國重要的中成藥研發、生產和物流配送基地；現代農業產業方面，已建成隆平高科、亞華種業、金健米業等十多家重點農業高新技術企業群。

4、高新技術產業區域布局呈現聚集態勢。湖南高新技術產業主要集中在“3+5”城市群，即長株潭、衡陽、岳陽、常德、益陽、婁底等地區，集聚效應日益顯現。截止2009年，長株潭地區擁有3個國家級高新技術產業園區，743家高新技術企業，占全省高新技術企業的47.0%，實現的增加值、銷售收入、利稅分別占全省的56.9%、57.4%、59.9%，增速分別比全省平均水平快5.6、6.7和13.2個百分點[3]論文格式范文。在長株潭地區高新技術產業的快速崛起的帶動下，衡陽、岳陽、常德、益陽、婁底等5市的高新技術產業也呈現出快速發展的態勢企業管理論文，2009年五市高新技術產業總產值1487.81億元，占“3+5”城市群的比重為36.9%，比2005年提高6.6個百分點。

5、創新體系逐步完善，科技支撐逐漸增強。金融危機以來，湖南加大科技創新力度，在新材料、冶金、數控機床、儀器儀表、機械裝備等方面攻克了一批關鍵技術，形成了一批具有自主知識產權的重大科技成果，為推動湖南高新技術及產業化發展奠定了堅實基礎。2009年，全省新增2個國家級、22個省級工程技術研究中心，新增4個國家級、6個省級企業重點實驗室；中科院湖南技術轉移中心啟動運轉；全年共獲得省部級以上科技成果982項；完成省級及以上新產品開發項目2841項；獲得國家科學技術獎30項，居全國第3位；擁有中國馳名商標62件，位居中部第1位;專利申請量和授權量分別為1.6萬件和8309件，增長13.8%和35.5%；成功研制“天河一號”千萬億次超級計算機系統；超級雜交稻第三期畝產900公斤目標取得重大進展；大功率機車、高壓電抗器、220噸電動輪自卸車等具有行業領先水平的新產品成功投產[4]。

二、湖南高新技術產業發展存在的問題

1、高新技術產業整體規模依然偏小。全省高新技術產業雖然在近年來得到了快速發展，但與發達地區相比，發展速度依然不快，在國民經濟中的比重仍然偏低。從總量上看，2009年，湖南省高新技術產業增加值為4500.90億元，全省的總量比深圳、蘇州等一些城市的增加值還低，如深圳、蘇州、上海、廣州等城市在2008年的高新技術產業增加值就分別達到：8710.95億元、6510.8億元、6041.98億元、3981.3億元[5]。從比重上看，2009年湖南高新技術產業占GDP的比重為10.9%，而同期山東省、廣東省的比重均超過20％。近年來，湖南一些欠發達的市、州高新技術產業發展進度緩慢，制約了湖南高新技術產業總體規模的擴大，如大湘西地區2009年高新技術產業總產值為206.66億元，比重僅為全省的4.5%，增速低于全省平均增速9.7個百分點。

2、高新技術產業結構仍不合理。高新技術產業是跨三次產業的企業集合，產業內既包括工業和建筑企業，也有從事農業生產和服務活動的企業。從三次產業結構來看，湖南高新技術產業呈現一業獨大的局面，第二產業占據絕對地位，高科技農業和創新服務業總體規模不大，部分新興產業規模小增長慢。2009年，第二產業實現高新技術產值4403.76億元，占高新技術產業的97.8%。農業和服務業所占比重很低，分別僅為1.0%和1.2%。從工業內部結構來看，專用設備制造業等六大裝備制造行業產值的比重達到45.4%，接近一半；黑色金屬冶煉及壓延加工業等六大高耗能行業產值的比重為33.2%，達到1/3，重加工、高能耗特點明顯[5]。目前，湖南高新技術產業中涉及戰略性新興產業如航空航天、資源與環境等行業的規模小，發展緩慢，2009年，兩大行業完成的產值分別為26.43億元、58.75億元，占高新技術產業的比重分別僅為0.6%、1.3%，增速分別為19.5%和13.5%企業管理論文，低于全國平均水平3.6和9.6個百分點。

3、開發園區尚未形成具有較高關聯度的產業集群。高新技術產業開發區是構建產業鏈和培育產業集群的重要平臺，但湖南高新技術產業鏈和產業集群還處在雛形階段，發展滯后。一是區內企業的聚集度比較脆弱。湖南高新技術產業開發區在創辦之初甚至到現在仍然是通過稅收、土地等優惠政策以及勞動力價格等優勢吸引企業進區而形成的空間聚集，企業入區的主要動因是享受政府給予開發區的優惠政策，而不是開發區本身所產生的聚集效應，因而缺乏可靠的根植性。二是湖南大部分高新技術產業開發區內仍未形成高新技術產業鏈必須具備的科技環境、金融環境、物流環境和人文自然環境等，實現科技成果產業化困難重重。三是高新技術產業開發區內普遍缺乏集群成長的公共關系網絡。因而，湖南高新區高新技術產值在產業中的比重呈現下降趨勢，2006年，長沙、株洲、湘潭、衡陽、岳陽、益陽、郴州七個高新區高新技術產品產值占全省的比重為56.9%，2008年降至51.2%，2009年下降到48.4%。長沙、株洲、湘潭三市3個國家級高新區的高新產值占三市高新技術產業的比重也出現下降，從2006年的80.3%下降到2008 年的78.4%，2009年下降到74.3%。

4、融資難，尚未建立有效的高新技術產業發展風險投資體系。高新技術產業是資金密集型產業，具有高投入、高風險和高回報的特點。湖南高新技術產業的發展一直處于資金短缺狀況，高新技術成果轉化和高新技術產業發展對風險投資的需求難以得到滿足。高新技術產業資本融通渠道狹窄，多數企業的發展依靠銀行貸款，容易受宏觀政策的影響，一些中小型的高新技術企業很難從銀行貸到款，而通過資本市場直接融資的企業很少。湖南省至今尚未形成有效的高新技術產業風險投資體系，企業融資渠道不暢、資金不足，影響著全省高新技術產業的快速發展。

5、創新動力不足，科技創新體系整合效率不高。湖南高新技術產業中的企業主體大部分是脫胎于傳統產業的民營企業，習慣于模仿，沒有自主創新能力，而不少龍頭企業也沒有擔負起帶頭技術創新、引領轉變發展模式的重任，從而導致湖南省高新技術產業內企業創新動力不足、企業效益不高、發展速度偏慢。同時，湖南高新技術產業的科技人才隊伍不夠，在很大層面上不能滿足企業發展的需求，尤其是高精尖專業技術人才緊缺，且流失嚴重。另外，科技創新體系整合不夠，產、學、研相互脫節，一方面，一些大學和研究機構缺乏良好的合作機制和合作氛圍，另一方面，大學和科研院所與所在區域的經濟發展脫節，其科技研發與經濟社會發展、企業需求脫節，導致大學或科研機構并未較好地成為高新技術企業創新的重要外部力量來源和科技創新始發性資源的重要供應源。

6、高新技術產業發展所需的政策氛圍存在偏差。主要表現在：一是重大輕小。即重視對大型國有高新技術企業的政策支持，相對缺少對中小型高新技術企業特別是民營高新技術企業的合理的政策扶持和政府指導，信用擔保體系以及綜合服務體系尚不健全。二是重過去輕未來。即偏重于對業已發展起來的前景比較明朗、風險比較小的高新技術企業的支持，缺少對具有良好發展前景，但目前存在較大風險的高新技術企業的支持。三是政策資源不夠聚焦，政策效果減弱。現有政策中，無論是大企業、成熟企業，還是小企業、新興企業都予以扶持；無論是成熟產業領域，還是新興產業領域，政策都顧及。但政策資源有限，政府服務能力亦有限，最后導致“普惠式”政策變成了“撒胡椒面”，“四兩撥千斤”的作用大打折扣企業管理論文，政策效果不盡理想。

三、加快湖南高新技術產業發展的政策建議

1、建立和完善更加有利于高新技術產業發展的體制和機制

湖南高新技術產業發展存在政策氛圍上的偏差，這實際上反映的是體制機制問題。目前，湖南正在編制戰略性新興產業發展規劃。下階段，湖南應以實施戰略性新興產業發展規劃為契機建立和完善更加有利于高新技術產業發展的體制機制。要落實各項支持高新技術產業發展的政策，從財政投入、土地規劃、投資融資、人才使用等方面全面向高新技術產業傾斜，并將優惠政策由原來的向區域傾斜轉向技術傾斜和產業傾斜，爭取重點支持100家年產值10億元以上的行業龍頭論文格式范文。加強高新技術企業認定工作，落實高新技術企業所得稅優惠。積極開展自主創新產品認定，強化政府采購對本土高新技術企業發展的推動作用。

2、加快高新技術產業結構調整，努力形成新的發展優勢

高新技術產業是經濟結構調整的重要推動力量，同時也面臨自身結構調整問題。在全國各地競相發展高新技術產業的態勢下，湖南應結合省政府敲定的七大戰略性新興產業領域，加快高新技術產業結構調整，努力形成新的發展優勢。利用湖南省現有產業基礎，集中力量打造特色優勢產業，以長株潭國家高技術產業園區建設為重點，提升先進裝備制造業、新材料、文化創意等產業在全國的影響力和品牌知名度，進一步做大做強優勢產業；將省內科技創新資源較為豐富，投資環境相對較好，民間資本投資積極性較高等有利因素，與培育和發展戰略性新興產業結合起來，積極引導各類資源向新能源、新材料、節能環保等新興產業領域集聚，大力推動新興產業發展；利用人們生活水平以及節能環保意識逐步提高的趨勢，積極推動太陽能光伏發電、電動汽車、節能環保以及物聯網等技術的試點示范，促進新興產業應用市場的拓展。

3、以服務平臺和優勢產業為重點，加強各地高新技術產業園區建設

加快構建產業化生態體系。在高新技術產業園區內建設一批戰略性新興產業技術研究院、公共技術服務平臺和中試轉化基地，擴大專業化高新企業孵化器、加速器、生產力促進中心的規模，滿足企業專業化共平臺需求。轉變高新區發展方式，引導園區結合自身特色和優勢產業基礎，選擇重點發展的產業領域，由“大而全”轉為“少而精”，加速產業集聚。具體而言，要整合8座城市的高新技術開發園區，長株潭以先進制造業、高新技術產業、生產業為主導，岳陽以石化工業為主導，衡陽以綜合制造業為主導，常德以農產品深加工和制造業為主導，益陽以新能源工業和休閑旅游業為主導，婁底以能源、原材料工業及配套工業為主導。構建婁底、衡陽原材料工業與長株潭先進制造業之間的上下游關系，長株潭不再新建、擴建火電廠，在周邊地區發展火電、水電以及風電、核電等新能源，為長株潭提供強大的能源支撐。將煙草、食品工業引導至常德、湘潭，農產品物流和商貿產業調整至湘潭、衡陽、常德，將湘鋼的擴建調整與岳陽、婁底的鋼鐵產業調整相結合，將株洲的石化工業部分調整至岳陽[5]。

4、優化風險投資機制，加大金融扶持力度

資本是產業發展的血液企業管理論文，湖南省應積極培育和引進風險投資機構，壯大風險投資規模，緩解企業融資難題，促進高新技術產業發展。要大力推進多元化風險投資體系建設，適當擴大政府風險投資引導資金的規模，建立財政風險投資補償資金，完善政府引導、社會參與、民營資本為主體的風險投資體系。要擴大高新技術企業在資本市場直接融資的渠道，促進和鼓勵高新技術企業在中小企業板和創業板市場上市，或者在資本市場發行債券。要擴大風險投資領域的對外開放程度，鼓勵組建中外合資風險投資管理公司或中外合資風險投資基金，積極引進國內外知名風險投資機構來湘建立分支機構。

5、完善技術創新體系，增強高新技術產業發展的內在動力

一要加強技術創新的源頭建設。大力推動產、學、研合作向深度和廣度發展，鼓勵制度創新、機制創新。充分發揮大學、科研院所、企業、中介機構和政府等各方面優勢，鼓勵產、學、研各方在共同承擔國家重點科技項目、共同開發關聯平臺技術、聯合研究制定技術標準、聯合培養科技和管理人才、互相兼職等方面進行大膽的探索。二要完善技術創新的政策體系。建立以企業投入為主體的技術創新投入機制，引導企業增加研究開發投入經費，增加財政對技術創新的支持力度，加大對原始性科技成果轉化的政策扶持，支撐和支持企業技術創新活動。三要建立企業家創新能力培訓的長效機制，通過組織考察學習國內外企業自主創新經驗，邀請國內外研究企業自主創新的專家來湘指導，幫助湖南企業家不斷提高對產業發展方向的洞察力和戰略創新與組織創新融合的實現力。四要優化創業環境，匯聚各類創新人才。高新技術產業持續快速健康發展，人才是關鍵，湖南要堅定樹立“人才立業”的觀念，堅決貫徹“人才強省”戰略，創新高新技術產業人才引進、培養和激勵機制，構筑創新型人才集聚高地。

參考文獻

[1][2][3]湖南省統計局.2009年湖南省國民經濟和社會發展統計公報[M]. 湖南統計信息網

[4].2010年湖南省政府工作報告[M].湖南省門戶網站

篇2

中圖分類號：F276.44 文獻標識碼：A 文章編號：1008―4096（2015）04-0050435

一、引言

高新技術產業化是一個將高新技術成果轉化成現實生產力的復雜的動態過程。以遼寧為例，近年來遼寧通過采取各種措施不斷促進高新技術成果向現實生產力的轉化，并取得了顯著成果。但在進行橫向比較時則會發現許多不盡人意的地方，尤其是較北京、上海和廣東等發達地區的高新技術產業化水平則差距更大。造成遼寧高新技術產業化進程緩慢、產業化水平較低的原因是多方面的，它受到包括科技、市場需求和政府行為等各種因素的共同影響，這些因素可以分別被看做是實現高新技術產業化的源動力、拉動力和推動力。只有在這三種力的合力作用下，高新技術產業化的進程才能不斷推進。而且，科技資源的合理投入與配置，科技創新能力與科技成果擴散能力的提高將最終決定高新技術產業化的水平。因此，如果能運用定量分析方法，在與其他高新技術產業化水平相對較高的區域進行比較的基礎上，對遼寧高新技術產業化進程緩慢的原因進行深入、客觀的分析，并提出相應的對策建議，無疑是對目前高新技術產業化領域大量從宏觀角度出發、針對市場需求和政府行為兩個維度而展開研究的一種有益補充。

