導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇評估制度論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

二、工傷保險和勞動保護制度評估的指標設計

評估制度發展，不僅要考量制度中總量指標是否增長，還要根據結構和效率指標做出科學判斷。工傷保險和勞動保護制度評估指標內容為：

（1）工傷保險覆蓋面和享受群體指標，考察參保人群與享受工傷保險待遇人群的變化。

（2）工傷保險待遇水平指標，說明工傷保險待遇水平能否保障傷殘勞動者及家屬的基本生活。

（3）工傷保險與其他保障項目比較指標，說明工傷保險在社會保障體系中的地位和作用。

（4）工傷保險水平國際比較指標，從開放視角下考察工傷保險和勞動保護制度的國際水平。

（5）工傷保險基金運行統計指標，可以評價工傷保險基金運營情況。

（6）工傷事故認定制度執行指標，從工傷認定程序、規則和發生工傷認定群體的賠付的角度，以及工傷認定制度內部結構進行評估。

（7）工傷保險費率機制指標，可評價保險費率確定的公平性和有效性，看工傷費率是否能夠達到促進企業安全生產的目標。

（8）工傷預防康復和勞動保護制度運行績效指標，用于評價“三位一體”的工傷保險和勞動保護制度的實施狀況。

（9）工傷保險和勞動保護制度管理評價指標，考查制度管理體制運行中的諸如管理成本、人員結構以及機構設置的相關指標。在上述9個指標中，指標（1）至（5）側重基于宏觀角度評價工傷保險制度運行發展的水平和效果，即發展水平評估指標；而指標（6）至（9）是基于工傷保險制度自身運行的角度，考察其結構和效率，即制度綜合評估指標。在上述指標選取的基礎上，本文構建工傷保險和勞動保護評估指標體系。該體系分別由總目標層、主體指標層和分類指標層構成。其中，總目標層為工傷保險和勞動保護評估指標體系，表明評價的總體結果，反映工傷保險和勞動保護制度的總體發展水平；主體指標層由工傷保險和勞動保護制度評估9大指標構成，表明工傷保險和勞動保護子項目的評價結果及發展水平，構成一級子系統；分類指標層由參保人數、工傷保險給付水平、覆蓋面比較等29個具體指標構成，表明工傷保險和勞動保護子項目中各分項的發展水平及程度，構成二級子系統。

三、工傷保險和勞動保護制度的定量評估

本文選取1994—2011年的工傷保險樣本數據，利用工傷保險覆蓋面和享受群體指標以及基金運行等指標進行因子分析，對工傷保險和勞動保護制度的發展水平進行定量評估。經過KMO和巴特利特球度檢驗得：KMO值為0.716，大于0.6，表明基本適合進行因子分析。巴特利特球度檢驗統計量的觀測值是609.798，對應概率p接近于0，表明適合進行因子分析。各指標數據作因子分析后的因子旋轉結果，包含各因子變量的方差貢獻率和累計方差貢獻率，累計方差貢獻率表示前m個因子刻畫的總方差占原有變量總方差的比例。從初始解中提取了2個公共因子后，對原變量總體的刻畫情況，這是由于分析過程中我們指定了提取方差貢獻率大于1的公共因子。可見，如果提取2個公共因子，那么它們可以描述原變量總方差的87.240%，大于85%，可以認為，這2個因子基本反映了原變量的絕大部分信息，缺失信息很小。是按照方差極大法對因子載荷矩陣旋轉后的結果，可以得出結論：第一主成分為覆蓋面以及待遇水平指標，主要反映工傷保險覆蓋情況及基本待遇狀況，且在當前經濟發展水平下，覆蓋面與待遇水平的高低仍是影響工傷保險發展最重要的因素。第二主成分為基金運營指標，基本反映了基金結余、收支增長率等指標。從所提取的2個公共因子，以及各2個公因子對于各項指標的載荷大小來看，工傷保險和勞動保護制度綜合評價指標體系的客觀指標的設計中，關于各子體系的劃分及其相關下層客觀指標構成的設計結果與數據分析相互驗證，充分表明了該綜合評價指標體系構建的合理性。SPSS根據因子得分函數自動計算各樣本的2個因子得分，這樣就把原來的14個指標濃縮成相互獨立的2個公因子，一方面達到了降維的目的，另一方面也排除了指標之間的相關性，為下面綜合指數的構建奠定了基礎。2個公因子從不同程度上反映了各個指標的信息，2個公因子按照特征根比累計貢獻得到公因子系數，并最終計算綜合得分N，由N的值可以反映工傷保險與勞動保護的動態時間發展狀況或地區間發展水平的差異。本次評估采用的是時間序列數據，若采用省份、城市等數據，可以對區域發展情況進行對比。工傷保險與勞動保護評估綜合得分結果表明，中國工傷保險和勞動保護制度改革發展趨勢是1999年之前處于下降趨勢，1999年下降到歷史最低水平，得分僅為-1.06；2000年之后緩慢回升，到2004年達到當期歷史最好水平，為0.04分；之后綜合得分穩步提高，得分在2011年達1.73。原因是2004年《工傷保險條例》實施后，工傷保險制度取得了全面的發展。從2004—2011年，工傷保險與勞動保護評估綜合得分逐年上升，一直保持持續良好的發展態勢，制度改革取得了一定的社會和經濟效益。但是，我們也需要認識到目前我國工傷保險和勞動保護制度的綜合得分仍然不理想，制度的可持續發展仍然存在很多問題。

四、完善工傷保險和勞動保護制度的對策建議

1.繼續擴大制度覆蓋面，實現全體勞動者享有該基本保障制度

工傷保險制度應該隨著經濟的發展，不斷吸收新的群體，最終讓社會全體勞動者都能夠受到保護，將從事經濟活動和非經濟活動的人都包括在整個工傷保險制度之中，例如，奧地利、丹麥、芬蘭等，挪威、瑞典、突尼斯等國已經把個體經營者納入工傷保險制度中[3]。

2.建立集預防、康復和補償“三位一體”的工傷保險制度

工傷保險制度只有以工傷預防為主，達到工傷預防、康復和補償三者的有機結合，才能日趨完善。一要牢固樹立“安全第一，預防為主”的觀念，遵守勞動安全衛生法規制度，嚴格執行國家勞動安全標準和規程。二要構建科學合理的工傷保險預防費用投入機制。三要強化職工工傷預防培訓上崗制度，對企業領導和職工進行系統經常性的工傷預防知識教育。四要積極開展職業傷害康復工作，對具有一定勞動能力并需要通過專門培訓恢復或者提高勞動能力的傷殘人員進行康復訓練。

3.規范和完善工傷保險管理制度

規范和完善工傷保險管理制度，一要不斷完善我國工傷保險行業差別費率和浮動費率制度。實行工傷保險行業差別費率每3年調整一次，同時，全面實行工傷保險浮動費率。二要完善工傷保險待遇給付。第一，調整工傷保險待遇結構，逐步提高待遇水平，實行保障基本生活與適當經濟補償相結合；第二，完善工傷待遇合理調整機制，確定工傷保險待遇水平隨物價和工資增長做出適當上調。三要增加工傷事故的精神損害賠償。在傷殘補助金之外，還應當根據傷殘程度支付一次性精神賠償費。四要理順工傷保險管理體制，可以由國家和各省設立獨立的事業單位負責基金運作，實行省級統籌，由安全生產監督管理部門負責制定政策和工傷基金的監管，統籌規劃，整體推進。

篇2

就國家和地區層面而言，歐美各國（英國、美國、加拿大、荷蘭、德國、瑞典、芬蘭、瑞士等）相繼于20世紀80～90年代開發出較好的可持續發展指標體系。英國政府選取了13個專題，共包括146項可持續性指標。美國克利夫蘭的生態城市議程中包含了空氣質量、氣候變遷、多元化、能源、綠色建筑、綠色空間、公共建設、小區特色、居民健康、可持續發展、運輸選擇等綱領性目標要求。加拿大溫哥華的生態城市建設指標體系包括固體廢棄物、交通運輸、能源、空氣排放、土壤與水、綠色空間、建筑等。2001年，中國科學院完成《中國城市可持續發展指標》，包括生存支持系統、發展支持系統、環境支持系統、社會支持系統和智力支持系統等5項146個要素層指標。2003年，原國家環保總局制定《生態縣、生態市、生態省建設指標》，分經濟發展、生態環境保護和社會進步三個大項，指標控制在22個以內。2005年，建設部頒布《國家生態園林城市標準（暫行）》，分城市生態環境、城市生活環境和城市基礎設施3項共19個指標。2007年，中國城市科學研究會完成《宜居城市科學評價制度》，圍繞社會文明度、經濟富裕度、資源承載度、生活便宜度和公共安全度等6項進行評價。近年來，天津、唐山、上海、深圳、貴陽、重慶、合肥等國內城市紛紛提出生態城市的發展目標，并進行了各自的生態城市指標體系研究。

