導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇高科技產業論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

風險投資后管理包括了除現金投入外的其他一系列投入（Fried和Hisrich，1995），Tyebjee和Bruno（1984）將風險投資后管理的內容歸納為4個方面：幫助招募關鍵員工、幫助制定戰略計劃、幫助籌集追加資本、幫助組織兼并收購或公開上市等。隨著風險投資實踐的發展，國內外一些學者在Tyebjee和Bruno的基礎上對風險投資后管理的內容作了進一步的研究。

一、國外研究綜述

Gorman和Sahlman（1989）發現風險投資家在投資后參與管理活動上大約花費60%的時間，他們根據對風險投資家的調查得出如下的結論：風險投資除了向被投資企業提供資金外，還提供建立投資者網絡、評估和制定經營戰略、為管理團隊物色合適人選等三方面的支持。

Barney等（1996）發現風險投資家為被投資企業提供的幫助可以分為兩類：一類是經營管理建議，包括提供有效的財務建議，提供合理化的經營建議、提供合理化的管理建議等；另一類是運營幫助，包括為被投資企業介紹客戶、介紹供應商、幫助被投資企業招募員工等。

Dotzler（2001）發現風險投資家的管理參與活動包括融資顧問、戰略建議、招募高層管理者、充當CEO智囊團、組織和激勵體系建設、管理層業績反饋、選擇其他專業服務（如法律等）、與其他公司的戰略聯系、營銷、工程技術咨詢等多個方面。Knockaert等（2005）將風險投資后管理活動分為監控活動和增值活動兩部分，其中，風險投資家的監控活動包括監控財務狀況、監控市場營銷狀況、監控股權變動、監控CEO的報酬、監控追加借款等；增值活動包括制定戰略計劃、充當管理團隊的參謀、招募CEO或CFO等高層管理人員、招募新員工、聯系潛在客戶、組建有效運行的董事會、運作管理等。

二、國內研究綜述

和許小松（1999）將“Post-investmentActivities”譯為“投資后管理”，并指出其內容包括“設立控制機制以保護投資、為企業提供管理咨詢、募集追加資本、將企業帶入資本市場運作以順利實現必要的兼并收購和發行上市”。項喜章（2002）指出風險投資后管理的主要內容可分為兩部分即增值服務和監控，增值服務是風險投資家為被投資企業所提供的一系列咨詢服務，具體內容包括：幫助尋找和選擇重要管理人員、參與制定戰略與經營計劃、幫助企業籌集后續資金、幫助尋找重要的客戶和供應商、幫助聘請外部專家、幫助實現并購或公開上市。

付玉秀（2003）通過調查發現風險投資企業對被投資企業監控主要包括對重大決策的制定、重大人動、資金運用、財務狀況、市場營銷等活動的監控，對經營計劃的制訂的監控強度一般，而對被投資企業的融資行為和日常經營監控較弱；風險投資家向被投資企業提供的增值服務主要是參與制定戰略與經營計劃、輔助財會管理、幫助企業籌集后續資金、幫助聘請外部專家、提供管理技術/經驗知識、傳授營銷技能開拓市場、幫助尋找重要的客戶和供應商。

三、國內外研究述評

綜合國內外有關風險投資后管理內容的研究，本文歸納出風險投資后管理的主要內容包括增值服務和監控兩部分，并認為，增值服務主要包括風險投資企業為被投資企業提供的戰略上的支持、關系網絡資源上的支持、人力資源管理上的支持、后續融資上的支持、生產運作上的支持等幾方面（Liu、Cui和Fan，2006；Liu和Fan，2006）；風險投資企業對被投資企業的監控主要包括對被投資企業重大決策、經營計劃的制定、重大人動、市場營銷狀況、財務狀況、資金運用、運營績效等的監控。

參考文獻：

[1]FriedVH.andHisrichRD.Theventurecapitalist:Arelationshipinvestor[J].CaliforniaManagementReview,1995,37(2):101～113

[2]TyebjeeT.T.,BrunoA.V.Amodelofventurecapitalistinvestmentactivity[J].ManagementScience,1984,30(9):1051～1066

[3]GormanM.andSahlmanW.A.Whatdoventurecapitalistsdo?[J].BusinessVenturing,1989,4:231～248

[4]BarneyJ.B.,BusenitzL.W.,FietJ.O.,etal.Newventureteams''''assessmentoflearningassistancefromventurecapitalfirms[J].JournalofBusinessVenturing,1996,11(4):257～272

[5]DotzlerF.Whatdoventurecapitalistsreallydo,andwheredotheylearntodoit[J].TheJournalofPrivateEquity,2001,winter:6～12

篇2

一個地區開發區經濟發展的水平，對地方經濟的提高起到很大的幫助。因此，很多地方在稅收、土地的劃撥、貸款等方面都給予開發區很多的政策優惠措施，使開發區可以利用這些政策上的優勢實現自己更好地發展。但是，隨著開發區規模的逐漸擴大，項目數量的增多，彼此之間的競爭也越來越激烈，存在著嚴重的項目重復現象，造成了資源的不合理利用和浪費；各個地方對開發區所采取的政策大致相同，導致政策優惠對開發區發展的幫助越來越小。外部競爭激烈了，但是自身的技術沒有相應地提高，資源量沒有變化，但是開發區的數量卻在猛增，導致開發區發展遭遇困難。

（二）環境污染成為嚴重問題

我國對于高新技術產業開發區實行了優惠的土地政策，但是在土地資源利用方面，出現了嚴重的規劃不合理現象，土地資源的價值沒有被充分挖掘。在經濟發展的同時，忽略了對周邊環境的治理，資源無法完成循環利用，經濟不可以持續地發展。

（三）缺乏生活環境

高新技術開發區由于其具有較強的專業性，往往是在城市的郊區地帶，或者和農村相鄰的地方。原本一塊荒地上，經過幾年的發展出現各種廠房，工人在開發區工作，下班后則通過公交去市區娛樂，整個開發區并沒有一個完整的人文社會氛圍，這無法實現五位一體同步發展，更不用說實現可持續發展的目標。

二、高新技術產業開發區可持續發展的具體措施

（一）政府政策的扶持

開發區的可持續發展離不開政府政策的大力支持，開發區的可持續發展是整個國家經濟可持續發展的重要組成部分，因此應當重視。在教育方面，要大力推進科教興國的戰略思想，為技術的創新培養一批批先進的技術型人才，提高我國的創新水平，推動高新技術的進一步發展，為開發區的建設奠定技術的基礎。在推進科教興國戰略思想時，政府應當起到表率的作用，積極組織舉辦各種科技創新活動，并且派代表親自參與，吸引更多群眾對科技創新的興趣。除了教育政策方面的支持，政府仍然需要在財政稅收、土地資源劃撥、貸款等方面給予高新技術企業鼓勵。政府設立專門的資金用以技術研發與創新，鼓勵企業為國家研制新產品、新技術，同時這種政策也有利于企業帶動地方經濟的發展。

