導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇秘書績效考核報告，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

績效考核作為一項系統工程，在高校人力資源管理和科研教學過程中發揮著重要作用，成為提高高校競爭力的關鍵。然而，在我們進行實際的績效考核的過程中，由于考評者的主觀因素、被考評者的個人原因、考核程序操作中出現的問題等因素會導致績效考核結果不可避免地出現一些偏差，在一定程度影響了績效考核的準確性和正確性。

1.1考核方式單一、考核過程形式化。全面評價一位教職工，往往需要以多視角來觀察和判斷，考核者一般應該包括考核者的上級、同事、下屬、被考核者本人以及有業務往來部門等，每一個考核者側重考核的程度不同，例如領導側重考核下屬業務能力、發展潛力，同事側重考核工作協作程度，人際關系和諧，下屬側重考核領導管理能力，處理事務的客觀性。目前許多高校績效考核的中，往往是學校領導對中層干部，中層干部對本部門教職工進行審查式的單一考核方式，沒有人真正對績效考核結果進行認真客觀地分析，教職工內心都認為績效考核只是一種形式而已。

1.2考核缺乏標準或者難以準確量化。目前高校績效考核雖然從德，能、勤、績四個方面來對教職工進行考核，但這些考核指標仍然過于籠統。并沒有依據各個工作崗位的內容、特點來具體設計績效考核指標，教師、行政人員、教輔人員考核指標毫無差別,不能充分體現教學科研部門與行政部門特色以及工作績效,不能體現各個崗位之間的區別,以至于大家的考核報告年年如此,有如流水賬,起不到應有的考核效果。有些高校雖然設定了考核指標，并沒有對指標的等級進行清晰的界定，在評價員工時不知道該依據什么標準來評價教職工的某一方面績效等級，隨意打分現象普遍，有些高校甚至給考評者一份名單，直接給他們評定績效等級。

1.3考評者不堅持原則，隨心所欲。有些高校由于績效管理體系不完善，缺乏對考評人員考前績效考核知識的培訓，導致部分考核者不堅持原則，從自己的主觀好惡出發，由自己的情感因素、與下屬的人際關系的好壞來決定教職工績效考核成績，使考核不具備說服力，極大影響教職工的積極性。

1.4考核結果無反饋及應用。現代組織的績效考核目標是為了達到組織和員工的“雙贏”，高校在績效考核的過程中除了要注意管理者和員工之間持續不斷地溝通外，還要將考核的結果應該及時的溝通與反饋，以正式的方式讓教職工知道考核的結果。目前一些高校在考核體系的設計過程中缺少職工的參與,教職工未能真正了解學校進行績效考核的意義與目的，造成教職工對有些制度、體系不清楚,不理解,易產生抵觸情緒。有些高校因擔心反饋會引起下屬的不滿、或者績效考核結果是由于信息缺乏而得出的結論，未能正確，客觀將考核結果與員工溝通交流，有些高校盡管將考核結果進行“隆重”的公示,其目的僅僅是為了體現公平、公正性,而不是借助考核來改善教職工在工作中的不足, 導致員工無從知道工作自己哪些方面表現滿意，哪些方面需要改進。失去高校進行績效考核的最終目的。

2對高校績效考核的幾點思考

有效的高校績效考核，不僅能發揮高校人力資源最大效能，調動教職工積極性，發揮其創造力，更可使高校組織具有運行活力，學校整體工作績效得到改善和提升，進而使優者得其位，劣者有壓力并形成向上動力，最終使高校組織在優化的人力資源作用下得以良性循環，這正是績效考核的根本目的所在。

2.1選擇正確績效考核方式和方法

2.1.1行為導向與結果導向方法相結合。行為導向型主觀考評是對員工的行為是否符合組織制定的績效標準由考評者進行主觀評價。應用這種類型的方法，考評可以更好地區分員工的績效，避免了過嚴或過寬及居中趨勢的誤差，其結果能為員工的加薪、組織的決策等管理提供重要的依據。

2.1.2.實施360°的綜合考核。即被考核人的上級、同級、下級和服務的對象等分別匿名對其進行評價，被考核者自己也對自己進行評價，然后將其他人的評價和被考核者的自評進行對比，并向被考核者反饋。此種方法信息收集渠道更廣，信息的可信度更高，從而得出相對客觀、全面的考核意見。學校成立由院領導、部門負責人、教師代表、學生代表組成的考核領導組和考核評議委員會，教師代表、學生代表隨機選擇，打破人事、組織部門一手操辦的組織模式，淡化領導意志、人情分、印象分。考核對照考核指標體系進行計分，并按一定權重比例進行總分統計。例如教師崗位考核，教師考核=部門負責人60%+教師代表20%+學生代表20%。