目前的研究大致將生態城市指標體系的結構形式分為三類：一類是通過對城市自然、經濟、社會三個子系統的分析，將指標體系分為自然生態指標、經濟生態指標和社會生態指標。這類指標體系較為常見，為大多數人所采用：一類是基于對城市生態系統的分析，從城市生態系統的結構、功能和協調度三方面建立的生態城市指標體系；另一類是根據《深圳宣言》從生態安全、生態衛生、生態產業代謝、生態景觀整合、生態意識培養五個層面建立指標體系。張坤民、溫國宗等從經濟學、生態學和社會政治學三個學科角度出發，設計了中國生態城市可持續發展的指標體系與綜合評價發放。盛學良、彭補拙等提出生態城市指標體系篩選、設計的八個主要原則。吳瓊、王如松等在對生態城市的理論和內涵詳細分析的基礎上，采用專家咨詢的定性和定量信息構建了揚州生態城市評價指標體系，并提出全排列多邊形圖示指標評價方法，以評價生態城市在各個規劃時段的建設成效。常克藝等以活力、組織、恢復力三方面構建生態型城市的指標體系，采用生態喜用健康的理論與方法，參考國家環保總局頒布的生態縣、市、省建設指標（試行）以及國內外生態城市建設中的常用指標，運用專家咨詢等方法從100多項有關指標中篩選出44項主要指標，并提出各項指標因子的標準值和評價方法。宋永昌、戚仁海、由文輝等從城市生態系統結構、功能和協調度三方面構建了生態城市的指標體系，提出了指標標準制訂的五項原則。

陳軍飛、王慧敏采用綜合加權法確定各指標的權重，彌補了主觀賦權法和客觀賦權法各自的缺陷，建立了生態城市評價的灰色關聯度模型。朱興平、曹榮林指出加權線性求和在判斷城市生態綜合效應上的不足，提出建立一種均衡發展論和協調論為導向的指標體系數學模型。焦勝、曾光明等對生態城市指標體系的不確定性進行了研究，提出用“彈性”原則建構指標體系。董憲軍對生態城市的概念、戰略性規劃思想及我國建設生態城市的政策選擇進行了研究，他專門討論了“西部大開發”中的生態城市建設問題，強調生態城市建設應該具有全球觀。王飛兒以城市生態系統為研究對象，提出了生態城市可持續發展能力體系及評估體系。朱春玉深入研究了現行的城市規劃相關法律如何變革以適應生態城市建設，闡明管理機制對于生態城市建設的重要性。宋榮興以青島市為案例，對城市生態系統可持續發展進行了深入分析和研究，并提出適合我國城市生態系統評價的指標體系和模型。郭秀銳以廣州為案例，進行城市生態系統健康研究，深入探討城市生態系統評價理論和方法，提出以城市生態學與系統生態學為基礎的城市生態系統健康評價理論。孟民從城市生態經濟社會復合系統理念出發，構建了吉林省生態經濟城市綜合評價指標體系。寧艷杰以定性和定量相結合，建立了城市生態住區層面的評價指標體系，共有51個要素層指標構成。申振東等動生態經濟、生態環境、民生改善、基礎設施、生態文化、廉潔高效六方面入手，提出貴陽市構建生態文明城市的33項指標和監測方法。徐雁、楊根輝、李強、宮明達、李春梅、寧小莉、寧偉等基于不同的視角對生態城市指標體系進行研究。

目前國內外對生態城市指標體系和評價方法的研究存在的主要問題有：（1）對于生態城市的概念和內涵的認識有待提高；（2）指標體系過于龐雜，可操作性較差，指標設計存在缺陷；（3）對指標的動態性缺乏研究，指標彈性較差；（4）沒有形成一套科學、權威、通用的指標體系和評價方法。本研究的主要方法包括文獻資料收集、實地調研、專家咨詢、民眾訪談、定量與定性相結合、比較分析等。

生態城市評價指標選取原則與方法

1指標體系選取原則及結構

城市是一個復雜的巨系統，包含著復雜的資源和生態環境結構、經濟結構以及社會結構。全面而客觀的評價一個城市的生態城市建設水平，需要有一個科學的指標體系構建原則，生態城市指標體系的建立應遵循以下原則。

（1）科學性與可操作性原則。指標體系結構的擬定，指標的取舍，公式的推導都要有科學的根據，只有堅持科學原則，獲取的信息才具有可靠性和客觀性，評價的結果才具有可信性。以科學理論為指，以客觀系統內部要素以及其本質聯系為依據，既要考慮理論上的完備性、科學性和正確性，又要避免指標的重疊和簡單羅列。同時，合理地選擇指標，使其具有可測性和可操作性，指標的設計要求概念明確、清楚，能方便地采集數據與收集情況，要考慮現行科技水平，計算方法容易掌握，統計和分類方法要一致，所需數據容易統計，統計數據確保權威性。

（2）定性和定量相結合。即在定性分析的基礎上，還需進行量化處理。只有通過量化，才能較為準確地揭示事物的本來面目。衡量指標以量化為主，但對于一些在目前難以量化且意義重大的指標，可考慮設立“門檻條件”。

（3）特色與共性相結合。指標的選擇要全面，但應該區別主次、權重。盡可能采用國內外普遍使用的綜合指標以利用其在不同區域的復制和推廣，同時也要兼顧區域特色，突出自身特點。

（4）可達性與前瞻性相結合。選擇指標要從實際情況出發，要根據城市的具體情況，選擇具有代表性的綜合指標和具體指標，指標必須明了和明確。指標體系不僅要反映一定時期的實際情況，而且還能被跟蹤、檢驗其變化情況。既要考慮設定的指標在近期能夠是實現，又要考慮社會經濟的發展進步，使指標均有一定的可預見性和超前性。

（5）系統與獨立相結合。指標體系應能全面反映生態城市的本質特征和整體性能，應當包括生態城市所涉及到的眾多方面，使其成為系統。應注意使指標體系層次清楚、結構合理、相互關聯、協調一致。要抓住主要因素，以保證評價的全面性和可信度。通過對已有研究成果的分析總結和研究討論，我們將指標體系確定為三層結構，分別為目標層、路徑層和指標層。目標層指構建生態城市所要達成的目標，包括生態環境健康、經濟持續發展、社會和諧進步三部分內容。路徑層指達成以上目標的路徑選擇，包括環境質量良好、資源合理利用、生態技術適用、居民生活豐裕、產業循環高效、服務體系完善及管理機制健全七條路徑。具體的指標見圖1。

此指標體系結構充分反映了生態城市的內涵，即包含了環境、經濟和社會三個維度的重要內容，符合大多數研究成果對生態城市的定義，是比較合理的。進一步說，在生態環境健康的目標層下，包含了環境質量良好、資源合理利用和生態技術適用三條路徑，囊括環境質量、資源節約和利用以及生態技術三大重要內容，充分體現了可持續發展的本質要求。在經濟持續發展的目標層下，包含了居民生活豐裕、產業循環高效兩條路徑，涵蓋城鄉統籌、以人為本、循環經濟等先進理念，體現中央政策。社會和諧進步的目標層下包含服務體系完善和管理機制健全兩條路徑，涵蓋人與人的和諧、人與社會的和諧的宜居生態城市理念，體現生態城市對完善的服務體系和高效廉潔行政管理機制的內在要求。

2指標選取

指標的選取分為初選和精選兩個階段，整個指標選取以文獻分析和專家調查問卷等手段方法為主。初選階段，可分為兩大步驟。

（1）首次初選，建立指標庫。參考國內外生態城市指標體系相關研究成果，將已有指標體系成果中出現的指標按環境、經濟和社會三個維度進行分類羅列，并將其中重復、相近或無法操作的指標進行初步排除，構建指標庫。該指標庫共包含377項指標（其中環境指標161項、經濟指標78項、社會指標138項），涵蓋國內外30多個地區和城市生態指標體系的研究成果（包括北京、天津、中新天津生態城、曹妃甸國際生態城、重慶、鄭州、南昌、沈陽、廈門、哈爾濱、溫州、南京、洛陽、商丘、淮南、貴陽、佛山、宜春等等）。