（二）產業聚集能力加強

光憑傳統的政策優惠措施，以及單一的工業疊加方式已經無法實現經濟的可持續發展，必須要形成一個產業聚集現象，鼓勵開發區內的企業之間相互配合，相互聯系，在相互競爭的同時，也可以共同進步。除了企業之間的相互聯系，同樣離不開其它實體的參與，比如周邊知名大學為企業的發展提供優秀人才，組成智囊團，和企業相互合作，幫助企業培訓員工等等。在這樣一種發展模式中，無論是信息資源，還是技術知識都能夠得到充分地利用，推動技術的進一步發展，形成一個區域特色，每個高新技術產業的開發區能夠有自己的優勢，實現可持續發展的目標。

（三）生態園區的建立

在經濟發展的同時，不能忽視生態環境的建設，建立生態工業園區，當將現有的資源單項利用的模式，轉變為資源的循環利用。在這一發展模式的指導下，沒有“廢品”的概念，每一個產品、資源都能夠實現循環利用，對環境污染也會因此降低，實現技術的可持續發展。隨著各國對環境的重視程度不斷增加，生態工業園區的數量會逐漸增多，而這一發展模式也將成為發展的主流方向。目前，針對傳統的高新技術開發區的生態工業應當進行結構優化，升級產業鏈，使其能夠合理利用自己的資源優勢。在發展的過程中，一定要了解自身的資源優勢所在，這就需要產業結構的合理優化。第三產業的迅速發展，為第二產業發展提供有力的支撐，使其能夠向生態化方向轉變；通過技術的創新，使生產對有限資源的利用率提高；通過能源轉換技術，實現資源的有效轉換。在政策的制定方面，需要將對該地區污染比較小，能源消耗少，經濟效益高的產業放在優先發展的地位。

（四）“以人為本”理念的貫徹

高新技術開發區的發展與城市的整體發展想脫離，因此一個地區工業化的進程，必須與當地的城市化發展相匹配。開發區的發展，必須要遵循城市發展和工業發展的客觀規律，對開發區的整體布局進行合理規劃。在確定該開發區功能定位的基礎上，合理分配每個產業的布局，完善周邊的交通設施，對不合理的進行整改，使經濟發展的同時，生態環境也得到保護。經濟開發區的主要活動主體是人，因此應當在發展的同時貫徹“以人為本”的力量，高新技術產業開發區的發展是為了提高人們的生活質量，促進可持續發展，使得社會更加和諧，人們更加文明。因此，在增加廠房數量的同時，也要相應地增加住宅、學校、娛樂場所的數量，保證經濟發展的同時，也為人們的生存提供了一個良好的社會氛圍。

篇3

 

一、引言

高科技產業[①]對一國或地區的重要性是不言而喻的。高科技產業由于其顯著的技術擴散效應和極強的產業關聯作用使產業發展空間日益拓寬（金碚，2003），對于經濟發展的可持續性具有重大意義。2006年中國用于R&D支出的經費達3003.1億元，占國內生產總值生產總值的1.42%，從事R&D人員達150.2萬人，2007年我國高技術產品進出口總額占商品進出口總額的29.2%，高技術產業在我國經濟中已占有重要地位。

國家對高科技產業越來越重視，但是對于該產業的經濟學研究明顯不足?，F有文獻對高科技產業的研究往往側重于討論高科技產業的地位和作用（金碚，2003）和發展戰略（房漢廷等，2003），對高科技產業競爭力的研究則較少，丁嵐和王分棉（2008）對此作了一個分析，但是她們著眼于高新技術產品國際競爭力，并將重點放在北京地區。事實上，對產業競爭力狀況的認識也是在制定產業發展戰略時所必須考慮的重要依據。為此本文對這一課題做出一點努力，我們構造了一個切實可行的高科技產業競爭力的評價體系，對我國各地區高科技產業競爭力進行實證分析。

二、高技術產業競爭力評價體系

產業競爭力可以從多種角度進行的衡量。本文主要從競爭實力和競爭潛力兩個方面進行考察，競爭實力主要是指產業在當前競爭中的表現，而競爭潛力則反映了產業未來發展的前景。

1.競爭實力的衡量

一個國家或地區的某一產業在商品貿易上的表現往往是該產業競爭實力的體現競爭潛力，可以利用顯示性指標進行度量。在國際貿易中的表現通常用貿易專業化系數指標(TSC) , 出口績效相對系數( Index of Relative Export Performance ) ,固定市場份額模型(CMS) ,顯示性比較優勢指標(RCA)（裴長洪，2002）等衡量，但是這些指標往往要求其它國家的進出口數據，高科技產業的這類數據數據獲得較為困難，為此我們選擇TCI指數進行衡量。

TCI指標計算方便，只需要各地區的進出口數據，同時又能很好地表現出某一地區是否具有競爭實力，其計算公式為：，i=1，2，…，n。其中表示地區i的出口總額，表示地區i的進口總額，n表示地區數。一般認為，TCI值在1—0.5 之間表示該地區具有很強的競爭實力; 0.5—0 之間表示該地區有較強的競爭實力, - 0.5—0 之間表示該地區競爭實力弱, - 0.5— -1 之間表示地區競爭實力很弱。

2.競爭潛力的衡量

競爭潛力一般通過分析性指標進行衡量，一般通過挖掘競爭力的影響因素進行分析。眾所周知，高科技產業研發活動占據重要地位，研發能力和研發效率是產業的發展前景直接反映。為此我們采用數據包絡分析（DEA）方法，通過對高科技產業的投入-產出活動進行效率評價，并以DEA效率值作為競爭潛力的度量論文服務。

DEA方法的理論框架由Farrell (1957)提出，并由大量學者（Charnes,Cooper& Rhodes ,1978；Banker,Charnes&Cooper,1984）發展而成為一種具有廣泛應用前景的多種投入和多種產出的決策單元（DMU）的績效測評方法。DEA方法認為一組可比較的DMU中部分個體的生產行為形成了生產前沿面,在這個前沿面上的DMU處于相對技術效率,即它們在給定投入水平下擁有了最大產出的線性組合。該方法最為常見的應用有CCR模型和BCC模型，

前者假定DMU生產規模報酬不變,后者則是假定DMU生產規模報酬可變，由于我國各地區高科技產業發展的規模不盡相同，我們采用BCC模型進行評價以判斷產業的規模是否對產業發展潛力具有影響。