2.2構建績效考核指標體系

2.2.1做好工作說明書。工作說明書，它主要包括崗位名稱 、崗位說明、工作標準、能力要求、資格要求等基本內容。對于不同的崗位而言，每個崗位工作內容是不同的，高校必須認真制定工作說明書，以科學、規范、合理的工作說明書為基礎，提取有效、可衡量的績效考核指標來進行績效考核，保證績效能為教職工所認可。

2.2.2構建高校目標管理體系。目標管理首先由組織的高校最高領導層制定學校總體的戰略規劃，提出高校發展的中長期戰略目標以及短期的工作計劃；然后將總目標逐層分解、傳遞，確立各教學、科研、行政部門目標、崗位目標，最終由教職工與部門領導協商制定個人目標，作為對教職工考核的依據。由于教職工共同參與工作目標的制定，易于提高教職工工作積極性，有利于績效考核的推行。

2.2.3設置考核指標和標準。績效考核的指標和標準是對員工在績效考核期間工作任務和工作要求所做的界定，是對員工進行績效考核的依據。為使績效指標具有可行性，能量化的考核指標盡可能量化，不可量化或者量化的成本比較高的指標，首先要對績效考核內容定等級，然后給出該等級考核行為的具體描述。例如高校考核對象的崗位一般分為兩大類：一類是與教學、科研任務緊密相關、采用定量考核指標，如教學科研崗位課時量、科研經費、數量等；如例表1

另一類是事務性的、難以用產出結果來衡量考核的崗位，主要包括黨政管理崗位、其它專業技術崗位和工勤崗位，具體對象如秘書、學生輔導員、實驗員、檔案管理員等。因其工作成果難以具體去衡量，主要采用定性考核指標，如責任心、積極進取、忠誠敬業、組織紀律、服從與執行、服務態度、團隊協作、發現問題解決問題能力、專業知識和技能等，并為每一個考核指標確定其等級，如例表2

在實踐中，高校可以采用定性考核與定量考核相結合方式進行考核，通過設置各崗位定性考核和定量考核的指標權重，根據定性指標綜合得分和定量指標綜合得分，得出每一崗位最終考核分，即崗位最終考核分=定性指標綜合得分+定量指標綜合分。

2.3改變觀念，績效考核培訓

要實現高校傳統人事管理向現代人力資源管理轉變，以人為本管理理念，把人力當作資本、資源，把人力資源開發放在首位，視員工為社會人，使人事合一，崗適其人，并從企業發展長遠目標出發來開發人力資源。建立健全各項人力資源管理制度，為績效考核做好鋪墊，切合實際科學合理設計高校績效考核體系。

篇2

中圖分類號：TP311 文獻標識碼：A 文章編號：1009-3044（2014）11-2485-03

Abstract： In order to achieve the teaching and research management of information technology， combined with the actual situation of the North China Institute of Science and Technology research management， This paper reports the realization of the whole system bu constructing SSH framework based on MVC mode and in combination of using other technologies such as Ajax. The system can review the teacher’s academic achievements， such as research papers， monographs， patents， software， etc. and completes the whole process management of scientific research project.

Key words： research management； MVC； SSH

高校科研工作作為高等院校除人才培養之外的一項基本工作，是推動社會進步、解決各行業關鍵技術和突出問題的主要動力。高校的科研活動和能力已成為衡量一所高校綜合實力的重要指標[1]。隨著國家、各級部門、高校自身對科學研究活動的重視及資金投入的不斷增加，高校各級、各類科研項目的數量、質量、規模在逐步提升；科研人員逐步增多，幾乎所有的高校教師都是科研項目的參與者；同時，所取得的科研成果的種類、數量也在逐年增多。由此，日常科研管理任務逐年加重，科研業務管理人員以及科研人員重復性勞動增多，工作效率低下；科研活動所產生的信息資源無法高效、安全保存并共享，不能為學校科研管理決策者提供依據。面對以上問題和挑戰，基于先進的計算機網絡、數據庫技術，建立一個符合自身工作流程和需求變化的，同時具有很強的可擴充性、可靠性和可維護性的科研管理信息系統是各高校的迫切要求[2] [3]。

基于MVC模式的SSH（Strut、Spring和Hibernate）框架是一種輕量級的應用系統解決方案。基于該架構的WEB應用系統，功能強大，開發效率高，系統安全性、穩定性、可擴展性強。該文以華北科技學院科研管理系統的開發為例，闡述了應用 SSH框架建立高校科研管理系統的設計與實現方法。