本文試圖從高新技術產業化科技動力因素這一角度出發，從科技經費投入水平、科技設備資源投人水平、技術創新能力、技術擴散能力和科技人才投入水平等五個維度構建指標體系，用于高新技術產業化科技動力因素的微觀實證評價。一方面，通過對全國30個省、自治區、直轄市高新技術產業化科技動力因素進行比較，評價遼寧高新技術產業化科技動力因素的總體現狀與水平。另一方面，通過對指標體系中的二級指標進行考察，深入探析遼寧高新技術產業化科技動力因素的現實狀況，客觀全面地分析其存在的問題與不足，并提出相應的對策建議，以期為促進高新技術產業化進程提供參考。

二、指標選取與實證分析

1 指標選取與說明

針對高新技術產業化科技動力因素，我們主要依據高新技術產業化的運行特征及其科技動力所包含的人、財、物等創新資源的特點，以科技經費投入水平（y1）、科技設備資源投入水平（y2）、技術創新能力（y3）、技術擴散能力（y4）和科技人才投入水平（y5）5個一級指標以及33個二級指標構建高新技術產業化科技動力因素的評價指標體系。

（1）科技經費投入水平。一個地區的經濟、產業實力是其研究開發和技術創新等活動轉化為現實生產力的基礎，決定其是否有充足穩定的研究開發經費投入來支持R&D活動。因此，科技經費投入是一個地區高新技術產業化得以實現的最基本前提。本指標下設5個二級指標，其中年科技活動經費支出總額和年科技經費占產業產值比重等用于衡量地區科技經費的投入水平：R&D經費總額、R&D經費投入強度和R&D經費占產品銷售收入比重等用于衡量地區科技經費支出質量。如果R&D經費占產品銷售收入比重過低，則產業的自主創新將難以維持。

（2）科技設備資源投入水平。作為科技創新的物質技術基礎，用于研究與發展活動的科研儀器設備必不可少。如果沒有科技設備資源的配備，研發高新技術產品的設想只能束之高閣，無法形成高新技術產品，更無從談起高新技術產業化。因此，科技設備資源投入是高科技成果轉化為商品的必備條件，它可以提高科技產出效率，推動高新技術產業化的進程。本指標下設6個二級指標，其中年末固定資產總值、年末固定資產新增總額和科技設備購置支出占科技活動經費支出比重等用于衡量地區科技設備投入的總體水平；微電子控制設備原值/生產經營用設備原值、每名科技人員新增儀器設備費用和每名R&D人員的儀器設備費用等作為衡量地區科技設備投人水平的相對指標。

（3）技術創新能力。高新技術產業化的進程離不開技術創新的支持，技術創新是企業投入產出的中樞，只有不斷進行技術創新，才能適應不斷變化的市場需求，從而為高新技術成果轉化為現實需要的商品創造機會。本指標下設9個二級指標，其中年專利申請數、年擁有發明專利數、R&D項目數、科技項目數和消化吸收經費支出等用于衡量地區高新技術產業自主研發能力；地區高校所屬研究與試驗發展機構數、高新技術產業科技機構數、有科技機構的企業數和有科技活動的企業數等用于衡量地區高新技術產業技術創新的支撐力量。

（4）技術擴散能力。在研究與開發出新技術之后，還必須將新的技術發明創造轉化為現實的生產能力，與市場進行對接，這就需要技術擴散能力。本指標下設6個二級指標，其中新產品產值、新產品產值率和新產品銷售收入等用于衡量地區高新技術產業轉化為新生產力的能力：引進技術經費支出、技術市場成交合同金額和技術市場成交合同數等則用于衡量地區高新技術成果的市場化水平。

（5）科技人才投入水平。科技人才投入水平是推動區域高新技術產業化進程的關鍵因素。本指標下設7個二級指標，其中年科技人員數、R&D人員數和科學家與工程師數等用于衡量地區科技人才投入的總體水平，科技人員占地區高新技術產業從業人員比重、工程技術人員占地區從業人員比重、科技人員中科學家與工程師的比重和R&D人員中科學家與工程師的比重等用于衡量人員素質。

2 實證分析

針對以上指標，我們通過《中國高新技術產業年鑒》和《中國科技統計年鑒》收集相關數據，并主要運用因子分析法通過綜合評價函數生成相應的評估指數，在此基礎上對各地區的單項指標及綜合指標分別進行排序。通過與全國其他地區的比較，對遼寧高新技術產業化的科技動力因素進行評價。

首先，對反映科技經費投入水平的5個二級指標做因子分析得到公共因子，在此基礎上根據方差最大化旋轉后因子載荷矩陣，以貢獻率為權重構建科技經費投入水平、科技設備資源投入水平、技術創新能力、技術擴散能力和科技人才投入水平等5個一級指標表達式。其次，運用因子分析法得到高新技術產業化科技動力因素的綜合評價指數，結果為：Y=0.5768 F1/0.5760。最后，依據主成分及評估指數值，排列出各地區高新技術產業化科技動力因素單項指標排名和綜合指標排名，如表1和表2所示。

三、高新技術產業化科技動力因素的現狀

實證分析結果顯示，遼寧高新技術科技經費投入水平、科技設備資源投入水平和技術創新能力都位于各地區之后，這充分表明遼寧在這三方面比較薄弱。雖然遼寧在技術擴散能力和科技人才投入水平方面處于中上等水平，但這也不能代表遼寧在這兩方面具有比較優勢。而從科技因素的綜合水平來看，遼寧僅處于中游水平，較之廣東、江蘇、上海和北京等高新技術產業化水平相對較高的地區還存在相當大的差距。從總體來看，一方面，這些地區經濟發展水平相對較高，具有實現高新技術產業化的強大經濟能力。另一方面，在實現高新技術產業化的科技動力因素方面有比較優勢。如北京的高等院校和科研機構較其他地區有著非常明顯的比較優勢，能夠獲取的科技資源更多，因而其專利和論文的產出也較多。對于遼寧而言，在實現高新技術產業化的過程中還存在諸多不足，主要表現在以下方面。

第一，科技經費投入力度不夠，高新技術產業化缺乏創新資金的支持。R&D經費投入不足是阻礙地區高新技術產業化的關鍵因素。2012年遼寧R&D經費支出390.9億元，盡管R&D經費支出呈逐年增長態勢，但與高新技術產業化水平較高的地區仍存在較大差距，R&D經費投入強度為1.57%。

第二，在科技設備資源投入方面，用于研發與生產的科技基礎設施不夠完善，影響了高新技術成果向高新技術產品的轉化效率，進而影響高新技術成果轉化為商品的進程。在科技設備購置支出占科技活動經費支出比重中，遼寧的投入力度低于全國水平。因此，加大科技設備的投入與建設力度，為高新技術實現產業化提供必備的物質條件，也是遼寧有待解決的問題。

第三，在技術創新能力方面，一是自主創新能力低，技術優勢未能轉變為產業優勢。遼寧在高新技術產業發展中用于試驗發展的科技投入比重較低，力度不足，將制約全省科技自主創新能力特別是原始創新能力的提高。二是高等院校和科研機構是基礎研究的主要執行部門，由于基礎研究經費投入不足，尤其表現為對高等院校科研經費投入不足，已成為制約全省科技發展的重要因素。三是在產學研的結合上，往往是單個項目的合作，存在短期化和臨時性的特點，人員流動性不強，未能建立一種長期、穩定和制度化的利益共同體。這樣的合作雖然可以解決企業面臨的短期技術難題，卻對產業升級所要求的促進科技成果轉化和知識技術創新等產生障礙。

第四，在技術擴散能力方面，遼寧目前處于全國前列。但與高新技術產業化水平較高的地區相比，遼寧在技術引進消化吸收率上仍存在一定差距。一方面，大量引進各種先進技術，可以為高新技術成果轉化為高新技術產品，并最終成為商品走進市場提供技術保證，提高其對市場的滲透力。但過度依賴技術引進而忽視對新技術的吸收和改進，則很難形成真正有價值的技術優勢，技術的不斷創新也得不到保證。另一方面，高新技術成果向現實生產力轉化的過程也需要強有力的推動力量。在現有的技術市場，技術交易中介服務機構可以極大地彌補市場本身存在的缺陷，尤其在技術市場發育程度不是很高的前提下更是如此。目前遼寧存在的不足表現在：一是技術交易中介服務機構先天性不足，有技術、會經營和懂市場的技術交易中介服務機構少，從而影響了技術市場的交易規模和成交率。二是技術交易中介服務機構還未真正發揮作用。一般說來，技術交易中介服務具有開發與融資、媒介與融集信息以及咨詢與輔助作用。然而，遼寧高新技術成果市場信息并未形成區域性網絡，企業與技術交易中介服務機構仍未形成一種相互信任、相互依賴、風險與利益共擔的新型關系。

四、對策建議

遼寧高新技術產業化的體制仍然存在，科技資源優勢并未得到有效整合，資金、設備、人才和創新等基本支撐要素沒有充分發揮作用。一是遼寧目前還沒有建立完善的科技機制，科技資源無法實現合理配置與運用。二是遼寧高新技術產業的發展尚處于初級階段，需要在不斷的發展中積累經驗，發揮優勢，彌補不足。

1 形成政府、企業和金融機構相互協調配合的科技經費投入體系

（1）明確政府在高新技術產業化發展進程中的職能和角色。一方面，做到科學決策，建立并采用正確的管理、評估制度對全省范圍內科技投入和資金使用效率進行全方位系統跟蹤與管理，為科研經費的使用、投入和綜合效益等方面提供依據。另一方面，政府要在科研投入與效益評估中起到牽頭作用，將資金引向有發展前景和能夠真正形成技術市場的創新主體。同時，支持技術含量高和性能明顯改善的各種新開發產品，在相應的政策和制度當中對其優先考慮和安排。

（2）企業是進行科技產業化活動和推動科技活動成果商品化的載體，在技術創新與新產品研發過程中具有最為重要的科技信息和利益驅動，因而最終也要成為相應的投入主體。高新技術企業要實現即能生存又擁有競爭力的目標，就不能僅僅依靠企業的自有資金或政府的支持與各項優惠政策，而必須進行市場融資，這里需要注意的是，企業在高新技術產業化中的企業組織行為的表現要符合政府的引導政策，同時也要關注那些具有生產潛力而在當下尚未明顯的技術產品的培育。因此，企業作為知識信息的真實載體，要在此方面加大投入，以保證未來技術市場的競爭和拓展。

（3）充分發揮金融機構在科技經費投入方面的作用。一方面，在高新技術產業化的資金投入方面增加資金供給。另一方面，金融機構自身也要針對高新技術產業化中的各項投入進行科技風險研判，并建立相應的風險預警和資金再循環制度。可以借鑒發達國家，如美國硅谷在中小企業孵化中資金運作模式與風險規避等方面的成熟做法，并為中小高新技術企業的自主知識產權、版權或可轉讓技術提供有說服力的評價標準。

2 走產學研合作道路，增強產業創新能力

目前可供選擇的產學研聯合模式有共建技術開發中心、共建經濟實體、吸納高等院校和科研機構進入企業和建立開發基金等。這些模式在提高企業技術創新能力、發揮經濟優勢和提高產學研聯合造血功能等方面各自發揮著不同的作用，使得產學研各方能夠實現優勢互補、互惠互利。遼寧應根據自身在產學研方面的特點，選擇恰當的聯合模式。與此同時，在產學研合作的過程中，政府部門應對發明創造大力支持，并資助研發項目的進行。政府也應成為高等院校和科研機構與企業間的合作平臺和連接紐帶，為研發出更具市場前景的科技成果提供服務。鼓勵創辦合作研究中心和創建科技園區等密切產學研關系的行之有效的方式。同時，制定相應的法律法規以明確產學研各主體的職責和利益，保證產學研合作的順利進行。

3 加快培育高新技術產業科技孵化器，提高高新技術成果轉化效率

加強孵化器事業的發展需要同時兼顧孵化器“量”與“質”的問題。在量的方面，支持和鼓勵高新技術企業的創新和發展，及時為其解決在技術產業化各個環節所需要的物理空間、資金需求和信息溝通渠道，以促進其自主創新能力的提高和拓展。近年來遼寧各級政府部門和高新區都在資金和資源等方面實現了可觀的積累，并初步建立起遍布全省的孵化器網絡。從總體來看，遼寧科技孵化器仍面臨巨大的社會需求。因此，可以通過增加孵化器數量擴大創業服務的受益群體范圍。在質的方面，由政府主導的非營利型孵化器正發揮主流作用，在孵化器數量、孵化場地、在孵企業規模和服務體系建設等方面明顯高于以企業形式運作的孵化器。而要提高科技企業孵化器的服務質量和水平，就必須更新孵化器事業的發展觀念，調整孵化器運營模式，選擇良好的孵化器運行機制，建設更為廣闊的孵化器融資平臺。與此同時，遼寧還要在專業技術孵化器和公共專業技術平臺建設方面不斷加大投入力度，提高本省科技孵化器的綜合水平。

篇3

中圖分類號：F276 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）006-000-01

一、論文的研究背景

隨著經濟的快速發展以及經濟全球化在全球范圍內的迅猛發展，高新技術產業在國民經濟中的地位越來越重要。高新技術產業中的知識研發和技術進步在推動產業結構優化什級，推動經濟增長和增強國際競爭力發揮著重要的作用。

我國的高新技術保持這一個較為平穩的態勢持續快速發展。2014年，高技術制譽造業銷售利潤率達到5.41%，創7年來全國高技術制造業銷售利潤率新高。一是世界經融環境的前景良好，但依然有一定的風險存在，我國的高新技術產業未來發展趨勢走高。但國際金融危機的深層次影響還未完全消除，全球經濟是否已經進入良性循環的穩定增長期還一時難以判斷，依然存在這一些潛在的風險。二是“十二五”規劃的啟動，以戰略性新興產業為代表的一批重大工程加快實施、收人分配改革不斷深人和城鎮化進程的顯著加快，意味著國內市場的需求擴大。同時，伴隨著云計算、物聯網、生物醫藥、節能環保等戰略性新興產業的不斷發展，都為帶動我國戰略性新興產業和高技術產業的轉型升級帶來了難得的機遇，也勢必將進一步壯大我國高技術及戰略性新興產品市場空間。三是戰略性新興產業宏觀環境進一步優化。