但是DEA方法效率評價只能反映當前的競爭潛力，即只能做靜態考察，由于隨著時間變化DMU輸入輸出發生了變化，生產前沿面也發生了轉移，因此我們還有必要考慮動態變化。Fare(1994)在BCC模型基礎上提出了Malmquist指數，它是生產率的一種替代指標，其變化可視為競爭潛力的演變趨勢的表現。根據Fare(2002)，Malmquist指數還可以進行分解，以挖掘競爭潛力的來源。，其中ML表示Malmquist指數，即競爭潛力的變化趨勢，表示由于技術進步，即由于技術進步而引起的競爭潛力的變化，表示效率變化，即由于研發活動中研發效率的增加而引起的競爭潛力的變化，表示規模效率改進競爭潛力，即由于研發規模的變化而引起的競爭潛力的變化。

利用DEA方法進行評價時要求對投入和產出指標進行選擇。投入指標上我們選擇了科技經費支出額和科技活動人員進行替代，兩種投入可以反映投入的質量和數量；產出指標上我們選用了高技術產業規模以上企業增加值、專利申請受理量、發明專利受理量和國內中文期刊科技論文數，多種指標可以充分反映高科技產業的各種產出狀態。

三、競爭實力分析

整體上，2000～2007年間高科技產業競爭實力[②]是在不斷上升的（圖1），2000年我國高科技產業的TCI值只有-0.1728，競爭力較弱，到2007年TCI值為0.0958，競爭力仍然不是很強。東部地區[③]競爭實力的趨勢與全國幾乎相同，但略高于全國水平，2007年其TCI值為0.1026，而且東部地區的競爭實力明顯高于中西部地區。中西部地區的競爭實力并不是平穩發展的，尤其是在2005年之前存在明顯的波動，但是總體趨勢是改善的，不過兩大區域的競爭實力都處于較弱的狀態。

圖1 2000～2007我國地區TCI指數變化

從省級層面看（表1），2007年我國高科技產業競爭實力沒有很強的地區，TCI指數最高的地區為河北，其值為0.3109，其競爭實力較強，接下來的四個地區分別是福建、浙江、江蘇和天津。地區TCI指數值最后五位的地區則分別是青海、寧夏、海南、內蒙古和吉林，這些地區的TCI指數值均小于-0.5，競爭實力相當弱。從時間趨勢看，2000年，我國地區競爭實力很強、較強、較弱、很弱的地區數目分別為0、2、16和13，2004年分別為1、5、13和12，到2007年則分別為0、13、13和5，可見在這8年間我國高科技產業的地區競爭實力大幅提高。

表1 我國各地區國際競爭力評價結果

 

2000

2004

2007

最大值

0.3333

0.6000

0.3109

很強

無

西藏a

無

較強

西藏a、遼寧

甘肅a、福建、江蘇、

河北、福建、浙江、江蘇、

天津、廣東

天津、湖北、江西、廣東、

遼寧、安徽、西藏a、山東、

上海

較弱

福建、江蘇、廣東、云南a、

上海、浙江、山東、遼寧、

湖南、廣西、黑龍江、貴州a、

甘肅a、天津、山東、江西、

湖北、四川、貴州a、安徽、

山西a、北京、河南、云南a、

上海、湖北、黑龍江、浙江、

北京、云南a、河北、重慶、

陜西、四川、新疆a、甘肅a、

安徽、四川、重慶、河北

河南

重慶

很弱

河南、貴州a、北京、海南a、

新疆a、湖南、江西、黑龍江、

吉林、內蒙古a、海南a、

湖南、廣西、陜西、吉林

陜西、廣西、寧夏a、吉林、

寧夏a、青海a

山西a、寧夏a、新疆a、

內蒙古a、青海a、山西a、海南a

 

 

內蒙古a、青海a

最小值

篇4

關鍵詞：高科技產業 競爭實力 競爭潛力

高科技產業對一國或地區的重要性是不言而喻的。高科技產業由于其顯著的技術擴散效應和極強的產業關聯作用使產業發展空間日益拓寬，對于經濟發展的可持續性具有重大意義。2007年我國高技術產品進出口總額占商品進出口總額的29.2%，高技術產業在我國經濟中已占有重要地位。國家對高科技產業越來越重視，但是對于該產業的經濟學研究明顯不足?，F有文獻對高科技產業的研究往往側重于討論高科技產業的地位、作用和發展戰略，對高科技產業競爭力的研究則較少。為此本文對這一課題做出一點努力，構建了一個切實可行的高科技產業競爭力的評價體系，對我國各地區高科技產業競爭力進行實證分析。

高技術產業競爭力評價體系分析

產業競爭力可以從多種角度進行的衡量。本文主要從競爭實力和競爭潛力兩個方面進行考察，競爭實力主要是指產業在當前競爭中的表現，而競爭潛力則反映了產業未來發展的前景。

（一）競爭實力的衡量

一個國家或地區的某一產業在商品貿易上的表現往往是該產業競爭實力的體現，可以利用顯示性指標進行度量。在國際貿易中的表現通常用貿易專業化系數指標（TSC）、出口績效相對系數、固定市場份額模型（CMS）等衡量，但是這些指標往往需要其它國家的進出口數據，而高科技產業的這類數據獲得較為困難，因此我們選擇TCI指數進行衡量。

TCI指標計算方便，只需要各地區的進出口數據，同時又能很好地表現出某一地區是否具有競爭實力，其計算公式為：TCIi=（Ei-Ii）/（Ei+Ii），i=1，2，...，n。其中Ei表示地區i的出口總額，Ii表示地區i的進口總額，n表示地區數。一般認為，TCI值在1-0.5之間表示該地區具有很強的競爭實力；0.5-0 之間表示該地區有較強的競爭實力，-0.5-0 之間表示該地區競爭實力弱，-0.5-1 之間表示地區競爭實力很弱。

（二）競爭潛力的衡量

競爭潛力一般通過分析性指標進行衡量，通過挖掘競爭力的影響因素來分析。眾所周知，高科技產業研發活動占據重要地位，研發能力和研發效率是產業的發展前景的直接反映。為此我們采用數據包絡分析（DEA）方法，通過對高科技產業的投入―產出活動進行效率評價，并以DEA效率值作為競爭潛力的度量。該方法最為常見的應用有CCR模型和BCC模型，前者假定DMU生產規模報酬不變，后者則是假定DMU生產規模報酬可變，由于我國各地區高科技產業發展的規模不盡相同，本文采用BCC模型進行評價以判斷產業的規模是否對產業發展潛力具有影響。