1 系統架構

1.1 MVC設計模式

MVC（Model-View-Controller）是一種基于模型視圖控制器的軟件設計模式，在MVC模式下，模型是應用程序的核心，代表應用程序的業務邏輯，它包含要完成任務需要的全部數據和行為，并能夠把要顯示的數據提供給視圖。視圖是應用程序的外在表現，用戶與之交互的界面，用戶可以看到。控制器用于處理用戶輸入，并負責將模型映射到視圖中 [4]。傳統的WEB開發模式將數據處理功能和網頁頁面顯示等功能耦合于頁面代碼中，因此，其系統耦合度高，維護性和可擴展性差，MVC成功的解決了此問題，已被越來越多的開發者所推崇，成為了成熟、優秀的設計模式。

1.2 SSH框架

SSH是目前擁有最廣泛應用的 J2EE 架構，是 Struts+Spring+Hibernate 3 種技術的有機融合 [5]。

Struts 是基于 MVC 的框架，充當控制器的角色，負責接收用戶輸入、調用服務層的方法后將結果返回數據表現層。Struts中的核心控制器是ActionServlet類，它負責攔截來自用戶的請求，并將其發送給Action類，此時， Action類將調用模型的業務邏輯方法來處理該請求，并最終將處理結果返給JSP頁面顯示。

Hibernate在程序中充當模型的角色，利用XML 文件，它能夠將數據庫的字段和實體類字段之間的關系對應起來，使關系數據庫中的數據在程序中直接變為程序中的對象。同時，Hibernate 還提供了強大功能的事務管理和緩存機制。科研管理信息系統的業務邏輯層通過 Hibernate 的緩存訪問數據可以提高程序的處理速度，減少數據庫的開銷。

Spring在其中充當了裝配工廠的角色，它通過 XML 配置文件將各子層的實例組織起來，并將各子層間的依賴關系集中表現在配置文檔中，使系統的結構更加清晰、合理。

1.3 系統總體結構設計

本系統運用 MVC 模式，基于 SSH 框架，將輸入、核心處理、輸出流程按照模型、視圖、控制的方式進行分離，分為客戶層、EJB層、數據訪問層3個層次客戶層處理與用戶的交互，運行在客戶端的瀏覽器中。EJB層主要用于實現核心業務邏輯與規則化處理，完成科研數據查詢和更新業務、用戶權限判定等。EJB層功能主要由其組件完成，Servlet用于實現控制邏輯，負責處理Http請求；實體Bean組件實現業務邏輯，并訪問數據庫。當客戶層將請求傳遞給EJB層時，控制Servlet首先檢驗其數據的合法性并進行格式轉換，然后調用實體Bean組件進行業務邏輯處理，并訪問數據庫。 最后通過 JSP頁面將處理的結果反饋到客戶端。通過以上的各類邏輯處理決定操作是否可以繼續，確保科研管理系統的正常運行。

數據訪問層采用通用的關系型數據庫管理科研信息平臺。EJB層中的實體Bean組件通過JDBC連接數據庫，并與系統進行信息交互，完成核心存儲庫的數據訪問和邏輯存取。 數據訪問層與EJB層間JDBC靈活機制的增加，使整個科研管理系統具有好的可重用性和較強的跨平臺操作性。

2 系統功能模塊設計

高校科研管理的業務主要涉及學術論文、教材（論著）、專利、軟件等教師科研學術成果的認定，包括其成果級別及獎勵的認定；校內基金課題的全過程管理，其他國家、省部級縱向課題及橫向課題的管理；科研工作量審核等。在參照華北科技學院有關科研項目與成果管理的規章制度，以及學校自身科研項目與成果管理的內容、工作流程基礎上，將系統劃分為如下業務模塊：學術論文、教材、專利、軟件等學術成果管理模塊，科研項目管理模塊，數據查詢與統計模塊，系統控制模塊2.1 學術成果管理模塊

該模塊主要用于科研教師論文、教材著作、專利、軟件等學術成果的審核及獎勵標準的核定。教師可以將自己的學術成果信息以及成果獲獎或被引用檢索的相關佐證材料，按要求填寫上報。科研處管理員對教師新錄入的學術成果進行審核或刪除操作，同時進行獎勵標準的核定。

2.2 科研項目管理模塊

該模塊實現科研教師縱向、橫向、校內基金項目的全過程管理與監督，以及科研成果獎勵的核定。包括縱向項目管理、校內基金項目管理、橫向項目管理以及科研項目成果獎勵管理四個子模塊。

