導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇基金項目論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

1、我國投資大環境尚不完善我國投資大環境尚不完善,我國處理投資業務的經驗不足和實操技巧不完善是導致公募基金投資散戶化的重要原因之一。按照我國投資業的現狀而言,投資者以個人投資為主,個人投資者無論數量,還是資金量均大大的高于規模性的機構投資者,這將導致投資者結構的失衡。更何況,個人投資者的投資比較機動化,其缺乏相關的理論知識為投資依據,市場信息收集不夠迅速,也缺乏分析信息的能力和技巧,只能一味的靠“小道消息”隨波逐流,或者一味的靠運氣和投機取巧。這種狀況將大大的增添了我國投資市場的不確定性。再加上,我國投資業發展時間短,經驗不足,其法律法規也相當不完善,沒有一個較為健全全面的市場信息披露機制和投資者利益保障機制,在這樣的投資環境中進行投資將大大的提高了投資風險。

2、公募基金的內在原因公募基金開發時間晚、發展時間短,各種投資的具體操作尚不完善,其自身的內在原因是導致公募基金投資散戶化的直接原因。公募基金投資處于高速發展的狀態,其仍然缺乏一定的投資專業人才,然而新培育的投資人才雖然知道一定的金融投資理論,但缺乏一定的投資經驗,其投資目光較為短淺,較多為中短期投資。從基金經理的角度上而言,許多的基金公司均由每年的公司排名作為基金經理的業績考核內容,因此許多基金經理為了自身業績而不得不放棄長期的投資,而轉向中短期投資,這樣的投資結構失衡,反而會導致公司利益的流失。更何況,基金經理的收入由工資和獎金組成,與投資業績沒有直接的聯系,沒有一個較為完善的激勵機制,這樣將會導致基金經理失去工作的積極性和熱情。再加上,基金公司通過公司業績來選擇基金經理,時常更換基金經理,這樣不但讓公司無法獲取長期投資的利益,還會使公司的投資風格發生變動,無形中加大了投資風險。在行政部門中,公募基金機構普遍缺乏一個較為完善的監管機制,對公募基金投資的過程缺乏一個較為全面的監管,這樣將導致許多違法行為的發生。

3、基金排名制度不科學基金排名對于基金機構的投資方向和基金經理的選擇有著重大的影響作用,因此基金排名對基金機構和基金經理而言都十分重要。然而,按照目前的狀況而言,我國的基金機構排名的審查時間較短,根本無法考慮長期的投資因素,該排名大部分是針對中短期投資的投資收益而言的,忽視了長期投資的利益,這樣的基金排名缺乏一定的真實性。更何況,國內的公募基金機構會為了爭奪基金排名而出現頻繁換股、參與績差股等行為出現。

4、投資者缺乏相對應的投資理念公募基金的投資者是由個人投資者和機構投資者組成,且以個人投資者居多,而個人投資者的投資狀況容易受到個人的投資情緒和投資理念影響,且容易影響其他個人投資者的投資情緒。一旦市場處于過度樂觀或者過度悲觀的狀況時,投資市場將會出現羊群效應,市場將會出現大量的申購或者贖回,這樣將會導致投資市場出現經濟泡沫或者陷入低迷。

二、如何解決我國公募基金投資散戶化的狀況

1、培養專業的投資人才,建立起科學高效的人力資源管理機制必須要在公募基金機構內及時的補充投資人才,培養更多的優秀投資人才,設立一個由投資人才和基金經理所組成的投資小組,盡可能提高基金經理的投資能力和技巧,盡可能減少更換基金經理帶來的影響,使投資風格更為穩定,投資理念更為成熟。與此同時,還必須要建立起科學高效的人力資源管理機制,設立一個較為完善的激勵機制,把基金經理的收入與基金機構的業績相掛鉤,提高基金經理工作的積極性和熱情。

2、建設健全完善的公募基金內部管理機制證券監管部門應該要根據現狀出臺一系列的基金投資規章制度,嚴打“幫忙資金”等違法違規行為,讓公募基金機構進行投資時有法可依?！爸袊C券投資基金業協會”還必須要發揮其帶領和監管作用,與業內的各大公募基金機構達成共識,共同遵守相關的法律法規,在業內形成一種自律的風氣,共同維護基金投資秩序。與此同時,還必須要及時的定期的公布換手率等市場信息,堅決抵制“散戶化”現狀的出現。

3、健全和完善基金排名制必須要對舊式的基金排名制進行合理的完善和更改,延長其審查時間,加長基金排名公布的相隔時間,鼓勵公募基金機構進行長期投資,在基金排名內加入長期投資的因素,保證基金排名的真實性。這樣不但能夠鼓勵長期投資,在某種程度上降低投資的風險,還能對基金經理做一個較為全面的觀察,使投資風格更為穩定。

4、向投資者灌輸專業的投資理念應該就投資的基礎理論知識、風險意識和風險規避、投資的注意事項等方面對投資者進行一個較為全面的專業知識的灌輸,讓投資者有一定的專業投資理念,在投資前對基金有一個較為全面的認識,提高投資者投資基金的耐性和信心,盡可能的減低“羊群效應”狀況的出現。

篇2

進度計劃有其明顯特點。在整個進度計劃管理中，要保證進度計劃的全面性，確保進度計劃中的項目包含了整個電力工程在實施中的所有大小事項。此外，進度計劃必須是有層次性。要求對不同管理層次機構采取不同層次的進度計劃，如對建設方應采取策劃性進度計劃，而對總承包方實施指導性進度計劃等。最后在進行進度計劃管理時，確保計劃的嚴肅性，應通過嚴格的評審流程制定基準計劃，并對計劃偏差進行控制。

1．2進度計劃相關理論依據

項目工程進度計劃控制的相關理論有四種，分別為分工協調控制理論、彈性控制理論、系統控制理論、循環控制理論。第一種，分工協調控制理論，指通過將整個工程系統分為兩個層面:橫向系統和縱向系統?？v向系統由監理員等項目進度監理人員構成，主要負責工程的質量情況。橫向系統由技術人員組成，控制項目的進度。兩個系統有機配合，保障工程的運行。第二種，彈性控制理論，指在工程項目進行開展前，將項目的進度保留一定的彈性空間，防止出現突況影響整個項目的進度。第三種，循環控制理論，指將整個電力工程項目的進度計劃分為計劃、實施、調整和協調四個步驟，組成一個封閉性的控制系統，及時發現每個步驟中的問題并實行相關的調整。第四種，系統控制理論，指將整個項目進度看作一個系統，做好每個階段的進度計劃，并有效地實施。

2影響工程進度計劃的因素

2．1施工地現場環境的影響

由于電力工程項目施工時會占據較大的土地面積，所以為了避免對市區居民生活的影響，大多電力工程項目的施工位置都比較偏僻，其地理環境較為惡劣。如果不考慮所處地的地質、天氣因素和土質情況對其的影響，會嚴重影響電力工程項目的施工進度，甚至會被迫終止電力工程項目。例如，2004年在貴州省的某水電站工程項目，就是沒有考慮當地的氣候和環境因素，導致施工不得不取消原施工計劃，延遲了整個工程的竣工時間。

2．2電力工程項目主線

在整個電力工程項目建設過程中，主線花費的時間最多。如對于變電站工程項目來講，其主控樓就是一條主線。在實際現場施工時，從工程的挖基到最后內外墻的粉刷過程里，都會實施電氣的安裝工作，假如沒有控制好進度的話，會使得整個變電站工程項目竣工時間延長。

2．3電力項目相關方面對其的影響

相關施工單位影響整個電力工程項目的進度。除此之外，為施工項目提供材料、運輸單位及設備供給單位也會對整個項目的進度產生影響。且在眾多的非直接影響因素里，工程項目方案設計的科學合理與否，最大程度的影響了電力工程的進度。

2．4人員分配和施工技術方面

在我國，電力工程項目的施工人員一般由農民或者教育程度不高的人員組成，由于其專業技術水平受限，在某些專業技術環節，施工人員不能進行正確的操作。此外，在面對新型的作業設備時，由于操作經驗或者理論知識的欠缺，不能合理的使用新型設備等，導致現場施工事故的發生。我國在電力工程項目施工時，也存在人員任務分配不合理、工作職位不清的現狀。這也導致了電力工程項目進度的延誤。因此，對電力工程項目進行施工時，必須對現場施工人員的任務進行合理的分配，明確各工作人員的工作職責，提升工作人員的技術水平，降低對工程進度計劃的影響。