但是DEA方法效率評價只能反映當前的競爭潛力，即只能做靜態考察，由于隨著時間變化DMU輸入輸出發生了變化，因此我們還有必要考慮動態變化。Fare（1994）在BCC模型基礎上提出了Malmquist指數（下以M指數表示），它是生產率的一種替代指標，其變化可視為競爭潛力的演變趨勢的表現。根據Fare（2002），M指數還可以進行分解，以挖掘競爭潛力的來源。ML=Et*Ep*Es，其中ML表示M指數，即競爭潛力的變化趨勢，Et表示由于技術進步，即由于技術進步而引起的競爭潛力的變化，Ep表示效率變化，即由于研發活動中研發效率的增加而引起的競爭潛力的變化，Es表示規模效率改進，即由于研發規模的變化而引起的競爭潛力的變化。

利用DEA方法進行評價時要求對投入和產出指標進行選擇。投入指標上我們選擇了科技經費支出額和科技活動人員進行替代，兩種投入可以反映投入的質量和數量；產出指標上我們選用了高技術產業規模以上企業增加值、專利申請受理量、發明專利受理量和國內中文期刊科技論文數，多種指標可以充分反映高科技產業的各種產出狀態。

競爭實力分析

整體上，2000～2007年間高科技產業競爭實力是在不斷上升的（圖1），2000年我國高科技產業的TCI值只有-0.1728，競爭力較弱，到2007年TCI值為0.0958，競爭力仍然不是很強。東部地區競爭實力的趨勢與全國幾乎相同，但略高于全國水平，2007年其TCI值為0.1026，而且東部地區的競爭實力明顯高于中西部地區。中西部地區的競爭實力并不是平穩發展的，尤其是在2005年之前存在明顯的波動，但是總體趨勢是改善的，不過兩大區域的競爭實力都處于較弱的狀態。

從省級層面看（表1），2007年我國高科技產業競爭實力沒有很強的地區，TCI指數最高的地區為河北，其值為0.3109，其競爭實力較強，接下來的三個地區分別是福建、浙江和江蘇。地區TCI指數值最后五位的地區則分別是青海、寧夏、海南、內蒙古和吉林，這些地區的TCI指數值均小于-0.5，競爭實力相當弱。從時間趨勢看，2000年，我國地區競爭實力很強、較強、較弱、很弱的地區數目分別為0、2、16和13，2004年分別為1、5、13和12，到2007年則分別為0、13、13和5，可見在這8年間我國高科技產業的地區競爭實力大幅提高。

仔細觀察表1，可以發現一個現象，比如地區的國際競爭力竟然是出類拔萃的，這顯然違背常理，為此，我們必須回到經濟現實進行深入考察。一般而言，一個具有競爭實力的地區也應當具有一定的貿易和產出規模，只有貿易和產出規模達到一定程度，才有可能在市場競爭中占據一席之地。聯系到這一點，問題就迎刃而解了。2007年地區的出口額很少，在全國處于倒數第二的水平，僅有九百萬美元，其規模還不足廣東省的萬分之一，而2006年高科技產業的增加值僅2.5億元，占全國的0.025%。由于TCI指數值是按進出口計算而來的，沒有考慮到貿易和產出的規模問題，因此的TCI值偏高也就可以理解了。

考慮到地區高科技產業的貿易和產出規模問題，本文認為出口額小于100萬美元（占全國出口規模的0.03%）和增加值小于50億人民幣（占全國高科技產業增加值的0.5%）的地區其規模較小、競爭實力是較差的，即使其TCI值相當出色。這些地區主要有內蒙古、新疆、海南、山西、云南、甘肅、海南、青海、寧夏、和貴州地區，其他的地區其貿易和產出均有相當規模，我們以TCI值作為判斷標準。這樣一來我國2007年高科技產業競爭實力較強的地區有河北、福建、浙江、江蘇、天津、湖北、江西、廣東、遼寧、安徽、山東、上海12個地區，競爭實力較弱的地區有湖南、廣西、黑龍江、北京、河南、陜西、四川、重慶8個地區，其他11個地區的競爭實力則很差，不過這種調整并不改變我們對競爭實力的趨勢的整體判斷。

競爭潛力分析

本文收集到了2000～2007年共八年的各地區高科技產業投入-產出數據。利用DEAP軟件計算了每相鄰兩年的M指數值以及2000～2007年整個時間段的M指數值以反映研發活動生產率的變化，從而揭示各地區的競爭潛力。

從整體上看，2000～2007我國M指數值的平均值為0.974，表示競爭潛力處于下降的狀態，而我國地區中也只有北京、天津、上海、江蘇、浙江、湖北、廣東和新疆8個地區的競爭潛力在上升，其他所有地區的競爭潛力都是不容樂觀的。不過考慮到8個地區的出口額占到全國的91.83%，產出規模占全國的72.38%，這可能是本文懷疑我國生產率下降的原因。但是，我國大量地區的高科技產業都不具備競爭潛力則是不爭的事實，而且這也說明我國各地區在高科技產業上發展的不平衡性，其競爭潛力地區差異巨大。

那么2000～2007年間競爭潛力的變化是由什么原因引起呢？鑒于剛剛討論的理由，全國的ML值由于其計算方式而受到質疑，因此本文研究過程中拋開這一點。

在各個地區內，競爭潛力的變化原因是千差萬別的。在8個競爭潛力增加的地區，北京的競爭潛力的增加來源于技術進步和規模效率的改進，而其研發效率卻降低了；天津的競爭潛力增加只有技術進步這一個來源，其研發效率和規模效率都在下降；上海的競爭潛力增加源自技術進步和研發效率的提高，其規模效率卻降低了；江蘇競爭潛力的增加只是研發效率上的提高，技術進步和規模在下降；浙江和廣東競爭潛力的增加源自技術進步，研發效率和規模效率在原地踏步；湖北和新疆競爭潛力的增加主要來自研發效率的提高，技術發生了退化而規模效率不變。8個地區的競爭潛力的增加卻出現了6種情況。其他地區高科技產業下降的地區也有很多種情況，很多地區是單方面的原因促進了競爭潛力的提升，但是另外兩個原因的牽制阻礙了這一變化。不過像河北、山西、廣西、海南、云南、和陜西等地區從種種原因上考察都沒有促進競爭潛力提高的可能，這些地區的高科技戰略必須要進行調整。

上述分析表明，引起競爭潛力變化的因素在各個地區是不盡相同的，這一方面是我國地區之間高科技產業發展不平衡性的體現，另一方面也說明，各地應當根據自身的實際作出選擇來提高競爭潛力。