縱向、橫向項目管理子模塊：科研項目負責人可對錄入項目相關信息，上傳橫向項目免稅申請書、績效考核報告、中期檢查報告、結題報告等項目實施過程中的各種文件及成果。科研管理人員可設置項目績效考核、中期檢查、結題等提醒時間，對橫向項目免稅申請進行審核。檢查、監控項目的實施情況。

校內基金項目管理子模塊：實現科研項目立項申請、中期檢查、結題、評獎等全過程管理。科研教師可對項目名稱、所屬單位、參加人員及排名、指出經費的信息的進行錄入，可上傳項目申請書、立項合同書、中期檢查報告、結題申請書、結題材料，可隨時查看項目申請狀態、中期檢查狀態等。科研管理員可以對項目申請進行審核、送審、評審意見匯總，可以對中期檢查報告、結題材料進行審核。評審專家可以對申請書進行評審，并填寫評審意見。

科研成果獎勵管理子模塊：科研教師可錄入和上傳科研項目成果獎的相關信息及佐證材料。科研管理人員可對新錄入的科研項目成果獎進行審核或刪除操作。

2.3 數據查詢與統計模塊

該模塊實現對全校科研教師所有學術成果及獎勵的多元化、精細化綜合查詢與統計，滿足教師、教學秘書、科研管理人員等不同用戶，以及教育部、河北省教育廳、國家安全生產總局、學校等各級部門數據查詢統計需求，打印相應的統計報表。

2.4 系統控制模塊

該模塊主要用于管理員進行系統配置管理、用戶管理以及其他各功能模塊中需要系統管理員自定義項的設置。如系統用戶的創建及其權限的定義，用戶所屬單位、學科、期刊名、會議名、期刊級別等的自定義設置。

3 系統關鍵技術實現

3.1 異步數據訪問

為加快系統頁面更新速度，使用戶有一種實時響應的體驗，通過在系統客戶端增加Ajax引擎，實現客戶端和用戶數據異步訪問。當用戶打開一個Web頁面是，就載入Ajax引擎。Ajax引擎初始化后，開始初始化XMLHttpRequest對象，捕捉用戶行為，開始于用戶的交互。當用戶的某些請求出發Ajax是，Ajax在后臺將用戶的數據異步請求送到控制器ActionServlet處理。3.2 系統安全性

科研管理系統安全性主要是數據安全問題，包括用戶登錄信息，學術成果及科研項目信息安全等。為避免非法用戶任意篡改數據，系統在接收到數據修改、刪除請求時，首先要判斷發出該請求的用戶是否具有相應的權限。由于用戶權限數據存放于數據庫中，同時用戶更新數據的頁面通常是連續的，如果每接收一次數據更新請求就查詢一次數據庫，系統的效率就會很低。因此，為了提高系統效率，系統采用了JSP 的 Session 對象。當用戶首次訪問服務器上的一個頁面時，JSP引擎就會生成一個 Session 對象，該 Session 對象即調用相應的方法，存儲該客戶訪問各個頁面期間提交的各種信息，如姓名、密碼等。該 Session 對象會被分配一個的DI號（String 類型），根據這個 ID 號 JPS引擎與用戶間就建立了一一對應關系。這樣，系統在判定某用戶權限時，只需訪問一次數據庫，將一些有用的信息存儲在 Session 中，以后系統在執行用戶請求時，可直接訪問 Session 中存放的信息，由此，避免了反復訪問后臺數據，系統運行效率得到了提高。

4 結束語

本文結合華北科技學院科研項目及學術成果管理內容、工作流程，采用基于 J2EE的 MVC 模式，利用 Struts、Spring 和 Hibernate 的整合架構設計和實現了一個基于 Web 的高校科研管理信息系統。系統功能簡捷、實用，同時考慮到將來科研管理理念的變遷和管理模式的變革，系統預留了一定數量的接口用于系統功能擴充，保證了系統的可擴展性。科研管理信息系統的實施大大提高了科研教師及管理部門的效率，實現了學校科研工作流程化、規范化管理。

參考文獻：

[1] 許博.基于.NET三層架構的科研管理系統的開發與應用[J].實驗室研究與探索，2013（2）：188-190.

[2] 臺德藝，王昆侖，郭昌健.高校科研信息管理系統的設計與實現[J].計算機工程與設計，2009（9）：2339-2341.