二、相關理論

1.高新技術的含義及特征

高新技術的概念是由高技術的概念延伸而來的。高技術（High Technology）一詞，簡稱為“High-Tech”，該詞于70年代起源于美國。中國對高新技術的定義是：新型技術、創新的成熟技術以及專利技術、專業技術和本國本地區沒有的技術。高新技術是以當代尖端技術為基礎建立起來的技術群。

高新技術的特征：

（1）創新性。通過投資高額度的資金，來推動創意的完成，促使科學技術的開發和研究，從而達到科技的創新。

（2）智力性。要想推動高新技術的創新和發展，科研人才是第一要素。人才是科技創新的第一要務。

（3）驅動性。高新技術對經濟發展具有較為強大的推動力，其科研成果的轉化，能有效的運用到傳統工、農業中，能跟好的推動各行各業的發展。

（4）戰略性。國與國的競爭已經不再是單純的經濟和軍事上的競爭了。一個國家的發展前景也體現到了里面，而高新技術就體現了這么一個發展前景和未來發展方向。也因此，高新技術具有了重要的戰略性地位。

（5）風險性。創新往往都是收益和風險并存的。在高收益的愿景下，我們也要注意到其存在的風險性。

（6）時效性。由于高新技術的推新換代速度快，市場競爭的激烈程度高，因而時間收益特別高，在最幾十的時候投入最新的成果，才能獲得最大化的收益。

2.高新技術產業開發區

高新技術產業開發區（簡稱高新區），是指性質和功能相似的一類地域組織，眾多功能相近或不同的企業，機構等集中在一起是為了合理的理由當地的資源。其集群是為了相互間的聯系更為緊密，信息間的傳遞更為迅速，推動資源的流動和合理配置。更好的推動科技生產力的發展，推動科研技術的創新，促使科研成果向商品化、產業化的轉化。高新區有利于集聚產業群，創造較好的企業發展環境，推動科研成果轉化為現實生產力，并帶動周圍區域的發展。起到一個帶頭和風向標的作用，推動整個區域和城市的經濟、科技發展。

三、高新技術產業發展的對策建議

高新技術產業已成為我國國民經濟發展中的一個戰略制高點。它在推動產業結構優化什級和轉型方面起著重要的作用。為了跟好的發展高新技術產業，我們應該借鑒國外發展高新技術的經驗和啟示，盡可能的走更少的彎路。

1.發揮規劃宏觀指導作用

按照“十二五”規劃編制的總體部署，及時出臺相關產業規劃，切實加強中央和地方、產業和科技、應用和研發等各方面規劃、政策的銜接和配套。圍繞加快轉型升級、強化自主創新的總體目標，將調結構、轉方式的各項戰略部署落到實處。一是明確加快培育發展戰略性新興產業和高技術產業的指導方針、具體路徑和戰略步驟，實施若干研發、產業化、市場應用、業務創新和政策扶持相互協調的系統性工程。二是強化戰略性新興產業和高技術產業的區域布局，一方面強調東中西部錯位發展，引導產業合理布局和有序轉移；

2.開拓高技術產品內需市場

國內市場依然是一個消化高新技術產品的好地方，政府推行政策，擴大內需，盡可能的推動國內高新市場的發展，從而推動國內高新技術產業的發展。抓住市場需求和技術發展熱點，將有限的資金投入到最需求的地方，來獲得最大化的經濟和科技效益。

3.穩步推進創業投資發展

一時繼續推動鼓勵自主創業的政策，引導人民自主創新并加以實施。引導風險投資和創意相結合，并完善相關體制，保護相關合法人的利益。二是發展專注投資早期創業企業的投資方式，為早期創業企業提供資金和管理支持。三是盡早建立創業投資統計體系，為正確引導和管理創業投資發展和創投機構準確決策提供依據。

4.堅定不移地實施自主創新戰略

篇4

關鍵詞： 三螺旋創新網絡；高新技術產業；創新能力

Key words： triplex innovation networks；high-tech industries；innovation ability

中圖分類號：F062.9 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）08-0001-04

0 引言

根據工業結構演變的一般規律，主導性產業一般按照“輕工業―基礎工業―重加工組裝工業（裝備制造業）―高新技術產業的順序依次遞進。經過“十五”、“十一五”規劃的發展，裝備制造業已成為陜西省最大的支柱產業，按照工業結構升級的規律，“十二五”必須要把高新技術產業置于重要的戰略地位，以提升陜西省整體工業結構水平。由于傳統的產業集群創新網絡模式沒有最大限度的促進技術創新，因而，有必要對傳統的產業集群創新網絡模式進行優化升級，提出構建陜西高新技術產業三螺旋創新網絡的建議，并對其創新能力進行評價研究。

1 高新技術產業螺旋創新網絡創新能力評價指標體系的構成

一般而言，創新網絡的創新績效能夠在一定程度上較好反應創新網絡的創新能力，以上文的螺旋創新網絡的作用機制為理論分析框架，本研究將分別從知識創造能力與創新績效、知識獲取能力與創新績效、知識轉化能力與創新績效三個方面提出研究假設，然后進行實證檢驗。

螺旋創新網絡的創新能力主要由三大指標構成：知識創造能力、知識獲取能力、知識轉化能力。

將上述三類指標設計3個一級指標，7個二級指標，20個三級指標來研究螺旋創新網絡在技術創新方面所起的作用。指標匯總表如表1所示。

2 高新技術產業螺旋創新網絡創新能力評價模型

指標權重的確定方法，主要分為主觀計分方法和客觀計分方法兩大類。主觀計分法主要是以問卷的形式，通過專家意見法來確定權重，主要包括專家打分法、層次分析法（AHP）等；客觀計分法是指根據各指標間的相關關系或各指標值的變異程度來確定其權重，主要有主成分分析法、灰色關聯分析法等。本文主要采用主觀計分方法中的問卷調查和專家打分法來確定權重。

2.1 螺旋創新網絡創新能力指標體系權重確定 權重是指在評價過程中被評價對象的不同側面的重要程度的定量分配，即某一指標在整體評價中的重要程度。常用的近似計算權重的方法有“和積法”和“方根法”，但是這兩種方法都存在較大的誤差，一般可使用Matlab進行輔助計算，本文使用Matlab2010計算各判斷矩陣的最大特征根和最大特征根相應的特征向量，進一步計算各指標的權重。

通過對判斷矩陣問卷回收結果的統計與分析（問卷B，共發放120份，回收109份，有效問卷106份），各判斷矩陣及通過列和歸一化進行的權重（以B11為例）計算如下：

根據一致性檢驗步驟，可計算出B11：

λ■=4.034

C.I.■=■=■=0.011

C.R.■=■=■=0.013

通過一致性檢驗；其他同理，均通過一致性檢驗。

根據上面的結果，得到螺旋網絡創新能力評價指標綜合權重表，如表3所示。

2.2 陜西高新技術產業創新能力評價結論 模糊綜合評價法是從多個因素對被評價對象的隸屬等級狀況進行綜合性評價，可以不依賴于某一項指標，也不過分地依賴于某些絕對指標，其評價結果能夠更好地反映出評價對象的整體性特征和發展趨勢。本文在對問卷A中20位專家對陜西高新技術產業創新能力打分分析的基礎上，建立高新技術產業創新能力的模糊隸屬度矩陣，其中如表4所示。其中“1”表示創新能力極差，“2”表示創新能力較差，“3”表示創新能力一般，“4”表示創新能力良好，“5”表示創新能力優秀。

本文使用多級綜合模糊評價方法，構建評判因素U=（1，2，3，4，5），構建的評判集和各級因素評價如表5-15所示。

模糊綜合評價結果：

①一級評價結果。根據表5到表11中隸屬度計算結果及最大隸屬度原則可以看出：研究開發投入力度（B11）、專利授權數量（B12）、科技合作（B21）、技術轉移（B22）、企業創新環境（B31）屬于良好級別；科研論文（B13）屬于一般級別；新產品銷售狀況（B32）屬于較差級別。

②二級評價結果。根據表12到表14中隸屬度計算結果及最大隸屬度原則可以看出：知識創造能力（B1）、知識獲取能力（B2）屬于良好級別；知識轉化能力（B3）屬于較差級別。

③三級評價結果。根據表15中隸屬度計算結果可知，陜西高新技術產業創新能力有14.3%屬于優秀級別，有40.1%屬于良好級別，30.4%屬于一般級別，12.2%屬于較差級別，3%屬于極差級別。根據最大隸屬度原則，在5個級別的隸屬度中良好級別的數值最大，因此，所評價的陜西高新技術產業創新能力水平為良好。

3 提升陜西高新技術產業三螺旋創新網絡創新能力的建議

據科技部的《2011全國科技進步監測報告》顯示，陜西省綜合科技進步水平指數為58.17%，比2010年提高了1.34個百分點。其中高新技術產業化指數為46.33%，比2010年提高了6.03個百分點。從上一章我們得出陜西高新技術產業創新能力級別為良好，下文著力從提高陜西高新技術產業三螺旋創新網絡的知識創造能力、知識獲取能力以及知識技術轉化能力三方面入手，對進一步提升該網絡的創新能力提出合理化建議。

3.1 著力改善螺旋創新網絡中的知識創造能力，加大資金投入和人才投入 企業及政府要加大對科技研發的投入力度。國家十大振興規劃和陜西省十二大產業調整振興規劃的出臺及實施，為這一建議提供政策依據。就陜西省而言，應緊緊抓住西部大開發戰略進入第二個十年的關鍵時期，國家加大了對西部地區產業尤其是工業發展的扶持，將重點放在了增強西部地區的造血功能上。根據工業結構演變的一般規律，主導產業一般按照輕工業―基礎工業―重加工組裝工業（裝備制造業）―高新技術產業的順序依次遞進。經過“十五”、“十一五”規劃的發展，裝備制造業已成為陜西省最大的支柱產業，依照工業結構升級的規律，“十二五”必須把高新技術產業發展置于重要的戰略地位。

企業及高校要加快完善高新技術人才培育體系。人才投入對技術創新能力的提高起著舉足輕重的作用，高新技術的創新需要科學技術人才，高新技術的商品化、產業化更需要高素質的技術人才和管理人才。對高校而言，作為培育技術研究人才的重要場所，應進一步提高培育研究生科研能力途徑的多元化，通過建立產學研合作培育高新技術人才的機制，選拔和培育一批懂科技、善管理、會經營的復合型人才，來滿足高新技術產業的需要。對企業而言，要與高校間建立科學的人才流動機制，增強科研機構和大學的科技人員與企業間的短期流動，企業的技術開發人員到研究所和大學進行合作研究或者進修等，企業可輸送優秀人才到國外學習先進管理理念和技術，同時通過制定人才吸引政策來吸收國外各類高級人才。

3.2 逐步提高螺旋創新網絡的知識獲取能力，增強創新網絡內部的知識流動 增強創新網絡中知識的流動性。例如，高校可以將比較成熟的知識理論轉移到企業或者政府中去，形成知識移植流動；企業將從高校、市場、政策中取得的各方面的信息資源進行梳理和整合優化后，形成了知識的融合流動。

通過對引進高新技術的消化吸收進行再創新。通過對引進高新技術的消化和吸收來形成網絡中知識的吸收流，這是創新網絡從網絡外部吸納知識、獲取優質信息與利用資源的重要途徑。同時，網絡中知識的溢出又能夠吸引外部企業和組織的聯盟，通過互助和轉讓等方式來建立合作關系。

吸引、促進和支持科技信息中介機構的建立。科技信息中介機構以知識和信息為基礎，為中小企業技術創新提供全方位的咨詢服務。通過在各個主體間穿針引線來起到擴散創新知識、傳播優質信息的橋梁作用，促進了創新所需的各類信息的快速流動和高效配置，有效地溝通各創新網絡主體間的關系，成為高校、企業和政府各構件的“粘合劑”。

3.3 穩步加強螺旋創新網絡的知識轉化能力 增加企業孵化中介機構的建立。據數據研究表明，經過孵化的，高新技術企業5年的存活率在85%以上，而未經孵化的高新技術企業存活率僅有五成。企業孵化中介機構通過提供場地、資金、人員培訓等服務，使得暫不具備市場競爭力的新技術得以完善和發展，降低了高新技術企業的創新風險，提高了高新技術企業創新產品的市場存活率。

努力營造螺旋創新網絡內部良好的金融支持環境。中國95%的企業都是中小企業，這類企業都存在融資難、貸款難的問題，高新技術企業同樣存在這樣的困境。高新技術產業具有能耗低、產值高的特點，為了能夠更好的應付不同階段的風險，應構建專門服務于高新技術產業的技術開發銀行，擁有針對技術創新、技術開發、技術成果轉化等的業務。

創業型大學[4]，作為一種新的大學發展范式，承擔著科技成果從研制開發到最終產也化的全過程任務。它憑借其科技和人才的綜合優勢，通過技術咨詢和服務、專利發明、技術轉讓和技術入股等形式間接轉化為生產力，也可以獨立興辦高新技術企業的形式來直接轉化為生產力，推進企業的技術創新和高新技術的產業化，從而將高新技術迅速轉化為現實生產力。

參考文獻：

[1]白思俊.系統工程[M].北京：電子工業出版社，2009.200-206.