結論

本文從競爭實力和競爭潛力兩個方面對我國各地區高科技產業的競爭力進行了實證分析。從整體上而言，我國高科技產業的競爭力水平不高，并且在地區間存在巨大的差異，高科技產業地區發展極不平衡。

我國競爭實力是在不斷提升的，但是仍處于一個較低的水平，東部地區的競爭實力顯著強于中西部地區，中西部地區的競爭實力較弱。而競爭潛力是未來發展可持續性的體現，競爭潛力的影響因素在各個地區是相當復雜的，不盡相同，這要求各地區要根據自身的特點制定相應的高科技產業發展戰略。

參考文獻：

1.裴長洪，王鐳.試論國際競爭力的理論概念與分析方法[J].中國工業經濟，2002(4)

2.金碚.高技術在中國產業發展中的地位和作用[J].中國工業經濟，2003(12)

3.房漢廷，金延新，屈宏.中國戰略性技術及其產業化的七大問題[J].中國工業經濟，2003(6)

篇5

一、 引言

產業共性技術是對整個行業或產業技術水平、產業質量和生產效率都會發揮迅速的帶動作用，具有巨大的經濟和社會效益的一類技術，或者是指在很多領域內已經或未來可能被普遍應用，其研發成果可共享并對整個產業或多個產業及其企業產生深度影響的一類技術。我國“十二五”規劃綱要正式提出“強化基礎性、前沿性技術和共性技術研發平臺建設”產業共性技術被很多國家和政府作為促進一個國家產業技術的發展與科技進步的重要科技政策。

高科技產業是產業共性技術研發和創新過程中最為典型的，也是應用最多的產業，因而研究高科技產業共性技術最能表現共性技術特征和屬性。有調查顯示，20世紀80年代之后，高科技產業、中等技術產業、低技術產業中合作研發占三種技術總合作研發的比例的演變趨勢表明高科技產業研發合作比例從50%上升到80%，中等技術的企業研發合作比例從40%下降到20%，低技術企業（例如食品）合作研發比較少。國內學者鐘書華（2000）進行了技術類別的合作創新問卷調查，調查結果顯示合作創新中高新技術的占51.8%，中間技術占22.3%，傳統技術占7.7%。學者研究表明合作研發模式具有一定的優越性。孫彩虹（2009）構建了企業核心技術并行研發①模式，并得出此模式下企業投入的研發資源多于單獨合作或非合作的研發投入資源。近年來合作研發在高科技產業內逐漸成為研發的重要組織形式，在研發過程里，企業會綜合各種因素，選擇適合的研發模式。關于合作研發學者們也進行了進一步的研究，atallah（2004）研究了同質產品不同目標政策制定者對合作與非合作并行研發模式的偏好程度不同：企業偏好高度的技術溢出和低的信息共享，傾向于合作研發，消費者偏愛中等程度的溢出和信息共享。hertog和thurik（1993）認為并行研發模式在高技術行業非常顯著，合作研發在總研發中的比重與企業規模、市場集中度、資本密集度有關。cohen和levinthal（1989）基于吸收能力的視角指出了非合作研發可以促進合作研發。

我國學者也就共性技術合作研發進行了相關研究，如馬亮，馬穎（2010）從共生理論的角度研究產業共性技術合作研發的問題，認為參與合作研發的科研院所、大學和企業是共性技術合作研發共生關系的共生單元，采用互惠共生模式獲得新的能量分配。肖阿妮（2011）將共性技術研發合作組織模式分為項目組織、產業技術聯盟、研發基地和國家共性技術研究機構。由此可見，從理論研究和實證角度均表明合作研發或以合作研發為主的研發模式有利于提高共性技術研發效率，促進創新成果。

產業共性技術研發和創新推動了產業集群的形成，產業集群的發展又能促進共性技術合作研發的動力。因而基于產業集群共性技術對于產業、集群和區域經濟發展的重要作用，高科技產業集群共性技術研發過程中更傾向于采用合作的形式，因而研究其合作的驅動力和模式是重要的課題。

二、 高科技產業集群共性技術合作研發驅動力

1. 解決市場和組織失靈的驅動力。由于共性技術研發具有基礎性、開放性、外部性、關聯性、外溢性等公共物品的特點，且面臨巨大的前期投資風險，從而企業研發存在對共性技術開發不夠重視，積極性不高，研發成果與企業需求聯系較弱、權責不夠明確、運作機制不完善等問題，導致共性技術研發主體缺位，研發和供給不足，投資不足，技術創新的力度不夠，供給存在市場失靈和組織失靈②，加之高科技產業集群具有促進企業衍生、技術外溢性強等特點，從某種程度上更加劇了市場和組織失靈。產業集群共性技術研發市場尚未形成，政府引導作用不足，創新主體錯位。研發企業投入了共性技術研發成本，相應地減少了對競爭性技術的投入。共性技術制約著企業競爭技術的發展時，企業也面臨不得不研發共性

技術的抉擇。因此，高科技產業集群內部組建共性技術合作組織，一方面克服了單獨研發技術溢出產生的損失。另一方面因為合作減少了在共性技術研發方面的單獨投入，而有更多的資金投入競爭性技術，從而在產品市場處于有利地位。

2. 獲取技術標準的驅動力。知識經濟時代的到來，使世界范圍內的技術標準競爭越來越激烈，技術標準已經成為國與國之間、企業間競爭追求的對象，企業、研究機構參與共性技術的研究開發重要的原因是可以最大限度接近未來的標準。很多高科技產業集群企業組成產業聯盟，致力于行業標準的制定。例如，“信息設備資源共享協同服務”標準工作組充分利用閃聯產業聯盟已有100多家成員的技術優勢，致力于3c融合標準的制定，并于2008年7月通過國際標準組織iso/iec的fdis投票，由此中國閃聯標準正式成為全球3c協同領域的第一個國際標準，聯盟成員獲得技術標準，確保閃聯標準在技術方面的在全球的持續領導地位。

3. 提高集群創新能力的驅動力。相比小企業來說，政府的資金資助更傾向于投給大公司或有極強研發實力的機構，但是如果企業間組成技術聯盟等形式，則聯盟很可能就會獲得中央政府或地方政府的援助，例如支持閃聯聯盟標準產業化的資金主要來自于閃聯發起企業和公共財政。在高科技產業集群里，技術溢出一般較高且相對容易，集群內企業共性技術合作研發能促進集群創新能力提升，合作研發一般優于企業獨立研發所獲得的收益。