篇3

第一條 為推動證券公司完善公司治理，促進證券公司規范運作，保護證券公司股東、客戶及其他利益相關者的合法權益，根據《公司法》、《證券法》、《證券公司監督管理條例》及其他法律法規，制定本準則。

第二條 證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。

證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益。

第三條 證券公司應當按照《公司法》等法律、行政法規的規定，明確股東會、董事會、監事會、經理層之間的職責劃分。

第四條 證券公司及其股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的規定。

第五條 證券公司應當按照法律、行政法規和中國證監會的規定建立完備的合規管理、風險管理和內部控制體系。

證券公司董事會對合規管理、風險管理和內部控制體系的有效性承擔最終責任。

第六條 本準則適用于中國境內設立的證券公司。

上市證券公司應當同時執行法律、行政法規、本準則和中國證監會有關上市公司的規定。本準則與中國證監會有關上市公司的規定不一致的，以兩者中更加嚴格的規定為準。

第二章 股東和股東會

第一節 股 東

第七條 證券公司股東及其實際控制人應當符合法律、行政法規和中國證監會規定的資格條件。

證券公司股東轉讓所持有的證券公司股權的，應當確認受讓方及其實際控制人符合法律、行政法規和中國證監會規定的資格條件。

第八條 證券公司應當以中國證監會或者其派出機構的核準文件、備案文件為依據對股東進行登記、修改公司章程，并依法辦理工商登記手續。

證券公司應當確保公司章程、股東名冊及工商登記文件所記載的內容與股東的實際情況一致。

第九條 證券公司股東應當嚴格按照法律、行政法規和中國證監會的規定履行出資義務。

證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或者變相抽逃出資等違法違規行為的，證券公司應當在10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報告，并要求有關股東在1個月內糾正。

第十條 證券公司的股東、實際控制人出現下列情形時，應當在5個工作日內通知證券公司：

(一)所持有或者控制的證券公司股權被采取財產保全或者強制執行措施;

(二)質押所持有的證券公司股權;

(三)持有證券公司5%以上股權的股東變更實際控制人;

(四)變更名稱;

(五)發生合并、分立;

(六)被采取責令停業整頓、指定托管、接管或者撤銷等監管措施，或者進入解散、破產、清算程序;

(七)因重大違法違規行為被行政處罰或者追究刑事責任;

(八)其他可能導致所持有或者控制的證券公司股權發生轉移或者可能影響證券公司運作的。

證券公司應當自知悉前款規定情形之日起5個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報告。

上市證券公司持有5%以下股權的股東不適用本條規定。

第十一條 證券公司應當建立和股東溝通的有效機制，依法保障股東的知情權。

證券公司有下列情形之一的，應當以書面方式或者公司章程規定的其他方式及時通知全體股東，并向公司住所地中國證監會派出機構報告：

(一)公司或者其董事、監事、高級管理人員涉嫌重大違法違規行為;

(二)公司財務狀況持續惡化，導致風險控制指標不符合中國證監會規定的標準;

(三)公司發生重大虧損;

(四)擬更換法定代表人、董事長、監事會主席或者經營管理的主要負責人;

(五)發生突發事件，對公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響;

(六)其他可能影響公司持續經營的事項。

第二節 股東會

第十二條 證券公司章程應當明確規定股東會的職權范圍。

證券公司股東會授權董事會行使股東會部分職權的，應當在公司章程中規定或者經股東會作出決議，且授權內容應當明確具體，但《公司法》明確規定由股東會行使的職權不得授權董事會行使。

第十三條 證券公司應當自每個會計年度結束之日起6個月內召開股東會年會。因特殊情況需要延期召開的，應當及時向公司住所地中國證監會派出機構報告，并說明延期召開的理由。

第十四條 證券公司章程應當規定股東會會議的議事方式和表決程序。

第十五條 董事會、監事會、單獨或者合并持有證券公司3%以上股權的股東，可以向股東會提出議案。

單獨或者合并持有證券公司3%以上股權的股東，可以向股東會提名董事、監事候選人。

第十六條 證券公司任一股東推選的董事占董事會成員1/2以上時，其推選的監事不得超過監事會成員的1/3，但證券公司為一人公司的除外。

第十七條 證券公司在董事、監事的選舉中可以采用累積投票制度。

證券公司股東單獨或者與關聯方合并持有公司50%以上股權的，董事、監事的選舉應當采用累積投票制度，但證券公司為一人公司的除外。

采用累積投票制度的證券公司應當在公司章程中規定該制度的實施規則。

第十八條 證券公司股東會應當制作會議記錄。會議記錄應當真實、準確、完整，并依法保存。

第十九條 證券公司股東會在董事、監事任期屆滿前免除其職務的，應當說明理由;被免職的董事、監事有權向股東會、中國證監會或者其派出機構陳述意見。

第三節 證券公司與股東之間關系的特別規定

第二十條 證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或者濫用權利損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益。

第二十一條 證券公司的控股股東不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高級管理人員。

證券公司的股東、實際控制人不得違反法律、行政法規和公司章程的規定干預證券公司的經營管理活動。

第二十二條 證券公司與其股東、實際控制人或者其他關聯方應當在業務、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。