3保證電力工程項目進度計劃的有效開展的措施

3．1做好項目開展前的準備工作

在電力工程項目開展前，應完善項目的施工進度和明確施工人員的工作制度。在施工方案設計前，要對電力項目工程所處地進行認真的勘察，明確當地環境因素對其的影響，且應提升現場相關作業人員的專業技術水平和綜合素質。

3．2科學合理設計進度方案

由于工程項目的實施存在一定的不穩定因素，因此需要在設計方案時，不僅要考慮影響進度的影響，而且要合理的保持一定的彈性空間，利用彈性空間，防止出現計劃不全面的情況。

3．3加強對電力工程施工過程的進度計劃管理

在實際施工時，監理人員應對工程項目的進度隨時進行跟蹤，了解在施工過程中出現的問題和情況，并對工程項目的進度計劃進行相應程度的調整，保證項目的進度。如果出現實際施工進展和項目進度計劃進展不一致時，應以實施施工進度為準，調整項目進度計劃中的實施方案。

3．4有效管理電力施工順序

施工順序的良好進行保證了進度進化的正常開展。只有將各項工作開展的先后順序落實，才能保證各施工階段的緊密聯系，保證工程項目的質量。

3．5清晰造價師的權力和責任

因造價師對項目的管理有重大的影響，其影響涉及報價決策、造價分析、成本管理以及進度管理等工作，其造價決策的科學與否決定了項目能否正常開展。因此要清晰造價師的權力，并確定其職責。在施工前，應成立相應的造價部門，確定各人員職責，并在造價決策方案設計時，讓所有造價師都參與其中，成立造價方案組，選擇最優造價方案。

4進度計劃對電力工程項目的重要意義

進度計劃管理是電力工程項目管理的重要組成部分，明確進度計劃對電力工程項目的重要性，是保證電力項目正常進行的關鍵要素。編制一個實效合理且經濟的進度計劃，不僅關系到電力工程項目的經濟效益，可以有效提高供電公司在市場中的競爭地位，同時，進度計劃是對一個電力工程開展負責任的表現，能避免出現資源浪費，影響國家經濟效益情況的發生。

篇3

1前期管理

做好國家自然科學基金的前期管理是前提性的基礎工作，只有這一步做好了，才能保證下一步管理工作的順利實施。前期管理的內容主要包括認真研究《國家自然科學基金項目指南》，搜集信息；做好申報項目動員工作，讓每一位有條件的研究人員都積極主動地申請資助項目；開展系統的申請書寫作培訓講座，嚴格申請書的規范性審查；嚴格項目預審與評審制度，完善評審機制；注重依托優勢學科，提高申請書的競爭力。做好國家自然科學基金課題的管理，幫助研究人員提高基金課題的中標率則是科研管理人員工作的重點。對于科技人員而言，獲得這一國內最高水平的科研基金的資助，更是其科研能力和競爭實力的客觀體現。

2中期管理

國家自然科學基金中期管理是整個管理過程的中間環節。這一環節主要是對獲資助項目進行中期檢查，要求負責人提交項目年度進展報告，包括項目進展情況、經費使用情況等。對每一個項目執行期的情況都應進行嚴格的審查，避免不良情況的出現。通過對國家自然科學基金項目實行中期管理情況的分析，以及在檢查評估中發現的若干問題，研究認為中期檢查評估能夠起到較好的督促與糾錯作用。對于可控因素，通過科學的過程控制可以及早識別隱患，通過合理配置資源克服技術難點并化解風險，對于一些不規范現象予以進一步規范。例如，對于研究內容需做較大調整，建議項目負責人提出正式申請報請自然科學基金委知曉并批準，特別是在技術遇到瓶頸或是實驗可能失敗的情況下，可組織相關專家進行論證，為其提出解決方案、參考或找出新的研究點。對于檢查過程中因客觀原因無法順利按規定時間完成的項目，要及時提醒，盡早按規定時間向自然科學基金委提交延期申請。對于實驗記錄不規范的，要督促其做好規范的實驗記錄，并加強今后實驗記錄的抽查與管理。同時還要加強檢查后的追蹤與評價，分析檢查后的管理實施效果。

3后期管理

國家自然科學基金后期管理往往是最容易被忽視的一環，在這一階段，不但要對項目進行結題驗收，而且要對驗收項目進行績效評估，跟蹤管理，關注其成果轉化情況，因為科學研究的最終目的就是要使研究成果得以應用，促進社會進步。在后期管理中，必須充分地引入競爭機制，實行動態管理，優勝劣汰，宏觀上要管理住，微觀上要搞活。也就是說，在進行后期管理時，必須同時注重發揮基金委、科研單位及項目主持人的積極性，共同協力進行多層次的管理?；痦椖康暮笃诠芾砩婕盎鹞?、受資助單位和受資助者即項目主持人三個層次的管理工作，只有這三者默契配合，共同努力，才能保證基金項目的順利進行，才能對項目進行有效的后期管理。國家自然科學基金管理本身是一個系統過程，前期、中期及后期管理三者之間相互影響、相互銜接，單純地依靠做好某一階段的管理工作是很難提高整體管理效益與水平的。只有將前期、中期和后期管理有機地結合起來，針對每一階段不同的管理要點采用正確的管理思路與管理方法，才能提高國家自然科學基金管理效益，實現其使用效益最大化。

篇4

關鍵詞:掙值技術;進度預測;成本;時間

1引言

掙值技術(EarnedValueTechnology,EVT)的基本原理是通過引進中間變量——掙值(EV)以幫助項目管理人員對項目進度和成本進行統籌管理,并對它們各自未來的發展趨勢作出科學的預測與判斷[1]。在理論上,EVT主要使用三個關鍵值(BCWS、BCWP和ACWP)、二個差異分析指標(CV和SV)和二個指數變量指標(SPI和CPI)[2]。

由于掙值技術依據一定的計算規則將時間尺度轉換成貨幣尺度,用同一套貨幣指標系統來同時衡量項目進度與成本的執行績效,所以傳統的EVT可以認為是基于成本的掙值技術(Cost-basedEVT)。盡管這種方法在完工估算(成本預測)方面非常合理和精確,但在進度預測方面卻不盡如人意,預測的結果可能會出現較大的偏差[3]。

Fleming指出能從掙值進度數據獲知的唯一進度信息是:項目“現在”落后于或超前于進度計劃表,而僅僅依靠掙值進度數據是不能用來獨立預測項目的完工時間[4]。因此,為獲得實際有效的項目進度預測值,需要轉換進度衡量標準。本文對傳統EVT的缺陷進行研究與改進,提出基于時間EVT的方法以解決項目進度預測問題。

2傳統EVT進度預測的缺陷分析

傳統EVT進度預測主要依據兩個指標:進度偏差(SV)和進度繼續指數(SPI),但SV與SPI在進度預測方面都存在明顯的缺陷[5]:

①SV并不是以時間為度量單位,而是以成本單位度量了已完成工作價值與計劃價值的差值,所以在進行進度預測時很不直觀,不容易操作。

②由于EVT沒有充分考慮項目的關鍵路徑,所以容易出現:當SV>0或SPI>1時,并不能說明項目整體進度超前,因為已完成的工作可能主要處在非關鍵路徑上(具有總時差),但這些任務的執行并不影響項目的整體進度(非關鍵路徑);當SV<0或SPI<1時,也自然不能說明項目整體進度延誤。

③基于定義,SV=EV-PV,SPI=EV/PV,因而如果項目在最遲完工(LF)時間或者更遲結束,則EV一定等于PV.這樣,盡管SV在項目開始階段和中間階段可能如實反映項目的進度趨勢,但在項目臨近收尾時(即使項目在最遲完工時間結束),SV將不可避免地向“0”靠近(圖1),同時SPI向“1”靠近(圖2),似乎說明項目進度效率逐漸改善,并達到“完美”狀態,然而事實有可能正好相反。如果據此預測項目將會按計劃完成,則會產生很大的進度風險,錯失項目調整良機。SV和SPI這一本質特征導致在項目接近收尾階段進行的進度預測結果非常不可信,因此這一時段又被稱為進度預測的“灰色區域”。