（2）二次初選，并設立門檻條件。將首次初選出來的指標庫中的指標按上節所述指標選取原則，經專家論證會論證，從中選取61項關鍵性指標，建立二次初選指標庫。同時考慮到一些重要但難以量化的指標總結成五項“門檻條件”，擬定性考察，包括：①綠色理念的樹立，從政府到民眾把生態城市作為發展目標；②初步建立保護生態環境的機制；③環境質量在全國名列前茅（某項環境質量指標在全國排名150位之前）；④初步建立生態城市技術保障體系（有生態城市規劃、有生態城市專家庫）；⑤已獲評國家級生態環境良好城市稱號（如國家園林城市等）。指標精選，將61項初步擬定的關鍵性指標和門檻條件編制成專家評議表，通過網絡、專家座談、學術研討、論壇及發放問卷等多種形式征詢各領域專家的意見和建議。專家評議表回收后，經科學統計和反復分析討論，得出最終32項指標。

生態城市評價指標體系構建

1調查概況

此次專家問卷的發放自2010年11月起，陸續通過會議現場、網絡等形式發放。問卷共發放120份，回收91份，回收率75.8%，有效問卷84份，有效率92.3%。

2專家基本情況

本次調查專家來源主要分為政府部門、其他事業單位、研究院、高效、公司等。被調查專家的專業背景設計城市規劃類、景觀類、建筑類、生態環境類、工程類、社會經濟管理類等。具體構成比例如圖2所示。將所有指標按照專家認可的情況進行排名，并取有50%以上專家認可的指標，共28項，另有4項為專家針對指標體系提出的酌情增加項。見表1。

3指標賦值及體系構建

指標賦值是構建指標體系的重要環節。根據國內外已有指標體系的理論及實踐成果，經多次專家論證，綜合分析與權衡，對各項指標進行賦值。賦值的基本原則根據宋永昌等的研究成果：（1）凡已有國家標準或國際標準的指標，盡量采用規定的標準值；（2）參考國外具有良好特色的城市的現狀值作為標準值；（3）參考國內城市的現狀值，做趨勢外推，確定標準值；（4）依據現有的環境、社會及經濟協調發展理論，力求定量化作標準值；（5）對那些目前統計數據不十分完整，但在指標體系中又十分重要的指標在缺乏有關指標統計數據前，暫用類似指標替代。指標賦值及單位間見表1。

表1給出了我國生態城市評價指標體系，本體系分為三層指標，第一次層次為目標層，包括生態環境健康、經濟持續發展和社會和諧進步。第二層次為路徑層，是第一層的細分，生態環境健康又可分為環境質量良好、資源合理利用和生態技術使用；經濟持續發展又可分為居民生活豐裕和產業循環高效；社會和諧進步又可分為服務體系完善和管理機制健全。第三層次為具體指標層，共有32項具體指標，專家認可度都在50%以上。

結論和展望

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摘要：檔案安全風險評估專家制度是檔案安全風險評估制度保障體系中的重要組成部分。本文在分析檔案安全風險評估中對專家需求、專家的角色功能定位的基礎上，力圖從專家遴選機制、運行機制、咨詢機制、激勵機制、責任追究機制等幾個方面構建檔案安全風險評估專家制度。檔案期刊

 

關鍵詞：檔案安全風險評估;專家制度;專家;制度設計;機制

 

檔案安全風險評估專家制度是檔案安全風險評估制度保障體系中的重要組成部分。檔案安全風險評估專家是指在檔案安全風險評估過程中，在檔案安全領域具有專業研究，擁有科學化、技術化的檔案安全知識或者掌握檔案安全風險評估的科學方法、工具的人，他們在檔案安全風險評估中能夠進行專業指導或是給出獨立客觀的意見，是檔案安全風險評估科學性的重要保障。專家在檔案安全風險評估工作中扮演著越來越重要的角色，但目前專家參與評估存在很大的主觀性、隨意性，且工作缺乏規范化、制度化的管理措施。本文主要探討如何構建科學、完善的檔案安全風險評估專家制度，以充分發揮專家作用，保障檔案安全風險評估的科學性。

1檔案安全風險評估對專家的需求

1.1評估指標體系的建立、修正與完善

檔案安全風險評估指標是評估的工具，沒有評估指標就無法開展評估工作，因此指標設計是開展評估工作的前提。因此構成檔案安全風險的評估指標也很多，至少有幾十種，如青島市的檔案安全風險評估指標就涉及了21種風險因素、70項風險因子。只有這樣才能準確有效地找出各個檔案安全風險點(風險因素)，并對其發生的概率進行預測和判斷。由此可見，建立健全科學、合理的檔案安全風險評估指標體系，必須借助專家的智力支持。

1.2評估方案、評估結果的分析評價

評估工作的有效開展必須基于詳細、科學、周全的評估方案，在評估方案的制定過程中，需要專家對評估方案的科學性進行分析評價，并協助參與方案的修正與完善工作。此外在評價評估結果的科學性、準確性時，也需要專家參與進來。

1.3檔案安全風險的實地評估及評估過程中的技術指導

專家參與檔案安全風險的實地評估，能夠確保評估的科學性與技術性;專家在進行實地評估的過程中提供技術指導，包括對評估人員進行培訓、統一評估的標準與尺度，保證評估結果的公平與公正。

1.4評估相關政策、制度的制定與完善

制定評估政策、制度，是實現檔案安全風險評估規范化、制度化的重要要求。在政策、制度的制定與完善中，需要發揮專家參謀和智囊作用，對風險評估政策、制度制定中存在的難點問題、重點問題進行探討，并提出建設性的意見和建議。

2檔案安全風險評估專家制度的構建

檔案安全風險評估專家制度構建，可從專家遴選機制、運行機制、咨詢機制、激勵機制、責任追究機制等幾個方面展開。

2.1專家遴選機制

2.1.1專家結構構成情況第一，專業結構。為實現專業、專長配比組合的最優化，檔案安全風險評估專家應包括以下幾個專業的專家：檔案學、風險管理、風險評估、檔案保護技術、計算機技術、工程技術、信息化，等等。在實際工作中，不同專業結構的專家對于同一工作事項很可能會形成不同的觀點，有時有些觀點還會截然相反，因此建立專家組合并非把不同專業結構的檔案安全風險評估專家簡單地組合在一起開展工作，而是要建立機制，明確專家的職責分工，使不同專業結構的專家進行密切合作。第二，年齡結構。研究發現，專家的年齡段與其創造力有密切的關系。美國學者朱克曼對美國67位諾貝爾獎獲得者首次做出重大貢獻時的年齡進行分析，發現其中84%的人年齡集中在29歲至44歲之間，因此建議檔案安全風險評估專家的年齡結構應以中、青年為主，并兼具老、中、青三個年齡段。第三，職稱結構。專家職稱反映了專家學術成就、專業技術水平和工作能力，為保證專家的整體學術研究與專業技術水平，在檔案安全風險評估專家職稱結構中，獲得高級職稱的專家應占絕大部分比例。第四，研究領域。檔案安全風險評估所涉及的專業知識很廣，且某些領域如檔案信息系統安全風險評估的專業性極強，因此需要對專家的研究方向與研究領域做進一步要求，使得專家給出的意見與建議更有針對性與權威性、開展的工作指導更具有專業性與科學性。

2.1.2專家遴選指標體系專家遴選指標體系主要由以下幾個指標組成：一是基本指標，如學歷、職稱、榮譽等;二是職業道德修養指標，包括思想品德、職業修養、智能修養等;三是專業業績指標，包括科研成果、檔案管理實踐經歷、檔案專業技能、檔案技術研發推廣等。在這些指標體系中容易忽視的是職業道德指標，這是由于個人的職業道德修養難以量化和考察所造成的，目前的專家推薦條件一般為學位、職稱、科研成果等容易量化和考察的條件、標準，而職業道德修養指標鮮有問津。事實上，職業道德修養這一指標在保障專家作用的實際發揮方面起到很大的作用。專家往往身兼多職，如不具備較高的職業道德修養、缺乏責任意識，往往不會在檔案安全風險評估工作中投入足夠的時間與精力，使得專家制度形同虛設，造成資源的極大浪費，影響檔案安全風險評估的科學性、技術性和準確性。