三、 高科技產業集群共性技術合作研發模式

產業集群共性技術創新主體一般是政府、大企業集團、研究機構、行業協會，以及這些創新主體要素的聯合體。從我國產業集群共性技術研發創新實踐看，高科技產業集群共性技術合作研發主要有以下模式 1. 以政府為主導，企業和科研院所合作為依托。這種方式主要是政府通過設立專項科研計劃和國家科技支撐計劃，企業和科研院所通過申報各類政府課題的形式承擔，共性技術研發方向以及考核等由政府相關部門（如工業和信息化部、科學技術部以及各級政府科委、經濟信息化委等相關部門）牽頭，組織有關行業內專家學者訂立方向和參與共性技術考核。“十五”期間，政府曾設立863電動汽車專項計劃，投入達9億多元，專項計劃包含了多能源動力總成、電動汽車驅動電機、電動汽車動力電池三種共性技術?！笆晃濉逼陂g，國家增加了對電動汽車投入，總投入達到11.6億元?！笆濉彪妱悠?63專項計劃一期已經啟動，國家投入7.38億元。廣東省科技廳為了構建具有國際競爭力的當地無限射頻識別（rfid）產業集群發展，從2008年起設立“廣東省產業共性技術重大科技專項”?！笆晃濉笨萍贾斡媱澲械摹靶乱淮裳h鋼鐵流程工藝技術”項目。國家科技支撐計劃支撐的重點是重大公益技術和產業共性技術研究開發與應用。

2. 根據市場需求，單個企業和科研院所自發合作。企業和科研院所等往往觀測到某項共性技術具有良好的市場應用價值，找到合適的研發合作對象后進行共性技術開發，并事先討論好權利和義務分配。這種模式發揮了科研院所基礎研發能力強，研發設備和理念先進的優勢，也能發揮企業與市場需求聯系緊密的優勢，然而企業和科研院所必須承擔共性技術研發的成本和失敗的風險。北京中關村動力電池產業集群北大先行科技產業有限公司由東圣投資有限公司和北京大學合作創建。北京大學化學院建有的鋰離子電池研究中心擁有材料研究、電池工藝研究、電池及電池材料檢測等三個研究室，并可自由使用世界銀行貸款及國家“985”、“211”等重大計劃投資的數千萬元測試設備。公司以北京大學雄厚科研力量和東圣投資公司的充足資金和管理優勢為依托，已研究開發出擁有自主知識產權的鋰離子電池生產技術。

3. 合作形成產業聯盟。產業聯盟是指兩個或兩個具有獨立法人地位的企業及其他組織聯合致力于技術創新的合作組成的組織。其他組織包括高等院校、科研院所、技術中介機構及相關政府部門。聯盟具有集中研發資源、分擔研發成本、優勢互補的優點，往往是一種相對較為松散的組合方式，然而因為數量較多往往容易產生協調困難和目標不一致等問題。中關村首都鋼鐵服務產業聯盟成立于2010年，由中信國安盟固利新能源科技公司與北大先行科技產業有限公司共同發起，北汽福田、中航長力聯合、清華大學、中科院理化所等科研院所積極響應，中冶京誠工

技術有限公司、鋼鐵研究總院、首鋼總公司、北京礦冶研究總院、北京冶金設備研究院、冶金工業規劃研究院、金自天正股份有限公司、北京科技大學和北京新材料發展中心等9家鋼鐵服務與生產單位共20多家企業和機構共同成立，該聯盟則是企業科研機構組成的聯盟，聯盟重點開展行業關鍵共性技術的聯合攻關，共建行業研發平臺，推動研發資源的開放與共享，聯合培養專業技術人才，旨在提升首都鋼鐵服務產業的核心競爭力。此外，數字電視產業技術聯合體是由北京兆維電子有限公司等企業組成的，致力于數字電視關鍵共性技術的開發。聯盟結合研發資源，優勢互補，獲得共性技術的機會大。數字電視產業聯盟花費600萬成本，成功開發了hdtv的接收技術，所有聯盟的成員都基本掌握了這個技術。如果聯盟內的一些企業，如北京的牡丹集團和北京廣播器材廠不加入聯盟，以他們的資金和研發能力是不可能掌握hdtv接收技術。

四、 結束語

高科技產業通過共性技術創新主體間的正式或非正式的組合與協作，建立適應環境的變化而形成的促進產業集群創新的系統，合作研發創新系統實施模塊化④決策。在合作研發過程中發揮各合作研發主體，設計合理可行的模塊化合作組織；根據高科技產業集群產業特征、產業內和產業間共性技術的特點，和對產業和集群競爭力提升的作用的不同，確定不同的內容模塊，以實現資源配置的最優化；多方籌集合作研發支持基金，積極吸引集群內企業集團、科研院所等共同出資，吸收社會資金，投資主體多元化，以保證共性技術研發的經費，并適當規避風險；實施階梯式研發，對于集群和企業發展最重要的模塊先研發。

注釋：

①并行研發模式是指合作研發和非合作研發同時存在。

②共性技術的外部型特點導致共性技術容易發生技術溢出，技術溢出的存在使得研發企業無法獲得研發共性技術的所有收益，客觀上降低了單獨研發企業研發的積極性。理性的企業都存在搭便車的心理，都期望別的企業研發共性技術，自己通過搭便車的方式收益。即使有些研發共性技術會獲得政府補貼，但是政府補貼能否完全彌補產生的外部性是不確定，研發企業承擔者很大的外部性損失。

③李紀珍（2006）按照共性技術涉及的層次角度分為：產業間共性技術、產業內共性技術、企業內共性技術。產業間共性技術是指為多個產業提供技術平臺，如新能源、新材料等技術；產業內共性技術是能為本產業內部的多個企業提供技術平臺。如電池的無汞技術。企業內的共性技術一般指為企業內部多個產品而直接應用，一般不向外擴散，類似企業的核心技術。一般指的共性技術多為產業間和產業內共性技術。

④青木昌彥解釋“模塊化”是按照某種規則，一個復雜的系統或過程和若干能夠獨立設計的半自律的子系統的過程相互整合或分解的過程。

參考文獻：

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基金項目：國家自然科學基金（項目號：71003070）；上海市教委重點課程建設（產業經濟學）；上海理工大學博士科研啟動經費（項目號：1d10303002）。

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在我國，民營企業數量巨大，是國民經濟的重要組成部分，在吸納就業、創造GDP、繳納稅金等方面起著不可替代的作用。然而，民營企業在發展過程中也面臨很多困難，其中融資問題一直是困擾民營企業發展的瓶頸。高科技企業是利用高科技生產高科技產品，提供高科技勞動服務的企業，其特點是知識密集、技術密集、高風險、高回報。由于高風險、高收益的基本特征，高科技企業很難從傳統的渠道獲得融資。而當民營和高科技組合在一起時，其融資就更為艱難。近年來，風險投資在我國已經成長為一個巨大的創業融資市場，如何吸引和利用風險投資已成為促進民營高科技企業發展需要解決的重要問題。