3項目進度預測問題描述

進度預測,又被稱為“完工時間估算”(EstimatedDurationatCompletion,EDAC),即對項目完工時間進行預測。一般來說,EDAC由兩部分構成——已完成的工作花費的時間和未完成工作將要花費的時間,由下式表示:EDAC(t)=AT+EDWR(1)式中,EDAC(t)表示t時刻對完工時間的估算;AT為實際花費的時間;EDWR為剩余工作的估計完成時間。根據項目監控數據,易獲取AT和EV值,因此進行完工時間的估算重點在于對EDWR的估計。Anbrai[5]指出,EDWR主要依賴于項目的狀態(項目環境是否改變、計劃是否需要重新安排等),并分析了6種狀態下EDWR的預測方法(見表1)。

顯然,如果項目處于第1或3種狀態,進度預測沒有任何意義,因為進度需要重新安排;如果項目處于第2種狀況,則不需要進行進度預測,因為項目將按計劃執行,此時EDAC(t)=SAC。目前的研究主要針對項目的后三種狀態。

4基于時間EVT的項目進度預測方法

針對傳統EVT(基于成本的)在進度預測方面的缺陷,本文提出基于時間的掙值技術(Time-basedEVT),該方法嘗試用時間單位去度量項目的進度績效而不是成本單位。如同掙值是傳統EVT的核心思想,基于時間EVT的核心概念是掙得進度(EarnedSchedule,ES),其根本特征在于認為:價值是附加在計劃工期上而非預算成本上。

4.1基于時間EVT的參數定義

①ES傳統EVT認為價值附加于預算,將已完成工作的預算成本作為掙值。而基于時間EVT認為價值附加于計劃工期上,將已完成工作對應的計劃工期作為掙得進度。

由圖3可知,ES實為EV在PV上的投影所對應的計劃工期,也可理解為用時間單位度量的EV。在具體構成上,ES=N+I.下面解釋N和I的含義:設i=1,2,…,N,N+1,…為測量時間點(周期:日、周、月),i對應的計劃值為PV(i),已獲取的掙值記為EV(AT),則N=max{iPV(i)≤EV(AT)}。

如圖3,I為測量周期的一部分。PV曲線函數未知,但為了方便計算,I通常簡化為線性表達式:I=EV(AT)-PV(N)PV(N+1)-PV(N)(2)圖3掙得進度ES概念示圖顯然,如果PV(N)=EV(AT),則I=0。雖然線性擬合會產生誤差,但隨著項目的推進,N的值不斷增大,因而I在ES中的比重會越來越小,因此這種誤差效應將逐漸弱化。這樣,基于上述解釋就得到ES的計算公式:ES=N+EV(AT)-PV(N)PV(N+1)-PV(N)(3)其中,N=max{iPV(i)≤EV(AT)}。

②SV和SPI基于ES的概念,分別給出進度偏差(SV)和進度績效指標(SPI)的表達式為:SV(T)=ES-AT,SPI(T)=ESAT(4)式中,SV(T)表示基于時間的進度偏差,以區別于基于成本的進度偏差SV(C)。當SV(T)>0時,表示進度超前;當SV(T)<0時,表示進度延誤。同理,當SPI(T)>1時,表示進度超前;當SPI(T)<1時,表示進度延誤。

4.2運用基于時間EVT進行項目進度預測

運用ES對剩余工作的完工估計公式進行修正:EDAC(t)=AT+SAC-ESPF(5)式中,SAC為計劃工期,PF為剩余工作的進度績效指數。針對表1的后三種項目狀態,基于時間EVT的EDAC預測方法分別為:

①狀態S4:消除進度影響因素,項目的剩余工作將會按照原定進度計劃執行,此時PF=1,則完工時間估算可表示為:EDACes1(t)=AT+(SAC-ES)(6)

②狀態S5:進度績效指標反映項目進度趨勢,此時PF=SPI(T),則完工時間估算可表示為:EDACes2(t)=AT+SAC-ESSPI(T)(7)

③狀態S6:成本和進度聯合考慮,此時PF=SPI(T)×CPI(C),則完工時間估算可表示為:EDACes3(t)=AT+SAC-ESSPI(T)×CPI(C)(8)式中,CPI(C)為成本績效指數。

另外,在掙值技術中還有一個非常重要的進度績效指標——待完成進度績效指數(TCSPI)。如果說累積SPI反映的是已完成的工作,那么TCSPI則是關注未完成的項目工作。

TCSPI的意義在于說明:為了在截至日完成項目,項目應該執行一個怎樣的進度效率。對于待完成進度績效指數,如果期望在計劃工期內完成項目時,TCSPI為:TCSPI1=SAC-ESSAC-AT(9)

如果發現計劃工期肯定無法實現,則需要對剩余工作進行重新進度、預算安排,再考慮實際花費的時間,從而得到重新估算的EDAC。則TCSPI為:TCSPI2=SAC-ESLRS-AT(10

5項目進度預測方法的比較

分析現以表2所示項目實例對進度預測方法進行對比分析:驗證傳統EVT進度預測的缺陷,以及基于時間EVT在整個項目周期內進行進度預測的準確性。

5.1兩種基于成本EVT的項目進度預測方法目前,基于成本EVT的項目進度預測方法主要有二種:計劃價值率方法和掙得工期法(表3)。

計劃價值率方法是由Anbari在2003年提出的[5],計劃價值率(PVRate)為每個時間單位的計劃價值。

5.2運算結果比較分別運用計劃價值率方法、掙得工期法與基于時間EVT,針對表3后三腫項目狀態對上述案例進行進度預測,計算結果列于表4。

對于掙得工期法,由于項目在第9周后就已經超過了計劃工期(9周),所以此時需要對掙得工期公式(EDACed1,EDACed2,EDACed3)進行重新調整。上述方法的計算結果如表4所示,結果顯示:三種方法在項目執行的早期、中期(2/3階段,1~7周)都具有較好的預測效果,并且三種方法預測的結果差異不大,而當項目接近收尾階段(后1/3階段),計劃價值率方法變得不再可信,掙得工期法預測結果偏小,而只有基于時間EVT較之其它兩種方法更能準確地反映項目未來的進度狀態。

6結論

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一、引言

IPO的成功發行對企業的發展具有重大意義，它不僅可以使公司籌集大量資金投資新項目，擴大經營規模，實現公司戰略目標，且有助于改善公司資本結構和公司治理，實現公司可持續發展，從而實現公司價值最大化的目標。上市公司募股功能的發揮，對促進上市公司快速發展金融論文，提升上市公司的社會貢獻水平也產生了重大影響。但是其發展也存在諸多問題和弊病有待解決，IPO上市公司變更募股資金投向就是其中的問題之一。這是因為上市公司發行新股時的《招股說明書》，實際上都是對投資者的一種承諾，投資者據此做出投資與否的判斷。如果投資者決定投資，就等于與上市公司簽訂以招股說明書為內容的投資合同，約定投資人出資，公司方面負責經營管理。所以IPO上市公司變更募集資金的使用方式實際是一種違約行為，這不僅直接損害了投資者的利益，也嚴重影響了證券市場資源配置功能的發揮。而近年來,中國IPO募集資金投向變更行為越來越頻繁，其用途變更已引起了各方人士的高度關注論文參考文獻格式。因此，本文擬在股權分置改革背景下，通過采用公司特征作為主要研究變量，對IPO募集資金投向變更進行了實證研究，試圖從中找出某些規律，為保護投資者的利益和推動我國證券市場的發展提供一些幫助和建議。

二、文獻綜述

國外理論界對于證券市場和上市公司的研究已經非常成熟和深入，但是由于國外的股票市場比較健全，監管得當金融論文，幾乎沒有隨意變更IPO募集資金使用用途的現象，所以國外文獻對此的研究也很少，未發現西方關于募資投向變更問題的相關研究成果。國外的大量研究都集中在融資的資本結構、成本、融資順序等方面。但我們可以借鑒國外學者的研究方法和理論基礎。國內對此問題的研究也始于1997年后，市場上出現大量變更募集資金使用用途的現象之后。

關于國內對IPO募集資金投向變更的研究，主要集中在以下幾個方面：

1、對我國上市公司募集資金投向變更的原因進行分析，并從客觀因素和非客觀因素兩個方面進行分析論證。

2、研究上市公司募集資金投向變更與變更前后公司業績之間的關系，以此分析上市公司募集資金變更是“善意”還是“惡意”以及募集資金投向變更對公司業績影響是積極還是消極的。