2.1.3專家遴選的程序專家遴選的程序由遴選公告，個人申請、單位或專家推薦，檔案部門審核、考察，聘任等幾個環節構成。為了避免專家遴選評審考核形式化、走過場，評審團成員應嚴格遵守回避制度，如，一旦進入評審團的專家將不再作為推薦人進行推薦。在專家遴選的過程中，為了提高專家咨詢論證的科學性，建議專家應來自不同地區、不同單位，并且規避相互之間存在學緣關系的現象。

2.2專家庫運行機制

可設立專家庫管理委員會負責專家庫的管理，委員會具體負責專家的遴選、聘任、動態管理、考核、培訓等。對入庫專家實行聘期制管理，聘任期一般為2至3年，擯棄“終身制”;實行“能者上、庸者讓”的原則，定期針對專家業績和履職情況開展年度考核和屆滿考核，將考核結果告知通過考核的專家，以便其根據考核結果及時改進工作，并且及時清退業務水平停滯、工作成績平庸、履職不力者;還要將考核材料整理歸檔，作為下一屆專家評選的參考資料。

2.3專家咨詢機制

專家咨詢是檔案安全風險評估工作中的一項主要內容。目前專家咨詢的方式較為單一，多為召開座談會或研討會，這樣的方式容易使專家產生從眾心理，容易傾向于更加權威者的意見，或服從于大多數人的意見，削弱專家的客觀性與獨立性，影響專家咨詢的科學性、客觀性、權威性。因此筆者建議采取多種專家咨詢方法，如德爾菲法、頭腦風暴法、電子會議等，并綜合各種方法的長處，不斷提升專家咨詢的效果。

2.4專家激勵機制

第一，為專家的自我提升提供機遇與平臺。在檔案安全領域中引入風險管理、風險評估理論是近幾年的事情，風險評估專業技術和管理人才相對匱乏;此外，現有檔案安全風險評估專家的知識結構有待改善。基于這樣的現狀，有必要為專家自身專業素質的提升提供平臺，可以提供給專家必要的出國、外地考察、交流、學習、培訓的機會，不斷提升專家的專業素質;還可以定期組織不同專業、不同領域之間的專家開展交流，進一步拓寬專家的思維與眼界。第二，對優秀專家進行表彰與獎勵。對表現突出的專家進行表彰，有利于激發專家的積極性、充分調動他們的主觀能動性，做好檔案安全風險評估工作。應確保表彰與獎勵的形式多樣化，除了采用常規的獎勵手段，還可采用資助專家的科研經費等辦法。

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中圖分類號：G645 文獻標識碼：A 文章編號：1673-2596（2013）04-0253-02

國家教育部本科教學水平評估體系中對畢業論了明確規定，要求學生按照要求完成畢業論文，以達到檢查學生對基本理論的掌握能力、培養學生的創新能力、鍛煉學生的實踐能力的目的。各高校也要求本科生在完成本科學位論文后取得相應的學分才可以獲得本科學士學位證書。可見本科學位論文對于本科生學習階段的重要性。同時國家教育部對本科學位論文的要求和評估，也督促高校教師要認真輔導學生完成本科學位論文，目的是培養出對社會有用的高素質的人才。要做好這項工作，就必須認真解讀國家教育部本科教學評估中本科學位論文的指標體系，理解它吃透它，才能更好的做好這項工作。

一、本科學位論文的基本要求

本科學位論文的基本要求從選題和學位論文質量兩方面進行解讀。本科學位論文選題上總體要求是選題的性質、難度、分量、綜合訓練等情況要反映本科學位培養目標的要求，而對學生培養目標的核心是通過學習成為對社會有用的人才。從性質上解讀，選題就要研究當今社會生產力的最新發展方向，適應社會發展和需求。即選題要緊密結合工程、生產實踐和社會實際，難度、工作量適當，體現專業綜合訓練要求。要求學位論文在實驗、工程實踐和社會調查等社會事件中完成。從難度上面解讀，要求學位論文所涉及的知識基本在學生所學知識范圍內，或學生通過自學就可以解決這樣一個層面上，選題不能太難，也不能太容易。選題要反映綜合訓練，要在實驗、實習、工程實踐和社會調查中完成。比如電子信息方向的本科畢業生就要利用自己所學習的基本知識如電路、信號與系統和通信等選擇應用性的課題，如通信中信號干擾問題的研究、路燈亮度隨光線變化的電路設計與應用等課題作為自己的研究方向，不僅聯系實際，而且將自己的基本知識活學活用。而對于統計學專業的學生，可以選擇深入生活中進行社會調查去獲得第一手的數據作為選題依據。對于機械設計專業的本科生可以選擇工程實踐方面的課題，并且到實踐中去檢驗理論，如渦輪機轉速影響因素的研究等。通過這幾個實例說明選題一定要結合學生所學習的基本知識作服務社會創新性的課題。當然選題是在導師的指導下完成的，那么對導師的要求就比較高了，導師一定要理解學位論文選題要求，才能很好的指導學生進行論文選題。選題的性質、難度、分量、綜合訓練等情況要反映本科學位培養目標的要求，選題要在工程、生產實踐和社會實際中進行，選題難度、工作量適當，體現專業綜合訓練要求。

本科學位論文質量也是最基本的評估要求之一。選題來源于實踐并且要在實踐中完成，完成得怎么樣，是一個關鍵問題，就像蓋房子，設計好方案，是不是嚴格按照要求去做了，這就是本科學位論文的質量指標體系。論文的學術水平、應用價值是否較高，能夠反映出學生綜合應用所學知識分析問題、解決問題的能力；從寫作方面看，學生是否能夠熟練地應用計算機和英語進行論文研究，能否應用各種工具查閱文獻獲取有用的信息，能否自己撰寫論文，設計程序以及表達與交流，這些都是反映論文質量高低的一些標準。導師的指導和監督也是影響學位論文質量的重要標準之一，最基本的要求，導師自己應該有一定的學術研究，并且發表一定的學術論文，只有這樣，導師才能很好地指導學生進行研究。導師指導學生的數量不能太多，指導的學生多了，導師精力有限導致對學生的指導所用時間會分配不均，會導致論文質量下降。從選題的角度，要求學生一人一題，這樣學生可以專心做自己的課題。總的來說，論文要有一定的學術水平和應用價值，能夠反映社會發展需求，導師要具備一定的學術水平，如碩士、博士或者講師以上發表過較高水平學術論文的教師。學生對畢業論文的撰寫、表達以及撰寫過程中應用計算機、外語和查找文獻的能力都是影響學位論文的重要指標。

二、評估考察點解讀與對策

評估考察點對選題要求是選擇緊密結合工程、生產實踐和在社會實際中的比例，選題難度、工作量是否適當，是否體現專業綜合訓練要求，選題是否有一定的重復。選題中題目的要求也很重要，題目是否選擇的太空太大，或是偏離實際等。要求導師在選題時盡量安排課題在實驗、實習和社會實踐中完成，選題應該在充分的調研、反復的論證后由學生答辯后決定，這樣可以避免選擇的題目難度適中，符合評估選題要求。評估考察點對導師的要求，考察點重視指導過程和指導記錄的規范性。檢查一名導師是否指導的學生超過10人，導師是否符合指導教師資格，是否具有較高的學術水平，在學位論文的整個指導過程中是否認真指導，即指導記錄是否齊全，論文是否按時認真修改，并保存好修改記錄。這一點上一定要認真選擇符合條件的導師對學生進行指導，同時要求導師也進行一定的科研活動，并且關注本學科最新研究動態，這樣可以保證學生的論文質量。評估考察點對時間安排的考察點，時間安排是否合理，是否有一定的過程，是否適合本科生在規定的時間內完成。評估考察點對論文真實性的考察，檢測論文是否有抄襲現象。要求重視論文指導過程，并做好記錄和保存，切忌集中記錄、集中指導和集中修改等不好的習慣。

三、對教學改革的影響

本科學位論文完成的基礎是學生首先具備比較扎實的理論知識和初步的創新能力，扎實的基本功來源于學生平常的學習，因而日常對學生的教學活動就顯得尤其重要了。在教學活動中為本科學位論文打下堅實的基礎，首先要做好平常的教學活動，讓學生打好堅實的理論基礎。在教學改革中可以采取每學期進行一定的專業參觀、實習和見習，增加學生理論聯系實際的能力，同時通過實踐讓學生在實踐中發現自己的創新能力。也可以在教學過程中加強學科前沿知識的介紹，激發學生學習的興趣，指導學生寫小論文，進行發表。在教學中也可以有針對性的布置一些可行的、學生可以通過已有知識完成的題目，讓學生獨立完成，或是幾個學生一個組完成。可見國家教育部本科教學水平評估體系中對本科學位論文的要求進一步豐富了大學課堂教學的內容。

參考文獻：

〔1〕黃蓉生.關于高等教育質量基本問題的思考[J].中國高教研究，2012，（4）：5-9.