篇5

區域創新系統對區域經濟的發展方式、發展水平起著重要而深遠的作用，山東省正在把創新作為山東省社會經濟發展的基本戰略，走創新強省的建設之路。區域創新系統建設，是決定山東省社會經濟的前景與未來的核心問題。

一、山東省區域創新系統現狀

1.創新投人方面。研發資金投人總量，“十五”以來，山東省全社會研發經費支出額以年均28.3%的速度增長，2005年達到195.14億元，占GDP的比重從2000年的0.61%提高至2005年的1.05%。企業的R&D經費支出額年均增長30.2%，成為帶動全省研發投人增長的主要力量。

科技人力資源投人總量，2005年，科技活動人員總量達27.4萬人，其中從事科技活動的科學家與工程師人數為17.7萬人，R&D活動折合全時人員達9.1萬人年;2005年兩院院士達到33人，比2000年增加了10人，形成了一批在國內有影響的科研團隊。

2.創新能力方面。高等院校和科研機構的知識創新能力得到加強。“十五”期間，高等院校和科研機構主持承擔了8項國家973計劃項目及一大批國家自然科學基金、863計劃和重大科技攻關計劃，取得了一系列重大成果。

企業創新能力進一步提升。2005年，企業的R&D經費支出額為129.5億元，占全省的比重達92%0 2005年，全省擁有省級以上企業技術中心274家，其中國家級44家;省級以上工程技術研究中心121家，其中國家級4家;國家863產業化基地16家，省級高新技術企業2874家。

自主創新能力明顯提高。2001年一2005年，山東省規模以上企業對外技術依存度平均值為39%，低于全國50%的平均水平。全省國內專利累計申請量和授權量分別達到58 208件和32 817件，數量居全國前列，年均增長16.4%和8.7%0 2005年，全省擁有中國名牌119個，山東名牌941個，中國弛名商標149個。

3.創新環境方面。科技創新的政策法規體系逐步建立和完善。“十五”期間，山東省先后制定或修訂了《山東省促進科技成果轉化條例》、《山東省專利保護條例》、《山東省技術市場條例》、《山東省高新技術發展條例》等法規和政策文件。

4.創新對經濟社會的作用方面。高新技術產業方面，2005年山東省規模以上高新技術產業實現產值1278.1億元，年均增長27%，占規模以上工業產值比重達到21.9% ，連續3年保持年遞增2個百分點以上。

科技進步提高了經濟運行質量和效益。2005年，全省規模以上工業中傳統產業實現高新技術產品產值1 033.35億元，其中擁有自主知識產權的高新技術產品產值占40%，達到410.20億元。

二、山東省區域創新系統的不足之處

1.全社會科技投人特別是政府科技投人不足，多渠道科技投人機制有待于進一步建立和完善。全省科技風險投資、銀行貸款和社會融資等多渠道的科技投人體系還沒有建成。山東省科技投人與先進省市和全國平均水平相比均有很大差距。研究與開發經費(R&D)占GDP的比重，反映了知識創新投人水平，根據世界銀行的數據，該指標目前中等收人國家為1.5%，高收人國家為2.2%，2004年全國平均為1.31 %，北京達6.3% ，陜西3.0%，上海、天津、廣東達1.6%， 1.5%和1.1 %，而山東省只有0.95%。 2005年，全省R&D經費占GDP比重為1.05%，低于全國1.34%的平均水平，與山東省經濟社會發展總體水平不相協調。

2.科技人才特別是高層次科技人才缺乏。全省每萬人中科技活動人員28人，列全國第9位，每萬人中科學家工程師17.5人，居全國第28位。兩院院士、博士生導師、國家有突出貢獻的中青年專家、國家和省部級重點學科、重點實驗室帶頭人不足1500人，占專業技術人員總數的0.06 %。

3.高新技術及產業化步伐相對緩慢。高新技術產業總產值占全省工業總產值的比重、高技術產品出口額占工業制成品出口額比重低，具有自主知識產權的高新技術儲備嚴重不足。科技創新能力不強，全省每年取得眾多的科技成果和專利中，真正有重大突破的不多，山東省的專利授權量中，最能體現創新能力的發明專利僅占2%。

三、加強山東省區域創新系統建設的主要措施

1.區域創新資金投人方面。(1)保證政府科技投人持續增長。認真落實國家和省政府關于科技投人的法規和政策，保證政府科技投人的增長明顯高于財政經常性收人增長。在這一政策執行過程中，出現總體超收而科技支出總額增幅未能超出經常性財政收人實際增長水平時，于下一年度適當安排追加科技支出，逐步提高財政性科技投人占區域國內生產總值的比例。(2)鼓勵企業加大自主創新的投人。通過稅收政策激勵企業加大自主創新的投人，加大對企業自主創新投人的所得稅抵扣力度，鼓勵企業按照規定加速技術開發設備的折舊。激勵企業增加投人開展技術創新和對引進技術的消化吸收與再創新，尤其要引導和支持大型骨干企業加大對戰略性關鍵技術和重大裝備的研究開發投人。(3)引導全社會加大對科技的投人。鼓勵設立創業風險投資引導基金，支持保險公司、證券公司依法依規開展創業風險投資業務，引導商業金融支持高新技術產業化支持有條件的科技型企業在國內主板和中小企業板上市，推進高新技術企業股份轉讓。

2.區域創新人才資源方面。(1)科技人才培養與引進并重，建設合理的人才梯隊。重點資助和培養在國內外同行中有廣泛影響、梯隊構成合理、有望成為兩院院士的學科帶頭人。實施“泰山學者”系列工程和“新世紀人才工程”，實行人才和項目并重，培養造就具有創新能力的高水平學術團隊。(2)堅持政府宏觀引導與市場調節相結合，激發人才的創造活力。建立科學的人才評價和使用機制，完善以能力和業績為導向的、社會化的人才評價機制，對高層次專業技術人才實行跟蹤考核，動態管理。建立健全人才分配和激勵機制，落實知識、技術、管理等生產要素參與分配的相關政策。(3)積極發展高等教育，為區域創新培養后備人才。要針對制約教育消費的突出瓶頸，轉換辦學體制與管理機制，優化整合教育資源。積極支持高水平大學和重點學科建設，重點建設1所一2所國際知名的高水平大學和幾所在全國有較大影響的省級重點大學，加快推進濟南、青島、煙臺、威海和日照等高校新校區的規劃建設。

篇6

[中圖分類號] F062.9；F830［文獻標識碼］ A

[文章編號] 1673-0461(2008)05-0059-07

一、金融支持對高新技術產業化意義重大

現代經濟有兩大特征，一是高新技術的迅猛發展，技術更新換代速度加快；二是金融滲透到經濟生活的各個層面，金融對經濟的作用越來越顯著。科技與金融結合是高新技術產業發展的需要，兩者共同構成新經濟發展的支柱。金融支持對于高新技術產業發展至關重要，沒有資本大量的投入和積累，沒有融資制度的支持，技術的創新和由此帶來的生產組織的徹底變革都難以實現，也就無法形成新的增長點，無法推進產業結構升級。但是金融如果沒有效率，起不到優化資源配置和促進高新技術發展的作用，不能轉化為現實生產力，金融的發展和創新則是無本之木，必然伴隨金融泡沫，影響經濟健康發展。

高新技術產業除了具有高風險、高收益、高投入等區別于傳統產業的特征外，我們認為，它還具有時效性的特點，高新技術企業之所以能依靠某些高新技術快速占領市場，并獲得超額壟斷利潤，就是因為它領先競爭對手一步，而在現代高度發達的信息社會里，又只有不斷縮短從思想到市場的周期，才能不斷占據領先優勢。因此，從初期的項目培育，到產品的成形再到產業化，每一步都需要有充分的資金的支持，如果項目資金鏈發生斷裂，耽誤了項目的研發進度，很可能即使研發出來也失去了先導優勢。在高新技術產業形成的每一個階段都離不開資金的投入。國外有關資料統計，高新技術的技術開發、產品開發和生產能力開發三個階段所需的資金匹配是1∶10∶100。一般地說，高新技術產業化的技術開發階段是技術密集型活動，其資金投入的大約50%～60%為研究與開發人員的工資開支，物質投入少；而到產品開發和生產能力開發階段是資金密集型活動，需要投入大量的機器設備、儀器儀表、原輔材料、能源及建筑物等。美國加利福尼亞的“硅谷”是美國高科技企業的薈萃之地，其成功的經驗主要有三點:一是硅谷的產業集中度高；二是硅谷的風險投資體制；三是納斯達克資本市場作為孵化器。后兩點本身就是金融支持問題，第一點的真正形成同樣也離不開金融支持。這是目前美國為什么會成為世界上高新技術產業化最成功國家的原因。高新技術產業的發展，有賴于發達健全的金融體系的支持，沒有金融的驅動，就沒有高新技術的持續開發與迅速產業化。高新技術產業對于資金的大量需求，必然要求金融體系提供規模足夠大、效率高的金融支持，否則，就不可能有高新技術產業的快速、健康的發展。建立和完善有效的金融支持體系，是高新技術產業化的必要條件。因此，高新技術產業與金融存在互促共進的關系。金融的發展可以通過對高新技術產業的推動，利用前向、后向和旁側關聯引致相關產業的結構變動，從而帶動區域其他相關產業的發展；通過高新技術的擴散、滲透與誘導等方面的作用，也能夠達到推動相關產業技術變革的目的[1]。

二、高新技術產業發展的融資特征

高新技術產業發展創業周期的多階段性，決定了其投融資的金融價值的多樣性。高新技術產業發展技術經濟系統的動態過程，是個完整的技術經濟行為。因而，其投融資行為的完整金融價值，應是投融資行為的技術價值與產業價值以及市場經濟價值的綜合。高新技術產業發展技術經濟系統是分為多階段的，由于各個階段和各個環節的投融資的金融價值不同，對投融資需求的方式和數量也不同，從而導致對金融工具多樣性的需求（見圖1）①。

1.種子期（Seed Stage）的融資特征。種子期又稱籌建期，企業尚未真正建立，基本處于技術研究開發階段中后期，只有實驗室成果，還沒有真正的產品，但創業者能夠確認他未來的產品在技術上是可行的、有市場的。此時企業或項目的整個財務處于虧損期，沒有收入來源，無正式的銷售渠道，只有費用支出，無直接的投資回報。籌集的資金主要用來購買開發實驗所需要的原材料、支付各種研發費用。此階段主要面臨高新技術不成熟的技術風險和能否開發出產品及產品能否被市場接受的市場風險，項目失敗率很高，倘若技術開發遇到嚴重障礙，無法取得突破性進展時，投資者就會失去耐心，企業或項目就只能夭折了。因為沒有投入正式的生產經營，種子期的資金需求量較小，但投資風險很大，正規的風險投資家、大企業、商業銀行等對其缺乏投資欲望，因此很難吸引外界投資的介入。種子期所耦合的金融資源是體現為科技價值的資本：國家開發資金、企業開發資金和私人資本，其主要資金來源還是以自有資金、創業者自籌或私人投資者等私人資本為主，如個人積蓄、家庭和朋友、個人投資商、富有家庭的集團投資等。其中，個人積蓄是最主要的資金來源，70%以上企業的初期資金是個人的積蓄。即使在風險投資最為發達的美國，成熟的風險投資者也僅將其5%的資金投入該階段，而且其目的主要為了了解所關注行業的最新發展動向，而非直接獲利②。愿意進入這一階段的種子基金，投資者主要是政府機構或富有、獨具慧眼而又敢于冒險的非公開和正式的個人投資者即所謂的天使投資者(Angle Capitalists ) ③。這些投資天使的特點是，有扎實的商務和財務經驗，大體在40多歲或50多歲，他們受過良好的教育，95%的人有大學學士學位，51%的人有碩士學位，在獲得碩士學位的人中，44%現從事技術工作，35%在商業或經濟領域。他們可以為企業提供各種幫助。例如，招募關鍵管理人員，幫助企業制定企業發展戰略和發展目標，設立組織結構，建立銷售網絡和供應商網絡，在企業成長過程中，幫助其制定融資計劃，并聯系投資公司，幫助其上市等等。根據“大拇指定律”④，種子期和創業期的天使投資回報為20倍，但風險很高[2][3]。

2.創建期(Startup Stage)的融資特征。創建期投資主要用于形成生產能力和開拓市場，企業資金除了花在“中試”上外，投入到廣告和其他推銷費用上的也較多，當期銷售收入有限，再加上企業此時尚不具備大批量生產的條件，產銷量不大，單位制造成本較高，企業財務仍處于虧損階段，但虧損額隨產品銷量的增加呈不斷縮小的趨勢。相對于種子期來說，這一時期的技術風險有所降低，但市場風險和財務風險則變的較為突出，因為由技術轉化形成的產品能否得到市場的認可并不僅僅由技術本身所決定，高新技術產品的市場風險總是存在并且在產品的推廣時期發揮著決定作用。另外對于一個新的投資項目來說，其項目成本核算、投資收益預測、資金回收周期等方面存在著的不確定性使企業在財務管理上也存在不小的風險。從高新技術企業發展的全過程來看，創建階段是實現從樣品到“現實商品”這一關鍵性跳躍的重要階段，也是十分耗費時間和財力的階段，由于存在很高的風險，以謹慎為原則的商業銀行是不可能向其提供資金的，更不用說公開發行股票了。這一階段融資難度極大，這是阻礙企業發展的瓶頸，正是由于創建階段的高新技術企業的風險大，資金缺口大，這樣高新技術企業就必須依靠自身可行的經營計劃、卓越的產品功能和市場前景來吸引風險投資資金的進入，從中獲得急需的資金支持及經營、管理方面的輔導，而這一階段也正是風險資本樂于進入、取得一定股權，為日后取得高額投資回報打下基礎的關鍵時期，以期成為高新技術企業的戰略伙伴或戰略控股者。在風險資本介入以后，由于企業的資金實力和承擔風險的能力有所增強，部分對于高新技術企業運作比較熟悉的商業銀行會適度介入，并提供一定程度的貸款支持。此外，政府設立的扶持高新技術企業的創業基金對于這一階段的企業也具有明顯的支持作用[2]。

3.成長期(Growth and Expansion stage)的融資特征。在成長期產品已經進入市場，潛力也初步顯現出來，技術風險大幅度下降，企業面臨的主要風險己轉移到管理風險以及規模化生產而形成的資金需求缺口的風險。此時企業銷售收入、現金流量逐漸趨向穩定，但需要更多的資金以擴充生產規模和進行大規模的市場開發，不斷完善產品和進一步開發出更具競爭力的產品。在此階段企業經營業績逐漸得到體現，但距離企業股票上市還有一定距離，不過已經能夠從金融機構獲得貸款支持。一些實力雄厚的商業銀行開始愿意向企業提供抵押擔保貸款，以獲得飛速發展中的企業的一部分收益。當然，由于商業銀行等的貸款需要擔保、抵押等，企業能夠獲得的資金支持還存在一定的缺日，而風險投資資金的大規模參與正好能夠彌補這一缺口。風險投資資金對企業的進一步投資也擴大了它在企業中的股權。另外，企業留用利潤也可作為一項重要內源性資金來源。可見，雖然此時企業急需資金，但對外融資的地位卻從被動逐漸轉為相對主動。