3、分析了上市公司募集資金投向變更引起的市場反應，檢驗公眾對上市公司募集資金變更的反應以及影響這種反應的因素有哪些，并對不同種類募集資金變更的顯著影響因素是否不同進行對比分析。

4、從戰略與績效的視角對我國上市公司募集資金投向的多元化與變更的關系進行了研究。分析募集資金投向的多元化程度與變更程度相關關系。

5、對上市公司面對的制度約束分析的較多，缺乏對這些制度約束的形成機制及其歷史演變進行分析。

三、研究假設

張為國、翟春燕（2005）得出了因主觀因素發生募集資金投向變更的比例大于因客觀因素變更的比例。并進一步說明上市公司變更募集資金投向在一定程度上是由中國特殊的制度背景和現實因素所造成的。要改變目前這種現狀，需要改變我國“一股獨大”的股權結構，完善我國的公司治理結構論文參考文獻格式。2005年4月29日，經國務院批準，中國證監會向各上市公司及其股東、保薦機構、滬、深證券交易所、中國證券登記結算公司下發了《關于上市公司股權分置改革試點有關問題的通知》，宣布正式啟動股權分置改革試點工作。股權分置改革的實行使上市公司的大股東手中的股票價值與小股東一樣伴隨著二級市場的價格波動，大小股東的利益基礎一致，這必然促使大股東關心公司二級市場的表現。段特奇(2003)認為上市公司發出的募集資金變更投向公告會在證券市場上產生傳導效應金融論文，引起該公司股價下跌。據此，我們提出以下假設：

假設一：IPO募集資金投向變更與第一大股東持股比例呈正相關。

如何防止內部人控制及大股東操縱、完善董事會的職能與結構，從而重樹投資者的信心，成為全球范圍內企業所關注和需要解決的問題。于是，人們開始意識到引入獨立董事會制度以強化董事會的職能，確保董事會運作的公正、透明的必要性。從股東投資者層面來看，獨立董事制度有利于制衡控股股東，監督經營者。獨立董事有助于保持董事會獨立性，維護所有股東利益，增加股東價值。董事會中的獨立董事能為董事會提供知識、客觀性、判斷和平衡，從全體股東利益出發監督和監控公司管理層。因此，獨立董事制度在一定程度上會抑制IPO募集資金投向變更行為的發生，我們提出下面假設：

假設二：IPO募集資金投向變更與獨立董事比例呈負相關。

上市公司募集資金投向變更現象非常普遍。但在所有發生變更的行業中，以傳統制造業所占比例最大，這是由于傳統制造業處于完全競爭狀態和微利狀態，該行業主營業務利潤率較低，如果把募集的資金用于主業金融論文，給企業帶來的利潤會很小，受高額利潤的驅使，這就使得這些上市公司紛紛放棄原來擬投資項目，而改投其他收益率更高的項目或轉向非實業投資領域以期獲得高利潤。而對于新興行業來說本身主營業務具有很好的前景，公司處于高速發展時期，沒有改變募集資金投向的動機。因此，可以得出以下假設：

假設三：IPO募集資金投向變更與行業具有相關性論文參考文獻格式。

募集資金變更實際上是對IPO公司《招股說明書》中可行性項目的否定，這是上市公司投資決策的失誤，從實質上反映了我國上市公司普遍沒有建立起細致有效的投資決策程序和規范。但這種規范化的決策程序的建立與公司規模是具有相關性的，我們知道公司規模越大，其公司治理結構越完善，也會有科學的規范投資決策機制為其提供支持，對可行性項目的論證相應的較充分。另外，公司規模越大，其受到各項監管也越多，所以不會輕易改變募集資金投向。據此，我們提出以下假設：

假設四：IPO募集資金投向變更與公司規模呈負相關。

如果上市公司負債較多金融論文，很可能會盲目的拼湊一些項目，來解決資金短缺的燃眉之急，募集資金到手后，又找各種理由來說明原來的項目效益差，另外的項目好等來變更募集資金投向。同時，債較多、財務狀況較惡劣的公司在遇到其他投資項目或是應對公司發展的其他需要時，沒有其他渠道獲得資金，只好使用募集來的資金。也就是說為了“圈錢”欺騙廣大投資者。根據上述分析提出以下假設：

假設五：IPO募集資金投向變更與公司資產負債率呈正相關。

從以上假設定義本文的變量，如下表：

變量定義

 

變量

代碼

變量說明

預計符號

因變量

1

發生募集資金投向變更

 

  0

沒有發生募集資金投向變更

解

釋

變

量

FS

變更年末第一大股東持股比例

+

DS

變更年末獨立董事比例

―

INS

傳統行業為1，新興行業為0

  LnTA

變更年末資產總額對數

―

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為應對國際金融危機以及國內經濟下滑風險,國家出臺了4萬億刺激經濟的計劃。隨著項目紛紛上馬,與之相配套的銀行項目貸款也出現大規模增長。雖然總體上講銀行機構對固定資產投資項目貸款資本金管理均較為重視,在項目資本金比例上也嚴格按照國務院有關政策要求執行,但項目資本金管理中仍存在一些亟待關注的問題。

一、存在的主要問題

(一)部分銀行存在超資本金到位比例放款情況

目前,各銀行機構對項目資本金到位時間的要求上,一般分為兩種:一是資本金到位額度與貸款到位比例保持一致;二是資本金在貸款之前全額到位。但在具體操作中,對“資本金和貸款發放同比例到位”這一要求的把握尺度不一。有的銀行要求項目資本金到位比例達到多少,貸款才能按比例投放多少;有的銀行則允許貸款可以先行投放,只要確保企業在一定時間內資本金達到相應比例即可,其中比較極端的情況是在項目無資本金的情況下,貸款已全額發放。雖然此類銀行均表示,對項目貸款實行專戶管理,通過支付審批控制貸款與資本金同比例使用,但是資金賬戶的使用情況能否有效監控是個值得關注的問題。

(二)資本金來源審查難度較大

在資本金來源與到位情況的真實性認定方面,有效信息資源匱乏,信息渠道單一,對有資質中介機構的有效信息無法全面掌握,較難確認資本金出資的真實性。特別是對于大型企業和項目,資本金較大,資金往來頻繁,資金來源渠道廣且在賬戶間經常流轉,致使在日常的項目審查中很難判斷固定資產投資項目資本金有多大比例來源于自有資金,股東借款,銀行貸款,只能依據企業提供的相關憑證和財務數據加以輔證。部分地方金融機構,對項目貸款管理的經驗較少,行業信息的積累不足,專業的項目評估人才還很缺乏,項目貸款的評審水平和風險識別能力不高,在項目資本金來源審查和認定方面難度更大。

(三)地方中小金融機構項目貸款管理水平較差

在項目貸款管理上,大型銀行、政策性銀行以及股份制銀行相對較好,城市商業銀行以及農信社管理比較混亂。主要體現在:一是沒有制定相關的項目貸款管理制度。對項目貸款管理缺乏認識,對項目資本金比例、項目資本金到位時間、項目資本金來源認定以及項目資本金到位情況真實性認定方面沒有明確要求。二是制度執行不力,管理混亂。部分中小銀行雖然制定了固定資產投資項目貸款管理辦法,但是沒有按此辦法執行,在實際操作中將項目貸款視同流動資金貸款管理。三是項目資本金比例標準執行隨意性較大。如某地方金融機構發放的公路改造項目,對項目資本金比例按照“省級政府不低于10%,地(市)級不低于15%,縣級不低于20%”要求,執行15%的資本金比例。但2009年國務院新調整的固定資產投資項目資本金比例中明確要求,公路項目貸款資本金比例要達到25%,因此存在10%的資本金缺口。