〔2〕黃杰.高校學術不端行為淺析及有關學位論文學術不端行為檢測系統（TMLC）的思考[J].中國高等醫學研究，2011，（12）：11-12.

〔3〕張美華，虞慧群.學位論文重合率檢測引入的思考[J].長春理工大學學報，2011，32（4）：79-80.

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1存在的問題

1.1 重視程度不夠，內在動力缺乏不少學生對畢業論文的認識程度不夠。①認為畢業論文對自己學業不會起到什么實質性的作用，不想也不愿去做，采取消極應付的態度。②認為畢業論文主要是老師做，和自己關系不是很大。③認為畢業論文的成績對找工作和考研沒有直接影響，不想投入過多的時間和精力。④在經歷十幾年應試教育后，很多學生耳濡目染了一些不良習慣，如抄襲等，在畢業論文這樣一個相對寬松的環境中派上了用場。認為答辯前只需搜索、復制、粘貼就可大功告成。

1.2基礎不扎實，準備不充分

1.3制度不落實，監管不到位

1.4畢業設計與求職、考研相沖突，投入精力不足

1.5教師把關不嚴，失察失誤

2措施

2.1正確認識完成畢業論文工作的必要性和重要性，充分調動師生的積極性

2.1.1完成畢業論文，既要發揮學生的主體作用，又要發揮教師的指導作用。

2.1.2指導學生完成畢業論文，是教學相長的一種重要手段，這對教師自己的科研工作也會帶來幫助。

2.1.3畢業論文也能檢驗一個學校的教學質量體系、科研質量體系的真實性和信譽度,是留給學校的一份寶貴財富。通過畢業論文向學校交上一份教學成果的答卷，為教學改革、教學發展提供寶貴的信息和資源，是不可多得的財富。學校可以篩選這些信息，為教學科研服務。

2.2注重畢業論文的基礎工作，加強基礎訓練

2.3嚴格制訂畢業實習有關制度，加強系（部、院）與實習單位的聯系與配合，確保監管工作有序進行

2.3.1制定符合藥學實習教學的管理文件和規章制度。為保證有效的實習管理，需要制訂畢業實習管理制度，形成完整的畢業實習管理體系。如實習文件匯編、實習管理規章制度、 實習基地資料、實習生情況資料，便于指導和解決實習期間出現的問題，保障實習順利進行。

2.3.2建立信息反饋制度，保障信息暢通，保證實習效果。

2.3.3加強對實習基地的評估。要成立評估小組，采取巡視檢查、召開座談會、研討會及問卷調查等形式對實習基地進行評估，以掌握具體情況，解決實際問題[1]。

2.4合理分配畢業設計與求職、考研的時間，提高實驗效率畢業設計進程計劃作適當的機動調整。比如允許學生從畢業實習開始提前進入畢業設計，讓有條件的學生提前開始做畢業設計等等。這樣的做法配之以務實有效的管理制度，就能夠在較大范圍內為畢業生求職、考研提供必要的機動時間，同時又可以使畢業設計的質量有必要的時間保證[2]。

2.5抓好關鍵點

2.5.1把好選題關選題是畢業論文的重要環節。它涉及到學生能否按期順利完成畢業論文并保證其質量，以及在畢業論文中能否對學生所掌握的基礎理論和知識及基本技能進行充分的訓練和培養，并進一步提高自身的綜合能力等問題。畢業論文選題應注意以下幾點。①要考慮完成課題的可行性。②要發揮學生的主觀能動性。③要注意選題的科學性和創新性。

2.5.2把好設計關設計是學生在教師的指導下對畢業論文的總體規劃，相當于工程中的設計圖，必須明確本課題要完成的任務和需達到的目的，具體技術要求和寫作規范，本課題的研究方向和參考文獻目錄，具體時問安排(包括開題報告完成時間、初稿和定稿的時間、答辯時間、約定指導學生的時間安排以及聯系方式等)[3] 。

2.5.3把好指導關

2.5.4把好數據關

2.5.5把好審閱關

3討論

畢業論文是本科生大學期間最重要的實踐教學環節，是培養學生分析和解決工程實際問題能力的一次綜合訓練。畢業論文的質量優劣是對學生是否學有所得的一次綜合評估，是對教師素質的一次綜合檢驗，夯實基礎，完善制度措施，抓好畢業論文中的各個關鍵環節，就能有效地提高畢業論文的質量，為我國的醫藥衛生事業培養出更多的合格的藥學畢業生。

參考文獻：

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中圖分類號：G642.477 文獻標識碼：B 文章編號：1009-9166（2009）02（c）-0093-01

高等院校畢業設計（論文），不僅是實現高級專門人才培養目標的重要途徑，而且是培養大學生實踐能力、創新能力、分析與解決問題的能力等業務素質的重要教學環節，也是衡量高等院校教學質量的重要標志。因此，為了確保大學生畢業設計（論文）的質量，必須對畢業設計（論文）全過程進行全面質量管理。

對畢業設計（論文）進行全面質量管理，最為關鍵的就是針對畢業設計（論文）創作的全過程構建質量管理體系，旨在質量管理工作中形成制度化、標準化，以利于進行全過程全面跟蹤管理，使質量管理在環節上、階段上緊密相聯，從而使質量管理工作步入規范化軌道。畢業設計（論文）質量管理體系，主要包括全程管理體系、協調監控體系、條件保障體系、目標管理體系、文件管理體系、和綜合評估體系等。

一、全程管理體系

畢業設計（論文）是一個由不同階段和多環節組成的創作過程，其質量管理應具體落實到不同階段和環節之中。一般說來，畢業設計（論文）創作過程，通常分為前期、中期和后期三個階段以及八個環節，即前期主要包括選題、搜集資料、寫作提綱和開題報告四個環節，中期主要包括本文創作、教師審閱二個環節；后期主要包括答辯、成績評定二個環節。

對畢業設計（論文）的質量管理，應該對其全過程跟蹤管理。作為全程管理，就是要對每個階段、每個環節確定管理目標和要求，管理人員應對每個階段和環節進行定期檢查和督查，發現問題，及時糾正和解決，從而保證畢業設計（論文）順利完成。

二、協調監控體系

建立協調與監控體系，就是為了確保畢業設計（論文）質量管理工作正常運行，從而保證畢業設計（論文）創作的質量。在畢業設計（論文）創作過程中，經常出現質量管理工作環節不協調和相互脫節的問題，更為重要的是一些學生忙于找工作而不能按時間完成畢業設計（論文），從而影響設計或論文答辯進程，干擾了院系教學工作的節奏。此外，一校多區的高校，特別是新校區由于教學設備和設施還不完備，如學生查閱和搜集文獻資料比較困難，教師指導工作不到位，從而影響畢業設計（論文）的質量。因此，當出現上述問題時，必須加強監控，發現問題及時協調解決。尤其是各個校區在質量管理環節上容易出現漏洞和盲點，應及時做好協調工作。

三、條件保障體系

條件保障體系，是畢業設計（論文）順利完成的物質基礎，也是畢業設計（論文）創作的載體。因此，為了使學生能夠在規定時間內完成畢業設計（論文）的創作，學校及院系一定要為學生開放圖書館和實驗室，提供必要的圖書資料和實驗器材。與此同時，還要保障學生能夠及時使用計算機和網絡。由于畢業設計（論文）都是在同一時期進行的，因而不可避免出現爭搶圖書資料和排隊實驗的問題，所以，學校及院系主管負責人要統籌規劃、協調安排，保證每個學生能及時查閱資料和進行實驗。與此同時，要協調專門管理人員為學生排憂解難，確保學生順利完成畢業設計（論文）。

四、目標管理體系

在畢業設計（論文）質量管理中，最為重要的就是根據人才培養的目標，結合用人單位的要求，建立畢業設計（論文）目標管理體系。目標管理工作的目的，旨在通過畢業設計（論文）的創作，提高學生的理論知識水平和從事實際工作的能力。其中，從事實際工作的能力，主要包括科研能力、創新能力、操作能力、技能水平、分析和歸納問題的能力、發現和解決問題的能力，以及運用所學知識的能力等。只有這樣，才能把大學生培養成“能文能武”的應用人才。