證券公司股東的人員在證券公司兼職的，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定。

第二十三條 證券公司的控股股東、實際控制人及其關聯方應當采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發生業務競爭。

證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。

第二十四條 證券公司的股東、實際控制人及其關聯方與證券公司的關聯交易不得損害證券公司及其客戶的合法權益。

證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定。

第二十五條 證券公司與其股東(或者股東的關聯方)之間不得有下列行為：

(一)持有股東的股權，但法律、行政法規或者中國證監會另有規定的除外;

(二)通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益;

(三)股東違規占用公司資產;

(四)法律、行政法規或者中國證監會禁止的其他行為。

證券公司章程應當規定對外投資、對外擔保的類型、金額和內部審批程序。

第三章 董事和董事會

第一節 董 事

第二十六條 證券公司董事應當符合法律、行政法規和中國證監會規定的任職條件。

第二十七條 證券公司章程應當明確規定董事的任職條件、任免程序、任期、權利義務等事項。

第二十八條 證券公司應當采取措施保障董事的知情權，為董事履行職責提供必要條件。

董事應當保證足夠的時間和精力履行職責。

第二十九條 經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券公司，應當建立獨立董事制度。

證券公司聘任的獨立董事應當符合法律、行政法規和中國證監會規定的任職條件。獨立董事在任職期間出現中國證監會規定的不得擔任獨立董事的情形的，證券公司應當及時解聘。

第三十條 根據本準則第二十九條規定建立獨立董事制度的證券公司有下列情形之一的，獨立董事人數不得少于董事人數的1/4：

(一)董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任;

(二)內部董事人數占董事人數1/5以上;

(三)中國證監會認定的其他情形。

第三十一條 獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過6年。

第三十二條 獨立董事在任期內辭職或者被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向公司住所地中國證監會派出機構和股東會提交書面說明。

第三十三條 獨立董事應當根據法律、行政法規和中國證監會的規定獨立履行董事職責，并在股東會年會上提交工作報告。

獨立董事未履行應盡職責的，應當承擔相應的責任。

證券公司應當保障獨立董事享有與其他董事同等的知情權。

第二節 董事會

第三十四條 證券公司章程應當明確董事人數。證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過董事人數的1/2。

證券公司可以聘請外部專業人士擔任董事。

第三十五條 證券公司章程應當就董事長不能履行職責或者缺位時，董事長職責的行使作出明確規定。

第三十六條 證券公司章程應當明確規定董事會的職責、議事方式和表決程序。

證券公司章程應當明確規定董事會會議采取通訊表決方式的條件和程序。除由于緊急情況、不可抗力等特殊原因無法舉行現場、視頻或者電話會議外，董事會會議應當采取現場、視頻或者電話會議方式。

董事會應當在股東會年會上報告并在年度報告中披露董事的履職情況，包括報告期內董事參加董事會會議的次數、投票表決等情況。

第三十七條 證券公司董事會每年至少召開兩次會議。董事會會議應當制作會議記錄，并可以錄音。會議記錄應當真實、準確、完整地記錄會議過程、決議內容、董事發言和表決情況，并依法保存。出席會議的董事和記錄人應當在會議記錄上簽字。

第三十八條 證券公司董事會、董事長應當在法律、行政法規、中國證監會和公司章程規定的范圍內行使職權，不得越權干預經理層的經營管理活動。

董事會表決有關關聯交易的議案時，與交易對方有關聯關系的董事應當回避。該次董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。出席董事會的無關聯關系董事人數不足3人的，應當將該事項提交股東會審議。

第三十九條 證券公司董事會決議內容違反法律、行政法規或者中國證監會的規定的，監事會應當要求董事會糾正，經理層應當拒絕執行。

第四十條 證券公司應當設董事會秘書，負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規定或者根據中國證監會及其派出機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項。

第三節 董事會專門委員會

第四十一條 證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設立薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，并應當在公司章程中規定各委員會的組成、職責及其行使方式。

專門委員會可以聘請外部專業人士提供服務，由此發生的合理費用由證券公司承擔。

專門委員會應當向董事會負責，按照公司章程的規定向董事會提交工作報告。

董事會在對與專門委員會職責相關的事項作出決議前，應當聽取專門委員會的意見。

第四十二條 證券公司董事會各專門委員會應當由董事組成。專門委員會成員應當具有與專門委員會職責相適應的專業知識和工作經驗。

審計委員會中獨立董事的人數不得少于1/2，并且至少有1名獨立董事從事會計工作5年以上。

薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應當由獨立董事擔任。

第四十三條 薪酬與提名委員會的主要職責是：

(一)對董事、高級管理人員的選任標準和程序進行審議并提出意見，搜尋合格的董事和高級管理人員人選，對董事和高級管理人員人選的資格條件進行審查并提出建議;