(四)地方政府融資平臺貸款管理難度較大

為貫徹落實中央“擴內需,保增長,調結構”的戰略決策,各級政府在積極的財政政策和適度寬松的貨幣政策引導下,進一步加大了基礎設施和社會民生領域的投融資力度,政府融資平臺貸款大量增加。隨著固定資產投資的集中實施和進度加快,地方政府配套資金的需求也明顯增加。在通過發行政府債券和預算內安排等方式增加資本金出資的情況下,資本金的需求仍存在缺口。因此,對部分銀行支持的貸款項目在落實資本金同比例到位相關規定上增加了難度,不僅影響了項目的順利實施,也不利于銀行進行有效的信貸風險管理。同時,政府融資平臺公司企業關聯方眾多,資金裙帶關系復雜,財務管理缺乏規范性、透明性,增加了對其授信評估以及貸后管理的難度。大部分政府平臺類貸款企業采用多頭融資形式,從多家金融機構及多級財政部門進行融資,銀行只能對本行發放貸款的專用賬戶進行監管,項目資本金投入的金額也只能依靠借款企業提供的資金投向單據進行判定,對政府融資平臺類貸款的資本金性質確定和管理難度均很大。目前,政府投融資平臺貸款占比較大,貸款大都投向城市基礎設施建設等,大部分由政府財政擔?；蛉谫Y平臺公司互為擔保,抵押物多為政府財產、項目用地土地使用權及在建工程,項目本身效益較低,還款來源依賴財政資金程度較高,政府財政償債能力不容樂觀。

二、加強對項目資本金管理的建議

(一)進一步細化法律法規,加強可操作的政策指導

建議相關部門進一步細化固定資產投資項目資本金管理制度,對企業自有資金做進一步界定;對通過理財信托、發行債券、大橋貸款等方式籌集的資金,應在制度上明確是否可以作為項目資本金;對各行業、類型項目的資本金比例要求進一步細化;對1996年的《國務院關于固定資產投資項目試行資本金制度的通知中》的公益性投資項目不實行資本金制度的規定,監管部門應給予進一步明確等,以清除各銀行機構在實際操作中的模糊地帶。

(二)各銀行機構要不斷加強項目資本金管理,防范風險

各商業銀行要嚴格執行項目資本金制度,并對資本金進行有效監管。一是要對資本金的來源進行認真、審慎地調查和審驗;二是加強對資本金比例的管理,嚴格執行資本金的最低比例要求,不得隨意降低項目資本金的比例;三是加強對資本金落實情況的監督,在信貸資金投放的同時要確保項目資本金與信貸資金同時間同比例的投放到位;四是加強對項目資本金真實性的核實,杜絕以“融資”替代“自有資金”充當項目資本金。特別是各地方金融機構要根據國務院關于固定資產投資項目資本金制度的規定,以及銀監會《項目融資業務指引》和《固定資產貸款管理暫行辦法》等相關制度文件,盡快出臺本行項目貸款的操作流程和實施細則,嚴格對項目貸款以及項目資本金的監督和管理。

(三)加強對政府融資平臺貸款項目的風險防控

一是各銀行業金融機構要加強對政府投資項目的評估,建立一套完備的政府融資平臺貸款風險評估體系,做到真正了解地方政府及其融資平臺的對外融資情況,摸清地方融資平臺的負債率、治理機制、償債能力、貸款抵押擔保落實問題等。二是建議相關部門建立信息共享平臺,方便各家銀行掌握政府融資平臺貸款情況,防止過度授信、多頭授信。三是積極推進銀團貸款。建議監管部門對銀行同業間的銀團貸款和聯合貸款業務加強指導,加強行業內的信息交流,實現同業間信息共享,優勢互補,分擔風險。

參考文獻:

1、王學發.固定資產投資項目貸款風險及其審查[J].中國房地產評估師,2004(5).

2、我國固定資產項目投資資本金制度改革研究[J].新金融,2006(4).

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Abstract: This paper first analyzes the problems of China's traditional construction project management model in each stage, and then is focused on in the construction stage, how to do well the construction site management, to ensure the engineering quality.

Keywords: construction project; management mode; site management

中圖分類號：TL372+.3 文獻標識碼：A 文章編號：2095-2104（2013）

一、現行工程項目管理模式存在的問題

不同的工程項目管理模式，具有不同的優點，但也存在著許多普遍的缺點，有的模式已經不能很好的適應大型、復雜、現代化信息集成的工程項目需要?，F有的項目管理體系是由一系列相互分離的合同構成的交易關系。主要參與者是業主、咨詢專家、設計師、監理、施工單位等。他們之間的工作流動和信息傳遞采用的是一種“拋過墻”。在決策決斷常常只有業主和咨詢專家的參與，不能對項目實施以及運營階段進行系統考慮。在實施階段，業主傾向于主觀的選擇某一種項目采購方式，如CM模式管理，而不是根據工程項目的性質進行系統地考慮。設計與施工相分離，即當設計全部或部分完成之后，再選擇承包商按照設計進行施工。項目的設計由設計師全權負責，項目的施工由施工單位全權負責，業主除了進行支付以外常常只是負責所謂的監督審查，這些分段式的項目管理模式導致了項目的實施存在以下缺陷：

1傳統模式中業主對決策階段、設計階段、施工招標階段、施工階段、交付運行階段分別進行管理，不能充分考慮項目整個生命周期的各種需求和限制；缺少對項目真正從全生命周期角度進行分析，工程項目的決策方案缺乏系統性，無法實現全生命周期目標；

2在大多數項目中，項目參與方相互獨立，各自以自身利益為目標參與項目，參與方各自完成其專業工作，在項目進程中充滿了各種沖突和爭執，他們的管理活動之間缺乏集成整合、協同工作；

3傳統模式沒有也不可能以建設項目的運營目標來導向決策和實施，最終用戶需求往往自決策階段開始就很難得到準確的定義，無法實現運營目標的優化；

4傳統管理模式中不同階段用于業主方管理的信息支離破碎，形成許多信息孤島或自動化孤島，決策和實施階段生成的許多對物業管理非常有價值的信息往往不能在運營階段被直接、準確地使用，造成很大的資源浪費；

5適用于分階段管理的信息系統為各自管理目標服務，建立在不同的項目語言和工作平臺之上，難以實現靈活、有效、及時的信息溝通；

6設計、招標和施工中產生的信息傳遞不暢，某一階段產生的信息無法在下游得到正確使用和增值，同時出現了大量的重復信息工作；

二、從施工階段現場管理出發，提高工程質量

1、建筑施工現場達標

建筑施工現場應當符合下列要求：安全、整潔、美觀，在城市的施工工地，有圍擋設施，圍擋高度不得低于1.8米；道路平整、暢通、不積水、材料堆放整齊有序，泥漿不外流； 垃圾及時處理，不得就近亂堆亂倒；擾民的施工不得在夜間進行；因特殊情況確需夜間施工的，必須經有關部門批準后方可施工，施工過程中應當盡量減小噪聲；符合衛生標準；作業人員佩戴證明其身份的胸卡；作業人員臨時宿舍牢固，宿舍內整潔通風，不得設通鋪，不得亂拉亂接電線；阻止無關人員進入施工工地。施工企業應當遵守下列規定：不得在建筑施工現場熔融瀝青或者焚燒油氈、油漆等易產生有毒、有害煙塵和氣體的物質；不得從高處向下拋撒建筑垃圾；不得將有毒有害廢棄物作土方回填。

2、追求高質量 , 嚴格按圖施工

在施工過程中，嚴把工程質量關，各方質量管理人員把加強施工工序的質量檢查和管理工作真正貫徹到整個過程中，采取防范措施，消除質量通病，控制返工率。甲方代表應隨時抽查施工方是否嚴格按照設計圖紙進行施工。發現問題，及時處理，與監理單位一起，追究責任。及時檢查是否存在偷工減料、以次充好的問題，質量不符合規定的，施工方應負責返工、修理。甲方應及時對隱蔽的工程進行檢驗。

3、確保工期，對施工單位獎懲分明

施工進度方面，甲方代表要注意查看施工單位是否按合同工期、按施工組織設計進行，發現問題要及時提出來。對于按照施工組織設計進行的，發現在合同約定的工期內確實完不成的，要適當延長工期或者督促施工單位加人加班。對施工質量好壞及工期提前或拖延情況實施獎懲制度，充分調動施工方的積極性，在使施工單位獲得合理的經濟效益的基礎上感到“干好干壞不一樣”，促使其達到工程管理的理想境界。

4、以科學管理促進協調

工程中各專業的交叉部位明顯的問題要及時協調，在現有管理水平的基礎上，認真對待每一個管理環節，不走過場，針對影響工程質量品質的一些關鍵問題，從技術上、人事制度上、體系結構上建立更加有效的、更加科學的管理體制，從而達到進一步提高管理水平的目的。