五、文件管理體系

教學管理文件，是教學管理規范化、制度化的重要體現。要使畢業設計（論文）質量管理進入規范化、制度化軌道，就必須將畢業設計（論文）質量管理過程納入文件之中，從而形成畢業設計（論文）質量管理文件體系。在質量管理文件體系中，主要包括管理標準、管理程序、管理規則、管理計劃、管理措施、管理目標、管理監控等，并將選題結果、開題報告、答辯記錄和成績評定等納入文件之中。只有這樣，才能使畢業設計（論文）管理工作有條不紊地進行，使質量管理工作文件化。

綜上所述，構建與創新畢業設計（論文）質量管理體系，就是使質量管理工作科學化、制度化和規范化。這不僅對畢業設計（論文）全過程進行跟蹤管理，而且對畢業設計（論文）進行全方位質量管理，將質量管理工作深入到畢業設計（論文）各個階段和環節之中。它實質上是質量管理創新的過程，也是逐步規范管理工作的過程，更是將質量管理制度化的過程。這是培養和造成高級專門人才最為關鍵的教學環節。因此，質量管理體系的建立具備十分重要的現實意義。

六、綜合評估體系

建立評估體系，就是對答辯、成績評定兩個環節進行有效的管理。答辯與評估，是對畢業設計（論文）質量進行綜合考查和評價，其中主要對畢業設計（論文）理論與實踐的現實意義、學術價值、創新觀點、應用性與操作性等進行綜合評估。從質量管理角度來看，在答辯和成績評定過程中，是否符合學校有關規定，成績評定是否客觀、公正。當答辯專家小組成員出現意見分歧時，應組織重新答辯，然而，再依評定標準作出成績等級。質量管理最為重要的是制定客觀而詳細的成績評分標準，各項標準要明確，如創新性的標準要具體化。

此外，評估體系也包括對質量管理工作進行評價，對指導教師和質量管理人員進行評估。把學生、教師和管理人員都納入評估體系之中。只有這樣，才能確保畢業設計（論文）質量，不斷地促進質量管理水平的提高。

作者單位：武漢工程大學

參考文獻：

[1]趙文華.《高等教育系統》，廣西師范大學出版社.2001

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二、培養質量監督與考核體系不完善

口腔醫學專業學位研究生培養質量監督與考核體系尚需完善，缺乏系統全面的質量監督與評估機制，課程考核多采用課程論文形式，并不能有效地對研究生專業基礎知識的掌握程度進行全面評價，其教育模式尚未擺脫學術學位研究生培養的傳統，側重科學研究，論文選題也與臨床工作實際聯系不緊密。專業學位研究生教育是一個系統工程，除依靠導師培養和嚴格的過程管理，還需規范的評估機制及一系列規章制度來保證［4］。

三、提高培養質量對策

培養質量是專業學位研究生教育的核心。加強質量監督與評估可以使研究生的培養步入規范化的軌道，重視過程管理，規范培養過程，保證培養質量，在研究生教育過程中注入全程培養觀念，即從研究生導師遴選到招生選拔，從制定培養方案到實施并進行考核評估及論文答辯的整個過程中，保證每個環節的質量，從而使培養質量得到保證。

1．不斷壯大高水準的導師隊伍，提高師資力量。在提高專業學位研究生培養師資隊伍方面，可通過以下方式解決:(1)通過“內培外引”等方式，努力構建結構合理的導師隊伍;(2)注重導師遴選，應重點考察其知識結構，尤其對本學科發展趨勢和臨床前沿的了解;(3)加強對現有學術型導師的實踐性培訓和考察，促進師資轉型;(4)增加專業學位導師的進一步深造和培訓機會，注重導師對研究生培養與管理的學習與交流，促進導師隊伍建設。

2．控制生源質量。注重口腔醫學研究生生源質量，嚴格控制專業學位研究生獲得入學標準。除研究生招生所必備初試、復試的嚴格考核和把關外，專業學位研究生還需強調其臨床操作基礎，應掌握基本的技術知識，具有獨立診療臨床常見病、多發病的能力和較強的臨床操作能力。

3．確立培養目標及培養計劃。專業學位研究生所需的“臨床、科研”協同培育以能力和思維培養為中心，需因材施教、嚴格要求，同時，還要保障研究生培養計劃的實施，制定全面的培養流程［4］。(1)研究課題應與臨床緊密聯系，主要研究疾病診斷、治療與服務等臨床實際問題;(2)制定科學、合理的培養計劃，使研究生培養根據課題選題、研究條件等有序進行;(3)科室應成立具有豐富臨床經驗的帶教老師為指導小組，全面開展臨床指導工作;(4)根據研究生培養要求提供相應的臨床病例和實踐操作機會，應用新技術，提高治療水平。

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成人教育畢業論文從選題、實施、答辯的整個過程基本上按照或是參考普通高等教育畢業論文流程進行的，無法突出成人教育的特色。選題的內容偏重基礎學科研究。普通高等教育是高等學校教學體系的基礎和重點，長期以來影響著高校中其他教育形式。成人教育的教學大綱、教學計劃等宏觀教學內涵均是由高校普通高等教育衍生而來的，授課方式、考核形式與普通高等教育相似。畢業論文作為整個學習的最后一個環節，由于前期教學的影響，論文的選題多集中在基礎研究學科上，成人教育學生的專業基礎薄弱，完成論文的條件有限，導致論文整體上選題差別很大，質量不能保證。畢業論文內容與學生實際工作脫節。成人教育學生多為在職從業人員，多數人有著長期的工作實踐，積累了豐富的經驗。通過成人教育來補償自己的學歷和提升職業技能水平，畢業論文是所學理論知識和具體工作最好的結合方式。但是，成人教育畢業生的論文受所謂的論文質量的約束，很少能與自己的具體工作相結合，將自己所學應用于實踐之中。畢業論文缺少成人教育特色。成人教育學生從事的工作多種多樣，參加成人教育學習的最終目的是提升自己的學歷和工作中的能力，畢業論文作為理論和實踐結合的環節，應該是能夠反映出每個學生的工作內容和特點以及幾年來理論知識在學生工作中如何體現出來。但是，目前成人教育學生為了應付畢業論文環節，內容很多與學生實際工作無關，成人教育中服務行業的特色無法體現。

2、缺乏科學、合理的考核標準

很多高校的成人教育管理部門為了方便，照搬普高教育畢業論文的考核體系，導致成人教育畢業論文的考核標準與普通高等教育的基本相近，對論文的科學研究層次方面有一定的要求，并以涉及學術層次水平高低評定論文的質量；這種考核標準脫離了成人學生的工作實際，導致一些學生為了完成畢業論文，出現了網上文獻拼湊、他人、挪用別人數據等現象發生，完全背離了成人教育畢業論文的宗旨。

3、保障機制不完善，論文的完成缺少有力支撐

缺少論文指導課。論文指導是學生完成畢業論文非常重要的一節課，指導學生如何去開展相關工作，如何在網絡上查找相關文獻，如何按照要求格式去撰寫論文。很多教學單位都忽略了論文指導課的重要性，或是縮短學時，或是直接取消面授，改為網上自學，出現了學生的論文格式不規范，選題不準確，論文內容與題目偏差等嚴重問題。指導教師的選擇問題。指導教師是學生論文完成的關鍵環節，為學生配備合適的指導教師可以讓學生的論文工作事半功倍。成人教育畢業論文的指導教師多為掛名，沒有真正地去指導學生如何去思考、操作論文的完成，同時，指導教師多為高校教師，在幫助學生選題上多以自己研究的課題為基礎，脫離學生的工作實際。

二、成人教育畢業論文質量保障體系的目標

建立成人教育中本科學生畢業論文質量保障體系，確保成人教育學生的畢業論文能保質保量的完成，同時培養學生的創新能力、實踐能力和創業精神，滿足工作單位對員工工作能力提升的需求，是保障體系研究的主要目的。