一、風險投資的基本特征

風險投資，是指由投資者提供風險資本，風險投資公司以風險企業為投資對象進行投資、管理和運作的一種融資過程和投資方式。其具有不同于一般傳統投資方式的明顯特征。

（一）風險投資是一種高風險、高回報并存的投資

一般來說，風險投資是把資金投向蘊藏著極大失敗危險的高、新技術開發領域，以期成功地取得高資本收益的一種商業性投資行為。據統計，美國每10個風險企業中，大約只有2個至3個可獲得成功，成功率在20%~30%之間。盡管風險投資的風險如此之大，可仍有豐富的資金流入到風險資本市場，原因就在于其極高的回報率。根據行業統計，風險投資的回報率達到30%~50%，甚至更高?？傮w來說，風險投資有著兩倍于一般證券投資的收益。

（二）風險投資的著眼點是企業的整體增值

風險投資是權益投資，產出的是特殊商品――企業，并以資本增值獲利。風險投資主動進入高風險領域，尋求在盡可能減少風險條件下的最大投資收益。其為風險企業提供資金援助，著眼點并不在于風險企業當前的盈虧和資信，他們不要求投資對象償還本息，而是以權益資本或準權益資本的方式將資金注入風險企業，其目的是營造出能夠在市場上出售的企業，著眼于該企業的長期收益與增值，在適當的時候通過出售所持風險企業的股份撤出投資，以資本增值的方式實現獲利。

（三）風險投資是一種專業投資

風險投資不僅以權益資本介入，而且參與企業的經營管理，通過參與企業的重大決策，提供相關管理顧問服務，推動企業的成長和成熟。因此，風險投資需要由一批專職的精干的風險投資家來運作。風險投資家需要精通相關專業技術知識和金融貿易知識，具有管理才能。他們直接進入所投資企業的決策層，參與企業戰略決策、研究開發、市場開拓、資金融通、資產重組等一系列活動，從創意、項目立項到科技成果商品化、產業化，風險投資家都給予全方位的支持，盡力幫助企業取得成功，以期利益共享。

（四）風險投資的投資對象不同于一般的金融投資

一般金融投資審點往往放在財務分析和物質保證（抵押或擔保）等方面，而風險投資審查的重點和考慮的首要任務是智力成果、科技力量的配備等無形資產。風險投資不限于投資高科技企業，只要高增長型的企業都是風險投資的對象。從創業風險投資發展較成熟的國家的實踐來看，風險投資主要投資于新興的有巨大潛力的企業和項目，大多數創業風險投資的投資對象為代表高成長性的高科技企業，尤其以中小企業為主。

二、我國風險投資發展現狀

在我國，創業風險投資還是一個比較新的投資運作模式，并且目前又處于一個史無前例的高速發展階段，這就造成我國創業風險投資活動與西方經典的創業投資活動相比，呈現出一些自身的運行特點，體現在：我國的創業風險投資主體種類較繁雜，除了專業的風險投資機構，還包括國有控股或參股的投資公司和大型國有企業的投資部門；投資項目所處的行業除了高科技行業之外，還有相當一部分投資于非高科技的傳統行業。

與西方發達國家相似，我國絕大部分的中小企業是民營企業。2004年6月我國中小企業板的設立和2009年10月23日創業板開板，不僅為中小企業增加了直接融資的渠道，而且為創業風險投資的退出提供了有利的條件。據統計，2009年風險投資總額為316.64億元人民幣，共投資了689個項目，有173個風險投資項目在2009年實現退出。其中，披露退出金額的69個項目的累計退出金額為37.80億元，平均單個項目的退出金額為5 478.26萬元①。目前我國創業風險投資事業已經到了穩步發展階段，呈現出以下兩個方面特點：一是募資規模穩步回升；二是投資對象“兩高六新”中成長性和科技含量突出。經過幾年的發展，我國風險投資機構運作基本良好，很多機構已經探索出了符合自身特點的管理辦法，團隊的素質普遍提高。

隨著我國中小企業板和創業板的設立，越來越多的創業風險投資選擇中小企業板市場作為其項目退出的及時有效途徑，在一定程度上解決了我國目前創業風險投資的退出困境。2009年隨著國內經濟的復蘇及創業板推出、新股發行改革等工作取得重大進展，境內資本市場IPO重啟，中國企業境內上市有序發展，風險投資支持的中國企業在境內資本市場上市數量明顯超過海外市場。受益于創業板的開板，境內共有47家風險投資支持的企業上市，較海外市場多出28家。

三、風險投資與高科技產業相互促進機制

（一）風險投資支撐高科技產業的創新活動

高科技產業由于高風險、高投入等特征，資金需求巨大，卻又無法從傳統的融資渠道（商業銀行的間接融資、證券市場的直接融資）獲得資金，而單個投資者不愿介入也無法承擔。近年來，風險投資在我國發展迅速，從2003年到2009年，每年完成的資金募集總量分別為：0.49、43.3、195.71、240.58、893.38、1018.67、963.29億元。如此巨大的融資市場應該可以為民營高科技企業提供巨大的融資空間。

由于風險投資有眾多的投資者參與，所以單個投資者所分擔的風險就小了。另外，風險投資者引入金融投資領域中“投資組合”的思想將資金同時投向幾個甚至幾十個企業，盡管失敗的不少，但綜合回報率還是很高。由于風險投資有效的資本配置機制、約束激勵機制和管理制度，把資金、技術、人才有機結合，適應高科技企業發展，客觀上產生促進高科技產業發展的效果，使其成為高科技產業的“引擎器”和“孵化器”。

（二）高科技產業的發展促進風險投資的發展

高科技產業的技術創新速度加快、周期縮短，科技項目不斷研制、開發，科技成果市場化、商品化的轉化進程不斷加快，高科技企業不斷成長更替，為風險投資提供了對象，促進風險投資的投融資機制的持續良性循環，客觀上促進風險投資機制本身的發展與成熟。

（三）風險投資與高科技產業相互制約

風險投資與高科技產業也存在相互制約的一面。當風險投資的資本數量和質量、投入的方式、風險投資公司的素質和運行機制不能滿足高科技產業的發展要求時，就會不同程度地制約高科技產業的良性發展。同樣地，當風險投資所需要的法律環境和退出機制難以得到保障時，風險投資事業的發展就會減緩甚至停滯，而高科技產業形成和發展的資金斷層將重新出現，其發展水平和速度也就會自然萎縮。