5、要充分發揮監理單位的技術協調作用

甲方書面授權給監理單位進行監理，明確監理權力，監理在委托的范圍內，有工程使用材料和施工質量的檢驗權、工程施工進度的檢查監督權、結算工程款的復核確認權和否決權等。這就明確了在建設工程中，監理方是甲方重要的技術協調和行使權力代表。甲方代表要留意監理是否在甲方賦予的職權范圍之內進行了實際工作。比如監理查驗質量工作后，對所批準使用的建筑材料、設備、構件是否真正合格，甲方代表要實測一下，發現問題，甲方代表要責令監理方監督施工方更換建筑材料、設備、構件，或可依照《建筑法》有關條款追究其法律責任。

6、明確責任，綜合管理

成本管理方面，現場管理人員應實行歸口管理，管好項目控制投入，降低消耗，提高工效，根據施工項目的實際情況編制降低成本的技術組織措施，深入挖掘各分項工程中存在的降低成本利潤點，降低成本。作為項目經理，要在充分分析施工合同和投標報價的基礎上，建立項目部成本控制體系，確定成本控制目標，編制成本控制計劃，形成成本控制全員、全過程參與的責、權、利相結合的局面。

7、動態控制，分析成本，控制成本

成本分析既要貫穿施工的全過程，服務于成本形成的過程。預算員根據本項目的招投標文件、施工合同、清單報價表，進行綜合單價分析，制定先進的、經濟合理的施工方案，以達到縮短工期、提高質量、降低成本為目的。在這過程中，分項管理，節約成本。主要控制好人工費、材料費、機械費和間接費及其它費用。項目部定期定階段進行成本分析，根據清單報價為綜合單價法，對每道工序施工完后都要進行成本分析，明確贏利了多少，虧損了多少，找出虧損的原因，制訂補救和改進措施，控制成本支出加強成本管理。

結語：施工現場是建筑企業的主戰場，施工管理工作是一個系統工程，是企業經濟目標向物質成果轉化的場所。加強現場管理是施工企業管理工作的重要方面。加強施工現場管理，不斷提高施工現場管理水平，越來越受到建筑行業主管部門和施工企業的重視。必須緊密圍繞著建筑所包含的施工內容的多樣性和繁復性進行管理，系統合理地控制施工中各項工作的有效實施。

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分類號　G250.73

學術期刊作為學術傳播體系中的重要傳播媒介，為記錄、傳播、累積人類已有的知識、信息做出了巨大貢獻。隨著“學術期刊危機”的出現，學術期刊發展遇到諸多困難。基于傳統出版模式的學術期刊由于其自身出版流程及運作成本上的劣勢，在一定程度上影響了正常的學術交流?；陂_放存取(Open Access，縮寫為OA)出版模式的學術期刊的出現，在很大程度上緩解了“學術期刊危機”，給學術交流體系注入了新的活力。

1　我國醫學領域開放存取型學術期刊遴選

依據《Budapest Open Access Initiative》中對開放存取的界定，開放存取期刊是指可以在公共網絡上免費獲取，并允許用戶進行閱讀、下載、復制、分發、打印、檢索、鏈接全文、用于編制索引、作為軟件數據使用，或用于任何其他法律允許的，而沒有任何經費、法律或技術方面障礙的，經過同行專家評閱的高質量全文電子期刊。

依此標準，筆者以CNKI所收錄的1094種醫學期刊為范圍，從中遴選我國醫學領域開放存取型學術期刊。

2　我國醫學領域開放存取型學術期刊現狀

依據上述標準及范圍，筆者分別于2007年11月和2008年3月，以百度和Coogle兩大搜索引擎為檢索工具，以期刊名為檢索詞，對CNKI所收錄1094種醫學期刊逐一進行搜索調查。經兩輪逐一訪問，筆者確定國內醫學領域共有開放存取期刊85種，占國內醫學領域期刊總數的8％(注：至第二次檢索未更新的期刊不計算在內)。

85種醫學類開放存取期刊上網形式有兩種：①單刊上網，有37種，占總數的44％；②集刊上網，有48種，占總數的56％。其中，45種均依托中華首席醫學網進行開放存取出版，約占總數的53％。

北京、上海、山東、重慶四省市的醫學類開放存取期刊共44種，約占總數的52％，如圖1所示：

在85種期刊中，有73種(占總數的86％)追溯年代在2000年以后。追溯年代較長的為：《遺傳學報》(1974年)、《Acta Pharmacologica Sinica》(1980年)、《臨床兒科雜志》(1983年)、《中國燒傷創瘍雜志》(1989年)。

開放期數總體偏少。截至2008年3月，85種期刊中開放期數在50期以下的有63種，開放期數在100期以上的僅10種。開放期數在前5位的分別為：《遺傳學報》、《世界華人消化雜志》、《Acta PhamlacologicaSinica》、《中國組織工程研究與臨床康復》、《世界胃腸病學雜志(英文版)》。

在85種期刊中，49種(占總數的58％)提供HT―ML格式全文，25種(占總數的29％)提供PDF格式全文，10種同時提供PDF和HTML格式全文，另有1種提供DOC格式全文。

圖2為我國醫學領域開放存取期刊學科分布。學科1－5分別為內科，外科、皮膚病學與性病學，腫瘤學及特種醫學，醫科大學學報與院刊，其他學科。

3．1　指標體系的構建

傳播效果即用戶對傳播內容的接受和認可程度。評價開放存取期刊的傳播效果，即評價用戶對其認識、接受及利用情況。在傳播學中，從受眾心理角度出發，依據傳播效果發生的邏輯順序，傳播效果可依次分為認知效果、態度效果、行為效果，此即為指標體系的一級指標。在此基礎上，借鑒中國科學院期刊評價指標體系及網站評價的相關理論，獲得評價的二級指標；將二級指標劃歸相應一級指標，即構建了開放存取型學術期刊傳播效果評價指標體系。

為消除指標間的效果疊加，筆者采用了德爾菲專家法明確二級指標和一級指標的歸屬。因該指標體系的構建涉及情報學、傳播學、心理學三個學科，為此，筆者分別邀請了情報學、心理學、傳播學三個學科共17位研究生作為調查組成員。

經三輪調查，在對調查組意見進行總結歸納的基礎上，對指標體系作了修改。其中，為使調查組成員充分了解相關研究背景，第一、第二輪調查采用訪談形式，與17位調查組成員深入探討了相關問題；在此基礎上，又進行了第三輪問卷調查。最終確立的指標體系如表1所示：

3．2　指標闡釋

一級指標包括認知效果、態度效果和行為效果。

認知效果指信息作用于人們的直覺和記憶系統，引起人們知識量的增加和知識結構的變化，進而產生認知層面上的傳播效果。這里特指用戶對開放存取期刊的“認知程度”，通過網站被鏈接情況、國際著者論文比兩個指標及相關調查數據來說明。

態度效果指信息作用于人們的觀念或價值體系而引起情緒或感情的變化，進而產生心理和態度層面上的傳播效果。即用戶對信息的理解度、贊同度。這里以期刊被著名檢索系統收錄情況、基金項目論文比為評價指標。

行為效果指用戶在對開放存取型學術期刊了解、認可的基礎上，所采取的學術行為，包括對OA期刊所刊載文章的引用情況，在OA期刊上發表或將情況。這里以的機構數、被引頻次、期刊他引率、影響因子為評價指標。這些指標可從某種程度上反映用戶在經了解、認可之后，對開放存取期刊行為上的贊同度。

4　我國醫學領域開放存取型學術期刊傳播效果定量分析

依據開放存取型學術期刊傳播效果評價指標體系，通過參考中國科學技術信息研究所(ISTIC)2005版、2006版、2007版中國期刊引證報告，并利用百度、Google兩大搜索引擎以及AltaVista獲得的檢索結果，獲取關于85種醫學領域開放存取期刊傳播效果評價的指標數據。藉此對開放存取型學術期刊的傳播效果依次從以下三個層面進行討論。

4．1　認知效果

國內對開放存取出版較為了解的學科為生命科學和物理科學，其領域科研人員對開放存取“非常了解”的比例分別為14.6％、15％。

我國用戶對國內外運行較成功的開放存取資源系統，如開放存取期刊名錄(DOAJ)、中國科技論文在線、科學公共圖書館(PLoS)、奇跡文庫等，了解其中1個及1個以上的占53％。