4.成熟期(Bridge stage)的融資特征。處于成熟期的企業其發展的潛力已經充分體現，經營業績高速增長，經營風險降低。為了進一步擴大生產和開始新的技術研發，保持市場競爭力，成熟期企業的資金需求量仍很大，但由于投資風險大幅降低，成熟期企業的融資能力增強。此階段企業經營業績穩定，資產收益率高，資產規模較大，可抵押的資產越來越多，商業銀行、共同基金等比較穩健的金融機構會以比較積極的態度介入到成熟階段的高新技術企業的融資活動中去。此時，企業應充分發揮財務杠桿作用，利用銀行貸款或發行債券的方式獲得所需要的資金。在資本市場比較完善的條件下，企業選擇融資的方式更趨多樣化，主要包括：商業銀行各種信貸、資本市場的產權交易和證券融資、貨幣市場的資金拆借、企業留用利潤等等。值得一提的是，這一階段相對較低的投資回報對追求高風險高回報的風險投資資金逐漸失去吸引力，但風險投資資金(美化基金)仍會進一步介入，其目的是為了包裝、美化企業，以利于企業公開上市或并購，實現風險資金本身的更多增值和早日退出，使風險資金拿到真實的投資回報后再去投資新的企業。在成熟階段的上半期，由于企業仍在較快增長，其規模和盈利水平又達不到主板市場上市的要求，很多市場經濟較發達的國家和地區為了更好地為高新技術產業的發展提供融資支持，設立了二板市場，二板市場的設立既為高新企業的直接融資提供了條件，也為風險投資的增值、退出提供了舞臺。此外，這個階段還應通過產權交易、場外交易等方式給風險投資提供一個良好的退出通道。隨著高新企業的進一步成長和成熟，在達到主板市場上市條件后，就可以通過主板市場進行股權融資，以滿足企業不斷發展階段對資金的進一步需求。

三、支持高新技術產業發展的不同金融機構和融資形式

除大型企業通過內源性融資⑤進行研發外，高新技術產業成長根據各個階段的目標、主體和特點不同，需要選擇商業銀行、投資銀行、共同基金、風險投資基金、資本市場等不同的渠道融資和方式。

1.商業銀行。20世紀80年代中期以后，我國政府在推動銀行信貸資金支持科研成果轉化方面下了很大功夫，陸續成立了一些科技信用社，并要求大商業銀行加強對科研的信貸投入。科技金融結合的力度不斷加大。目前，在全國貸款總量13萬億元基礎上每年新增的1萬億元中，支持科技發展的貸款約占22%～23%。也就是說，銀行每貸出4元錢，就有近1元錢流向科技產業。以1999年為例，全國各類銀行支持科技進步的貸款總余額達到1.69萬億元，其中，專門針對高新技術企業的貸款達到7,600億元，占45 %。2005年，在工、農、中、建四大國有商業銀行的支持下，科技部向銀行推薦了1246個高新技術項目，合計申請貸款229億元。銀行貸款已經成為產業化計劃中繼企業自籌后，第二大資金來源。2006年2月14日，國務院《關于實施

今后，各商業銀行向高新技術企業提供金融支持的出發點應是：以效益為中心，加大信貸投入，健全中介服務機構，建立支持科技進步的多渠道的投融資體系，完善企業內部運行機制，促進科技成果商品化、產業化。可以考慮發展科技貸款政府擔保基金。采用政府第三方擔保形式的貸款以彌補高新技術產業財產擔保的不足，從而促使銀行金融機構多發放貸款給高新技術企業。科技擔保基金的資金來源可以是從高新技術產業所征收的稅收、財政無償撥款、科技三項費用等。通過改變傳統信用抵押擔保模式，創新形式多樣的貸款擔保方式，來滿足高新技術企業的融資需求。比如，一些高新技術上市公司中，科技人員的個人股份的市值數額較大，所以科技上市公司股權抵押應是一種值得商業銀行考慮的高新技術企業融資的新渠道。銀行在貸款的同時購買創業企業的期權來分散風險，貸款證券化的形式實現銀行對高新技術企業的間接融資支持等。商業銀行可嘗試牽頭組建專門的高新技術貸款擔保公司，由銀行、企業、社會機構和政府部門各方共同參與，具體操作方式可借鑒中國人民銀行和建設部出臺的住房貸款擔保公司的管理規定。設立專門的高新技術貸款擔保公司，這在政府導向和宏觀政策的支持中是非常重要的。要發揮銀行的網點優勢，發行高新技術企業債券，開辟民間投資資金進入高新技術產業的渠道。目前，國內民間投資資金充裕，但投資渠道相對單一，無法滿足民間資金的正常投資需求；另一方面，民間基金一直有追求較高收益、也愿意承擔較高投資風險的習慣，伺機進入高新技術行業，尋求高額投資回報一直是民間投資資金的長期追求。因此商業銀行可以發揮其服務網絡優勢，市場發展前景良好的高新技術企業或擬上市的股份制科技企業或已上市的高新技術企業，發行高新技術企業債券，在民間投資資金與高新技術企業債券，在民間投資資金與高新技術企業之間建立起直接的聯系，發揮中介、協調、協助作用，密切銀企關系，也從中獲取手續費收入，提高自身盈利水平。近年來一些商業銀行尤其是地方性的城市商業銀行，或依托原有的科技支行，或依托先進的風險管理方法，在商業銀行服務高新技術企業，包括比較成熟的大中型企業和亟待支持的新興小企業方面進行了積極而有益的探索，初步摸索了適合中國轉軌時期特點的科技信貸管理模式。在科技投入中除了上述各專業銀行開辦科技貸款業務，與科技有機融合外，還應建立專門面向科技，為高技術產業服務的科技金融機構――科技銀行。這個銀行要面向社會的整個利益和國家的長遠目標，進入國民經濟中重大和關鍵的技術領域，對開放周期長、風險高、投資大和對整個國民經濟有戰略影響的科技產業實施政策引導、宏觀調控。科技銀行的建立是一項復雜的系統工程，它包括銀行的組織形式、資源來源、功能設置、運作規則、相應的界定等理論和實踐問題。在此，限于篇幅不作論述[4]。

2.投資銀行。投資銀行即作為非銀行金融機構的證券公司，在資本市場上從事著廣泛的證券交易和資本運作等中介服務，除證券二級市場的業務和自營業務外，還包括在證券一級市場上的股票發行與上市、企業股份制改造、企業的資產重組、企業的兼并收購策劃、安排項目融資、企業產權轉讓、協助企業走向國際資本市場、設立證券投資基金和產業投資基金、客戶理財、金融證券創新，等等，其管理資產的經驗和投資變換能力是其他商業銀行所缺乏的。在高新技術產業發展的不同階段，同樣離不開投資銀行的金融支持。從市場的職能看，投資銀行主要為成熟企業提供融資服務，具體業務包括企業上市、為企業尋找私人貸款、企業并購等，其中企業上市業務對于投資銀行來說最為主要。與規范意義上的風險投資相比，投資銀行更多的是提供融資服務，一般不自己投資，也不代表投資者參與企業管理。它的收益不是通過分享利潤，而主要靠收取服務費和取得一定的購股權證（warrants）獲利。而風險投資主要是通過股權控制和利潤分享來獲得收益。投資銀行的作用表現在：投資銀行可以憑借擁有的行業分析專家，了解當前和將來技術進步是否會對相關產業產生重大變革以及投資的可行性；投資銀行可以憑借做企業資產重組和收購兼并財務顧問的豐富經驗，為高新技術企業上市、收購兼并等提供一攬子策劃方案；投資銀行憑借其與上市公司的良好關系，可為被投資公司提供所需上下游公司的產品鏈和技術鏈，并幫助股權轉讓的順利實現；投資銀行可以運用其在企業購并、股份制改造、國內外融資等方面的專業技能和暢通的信息渠道，為企業和政府提供咨詢建議；投資銀行可運用其在資本市場上運作的專業經驗和廣泛的營業網絡，積極參與產業結構的高級化和地區經濟結構高級化等活動。對于高新技術產業來說，投資銀行同樣是不可缺少的。投資銀行可以幫助發展成熟的高新技術企業上市，從而使風險投資順利地從高風險的企業中撤出，以進行新一輪的風險投資。投資銀行也為那些雖然發展并不成熟、但已具備一定實力和條件、需要融資的高科技企業，進行以私募形式為主的融資，從而使公司迅速達到上市水準[5][6]。

3.共同基金。共同基金（Mutual Fund），是指基金公司依法設立，以發行股份方式募集資金，投資者作為基金公司股東面目出現。它在結構上類似于一般股份公司，但本身不從事實際運作，而將資產委托給基金管理公司管理運作，同時委托其他金融機構代為保管基金資產。共同基金具有如下特點：共同基金將眾多小額資金聚集成巨額資本，使廣大中小投資者能夠參與大型項目的投資者能夠在與大型項目的投資，分享相應的投資收益；共同基金的投資活動由對證券投資有專門知識和經驗的專家來負責，能規避某些投資風險；共同基金將資金投資于有價證券、股權等，但不涉及有關證券經營業務，如證券的發行、推銷等；共同基金以長期資本利得為投資目的，不謀求控制所投資公司；共同基金具有完善的經營管理機構，等等。共同基金對高新技術產業的金融支持主要表現在其不同形式的融資支持。首先，是共同基金對于尚處于發展階段、而且還沒有上市的高新技術企業進行投資，能夠有力地推動這些高新技術企業的發展。共同基金因受政府管制，共同基金一般不投資于上市前的高新技術企業，但某些投資于高新技術產業共同基金允許將少量資金，一般不超過基金總額的1％～2％，投入變現性低的高新技術企業，尤其是即將上市的企業。由于共同基金控制的社會資金數額巨大，這些投入高新技術企業的資金對于正在走向成熟、資金需求量相對較大的高新技術企業來講，無疑是十分重要的。其次，共同基金的活躍投資為一般意義上的風險投資的退出創造了條件。風險投資對于高新技術企業的投資具有一定程度上的短期性色彩，在風險投資承擔了較大的風險并打算通過上市獲得回報時，必須要求在證券市場上有足夠規模的資金、以恰當的價格來購買即將上市的高新技術企業的股票。從美國金融市場的發展看，美國的共同基金多數購買高科技股，其中有些基金也可能是專門投資于某些高科技領域。這些共同基金在獲得豐厚回報的同時，也提高了高新技術企業上市時的市場價值，從而能夠吸引更多的社會資金進入高新技術企業，培植更多的高新技術企業[5][7]。

4.風險投資。（1）風險投資對高新技術產業的發展至關重要。人類已經進入以高新技術為代表的現代社會，創新與發明已經成為21世紀的經濟增長點，高新技術與風險投資的有機結合被看作是未來經濟發展的強大動力。縱觀世界各國高新技術產業與風險投資的發展，我們可以看出，風險投資是高新技術產業化發展必備的經濟條件之一。高新技術實現商業化需要風險投資的支持，風險投資是科技成果轉化的重要“孵化器”，風險投資的發展程度決定著一國經濟中的高新技術成果轉化率的高低。美國的高新技術產業在20世紀90年代的迅猛發展，尤其是網絡經濟的興起，最重要的一條是美國堅持不斷的自主創新。而美國的創新活動之所以常勝不衰的一個非常重要動力就是源于新型的投資機制――風險投資，為技術創新的連續性提供了保障。這一新型投資機制出現的直接結果就是大量資本紛紛投入到高新技術創新活動中，有力地推動了美國的高新技術發展。風險資本推動了美國的電腦軟件技術、通訊技術、半導體和電子技術、生物技術、醫藥技術的發展，產生了微軟公司、英特爾公司、康柏通信公司、蘋果計算機公司、數字設備公司、太陽微電子公司等一大批高科技企業，并使它們由一個默默無聞的小型企業甚至是創意型公司迅速發展、擴張成為全球馳名的跨國公司。風險投資成為美國創新技術產業化重要的孵化器，向創新科技企業注入了大量的資金[8]。

（2）風險投資對高新技術產業的資源供應效應。高新技術產業化一般需要3個階段:技術研究和開發階段、成果轉化階段和工業化生產階段，這三個階段依次連接，環環相扣。風險投資作為一種中長期的股權投資，最關心的不是短期盈利性和安全性，而在于遠期成長性。風險投資的獨有特征決定了投資對象必然是傳統金融機構不愿涉及的高風險、高收益的科技成果轉化項目，從而完善了整個投資體系在高新技術產業化全過程中的融資作用。高新技術企業的成長一般經歷4個階段:種子期、創建期、成長期和成熟期。企業要求得長期穩定的發展，在各個發展階段都需要相應的資金投入，不同的發展階段資金投入的特點不同。其中，成長期和擴展期是風險企業發展的融資瓶頸，在此階段需要風險資本的持續資金支持。風險投資是一種專業化投資其對高新技術產業的資源投入不僅僅局限于資金和設備還需要利用風險投資機構的管理咨詢服務、營銷渠道、社會關系網絡以及資本運營經驗等各類資源給予風險企業幫助，幫助企業管理團隊順利完成創業，提升企業內在價值在恰當的時機選擇合適的蛻資方式以實現風險資本的增值和再循環。

（3）高新技術產業對風險投資的資本循環促進效應。高新技術產業具有高風險、高投入、高回報和資金、技術、知識密集的“三高、三密集”特征，這一特征和風險資本偏好高風險、高投資收益的內在驅動力是完全匹配的。高新技術的動態性決定了高新技術產業化是一個內容不斷更新、豐富、持續性的動態過程，正因如此，才能為風險投資業創造無窮的商機，成為風險投資活力的源泉。風險投資的根本目的不在于長期控制風險企業的股權，而定位于在一段不太長的投資期間內實現風險資本的快速增值。高新技術產業發展迅速，高科技企業的產品和服務生命周期短、創新性強，市場一旦獲得成功，企業資產和內在價值便如細菌繁殖般呈現指數級激增，風險投資機構可采取適當的方式將股權變現(蛻資)，實現風險投資本的較快回收，繼而投入下一個風險項目，使縮短風險資本循環周期成為可能。還有，高新技術產業具有高收益性的特點,其產品或服務為具有高附加值的商品,高新技術成果一旦順利實現產品化、商業化，企業可以獲得壟斷利潤和超額利潤,為風險資本增值提供了廣闊的利潤空間[9]。