(二)對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議并提出意見;

(三)對董事、高級管理人員進行考核并提出建議;

(四)公司章程規定的其他職責。

第四十四條 審計委員會的主要職責是：

(一)監督年度審計工作，就審計后的財務報告信息的真實性、準確性和完整性作出判斷，提交董事會審議;

(二)提議聘請或者更換外部審計機構，并監督外部審計機構的執業行為;

(三)負責內部審計與外部審計之間的溝通;

(四)公司章程規定的其他職責。

第四十五條 風險控制委員會的主要職責是：

(一)對合規管理和風險管理的總體目標、基本政策進行審議并提出意見;

(二)對合規管理和風險管理的機構設置及其職責進行審議并提出意見;

(三)對需董事會審議的重大決策的風險和重大風險的解決方案進行評估并提出意見;

(四)對需董事會審議的合規報告和風險評估報告進行審議并提出意見;

(五)公司章程規定的其他職責。

證券公司董事會設合規委員會的，前款規定中有關合規管理的職責可以由合規委員會行使。

第四章 監事和監事會

第四十六條 證券公司監事應當符合法律、行政法規和中國證監會規定的任職條件。

證券公司可以聘請外部專業人士擔任監事。

第四十七條 證券公司應當采取措施保障監事的知情權，為監事履行職責提供必要的條件。

第四十八條 證券公司章程應當規定監事會的職責、議事方式和表決程序。

證券公司章程應當明確規定監事會會議采取通訊表決方式的條件和程序。除由于緊急情況、不可抗力等特殊原因無法舉行現場、視頻或者電話會議外，監事會會議應當采取現場、視頻或者電話會議方式。

監事會應當在股東會年會上報告并在年度報告中披露監事的履職情況，包括報告期內監事參加監事會會議的次數、投票表決等情況。

第四十九條 證券公司設監事會的，監事會應當設主席，可以設副主席。監事會主席是監事會的召集人。

監事會可以下設專門機構，負責監事會會議的籌備、會議記錄和會議文件的保管，并為監事履行職責提供服務。

第五十條 證券公司監事會會議應當制作會議記錄，并可以錄音。會議記錄應當真實、準確、完整地記錄會議過程、決議內容、監事發言和表決情況，并依法保存。出席會議的監事和記錄人應當在會議記錄上簽字。

第五十一條 證券公司監事有權了解公司經營情況，并承擔相應的保密義務。

證券公司應當將其內部稽核報告、合規報告、月度或者季度財務會計報告、年度財務會計報告及其他重大事項及時報告監事會。

監事會應當就公司的財務情況、合規情況向股東會年會作出專項說明。

第五十二條 證券公司監事會可要求公司董事、高級管理人員及其他相關人員出席監事會會議，回答問題。

監事會可根據需要對公司財務情況、合規情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業人士協助，其合理費用由證券公司承擔。

監事會對公司董事、高級管理人員履行職責的行為進行檢查時，可以向董事、高級管理人員及公司其他人員了解情況，董事、高級管理人員及公司其他人員應當配合。

第五十三條 對董事、高級管理人員違反法律、行政法規或者公司章程，損害公司、股東或者客戶利益的行為，證券公司監事會應當要求董事、高級管理人員限期改正;損害嚴重或者董事、高級管理人員未在限期內改正的，監事會應當提議召開股東會，并向股東會提出專項議案。

對董事會、高級管理人員的重大違法違規行為，監事會應當直接向中國證監會或者其派出機構報告。

監事知道或者應當知道董事、高級管理人員有違反法律、行政法規或者公司章程的規定、損害公司利益的行為，未履行應盡職責的，應當承擔相應的責任。

第五章 高級管理人員

第五十四條 本準則所稱高級管理人員，是指證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。

高級管理人員應當取得中國證監會或者其派出機構核準的任職資格。證券公司不得授權未取得任職資格的人員行使高級管理人員的職權。

第五十五條 證券公司章程應當明確高級管理人員的構成、職責范圍。

第五十六條 證券公司應當采取公開、透明的方式，聘任專業人士為高級管理人員。

第五十七條 證券公司高級管理人員不得在其他營利性機構兼職，但法律、行政法規或者中國證監會另有規定的除外。

第五十八條 證券公司設總經理的，總經理依據《公司法》、公司章程的規定行使職權，并向董事會負責。

證券公司設立管理委員會、執行委員會等機構行使總經理職權的，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規則，其組成人員應當取得證券公司高級管理人員任職資格。