1、在成人本科學生畢業論文質量保障體系下，論文實施的每個環節都具備相關操作制度和質量標準，各主體在整個過程中分工明確，各執其責，保證論文高效、高質的完成，確保論文的真實性和學生的誠信度。畢業論文是學生完成某一專項研究的總結性材料，成人本科生畢業論文研究多數是在本人單位實施，與其具體工作聯系非常緊密，內容相對全日制普通本科生更加多樣、復雜，論文質量不宜控制。建立科學可行、適用于成人教育需求的操作制度，在大的框架上對論文的方向進行把握，對具體細節內容進行有效控制。同時，對論文的每一部分設置質量標準，完全按照此標準衡量相關的操作，達到成人本科論文的實施的制度化、標準化。

2、成人本科學生畢業論文質量保障體系充分體現成人教育的特色，將學生工作單位引入到體系之中，為學生的畢業論文提供技術和物質支撐。把高校、用人單位、學生三個主體有效結合，充分發揮高校和用人單位的指導作用、質量保證作用和全程監管作用，保證學生論文的順利完成。成人教育學生的學習目的是為了不斷提升自己的實際應用能力，將課堂中所學理論知識與本職工作有效結合，最終為工作效力服務。學生的工作單位是學生學業完成的最大支柱，特別是在學生畢業論文完成的過程中，工作單位起著重要的作用，不僅為學生提供完成論文的場所、儀器等硬件設施，還要學生配備具有一定資質的實習指導教師。因而，結合成人高等教育本科生的學習特點，在畢業論文中引進工作單位，有效地將學生的學習與實際工作結合。

3、通過成人教育本科畢業論文質量保障體系，切實提升論文質量，最終達到高校順利、高質地完成論文整體工作；用人單位結合工作實際培訓員工、利于單位發展的目的；學生創新能力、實踐能力和創業精神的培養。成人高等教育的最終目標是提升學生的實際工作能力，畢業論文是學生理論學習與本職工作結合的最好體現。學生在完成學業，提升學歷的同時能夠增強自身工作能力，更好地服務于工作單位。

三、成人教育畢業論文質量保障體系形成的主要方法和手段

制定成人高等教育本科畢業論文的質量標準，建立成人高等教育本科畢業論文的質量保障體系，對于提高成人高等教育本科畢業論文質量具有重要意義。本課題主要研究成人高等教育本科生畢業論文質量保障體系的各組成因素，包括前期規范、過程控制和后期評估，通過對過程中相關影響因素的分析，找到適宜的切入點，尋求建立一套行之有效的成人高等教育本科論文質量保障體系。

1、前期規范體系

前期規范是成教學生在實施畢業論文之前，學校對論文具體的完成形式和結果做的統一要求和部署，是學生完成整個論文工作的前提和基礎，也是整個論文工作的主線，學生按照此要求進行論文實際操作的每一個步驟。主要根據各專業和學生工作的實際情況以及畢業論文完成的整體過程，研究建立一系列符合成人教育的畢業論文制度：（1）教育制度，包括制定完備的管理制度、畢業論文準備工作的教育、寫作方法的教育、違反紀律的教育等。教育制度的建立，讓學生明確論文工作如何開展和進行，對學生的論文過程做以框架式要求，約束學生在論文的完成中務必堅守誠信原則，以自己的真實數據編寫論文。（2）開題報告制度，成教學生根據自己的實際工作、論文設想、文獻查閱情況、指導教師綜合意見，形成具有可實際操作的論文構思，并以文字的形式向高校匯報，經高校專家審核通過施行。（3）中期考核制度，依據開題的思路和步驟設計，對論文中期取得成果進行審評，根據前期情況規劃下一步論文的具體實施。（4）論文考核制度，對學生的論文完成工作進行考核，學校組織論文答辯，由學校老師和學生工作單位與論文相關學科的專家組成答辯委員會；同時，成人教育主管部門對學生論文工作的基礎數據進行檢查和歸檔。

2、過程控制體系

過程控制體系就是對學生畢業論文進行質量跟蹤，是論文寫作中的把關環節，對論文的開題、期中考核進行有效監控和管理，保證論文高質量地完成。依據學校制定的開題報告制度和中期考核制度，學生以書面匯報的形式向學校匯報論文思路及階段性工作成果，學校對學生論文思路是否符合要求及進展情況做評價，學生工作單位作為實習單位對學生論文整個過程進行質量跟蹤，及時與高校溝通，依據學生論文完成期間的表現給予評價。

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據新華社電部分學術期刊“靠收取版面費牟利”以及“產業化”等問題，社會反響強烈。針對這些問題，新聞出版總署新聞報刊司相關負責人昨日表示，將對大量刊載學術論文的期刊進行監測評估，對不注重學術質量、刊載拼湊、剽竊學術文章的學術期刊予以嚴肅處理，采取措施整治學術期刊由其他單位和個人，對超越辦刊宗旨及范圍刊載學術論文的期刊將依據相關規定予以行政處罰，結合報刊出版質量評估體系對學術質量差、經營水平低、靠收取版面費生存的期刊予以停辦。

記者從昨日召開的“加強學術期刊管理”座談會上了解到，一些期刊刊載論文數量過多，最多的每期刊發200多篇，由于缺乏必要的審核和把關，論文質量難以保證，特別是少數期刊超越辦刊宗旨及業務范圍，所刊發論文幾乎涵蓋所有學術領域。這些期刊出版單位片面追求經濟效益、忽視學術質量、以收取版面費牟利的行為，嚴重干擾了正常出版秩序，對期刊界和學術界負面影響巨大。

新聞出版總署新聞報刊司負責人指出，將進一步加強對學術期刊的管理，盡快建立學術期刊編輯準入制度、學術期刊編輯責任追究制度；建立學術期刊出版質量評估制度。日前，新聞出版行政部門對嚴重違規的《中國包裝科技博覽》等6種期刊予以停業整頓、警告等行政處罰，對《管理觀察》等兩種期刊予以通報批評，同時責令立即糾正違規行為。

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近年來，我國研究生教育規模發展迅速，從1999年開始，全國研究生招生規模年均增長幅度達到28.8%。中國科學院院士、國務院學位委員會辦公室主任楊玉良教授指出：近年來我國研究生在質量上的發展嚴重落后于研究生規模和質量要求的發展。這些問題正在影響著我國研究生的社會聲譽，制約著研究生教育的可持續發展。

學位論文答辯是研究生培養的關鍵環節，國家學位條例及實施辦法和各高校的學位授予細則都對研究生學位論文答辯提出了明確的要求和具體的規定，但是由于研究生規模的迅速擴大，導致學位論文答辯中出現了一些新的情況和問題，值得我們去深入思考和認真對待。

1.缺乏答辯氛圍，答辯質量下降根據所了解的情況，現階段研究生的學位論文答辯尤其是碩士研究生的學位論文答辯基本采用集體答辯的形式。有的答辯組半天就安排三四位博士生或七八位碩士生進行答辯。因時間關系，往往導致答辯委員會委員的質疑不夠深入，評議比較草率，時間一到，答辯便匆匆結束。

在答辯委員會委員質疑的過程中，時常出現指導教師替學生解答問題的現象，最終演變成為答辯委員和指導教師在討論問題，而答辯會的主角一學生卻成了旁觀者。

—個成員固定的答辯組在連續半天或一天中聽取數位學生的學位論文工作匯報，往往會出現答辯委員會委員并非對所有學生的研究內容都非常“內行”，這樣就不可避免地造成了提問水平的下降。

上述種種原因導致了答辯氛圍不濃厚，答辯中專家質詢的力度不夠。無論是“答”的角度還是“辯”的角度，開展都不夠深入。給人一種走過場的印象，造成學位論文答辯質量的下降。

2.答辯會場秩序欠佳在答辯過程中，有些答辯委員會委員因公事、急事不能參加答辯的全過程就中途退場，甚至答辯委員會主席也要臨陣更換。盡管他們提前投票評分但影響評議質量；有的答辯委員在會場抽煙、電話不斷更是司空見慣。有的答辯會場旁聽學生很少，并且頻繁進出答辯會場。這些情況無疑都嚴重影響了答辯進程，破壞了學位論文答辯的嚴肅性。

3.答辯委員會秘書不能認真履行秘書職責有些答辯委員會秘書在學生答辯前沒有將學位論文提前送給答辯委員會委員審閱，答辯后也不宣讀同行專家對學位論文的評閱意見；有的答辯決議并不是由秘書在答辯結束后根據論文評閱情況和答辯情況擬定，而是在答辯前由學生先行擬定，答辯后再由秘書修改；有些答辯委員會組織不力，未提前通知委員本人，以致要答辯了，還電話現找人，使原定時間推遲。