總之，高新技術產業的發展離不開風險投資，風險投資是高新技術產業發展的孵化器和催化劑；同樣，風險投資的發展也離不開高新技術產業，高新技術成果的不斷涌現和高新技術產業的蓬勃發展是風險投資發展的強大動力，兩者只有緊密結合才能共同發展進入良性循環。

5.資本市場。資本市場與高新技術產業發展有著十分緊密的內在聯系。高新技術產業的發展亟需大量資本投入，而良好的資本市場環境正是推動高新技術產業成長壯大的“溫床”。高新技術產業與資本市場的結合，不僅是促進高新技術產業規模化發展的重要條件，而且是資本市場可持續發展的內在要求：首先，高新技術產業與資本市場的對接將夯實產業經濟基礎，有效防范金融泡沫。從經濟形態上看，金融資本所代表的只是一種符號經濟⑥（symbol economy），而以高新技術產業為先導的產業資本所代表的才是實質經濟。但是，符號經濟越向前發展，距離實質經濟就越來越遠。如果符號經濟走得過快過遠，可能會對實質經濟產生不可忽視的消極影響：如投機性增強、金融不穩定、食利者階層侵蝕經濟成果等，最終不利于經濟增長。可見，符號經濟固然重要，不可漠視，但是實質經濟才是根本。金融資本過度地游離于產業資本之外，畸形地集中于房地產市場和股票市場，必然會損害產業經濟的發展根基，形成泡沫經濟。在資本市場上，符號經濟斬釘截鐵地引導著資本流動進而直接影響各個上市公司――實質經濟的基本組成單位。符號經濟為實質經濟提供了信用支持，使迂回的生產過程得以順利完成，從而大大地提高了實質經濟的運作效率。同時，符號經濟一定程度上分擔了實質經濟所產生的個別性風險，大大地減少了實質經濟領域的振蕩（破產倒閉），促進了資源配置與運作的健康發展。現代衍生金融工具的產生和運用，有力地證明了這一點。因此，高新技術產業與資本市場的結合，可以很好地將金融資本與產業資本有機地結合起來，使金融資本更好地為實質經濟而非泡沫經濟服務，而實質經濟的良性運轉又將對金融經濟的發展提供堅實的支撐。其次，高新技術產業與資本市場的對接可以發揮資本的乘數效應，使高新技術產業乃至整個國民經濟獲得跨越式發展。靠資本的原始積累來滾動發展高新技術產業，不僅速度慢，而且容易貽誤商機，高新技術產業不易迅速成長壯大。而高新技術產業與資本市場的對接，則可以通過市場使資源得以優化配置，形成各類資本向高新技術產業集中和流動的態勢。這就為高新技術產業在較短的時間、以較低的成本實現跨越式規模擴張創造了極好機遇。再次，高新技術產業與資本市場的對接可以為風險資本提供一條“安全通道”，促進科技鏈與產業鏈的聯動。高新技術產業發展需要巨額的投資。但是，新建高新技術企業所面臨的高市場風險，令一般投資者望而卻步。風險資本恰恰能肩負起彌補這個“投資缺口”，促進科技成果向現實生產力轉化的使命。風險投資是高新技術產業化初中級階段最重要的一種股權融資方式，是高新技術產業化的催化劑，其目的是為了獲得高額投資回報。與傳統的銀行、股市融資方式相比，其成功之處在于實現了資金、技術、信息及人力資源的整合，把投資者、風險資本家和企業管理層三者緊密結合起來，建立一套以績效為標準的激勵和約束機制，大大減少了融資過程中的信息不對稱和者成本，從而表現出了良好的融資績效。而對風險投資來說，資本市場是其進出高新技術企業的重要渠道，是風險資本自由流動的最佳方式和最好場所。風險資本能否順利退出是風險投資最終成敗的關鍵，資本市場為風險投資提供了多種可能的退出渠道如上市、股權轉讓、兼并等，而風險資本的良性循環又對高新技術產業化發展起著重大推動作用。最后，高新技術產業與資本市場的結合，可以充分發揮市場這只“看不見的手”的力量，誘導技術與資金兩種資源的優化配置和有機結合。可以充分發揮資本市場在高新技術產業發展過程中推進器和催化劑的作用，有效地促進技術轉化和技術擴散，從而促進建立以高新技術產業為主導的新型產業結構，加快經濟增長方式的轉變[10]。

國內外實踐證明，高新技術產業與資本市場相互依存、相互促進。缺乏資本市場的有力支持，高新技術產業就不可能發展。資本市場對高新技術產業的支持體現在兩個方面，一方面是資本市場可以為高新技術企業提供資金支持，另一方面，資本市場可以為高新技術企業提供制度保障。資金保障是高新技術產業發展的基礎，制度保障則是高新技術企業進一步發展的關鍵。在現有市場條件下，技術進步速度空前加快，企業不僅需要先進的技術水平，更需要對市場需求變化的敏銳感覺、對資源合理配置的能力和對市場競爭格局的清晰把握。一個健全高效的資本市場體系能使各方資金有效結合起來，并有效發揮資金的導向功能與杠桿效應。它應是由主板市場、二板市場、場外交易市場等構成的多層次資本市場構架。資本市場功能的放大能有效滿足高新技術產業化的投資需求，多層次的證券市場的上市條件由低到高正好滿足了高科技產業不同發展階段的融資需求，能更加有效地推動高新技術產業化的發展。同時，高新技術產業又為資本市場的發展提供了基礎和動力，如果沒有高新技術的發展，資本市場就不會像今天這樣充滿生機與活力。90年代以來，美國股市一枝獨秀，即得益于以高新技術產業為主導的新經濟的發展。高新技術產業的興起不僅為證券市場提供了高速成長的實體經濟基礎，還改變了證券市場的結構和體系，改變了投資人的投資理念和價值評估方式，并為證券市場提供了資產重組、新陳代謝的主要動力，促使證券市場的競爭格局和經營方式發生了新的變化。目前我國創業板市場即將成立，創業板的推出也是我國高新技術產業發展的必然結果。創業板將為中國資本市場引入一種全新的更為健康合理的機制，提升我國證券市場的層次，促進國民經濟的進一步發展。近年來，以計算機網絡技術為核心的信息技術的迅速發展，深刻地改變著人類傳統的生產和工作方式，也改變著資本市場交易方式。一方面，信息技術賦予證券交易系統處理無限交易量的目人潛力，使得證券交易所能夠突破空間界限來開發遍及個球的各類客戶，促進資本在個球范圍內的流動；另一方面，傳統的證券交易制度已不再能夠完個滿足客戶尤其是國際投資者的需求了。因此，信息技術在催生新的融資方式的同時，也在悄然地塑造著證券交易的新模式――網上證券交易、自動報價系統。科技創新的發展促進了資本市場的發展功能，減少了資本市場的系統性風險。一般說來，資本市場的系統性風險是與資本市場中上市公司的質量直接相關的。換句話說，上市公司的質量高低直接決定著資本市場的風險程度[11]。

[注 釋]

①OECD:Venture Capital and Innovation[EB/OL],OECD/GD (96),1996,168:pp4-121.

②在當今美國，富有個人是創業者的重要資金來源。據威廉姆?威特翟爾(WilliamWetzel )所統計，目前有25萬個或25萬個以上這樣的富有個人，其中有10萬人在投資。他們每年總共在2萬―3萬家公司中投資50億―100億美元，而且大部分投資在2萬―5萬美元之間，36%不到1萬美元，24%超過5萬美元。當然這些資金量與美國風險投資業每年3000項―3500項的投資相比顯得非常之小，但對于一個種子期的企業來說卻是雪中送炭的，尤其適合于那些還未開發出雛形產品的高技術發明人的最早期融資。

③天使投資是指具有一定資本金的個人或家庭，根據他們的個人喜好或者感興趣的領域，對所選擇的具有專門技術或獨特概念等巨大發展潛力但缺少自有資金的項目或者處于初創期的企業進行直接的權益資本投資的一種民間投資方式，其承擔創業中的高風險和享受創業成功后的高收益。天使投資發生在企業家已經花完其家庭或朋友的錢之后(首輪融資)，在接觸正式的創業投資機構(如創業投資基金或創業投資公司)之前。從上面的定義可以看出，天使投資是一種民間的、小型的、隱蔽的和非正規的投融資方式，常常被稱為非正式的風險投資。

④在硅谷，風險資本所投資的創業企業有著一個不太精確的經驗定律，即所謂風險投資收益的“大拇指定律”。是說每十個風險資本所投入的創業公司中，平均會有三個企業；三個企業會成長為一兩千萬美元的小公司并停滯在那里，最終被收購，另外三個企業會上市并會有不錯的市值；其中的一個則會成為耀眼的企業新星，并被稱作“大拇指”。根據“大拇指定律”，種子期和初創期的項目風險最大，但回報也最為豐厚。一般情況下，如果投資額在10萬美元到250萬美元之間，美國的天使投資者都躍躍欲試。到目前為止，在美國大約有300萬人有過天使投資經歷，其中大約有40萬人為持續的天使投資人。通常是三類人群：一是傳統意義上的有錢人，醫生或律師等高收入

人群，二是從創業者轉向投資者的人群，三是任職于高科技公司對技術等趨勢非常了解的人。美國能夠擁有數量龐大的高科技公司，天使投資者功不可沒。

⑤內源性融資指企業不依賴外部資金，通過自身積累將留存收益和折舊轉化為投資的過程。

⑥對現代經濟實現方式作明確區分的首推彼得?德魯克（Peter Drucker）。德魯克在1980年《未來經濟學趨勢》和1986年《管理的前沿》兩書中，把現代經濟一分為二：實質經濟與符號經濟。認為符號經濟(symbol economy)，是指貨幣和信用；實質經濟(real economy)是指貨物、工作和勞務。符號經濟概念雖由德魯克提出，但對這一現象的關注卻是三百多年前就有了。早在十七世紀中葉，就有個叫威廉?波特的人在他發表的《致富秘》中這樣預言：“符號性財富將取代真正的財富”。而當前的金融全球化正在把這個預言變成現實：一個全新的時代―“符號經濟時代”―正在來臨。

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[11]張思民.高新技術產業發展與風險資本支持[N].科技日報，2000-05-12.

Research on Financial Support for the Development of High-Tech Industry

Chen Liuqin

篇7

一、山西省技術轉移的供求現狀

技術轉移指技術所有權或使用權在不同利益主體之間的轉移。山西省在技術轉移過程中，創新主體的技術供給量少，以煤為主的單一性產業結構對技術的需求有限，而且還存在著技術供求不匹配，導致已經很少的技術成果無法應用到產業活動中。1、技術供給不足。技術供給是技術轉移得以實現的首要前提。2011－2013年間，山西省科技論文、科技成果、發明專利數三項指標在全國位次均出現不同程度下降。其中科技論文數和科技成果數在全國所處位置靠后;發明專利數在全國處于中等水平。山西省的技術供給絕對量不足，相對量與全國其他地區存在很大差距，從源頭上限制了技術轉移的實現。2、技術需求有限。企業(特別是高新技術企業)是技術成果的主要需求方，是實現技術轉移的重要環節。山西省礦產資源豐富，經濟發展對資源有著嚴重的依賴性，產業結構單一，制造業和高新技術產業發展落后。2009－2013年間，山西省高新技術企業數占工業企業數比重不到4%(全國6%－7%)，高新技術產業產值占工業總產值比重不到3%(全國10%－11%)，高新技術產業對山西省經濟發展的貢獻較低，不能形成對創新技術的有效需求。3、技術供求不匹配。技術供求匹配是實現技術高效轉移的重要條件。技術供求不匹配表現在一些高精尖的技術在省內進行生產缺乏相應的配套設施，企業引入需要大量的開發應用成本，且缺乏一定的市場，研發主體寧愿把技術輸向省外，本土對新技術的消化吸收能力有限。其次，煤基產業生產環節的技術供求存在不匹配，煤基產業鏈的每個環節之間相互制約，一個環節進行了技術創新，但其他環節未進行相應的改革，就會影響技術創新的實施效果。山西省的煤層氣產業處于初級階段，存在很多技術瓶頸;煤電產業受成本制約，技術應用難以實現規模化;煤焦化產業由于需求減緩，產能過剩嚴重;煤化工產業結構不合理，缺乏適合大規模氣化的技術;煤基裝備產業取得了一定的發展，但與歐美國家還有很大的差距;新材料產業對綠色節能材料技術需求迫切;富碳農業面臨著一系列技術難題。

二、加快山西省技術轉移的政策建議

基于山西省技術轉移的供求現狀，要加快解決制約技術轉移的瓶頸問題，明晰產權，提高企業技術轉移的承接力，培育科技中介機構，為技術轉移營造良好的環境。1、明晰科技成果產權。科技成果產權明晰有助于激發技術創新主體的動力，山西省乃至全國在知識產權保護方面的政策法律都不太完善。因此，需要建立完善的知識產權保護制度，避免技術成果的重復轉讓，保護知識產權轉讓者和使用者的利益。可以引入知識產權信托制度，知識產權所有者可以委托專業的信托機構管理其成果，使知識產權創造和使用適度分離，一方面所有者可以在不承擔管理風險的條件下享受其智力成果帶來的利益，另一方面信托機構能夠利用其專業知識促進知識產權和現實生產的結合。2、提高企業技術轉移承接能力。企業是科學技術的主要需求方，同時作為技術創新主體，又是科技創新的供給方。政府對企業自主創新以及技術成果的成功應用進行獎勵，提高企業技術創新和轉移的動力，加快高新技術企業的產業化進程，使高新技術產業成為拉動全省經濟轉型的重要力量;同時鼓勵省內企業與高校進行技術創新合作，對高校、科研院所承擔的并有企業承接轉化的項目優先支持。3、培育科技中介機構。由于信息不對稱，企業難以充分估計待轉化成果的價值，交易雙方的談判需要耗費大量的成本，限制了技術轉移的順利進行。專業性的科技中介組織有能力精確評價待轉化成果的價值及其產業化的可行性，從而為供給方找到合適的需求方，中介組織在獲取委托報酬的同時，節約了成果供求雙方的交易時間和費用。但是，目前技術轉移還沒有完全實現市場化，需要政府支持，政府可以設立科技中介機構發展專項資金，鼓勵引導更多的科技中介機構參與和推動技術轉移。山西省作為典型的資源型地區，要實現經濟的轉型發展，必須改變粗放的經濟增長方式，從過去的依靠資源，轉變為依靠科技創新和科技進步，將科學知識轉化為現實的生產力，以技術轉移帶動產業升級，產業升級促進創新驅動，最終實現資源優勢向經濟優勢的轉化。