第五十九條 證券公司經營管理的主要負責人應當根據董事會或者監事會的要求，向董事會或者監事會報告公司重大合同的簽訂、執行情況，資金運用情況和盈虧情況。經營管理的主要負責人必須保證報告的真實、準確、完整。

未擔任董事職務的經營管理的主要負責人可以列席董事會會議。

第六十條 證券公司經理層應當建立責任明確、程序清晰的組織結構，組織實施各類風險的識別與評估工作，并建立健全有效的內部控制制度和機制，及時處理或者改正內部控制中存在的缺陷或者問題。

證券公司高級管理人員應當對內部控制不力、不及時處理或者改正內部控制中存在的缺陷或者問題承擔相應的責任。

第六十一條 證券公司分管合規管理、風險管理、稽核審計部門的高級管理人員，不得兼任或者分管與合規管理、風險管理、稽核審計職責相沖突的職務或者部門。

證券公司高級管理人員應當支持合規管理、風險管理、稽核審計部門的工作。

第六章 激勵與約束機制

第六十二條 證券公司應當建立合理有效的董事、監事、高級管理人員績效考核與薪酬管理制度。績效考核與薪酬管理制度應當充分反映合規管理和風險管理的要求。

第六十三條 證券公司董事、監事薪酬的數額和發放方式分別由董事會、監事會提出方案，報股東會決定。

第六十四條 證券公司應當與高級管理人員就任期、績效考核、薪酬待遇、解聘事由、雙方的權利義務及違約責任等事項進行約定。

第六十五條 證券公司高級管理人員的績效年薪由董事會根據高級管理人員的年度績效考核結果決定，40%以上應當采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于3年。延期支付薪酬的發放應當遵循等分原則。

高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，證券公司應當停止支付全部或者部分未支付的績效年薪。

第六十六條 證券公司董事會、監事會應當分別向股東會就董事、監事的績效考核情況、薪酬情況作出專項說明。

董事會應當向股東會就高級管理人員履行職責的情況、績效考核情況、薪酬情況作出專項說明。

第六十七條 證券公司高級管理人員違反法律、行政法規或者公司章程規定，損害公司或者客戶合法權益的，公司董事會、監事會應當對其進行內部責任追究。

證券公司不得代董事、監事或者高級管理人員支付應當由個人承擔的罰款或者賠償金。

第六十八條 證券公司董事、監事、高級管理人員或者員工根據中長期激勵計劃持有或者控制本公司股權，應當經公司股東會決議批準，并依法經中國證監會或者其派出機構批準或者備案。

第七章 證券公司與客戶關系基本原則

第六十九條 證券公司不得挪用客戶交易結算資金，不得挪用客戶委托管理的資產，不得挪用客戶托管在公司的證券。

第七十條 證券公司對客戶資料負有保密義務。

證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢，但法律、行政法規或者中國證監會另有規定的除外。

第七十一條 證券公司在經營活動中應當履行法定的信息披露義務，保障客戶在充分知情的基礎上作出決定。

證券公司向客戶提品或者服務應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，并對有關產品或者服務的內容及風險予以充分披露，不得有虛假陳述、誤導及其他欺詐客戶的行為。

第七十二條 證券公司應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。

第七十三條 證券公司應當按照規定向社會公眾披露本公司經審計的年度財務報告及其他信息，并保證披露信息的真實、準確、完整。

證券公司應當披露董事、監事、高級管理人員薪酬管理信息，至少包括：

(一)薪酬管理的基本制度及決策程序;

(二)年度薪酬總額和在董事、監事、高級管理人員之間的分布情況;

(三)薪酬延期支付和非現金薪酬情況。

第八章 附 則

第七十四條 證券公司應當按照《公司法》、《證券法》、《證券公司監督管理條例》及其他法律、行政法規和本準則的要求，修改、完善公司章程及相關制度。

第七十五條 中國證監會以證券公司的治理狀況作為其市場準入的基本條件和日常監管的評價依據。

第七十六條 中國證監會可以委托證券業自律組織或者中介機構對證券公司治理狀況進行評價，并以適當方式公布評價結果。

第七十七條 釋義：

(一)股權，是指有限責任公司股東的出資和股份有限公司的股份。

(二)股東會，是指有限責任公司的股東會和股份有限公司的股東大會。

(三)關聯方、關聯交易，是指財政部《企業會計準則第36號關聯方披露》中所界定的關聯方和關聯方交易。

(四)經營管理的主要負責人，是指公司總經理，或者行使總經理職權的管理委員會、執行委員會等機構的負責人。