上述數據表明，國內用戶對開放存取期刊已有相當程度的了解，與調查組的調查結果相符。但調查組還發現，國內開放存取期刊國際知名度較低，表現為國際著者數量較少。具體指標數據分析如下：

4．1．1　網站被鏈接情況Altaista檢索功能強，檢索

途徑較多，且檢索結果較為穩定，因此，筆者以Alta-Vista為采集開放存取期刊網站鏈接量數據的工具。

以《世界華人消化雜志》為例子，檢索命令為：link：http：//省略/1009-3079/index.jsp

結果表明，期刊網站首頁鏈接量在100以上的有25種，占醫學類開放存取期刊總數的29％。85種醫學類開放存取期刊總鏈接量平均值為488。

4．1．2　國際著者論文比

國內醫學類開放存取期刊國際著者論文比例較低。85種期刊中，國際著者論文比為0的有38種，占總數的45％；在0至0.1之間的共有37種，占總數的44％；大于等于0.1的共有7種，占總數的8％。表2為國內醫學領域開放存取期刊國際著者論文比情況，其中因有3種無法獲得國際著者論文比數據，故表2中未將其統計在內：

4．2　態度效果

目前，國內醫學領域用戶對開放存取期刊的接受程度超過50％；20.08％的用戶在選擇自己成果出版模式時選擇開放存取期刊；如用戶單位將開放存取期刊與傳統期刊同等看待，則有12.6％的用戶優先選擇開放存取期刊，有55.12％的用戶認為開放存取期刊與傳統期刊均可。

因此，國內用戶對開放存取期刊在態度上已有很大程度的認可，調查組對被著名檢索系統收錄及基金項目論文比情況的統計分析也進一步說明了這點。

4．2．1　被著名檢索系統收錄情況

統計表明，85種醫學類開放存取期刊中，34種為中文核心期刊(被2004年北京大學版《中文核心期刊要目總覽》收錄或被列為中文科技核心期刊)，占總數的40％；被國外著名檢索系統SCI、CA、《哥白尼索引》(Ic)、《荷蘭醫學文摘》(EM)、俄羅斯《文摘雜志》、Elsevier數據庫、Medline、PubMed等收錄的有18種，占總數的21.2％。

國內醫學領域開放存取期刊各刊國際化程度不一，且總體國際影響力較低。同時被三種或三種以上的國外檢索系統收錄的僅有6種，占總數的7％；而未被任何國際檢索系統收錄的則占總數的78.8％。

4．2．2　基金項目論文比基金項目論文比與期刊影響因子之間為顯著相關，基金項目論文比高的期刊，其影響因子也相對較高。因此，基金項目論文比在很大程度上能說明期刊的影響力及用戶對期刊的認可程度。

在85種期刊中，基金項目論文比較高的期刊依次為《遺傳學報》(0.93)、《生理學報》(0.84)、《AetaPharmacologica Sinica》(0.79)。其中，大于等于0.5的共12種，占總數的14％。表3說明了醫學領域開放存取型學術期刊基金項目論文比分布情況。

4．3　行為效果

用戶在對開放存取期刊了解、認可的基礎上，表現出的行為效果，就是引用開放存取期刊的論文及將論文刊發于此。具體指標數據分析如下：

4．3．1　機構數該數據與期刊出版頻次、期刊載文量存在很大關系，與期刊影響因子相關性較小。但仍可在一定程度上說明期刊的影響力及用戶對期刊行為上的接受程度。

發文機構數最大的三種期刊及發文機構數依次為：《實用醫技雜志》(1 228個)、《世界胃腸病學雜志(英文版)》(1 014個)、《中國組織工程研究與臨床康復》(970個)。其中發文機構數在100個以上的期刊為43種，占總數的51％。85種期刊平均發文機構數為169個。

4．3．2　被引頻次　從所刊論文傳播的角度看，論文所載成果對他人的影響，即論文的傳播效果，可以從被引頻次來反映；同時，被引頻次也反映了用戶對某刊物學術行為上的認可度，體現了開放存取期刊傳播的行為效果。

被引頻次較高的幾種期刊及被引頻次依次為：《中國組織工程研究與臨床康復》(6 950次)、《世界胃腸病學雜志(英文版)》(4 551次)、《中國針灸》雜志網絡普及版(3 234次)、《中國矯形外科雜志》(3 065次)、《第四軍醫大學學報》(3 053次)。85種期刊平均被引頻次為927次。

4．3．3　期刊他引率期刊他引率最高的為《國際藥學研究雜志》和《中國處方藥》，他引率均為1。他引率達到0.9及以上的共49種，占開放存取期刊總數的58％。他引率平均值為0.88。

4．3．4　影響因子影響因子大于1的有7種，占總數的8％。圖3為85種醫學類開放存取型學術期刊影響因子分布：

85種期刊影響因子平均值為0.454 41，且其影響因子在子學科中的排名均靠前，如表4所示：

5　數據分析

調查組的研究結果表明，國內醫學類開放存取期刊在認知、態度、行為三個層面均獲得了較好的傳播效果，具體效果及其成因分析如下：

5．1　認知效果及成因

由于開放存取期刊自身的先天優勢，用戶可通過網絡即時、免費訪問獲取其所載論文，這極大方便了用戶對開放存取期刊的認識和了解。同時，由于“學術期刊危機”的存在，開放存取出版得到了國內出版界、圖書情報界及政府相關機構的大力提倡和支持，這又推進了用戶對開放存取期刊的認知。相關文獻調查結果及調查組調查掌握的我國開放存取期刊現狀及其網站被鏈接數據，均證明了用戶對開放存取期刊有了一定程度的了解。

但由于語言障礙及國內期刊自身條件的限制，國內開放存取期刊國際影響力較低，表現為國際著者數普遍較低，有待進一步提高。

5．2　態度效果及成因

首先，國內開放存取期刊實施嚴格的同行評議，論文質量較高，其被著名檢索系統收錄的比例也較高；其次，國內開放存取期刊多由傳統期刊演變而來，在采用開放存取出版方式的同時，仍延用傳統出版模式，這在我國目前的成果認定體系下顯得尤合時宜。這些促使用戶對國內開放存取期刊的贊同度較好。開放存取期刊被著名檢索系統收錄情況及其基金項目論文比例很好地證實了這一點，其被國外著名檢索系統收錄比例已達21.2％。

但由于現有成果認定標準的局限，采用單一開放存取出版模式的刊物發展受到了一定限制。相關部門以及科研評價機構應予以足夠的重視，消除成果評價體制等人為因素對開放存取期刊發展造成的障礙，以使其能得到更好的發展，促進學術成果傳播。

5．3　行為效果及成因

期刊機構數、被引頻次、他引率、影響因子均表明了用戶對開放存取期刊行為上的認可度。國內開放存取期刊對傳統期刊的繼承性，使用戶更傾向于在其上；開放存取期刊獲取的便利性，加速了期刊及論文的有效傳播；同時，開放存取期刊論文時效性及質量較高，這些都提高了用戶對開放存取期刊的行為效果。

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2.基金項目論文所涉及的課題，如為國家或部省級以上基金或攻關項目，應在文章首頁地腳以基金項目作為標識注明基金項目名稱，并在圓括號內注明其項目編號基金名稱，應按國家有關部門規定的正式名稱填寫多項基金應依次列出其間以隔開，如基金項目國家自然科學基金30271269，十五國家高技術研究發展計劃，2003A-A205005作為腳注的第一項，并須附基金項目證明復印件。

3.題名力求簡明醒目，能準確反映文章主題，中文題名一般以20個漢字以內為宜，最好不設副標題，一般不用標點符號，盡量不使用縮略語，英文題名不宜超過10個實詞中英文題名含義應一致。