作者：白璐 單位：山西財經大學

篇8

當代中國正處于經濟發展階段重大轉折和體制改革大變動時期，經濟結構問題十分突出，有舊的問題，也有新的問題。國內外經濟結構變動的趨勢表明，老工業基地工業結構中的主要問題已不是簡單的比例關系問題，產業技術水平低、產業結構低度化已上升為主要矛盾，產業結構優化升級已迫在眉睫。本文僅以沈陽這個老工業基地典利城市為例，重新審視和調整老工業基地改造的思路并提出若干對策措施。

一

思路之一正確認識和處理高新技術產業與傳統產業的關系

眾所周知，老工業基地多以傳統產業為主，因此，在老工業基地結構調整中面臨的突出問題就是如何正確認識和處理發展高新技術產業與改造傳統產業的關系。勿庸置疑，高新技術產業是戰略性產業，決定著產業結構調整的方向和未來，是老工業基地振興的希望所在。從世界著名老工業基地的改造經驗看，沒有單純依靠對成熟和衰退產業通過改造恢復生機的，而都是以大力發展新興產業和替代產業，通過經濟轉型，實現了區域經濟重振。但中國老工業基地有其特殊的成長背景和發展條件，它是在計劃經濟體制下國家投資傾斜形成的，是催生化的產物，曾經在很長一段時期，經濟發展遠遠高于全國平均水平，即使是目前工業化水平仍高于全國平均水平。面對中國廣大的市場空間和容量，在目前和今后較長時期，老工業基地的傳統產業經過注人新的技術成份，仍有其發展的廣闊前景和生存空間。從發展意義上講，我國的工業化任務遠未完成，重要基礎產業遠未到“夕陽產業”的地步，發展規模經濟、企業集團仍需以原有的生產能力為核心。沈陽作為以傳統產業為主體的工業城市，雖然目前傳統產業增長潛力遠不如前，但傳統產業所作出的經濟貢獻仍占有重要地位(截至1999年末，全市工業總產值中傳統產業占76.7%，利稅占77.3%)，在未來-段時期內，高新技術產業還不足以支撐整個經濟的發展，沈陽的經濟發展仍將主要依賴于傳統產業。由于工業體系的調整和發展是一個“慢變量”，因而，希望在短時期內，以高新技術產業全面替代傳統產業是不可能的。應該時確，新興產業與傳統產業并存是社會經濟發展的客觀規律。盡管在21世紀的國民經濟中，傳統的原材料工業和一般加工業在國民經濟中的比重將縮小但其絕對量和產值不會萎縮，在今后相當長一段時期內，不會退出經濟生活。應該消亡或被取代的是傳統產業中的耗竭資源、污染環境和破壞生態的傳統生產工藝和技術。因而，老工業基地改造比較現實的選擇是以高新技術，特別是先進適用技術改造傳統產業，傳統產業“嫁接”高新技術使傳統產業的改造水平有質的提高，以此盤活巨大的傳統產業經濟存量，這應是老工業基地現階段實施產業升級、結構優化的基本內容。

思路之二要用高新技術和先進適用技術對傳統產業進行脫胎換骨的改造。

現實告訴我們，僅靠傳統工業自身漸進式和滾動式的更新改造和單項基本建設項目的改造與革新，零星的挖潛、革新與改造活動是實現不了我國傳統工業技術體系的根本再造的。今天，我國傳統工業的再造已經到了這樣一個階段，那就是要進行脫胎換骨的技術體系再造和大“換血”，要進行技術結構重組，才能適應我國工業化和現代化任務對傳統工業再生的需求。而要實現這樣大跨度的質的飛躍，運用高新技術對傳統產業技術體系進行突變型改造就邏輯地和歷史地成為必要手段和條件。傳統技術系統若以傳統的革新、挖潛和改造方式進行更新改造，其技術狀態的改善與提高是有限度的，絕難實現“脫胎換骨的技術體系再造”和技術結構重組，也就絕難實現我國傳統工業體系的再生和產業結構的升級。因為“騎著自行車”無論如何是“上不了月亮”的。而高新技術是能夠勝任這一歷史使命的。航空飛行器裝備以航天動力系統，就成了“航天飛機”，其技術等級與功能就比普通飛機提高了一個數量級—不僅可在大氣層內做航空飛行，亦可在大氣層外做航天飛行。對傳統工業技術體系實施高新技術改造，就好比對航空器實施航天技術革新，這種革新是質上巨變的、技術等級上大跨度的革命性突破，不如此，就難以實現產業升級，用高新技術改造傳統產業就成為一句空話。

二

根據以上思路，對老工業基地的產業升級、結構優化應采取以下具體措施:

1.大力發展以電子信息業為龍頭的高新技術產業，加快高新技術產業化進程。21世紀是以計算機為標志，以信息產業為代表的“知識經濟時代”，信息產業是21世紀最具優勢的產業。一方面，沈陽傳統產業的改造升級迫切需要電子信息產業的先導、牽動作用。目前，沈陽以制造業為代表的傳統產業的比重仍占80%以上，大量傳統產業存量資產的存在，既為高新技術產業的發展提供了物質條件，同時這些物質條件又必須通過高新技術注人對傳統產業進行脫胎換骨的創新改造才能得以充分利用。另一方面，沈陽已基本具備了將電子信息業作為第一主導產業的物質基礎、技術優勢和人才優勢。

在電子信息企業中東軟集團與和光集團作為全國信息產業的戰略力量是沈陽市發展電子信息業的骨干和中堅;全市擁有47萬人的科技人才，還涌現了如劉積仁、昊力等信息產業的成功的帶頭人。加速電子信息業的產業化，形成高新技術產業群，必將迅速改善全市企業的技術結構、產品結構，促進產業升級，這是確立沈陽市在未來國內外市場競爭中優勢地位的先決條件。要采取市場導向、經濟手段和行政千預相結合的辦法，把沈陽有限的經濟資源集中起來加速高新技術產業化的進程。通過采用最先進的實用技術，跨越基礎落后的障礙，改造生產、服務、經營、管理，實現跳躍發展，獲得后發性經濟效益。近年，東北大學與上海寶鋼合資組建了目前全國最大的軟件集團一一寶鋼東軟信息產業集團;和光集團與美國第一、世界第二的計算機生產商康柏公司正式簽訂生產“康柏和光”聯合品牌機協定，已展示了沈陽市高新技術產業化的美好前景。

2.對傳統產業進行完善的信息化改造，促進傳統產業的現代化，把老基地原有主導產業改造成市場經濟條件下的優勢支柱產業。朱榕基總理在關于“十五”計劃建議的說明中指出:要“把工業.化與信息化結合起來，以信息化帶動工業化，發揮后發優勢，實現生產力跨躍式發展。”這就為我們用高新技術對傳統產業進行脫胎換骨的改造指明了方向，提供了“捷徑”。電子信息技術是改造傳統產業的首要技術，帶頭技術，是經濟效益的倍增器。據調查，信息技術在改造傳統產業中的投人產出比一般為1:4以上，有時甚至可達1:10。企業信息化改造是我國企業面臨的一場技術革命，是企業能否立足于21世紀的生存基礎。傳統企業通過信息化改造，實現工藝創新、強化產品設計，完全可能實現“鳳凰涅梁”般的新生。用高新技術改造傳統產業要有所為，有所不為，發揮優勢，突出特點，梯次推進。目前，沈陽市已把沈陽的傳統優勢產業—機械裝備制造業作為“十五”期間的支柱產業，但支柱產業的發展基礎不在于行業，而在于具有拳頭產品的骨干企業。沈陽市各行業都有一批在全省和全國具有一定優勢的重點企業。特別是機械行業的大型電力變壓器、隔離開關、搖臂鉆床、大型鑿巖機產量分別占全國總產量的54%,45.4%,80%和60%。有8個企業在全國同行業中名列前三名。沈陽市應將信息化改造的重點放在這些基礎好、綜合實力強、產品知名度高、在全國及在未來國際市場競爭中具有一定優勢的重點骨干企業上。使其逐步實現主要產品采用計算機輔助設計，生產過程和生產設備采用計算機控制，企業采用計算機網絡進行輔助管理和輔助決策，使沈陽傳統產業高新技術化登上新臺階，真正成為具有行業優勢、對地區經濟發展和財政收人起支撐帶動作用的支柱產業。沈陽起家靠工業，而工業的優勢在配套。針對沈陽市企業加工能力強，而組合優勢弱的現狀，圍繞發展先進重大成套裝備(包括各類生產線)還要運用高新技術對相關企業進行改造，提高成套設備的開發制造能力，推動傳統裝備制造業向現代裝備制造業的轉變。同時，堅持實施名牌產品戰略工程，加快產品結構調整。產品是企業發展的基礎。要發揮沈陽市工業產品配套的群體優勢，集中力量發展一批高技術含量、高附加值、高效益、具有相當經濟規模的名牌產品，在全市形成一批地區名牌、國家名牌和世界名牌產品，增強產品在市場上的競爭能力，用名牌效應促進經濟發展。名牌的效應在于提高市場占有率和企業盈利能力，因此名牌要由市場和消費者認可，而不是行政的任命和評定。

3實施大企業戰略，通過資產流動重組“造大船”，改善企業組織結構。大企業戰略是實現規模效益、提高市場競爭力的有效措施，已為國內外成功企業的經驗所證實。實施大企業戰略重在提高質量。要盡快改變沈陽市國有經濟比重過大、質量不高的現狀，有所為，有所不為，抓大放小，縮短戰線，使企業大而強。實施大企業戰略“造大船”要講求規模效益。要以市場和產業政策為導向，防止簡單的企業疊加和規模擴張。要按照市場優勝劣汰的原則，改變對于劣質、虧損企業不斷投人，救濟、扶助的傳統做法，堅決消滅無市場、高能耗物耗、技術等級低的行業和產品，使資本向優質企業集中，“拆舊船，造新船，賣小船，造大船”，形成規模效益。實施大企業戰略還要與國際經濟技術、管理接軌。要打破地區、部門和所有制的界限，以產權為紐帶，進行跨地區、跨部門、跨所有制的收購兼并或股權交易。要以加人WTO為契機，通過與世界著名企業攀親，與知名品牌聯姻，與“巨人”同行，組建具有國際競爭力的大公司、大企業集團，占領國際市場。

4.建立以企業為主體的技術研究與開發機制，為產業升級奠定微觀基礎。目前，沈陽市大多數企業，包括一些國家重點企業，缺乏有自主知識產權的產品和技術儲備。不少企業沒有真正建立起技術開發機構，一些影響經濟發展和產業升級的重大關鍵技術，源頭大多在國外。通過實施“捆綁-C程”、“與巨人同行”，引進國外先進技術固然是當前改造傳統產業的一種現實選擇，但從長遠看，企業必須有創新能力，開發具有自己知識產權的產品，才能具有持續的競爭能力和發展能力。

篇9

當代中國正處于經濟發展階段重大轉折和體制改革大變動時期，經濟結構問題十分突出，有舊的問題，也有新的問題。國內外經濟結構變動的趨勢表明，老工業基地工業結構中的主要問題已不是簡單的比例關系問題，產業技術水平低、產業結構低度化已上升為主要矛盾，產業結構優化升級已迫在眉睫。本文僅以沈陽這個老工業基地典利城市為例，重新審視和調整老工業基地改造的思路并提出若干對策措施。

一

思路之一正確認識和處理高新技術產業與傳統產業的關系

眾所周知，老工業基地多以傳統產業為主，因此，在老工業基地結構調整中面臨的突出問題就是如何正確認識和處理發展高新技術產業與改造傳統產業的關系。勿庸置疑，高新技術產業是戰略性產業，決定著產業結構調整的方向和未來，是老工業基地振興的希望所在。從世界著名老工業基地的改造經驗看，沒有單純依靠對成熟和衰退產業通過改造恢復生機的，而都是以大力發展新興產業和替代產業，通過經濟轉型，實現了區域經濟重振。但中國老工業基地有其特殊的成長背景和發展條件，它是在計劃經濟體制下國家投資傾斜形成的，是催生化的產物，曾經在很長一段時期，經濟發展遠遠高于全國平均水平，即使是目前工業化水平仍高于全國平均水平。面對中國廣大的市場空間和容量，在目前和今后較長時期，老工業基地的傳統產業經過注人新的技術成份，仍有其發展的廣闊前景和生存空間。從發展意義上講，我國的工業化任務遠未完成，重要基礎產業遠未到“夕陽產業”的地步，發展規模經濟、企業集團仍需以原有的生產能力為核心。沈陽作為以傳統產業為主體的工業城市，雖然目前傳統產業增長潛力遠不如前，但傳統產業所作出的經濟貢獻仍占有重要地位(截至1999年末，全市工業總產值中傳統產業占76.7%，利稅占77.3%)，在未來-段時期內，高新技術產業還不足以支撐整個經濟的發展，沈陽的經濟發展仍將主要依賴于傳統產業。由于工業體系的調整和發展是一個“慢變量”，因而，希望在短時期內，以高新技術產業全面替代傳統產業是不可能的。應該時確，新興產業與傳統產業并存是社會經濟發展的客觀規律。盡管在21世紀的國民經濟中，傳統的原材料工業和一般加工業在國民經濟中的比重將縮小但其絕對量和產值不會萎縮，在今后相當長一段時期內，不會退出經濟生活。應該消亡或被取代的是傳統產業中的耗竭資源、污染環境和破壞生態的傳統生產工藝和技術。因而，老工業基地改造比較現實的選擇是以高新技術，特別是先進適用技術改造傳統產業，傳統產業“嫁接”高新技術使傳統產業的改造水平有質的提高，以此盤活巨大的傳統產業經濟存量，這應是老工業基地現階段實施產業升級、結構優化的基本內容。