4.學位論文評閱正面評價多、負面評價少學位論文的評閱意見絕大多數是正面評價，明確地指出學位論文中存在的問題和錯誤的評閱意見不多。評語中所提出多為一般性或建議性的問題，或者只是簡單地指出學位論文中一些不規范的地方。總之，大多數的評閱意見中所提出的問題較為客氣，相比而言，匿名評閱的評語比較中肯，意見較為明確、尖銳。

總結近幾年的論文評閱情況，論文評閱分數高低大致趨勢是：校內專家分數>校外專家分數>匿名評閱專家分數，說明論文評閱存在很大的人情因素。

二、建立研究生學位論文答辯巡視制度

針對上述問題，為了能夠進一步規范研究生學位論文答辯工作，使學位論文答辯不至于流于形式，通過提高學位論文答辯質量來保證研究生培養和學位授予質量，北京理工大學近年來制定了研究生學位論文答辯巡視制度，組成答辯巡視小組，對研究生學位論文答辯進行抽查、監督和評估。

1.答辯巡視小組的構成及特點學位論文答辯巡視制度是由校學位評定委員會建立，旨在對研究生學位論文答辯質量起到保證、監督、評估和提高的一種機制。由校學位評定委員會特聘一批身體健康、德高望重、學術造詣深、學風嚴謹的退休老教授組成答辯巡視小組，遵照“發現問題敦促改進、提煉優點發揚傳承”的宗旨，小組成員分別到各答辯現場對學位論文答辯進行全方位的檢查、監督和評估，并進一步提出評價改進意見，使研究生學位論文答辯的各個環節不斷得以完善和進步，從而保證答辯的質量[4'答辯巡視小組成員曾長期從事研究生教育工作，對研究生教育事業充滿熱情，確確實實想通過自己的實際勞動發揮余熱，為學校的學位與研究生教育事業獻言獻策；他們曾有著豐富的研究生教育經驗，退休后又有充足的時間和精力在檢查監督中發現問題，并提出切實有效的改進意見和建議。

答辯巡視小組是聯系學校行政管理與廣大教師學生的紐帶，他們的身份比較特殊。一方面，他們代表學校，代表校學位評定委員會，在答辯的過程中深入基層，通過監督和建議的方式，把學位評定委員會的規章制度更好地推行貫徹下去。他們在工作中的顧慮少，沒有人情或其他方面的負擔，能夠更好地堅持原則，實事求是；另一方面，他們又從“群眾”中來，作為“旁觀者”，基層的學生老師會感到比較親切，他們對學校的一些管理規定有何意見和建議，可以直接地沒有太多顧慮地反映給巡視小組，這樣一來，學校的管理層就可以及時地得到基層的反饋，使得相關的政策規定能夠更加與時俱進、貼近實際，更好地為廣大教師學生服務。

2.答辯巡視小組的工作職責在進行研究生學位論文答辯前，校學位評定委員會辦公室將學生的學位論文評閱信息及相關的答辯信息傳送給答辯巡視小組。答辯巡視小組成員根據“抓兩頭”的原則對相關的學位論文答辯進行巡視檢查。所謂“抓兩頭”，就是在巡視檢查中有所側重，一方面對較差的或有爭議的學位論文進行重點檢查。如在論文評閱中未能一次通過的學位論文、匿名評閱的兩份評閱意見反差較大的學位論文等，在答辯時要重點檢查；另一方面，對較好的學位論文進行重點檢查。如優秀博士學位論文育苗及獎勵基金獲得者，他們均是在博士學位論文開題報告評審和中期檢查中遴選出來的論文選題好、有研究潛力的學生、還有一些計劃申請校優秀博士、碩士學位論文，甚至有可能申請全國優秀博士學位論文的，這些學位論文答辯都要重點去檢查評估。在每一階段的研究生學位論文答辯結束后，校學位評定委員會辦公室便組織巡視小組專家召開研討會。在研討會上，巡視小組成員之間可以相互交流檢查經驗，最重要的是把巡視檢查中遇到的一些新情況（尤其是發現的一些問題）及時研究分析，找出問題根源并為問題的解決提出建議和意見，為校學位評定委員會制定規章制度提供重要依據，促進研究生培養管理機制更加完善。

三、實施效果分析

1.制定整改措施學位論文答辯巡視小組成員工作在學位論文答辯的第一線，對學位論文答辯各個環節的執行情況都非常清楚，了解到的是答辯過程中的真實情況。從第一年的答辯巡視檢查中，巡視小組就通過發現的新情況、新問題，向校學位評定委員會提出了許多合理化建議，校學位評定委員會通過對這些情況和建議的研究分析，及時采取了整改措施。

(1)限定學位論文答辯的時間下限。對學位論文答辯時間進行了下限要求：在研究生學位論文答辯過程中，博士學位論文報告時間要求30~40分鐘，碩士學位論文報告時間要求20~30分鐘；博士學位論文答辯委員會委員對論文工作提問質疑時間應在30分鐘以上，碩士學位論文答辯委員會委員對論文工作提問質疑時間應在15分鐘以上。

(2)嚴格答辯秩序，加強學位論文答辯的嚴肅性。明確答辯會場紀律：在答辯過程中，答辯委員會委員和旁聽人員應自覺關閉手機、保持安靜，不得隨意出入答辯會場。答辯委員會委員在答辯的過程中要仔細聽取答辯人的報告，不討論與答辯內容無關的事宜。

(3)明確要求在答辯委員會委員對論文工作質疑的過程中，研究生指導教師一般情況下不得代替學生回答問題。指導教師只能在非常必要時才能對一些情況進行說明，對一些問題做簡要的解釋。

(4)明確要求答辯委員會委員必須在答辯前認真閱讀答辯人的學位論文，以便在答辯過程中更好地把握論文的內容，提升質疑問題的質量與水平。

(5)進一步明確了答辯委員會秘書的職責。要求答辯委員會秘書遵守論文答辯程序，完成好答辯全過程工作。

(6)明文規定評閱意見必須指出學位論文的不足之處，并且逐步擴大學位論文匿名評閱的比例。

2.巡視效果分析北京理工大學從2004年開始進行學位論文答辯巡視工作，筆者提取了2005~2007年三年中抽查的共416名博士研究生的學位論文答辯巡視成績及評估結果。其中評價指標A~G分別是答辯委員會委員對論文審閱準備情況、答辯程序執行情況、學生報告情況、答辯委員會委員對論文質疑情況、學生回答問題情況、答辯委員會評議情況、答辯委員會委員對該領域熟悉情況。從圖1可以看出，評價指標中答辯委員會委員對論文審閱準備情況（A)、答辯程序執行情況(B)、答辯委員會委員對論文質疑情況(D)、答辯委員會評議情況(F)、答辯委員會委員對該領域熟悉情況(G)都有了較好的改善。可見，建立學位論文答辯巡視制度對于調動廣大師生學習研究的積極性，增強質量意識，激發導師的責任心和保證研究生學位論文答辯質量，起到了極大的促進作用。

四、探索與思考

北京理工大學建立研究生學位論文答辯巡視制度，對規范研究生學位論文答辯工作，保證研究生培養質量起到了積極的推動作用。但是在某些方面還有很多工作需要進一步探討和解決。

1.嘗試在研究生培養的全過程中建立巡視制度研究生學位論文答辯巡視制度對于保證和提高研究生培養質量起到了積極的作用，對答辯前的培養環節形成了必要的反饋，但如果把反饋作用變成實時的檢查和督導，效果可能會更好些。即可以考慮成立研究生學位論文質量督導小組，從研究生學位論文開題、中期檢查、論文評閱、預答辯直至學位論文答辯進行全程跟蹤，對研究生學位論文的全過程進行檢查督導，從系統工程的角度，有效提高研究生的培養質量。

2.建立學位論文答辯專家庫答辯委員會的組成是學位論文答辯的重要環節，可以考慮以學科專業或研究領域為單位建立學位論文答辯委員會委員專家庫，建立這些專家的專業信息檔案以及參加答辯會的表現情況記錄，為學位評定分委員會更好更準確地選擇答辯委員會委員提供有效的幫助和依據。

3.以獎促進建立研究生學位論文獎勵機制。大力表彰那些在原創性、理論性、應用性以及發表高質量論文等方面有突出成果的優秀學位論文作者及其指導教師，如建立專項基金進行研究資助，在全校范圍內召開大會進行隆重表彰等。