4.作者署名，作者姓名在文題下按序排列，排序應在投稿前由全體作者共同討論，確定在編排過程中不應再作改動，確需改動時必須出示單位證明，作者單位名稱寫出所在科室及郵政編碼腳注，于首頁左下方并注明通信作者的Email地址，作者應是，1參與選題和設計或參與資料的分析與解釋者，2起草或修改論文中關鍵性，理論或其他主要內容者，3能對編輯部的修改意見進行核修，在學術界進行答辯并最終同意該文發表者以上，3條須同時具備僅參與獲得資金或收集資料者不能列為作者僅對科研小組進行，一般管理者也不宜列為作者，對文章中的各主要結論均必須至少有1位作者，負責作者中如有外籍作者應附外籍作者親筆簽名同意，在本刊發表的函件集體署名的文章于題名下列署名，單位于文末列整理者姓名并須明確該文的主要責任者在論文首頁腳注，通信作者姓名，單位，郵政編碼及Email地址，通信作者一般只列1位由投稿者確定，如需注明協作組成員則于文末參考文獻前列出協作組成員的單位及姓名。

5.摘要論著需附中英文摘要，摘要的內容應包括研究目的方法，主要發現包括關鍵性或主要的數據和主要結論應寫成冠以目的Objective方法，Method結果Results和結論Conclusions小標題的結構式，摘要用第三人稱撰寫，不列圖表不引用文獻不加評論和解釋英文摘要應包括題名作者姓名，漢語拼音姓每個字母大寫名首字母大寫雙字名中間，加連字符單位名稱所在城市名郵政編碼及國名應列出全部作者姓名如作者工作單位，不同只列出通信作者的工作單位通信作者姓名右上角加*同時在通信作者的單位名稱首字母左上角加*。

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1 引言

《檔案管理》創刊于1986年[1]，連續入選中文核心期刊，刊發了大量高被引的論文，備受業界關注。為客觀準確地反映《檔案管理》2012年的載文情況，作者對當年刊發的全部文章進行了各項統計。為確保統計數據的準確，對關鍵詞作了必要的規范，歸并了重復引文，剔除了無文獻來源的注釋性引文，并對全部引文逐一進行了核對，修正了引文中的差錯。

2 統計分析方法

利用文獻計量學的方法，對該刊2012年刊發的文章從欄目發文量、作者及地域和機構、主題、基金論文、引文類型及年代分布等方面進行統計分析，運用CNKI檢索了被引情況。根據載文實際和統計分析的需要，作者統計分析不含“通訊”、“卷首語”、“文摘”等欄目的文章，主題統計分析不含無關鍵詞的文章，引文統計分析不含無參考文獻或參考文獻類注釋的文章。

3 載文統計分析

3.1 載文欄目發文量。2012年《檔案管理》設置有“卷首語”、“理論探討”、“爭鳴”、“業務研究”、“局館長訪談”、“專題沙龍”、“調查報告”、“海外采風”、“工作園地”、“史料鉤沉”等18個欄目，共刊發文章277篇，表1是主要欄目的發文數量。發文量集中于“工作園地”、“業務研究”、“調查報告”和“理論探討”四個欄目（表中單列了占比）。

3.2 作者分布。作者統計針對“工作園地”、 “業務研究”、“調查報告”、“理論探討”、“海外采風”等9個欄目的242篇文章，其中獨著210篇，兩人合著28篇，三人合著4篇，分別占統計文章的86.78%、11.57%和1.65%。

3.2.1 作者發文數量。最多的發文6篇，共兩人，發文3篇以上的作者共12人（“+”后為第二作者發文數），另有馬帥章等28人發文2篇（含非第一作者）。

3.2.2 第一作者地域分布。以第一作者發文最多的為河南作者（168篇），其次是北京（9篇）、山東和上海（各8篇），發文作者涵蓋了19個省市。河南省又以鄭州、開封、濮陽作者發文數量居多（105篇）。

3.2.3 第一作者機構分布。由于有些文章作者單位不夠具體，對統計數據的準確性有一定影響。242篇文章中，各類院校和各級各類檔案館（局）的作者占比較高，分別發文102篇和82篇。

3.3 主題分布。關鍵詞是從文獻的標題、摘要和正文中選取的，能夠反映文獻的主題[2]，因而選用關鍵詞進行主題分析。2012年《檔案管理》中有關鍵詞的107篇論文共有關鍵詞401個，篇均3.75個。涉及關鍵詞305個，最多的僅出現8次，可見分散度較大。為較好地反映文獻主題，可將表達相同或相關概念的關鍵詞進行必要的統一，如將“檔案館”、“檔案局”、“檔案部門”等統一為“檔案館”。規范統一后，利用自編的軟件處理得到以下統計結果。

3.4 基金論文。2012年基金項目論文共25篇，基金論文占比超過10%。其中，河南省檔案局科技項目《轉變檔案行政管理職能研究》、《檔案執法理論與實踐研究》各發文3篇，河南省檔案局科技項目《檔案立法技術研究》發文2篇，基金發文量如表4所示。

3.5 引文統計。2012年《檔案管理》文章中，列有參考文獻、參考文獻類注釋的論文96篇，共有引文725條（其中外文13條），篇均引文7.55條。從年代分布看，2005年后的引文數量占66.62%。引用文獻類型中，期刊論文最多，占比達70.62%，其次是電子文獻、圖書和學位論文。表5列示了引文的年代分布（“其他”為1980年前或無法確認年代的）。

引用文獻中的期刊論文共涉及期刊139種，其中以檔案類期刊為主，排在前9位的都是檔案核心期刊，其次是非核心檔案類期刊和圖書情報類核心期刊。

3.6 被引統計。通過中國知網檢索，截至2013年4月23日，2012年《檔案管理》刊發的被引論文達25篇，其中《中部六省市級檔案網站評估指標體系的構建及評估結果分析》被引3次，《淺談事業單位檔案的信息化建設》等兩篇各被引2次。表6列示了十種檔案學期刊2012年發文及被引情況。

4 結論

通過以上統計和分析，可以得出以下基本結論。

4.1 從欄目發文分布看，“工作園地”、“業務研究”、“調查報告”和“理論探討”四個欄目是發文主體，“工作園地”和“業務研究”兩欄目的發文量超過發文總數的一半，表明《檔案管理》特別注重結合工作實際，與其“以業務指導為主，兼顧學術性和可讀性”[1]的定位是一致的。

“卷首語”是許多檔案刊物共有的欄目，但《檔案管理》六篇卷首語的內容均為“檔案依法行政管理”，對做好檔案工作有很強的針對性和指導性。

4.2 載文中獨著文章居多，發文2篇以上的作者超過40人，他們獨立或合作發文的數量超過100篇，表明《檔案管理》已形成較為穩定的作者隊伍。但作者以個人自由研究為主，論文合作程度偏低[3]。

發文作者的地域和機構數據表明，《檔案管理》立足河南，面向全國。注重反映本省的研究成果，注重各級各類檔案館（局）的業務交流，不斷傳播和促進學術研究。發文作者集中在各級各類檔案館（局）和各類高校，反映了這兩個系統科研能力較強[3]。

4.3 從關鍵詞的詞頻可以看出，《檔案管理》2012年特別注重刊載“檔案執法”、“檔案法規”和“立法”方面的文獻，同卷首語的內容相呼應。此外，“檔案館”、“檔案”、“檔案管理”、“檔案鑒定”、“檔案服務”等也是刊載的重點，有很強的實際工作指導價值。但列有關鍵詞的論文偏少，在一定程度上影響了主題統計結論的準確性。

4.4 基金項目多為與檔案工作相關的省部級以上項目，基金項目級別較高?；鹫撐恼急入m不算高，但針對性很強，較充分地反映了檔案科研特別是檔案執法和立法研究方面的最新成果。

4.5 引用文獻表現出期刊論文多、核心期刊論文比重大、引用年代新的特點，表明刊載的論文注重高水平檔案學研究成果的吸收，注重圖書情報領域研究成果的借鑒，同時廣泛吸納其他學科的成果。但列有引文的論文偏少，有些著錄不準確，外文引文較少。

4.6 盡管統計的時間段較短，而論文的被引和被引率均有較大的滯后性[4]，但截至2013年4月23日的2012年載文被引同其他檔案類期刊2012年載文被引的對比表明，《檔案管理》有較高的被引量，一定程度上反映了該刊在檔案類核心期刊中有較高影響力。

參考文獻：

[1]《檔案管理》雜志社.《檔案管理》簡介[EB/OL].（2011-04-25）[2013-04-01].http：///w_NewsShow.asp？ID=0：2628.

[2] 倪麗娟，于淑麗.檔案學研究熱點分析——基于2004～2008年《檔案學研究》、《檔案學通訊》論文關鍵詞的詞頻分析[J].檔案學通訊，2010（1）：19～22.