思路之二要用高新技術和先進適用技術對傳統產業進行脫胎換骨的改造。

現實告訴我們，僅靠傳統工業自身漸進式和滾動式的更新改造和單項基本建設項目的改造與革新，零星的挖潛、革新與改造活動是實現不了我國傳統工業技術體系的根本再造的。今天，我國傳統工業的再造已經到了這樣一個階段，那就是要進行脫胎換骨的技術體系再造和大“換血”，要進行技術結構重組，才能適應我國工業化和現代化任務對傳統工業再生的需求。而要實現這樣大跨度的質的飛躍，運用高新技術對傳統產業技術體系進行突變型改造就邏輯地和歷史地成為必要手段和條件。傳統技術系統若以傳統的革新、挖潛和改造方式進行更新改造，其技術狀態的改善與提高是有限度的，絕難實現“脫胎換骨的技術體系再造”和技術結構重組，也就絕難實現我國傳統工業體系的再生和產業結構的升級。因為“騎著自行車”無論如何是“上不了月亮”的。而高新技術是能夠勝任這一歷史使命的。航空飛行器裝備以航天動力系統，就成了“航天飛機”，其技術等級與功能就比普通飛機提高了一個數量級—不僅可在大氣層內做航空飛行，亦可在大氣層外做航天飛行。對傳統工業技術體系實施高新技術改造，就好比對航空器實施航天技術革新，這種革新是質上巨變的、技術等級上大跨度的革命性突破，不如此，就難以實現產業升級，用高新技術改造傳統產業就成為一句空話。

二

根據以上思路，對老工業基地的產業升級、結構優化應采取以下具體措施:

1.大力發展以電子信息業為龍頭的高新技術產業，加快高新技術產業化進程。21世紀是以計算機為標志，以信息產業為代表的“知識經濟時代”，信息產業是21世紀最具優勢的產業。一方面，沈陽傳統產業的改造升級迫切需要電子信息產業的先導、牽動作用。目前，沈陽以制造業為代表的傳統產業的比重仍占80%以上，大量傳統產業存量資產的存在，既為高新技術產業的發展提供了物質條件，同時這些物質條件又必須通過高新技術注人對傳統產業進行脫胎換骨的創新改造才能得以充分利用。另一方面，沈陽已基本具備了將電子信息業作為第一主導產業的物質基礎、技術優勢和人才優勢。

在電子信息企業中東軟集團與和光集團作為全國信息產業的戰略力量是沈陽市發展電子信息業的骨干和中堅;全市擁有47萬人的科技人才，還涌現了如劉積仁、昊力等信息產業的成功的帶頭人。加速電子信息業的產業化，形成高新技術產業群，必將迅速改善全市企業的技術結構、產品結構，促進產業升級，這是確立沈陽市在未來國內外市場競爭中優勢地位的先決條件。要采取市場導向、經濟手段和行政千預相結合的辦法，把沈陽有限的經濟資源集中起來加速高新技術產業化的進程。通過采用最先進的實用技術，跨越基礎落后的障礙，改造生產、服務、經營、管理，實現跳躍發展，獲得后發性經濟效益。近年，東北大學與上海寶鋼合資組建了目前全國最大的軟件集團一一寶鋼東軟信息產業集團;和光集團與美國第一、世界第二的計算機生產商康柏公司正式簽訂生產“康柏和光”聯合品牌機協定，已展示了沈陽市高新技術產業化的美好前景。

2.對傳統產業進行完善的信息化改造，促進傳統產業的現代化，把老基地原有主導產業改造成市場經濟條件下的優勢支柱產業。朱榕基總理在關于“十五”計劃建議的說明中指出:要“把工業.化與信息化結合起來，以信息化帶動工業化，發揮后發優勢，實現生產力跨躍式發展。”這就為我們用高新技術對傳統產業進行脫胎換骨的改造指明了方向，提供了“捷徑”。電子信息技術是改造傳統產業的首要技術，帶頭技術，是經濟效益的倍增器。據調查，信息技術在改造傳統產業中的投人產出比一般為1:4以上，有時甚至可達1:10。企業信息化改造是我國企業面臨的一場技術革命，是企業能否立足于21世紀的生存基礎。傳統企業通過信息化改造，實現工藝創新、強化產品設計，完全可能實現“鳳凰涅梁”般的新生。用高新技術改造傳統產業要有所為，有所不為，發揮優勢，突出特點，梯次推進。目前，沈陽市已把沈陽的傳統優勢產業—機械裝備制造業作為“十五”期間的支柱產業，但支柱產業的發展基礎不在于行業，而在于具有拳頭產品的骨干企業。沈陽市各行業都有一批在全省和全國具有一定優勢的重點企業。特別是機械行業的大型電力變壓器、隔離開關、搖臂鉆床、大型鑿巖機產量分別占全國總產量的54%,45.4%,80%和60%。有8個企業在全國同行業中名列前三名。沈陽市應將信息化改造的重點放在這些基礎好、綜合實力強、產品知名度高、在全國及在未來國際市場競爭中具有一定優勢的重點骨干企業上。使其逐步實現主要產品采用計算機輔助設計，生產過程和生產設備采用計算機控制，企業采用計算機網絡進行輔助管理和輔助決策，使沈陽傳統產業高新技術化登上新臺階，真正成為具有行業優勢、對地區經濟發展和財政收人起支撐帶動作用的支柱產業。沈陽起家靠工業，而工業的優勢在配套。針對沈陽市企業加工能力強，而組合優勢弱的現狀，圍繞發展先進重大成套裝備(包括各類生產線)還要運用高新技術對相關企業進行改造，提高成套設備的開發制造能力，推動傳統裝備制造業向現代裝備制造業的轉變。同時，堅持實施名牌產品戰略工程，加快產品結構調整。產品是企業發展的基礎。要發揮沈陽市工業產品配套的群體優勢，集中力量發展一批高技術含量、高附加值、高效益、具有相當經濟規模的名牌產品，在全市形成一批地區名牌、國家名牌和世界名牌產品，增強產品在市場上的競爭能力，用名牌效應促進經濟發展。名牌的效應在于提高市場占有率和企業盈利能力，因此名牌要由市場和消費者認可，而不是行政的任命和評定。

3實施大企業戰略，通過資產流動重組“造大船”，改善企業組織結構。大企業戰略是實現規模效益、提高市場競爭力的有效措施，已為國內外成功企業的經驗所證實。實施大企業戰略重在提高質量。要盡快改變沈陽市國有經濟比重過大、質量不高的現狀，有所為，有所不為，抓大放小，縮短戰線，使企業大而強。實施大企業戰略“造大船”要講求規模效益。要以市場和產業政策為導向，防止簡單的企業疊加和規模擴張。要按照市場優勝劣汰的原則，改變對于劣質、虧損企業不斷投人，救濟、扶助的傳統做法，堅決消滅無市場、高能耗物耗、技術等級低的行業和產品，使資本向優質企業集中，“拆舊船，造新船，賣小船，造大船”，形成規模效益。實施大企業戰略還要與國際經濟技術、管理接軌。要打破地區、部門和所有制的界限，以產權為紐帶，進行跨地區、跨部門、跨所有制的收購兼并或股權交易。要以加人WTO為契機，通過與世界著名企業攀親，與知名品牌聯姻，與“巨人”同行，組建具有國際競爭力的大公司、大企業集團，占領國際市場。

4.建立以企業為主體的技術研究與開發機制，為產業升級奠定微觀基礎。目前，沈陽市大多數企業，包括一些國家重點企業，缺乏有自主知識產權的產品和技術儲備。不少企業沒有真正建立起技術開發機構，一些影響經濟發展和產業升級的重大關鍵技術，源頭大多在國外。通過實施“捆綁-C程”、“與巨人同行”，引進國外先進技術固然是當前改造傳統產業的一種現實選擇，但從長遠看，企業必須有創新能力，開發具有自己知識產權的產品，才能具有持續的競爭能力和發展能力。

篇10

中圖分類號：F127 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2014）06-0-01

一、引言

邳州市是全國四大板材基地之一，板材加工企業較多，全市各類板材加工企業達3500余家。全市規模以上工業企業有500家，其中涉及板材加工的企業有260余家，占據半壁江山。同時，依托豐富的銀杏、大蒜、礦產等資源開發銀杏、大蒜、石膏制品的企業數量相對也較多。但這些企業大多數是中小型企業，規模普遍不大，產值也普遍在3億元以下。目前邳州傳統產業的衰退與新興產業的尚未崛起使邳州的經濟發展面臨困境，如何通過科技創新和政策扶持引導這些企業轉型升級無疑是擺在面前的難題和重點課題。

二、邳州產業轉型升級中的問題

（一）板材業：產業集聚度高，但產業集群特性不強

邳州林業資源豐富，板材加工業就是在此基礎上發展起來的，并且成為邳州市的支柱產業，產業集聚度非常高。在500家規模以上工業企業中，板材加工企業占一半以上，企業最多的官湖鎮幾乎全都是板材加工企業，戴圩鎮、議堂鎮、陳樓鎮、八義集鎮、八路鎮、炮車鎮等也都以板材加工企業為主。但這些企業只是在區域空間內的集中，卻并未形成一個有機的整體，產業縱向一體化發展的深度不足，使整個產業的競爭力難以得到有效提升。

邳州板材70%以上出口，對國際市場依賴度高，伴隨著國際市場的需求減少，數量如此眾多的企業在國內市場上必然面臨激烈的競爭態勢。而且板材加工并不是產業鏈的最下游，對市場的敏感度較低，不能及時感知市場變化從而快速應對，這也使得企業在市場變化時會較為被動。

（二）農業：加工業發展不足

邳州是銀杏之鄉、大蒜之鄉，銀杏、大蒜種植已成規模化，對銀杏、大蒜也進行了一些加工，但產業向縱深發展還存在一些問題，如研發問題、市場問題、品牌問題等。以大蒜為例，產品仍以初中級為主，多以鮮蒜銷售為主，加工業發展不足。偉樓生物科技有限公司主要就是圍繞銀杏、大蒜進行產品研發，比如黑大蒜，售價較高，但市場需求量并不大，目前銀杏提取入藥還需要科技支持，重點推出的銀杏核桃奶也還未大規模推向市場。除了銀杏、大蒜以外，邳州還有一些蔬菜瓜果種植合作社和家禽家畜養殖合作社，但蔬菜瓜果本身屬于不易儲存的農產品，如果不發展加工業，損耗率高，利潤率就比較低，但目前這方面的加工企業非常少，總體來看，農業產業化發展程度不高，加工業極為不足。

（三）高新技術產業及新興產業發展滯后

高新技術產業和新興產業是國家產業戰略化發展的重點，優先發展這些產業將能在未來市場競爭中占據先機。但目前邳州國家級或省級高新技術企業總共只有7家，數量很少，新興產業相關企業也不多。在高新技術企業中，占據半壁江山的木業公司只有一家入選，而其它幾家入選的企業涉及行業分散，相關企業數量很少，難以形成產業化發展趨勢。受各種條件的制約，邳州發展高新技術產業及新興產業的動力不足。

三、邳州產業轉型升級的對策建議

（一）板材業：促進產業集群和企業集團化發展

產業集群是在特定區域中，具有競爭與合作關系，且在地理上集中，有交互關聯性的企業、專業化供應商、服務供應商、金融機構、相關產業的廠商及其他相關機構組成的群體。產業集群有利于降低企業的制度成本（包括生產成本、交易成本），提高規模經濟效益和范圍經濟效益，提高產業和企業的市場競爭力。企業通過縱向一體化，可以減少交易費用，可以增強企業生產和銷售的穩定性，可以在生產成本、原材料供應、產品銷售渠道和價格等方面形成一定的競爭優勢，提高企業進入壁壘，可以提高企業對市場的靈敏度，可以使企業進入高新技術產業和高利潤產業等。

對于板材業，要形成從林木種植到板材加工再到家具、玩具、木藝等木制品生產的完整的產業發展鏈條。但目前，板材加工這一中間產業發展較好，而上下游企業發展極為不足。就林木種植來看，邳州的意楊資源庫已經難以滿足需求，無論是板材加工還是家具制造，已經大量的進口或從外地調入原材料，運輸成本大大提升。因此，需要根據需求調整種植結構，引入新品。而利用板材進行深加工制成家具、玩具、藝術品，打造品牌，延伸產業鏈，是目前板材企業轉型升級的必然選擇。為了避免板材業市場的過度競爭，可以利用協會的力量，重新整合資源，進行企業之間的聯合與合并，走集團化發展之路，搞好品質和品牌建設，才能在國內市場競爭中擁有一席之地。

（二）現代農業：產業化與多元化發展

當前，農業工業化、現代化、產業化的發展已成趨勢，邳州仍然擁有豐富的耕地資源、人力資源，在當前大力發展農民專業合作社的大環境下，積極引導農民專業合作社與農業龍頭企業聯合，將初級農產品進行深加工，提高農產品附加值，既可以使農業效益提高，也可以增加就業。食品業仍是需求穩定、前景看好的行業，可以利用邳州的農業資源優勢，引入大型食品加工企業，或扶持農民專業合作社建立農產品初加工或深加工基地，促進農業的產業化發展。另外，還可依托邳州的生態環境，在發展旅游產業的基礎上，發展與旅游觀光相關的休閑觀光農業，建立瓜果采摘園以及打造現代農業示范基地。

（三）調整產業結構，培育支柱產業，發展高新技術產業及新興產業

在促進板材業這一基礎產業的基礎上，還需要進一步調整產業結構，培育新的支柱產業，大力發展環保產業、循環經濟產業、信息產業、生物產業等。政府應通過優惠的財稅、金融政策吸引這些產業的相關企業入駐，堅決淘汰落后產能和高污染企業，大力發展高新技術產業。

參考文獻：

[1]2013年邳州市人造板產業發展情況調查和分析.中國木業信息網，2013-1-17.

[2]婁明.江蘇省邳州市縣域經濟發展模式研究[J].碩士學位論文，天津財經大學，2010.