四、利用風險投資促進河北省民營高科技企業發展

（一）河北省民營高科技企業發展現狀

2010年1―6月，河北省規模以上高科技產業實現產值1 466.7億元，比上年同期增長41.8%；實現增加值343.8億元，同比增長29.8%，增速高于同期工業7.7個百分點。高科技產業累計完成新產品產值146.6億元，比上年同期增長29.7%，占同期工業的比重為37.1%；累計實現主營業務收入1 417.1億元，比上年同期增長44.4%，增速高于同期工業3.4個百分點；實現利潤110.3億元，比上年同期增長62.3%，形成了一批名牌優勢產品。但同時也存在著技術創新能力弱、設備老化、產業不均衡、軟件產業規模較小、人才匱乏、科研資金不足等問題。這些問題在民營企業中表現得更為突出：

1.高科技產業規模小，結構不合理

河北省民營高科技產業增加值在國內生產總值中所占份額較小，主要以制造業為主，2010上半年高科技產業增長最快的是新能源、電子信息和先進制造領域，高技術服務業占的比重較低。而且，高技術產業制造業中，主要以貿易為主，真正自己能夠生產的高技術產品不多。

2.科技產業化水平和商品化低、經濟效益不高

科技成果的產業化，是依靠科技進步轉變經濟增長方式和實現國民經濟結構調整的根本途徑。但是，我國整體科技成果的產業化率只有5%~7%，高科技商品化率為10%左右，而發達國家科技成果產業化率達到12%左右。另外，河北省技術進步對經濟增長率的貢獻，僅在30%左右，大大低于發達國家50%~70%的水平。

3.資金缺口巨大，遭遇資金瓶頸

河北省2008年科技活動經費籌集額為81 681萬元，其中政府資金12 453萬元，金融機構貸款僅為

2 180萬元，其余資金全部靠企業自身籌集?？梢姼呖萍计髽I科技活動經費來源十分單一，科技活動難以為繼。2008年河北省用于新產品開發經費支出為41 548萬元，處于全國下游水平，僅為北京的1/8。由于缺乏相應的資金支持，高科技企業難以生存和發展，河北省高科技企業數僅從2005年的312家增加到了2008年的355家，增長數量和比例都不大?？梢?，融資難問題已經成為阻礙河北省高科技企業優化其資本結構的主要障礙。要緩解其融資瓶頸，更好地推動高科技企業的發展，一方面需要大力發展為中小民營高科技企業服務的金融體系，為民營高科技企業創造平等的融資條件和良好的融資環境；另一方面，需要完善民營高科技企業的公司治理機制，促進民營高科技企業吸收外部資金來發展壯大。

4.風險投資對傳統行業支持加大

2009年，我國投資傳統產業的案例數和投資金額分別為206項、159.16億元，與2008年的119項、99.38億元的投資規模相比大幅增加，牢守受寵地位；IT等高科技行業由2008年的113項投資案例增加到了135項；投資規模由84.27億元減少到43.29億元，投資規模大幅減少，這種投資規模變化表明了風險投資公司過分追求高科技產業部門投資的“偏好”有了顯著縮減，而對市場穩定、技術成熟的傳統產業的投資動機明顯加強。這種結果應該說是風險投資公司在應對2008年金融危機時的一種追求穩定、降低風險的做法，但是這對于較難從傳統融資渠道獲得資金支持的民營高科技企業來說，產生了巨大的負面影響。這種傾向性無疑也對河北省民營高科技企業吸引和利用風險投資產生了不良影響。

（二）利用風險投資促進民營高科技企業發展的建議

引進和利用風險投資是河北省高科技產業走向未來、走向成功的必由之路。目前我國風險投資業是政府主導型的，一方面河北省政府應當積極引進風險投資，利用風險投資推進河北高新技術產業發展，帶動全省產業結構調整與產業升級；另一方面，民營高科技企業也要積極主動抓住發展機遇，充分利用風險投資解決自身發展中的融資和管理問題，避免由于資金鏈斷裂等原因導致企業的經營困境和財務風險。此外，在積極利用風險投資的過程中，政府和企業自身還應該注意以下問題。

1.政府宏觀調控方面

（1）建立風險投資更加開放的項目來源機制

鑒于風險投資成功率極低的事實，對于風險投資者而言，必須有足夠的具有潛在市場前景的項目和大量的新興企業作為選擇對象，才有可能從中篩選出合理的投資組合，盡量分散風險，獲取最大程度的效益。因此，大量的可轉化科研成果和新興企業是風險投資發展的必要條件。河北省高科技企業在過去幾年中發展勢頭良好，作為風險投資的主要投資對象，高科技企業的發展無疑為風險投資的發展提供了良好的機會，但相對于一個成熟規模的風險投資市場而言，河北可供投資的項目還處于緊缺階段。所以，應該建立更加開放的項目來源，有關部門應盡早開放各類科技計劃項目庫，使政府早期支持與風險投資后期介入形成一個良好的鏈接。比如政府開放“863”計劃、高技術產業化計劃、支撐計劃、火炬計劃、創新基金、中小企業基金等，使風險投資機構能夠共享這些項目資源，提高投資成功率，降低投資成本。

（2）建立風險投資多樣化的項目退出機制

風險投資追求超常規的股權投資收益，之所以敢冒風險進入前景不明的產品和領域，是因為風險投資不是謀求對所投資企業股份的長期控制，而是在適當的時候通過企業股票公開上市、協議轉讓或回購等，實現豐厚的回報。因此，客觀上要求有一個通暢的退出渠道。沒有順暢的退出渠道，風險投資就無法達到資金的增值和良性循環，既影響投資者獲得最大值的回報的可能，也限制了更多資金進入該領域，影響了風險投資的連續運作。

（3）建立完善的法規政策體系

保障風險投資者的利益，建立公正公平的市場環境，確保風險投資規范化運作，是建立和健全風險投資機制的必要條件。按照中國現行法律法規，成立風險投資基金或公司仍缺乏相應的法律依據，應該盡快建立完善的法規政策體系。在國家法律法規不完善的情況下，河北省政府可在以下幾個方面出臺一些地方性政策以保護風險投資公司的正當權益：一是加大知識產權的保護力度，加大對技術要素的保護，防止盜版、侵權等不法行為，以鼓勵創業者從事創新活動。二是針對民營高科技企業出臺傾斜政策，尤其是有關融資的促進政策，為民營高科技企業融資提供保障。三是建立有效的監管機制，形成優勝劣汰的競爭機制。嚴防資格不達標的企業上市，規范民營企業和投資機構的上市行為，保證風險投資整個運作過程合法、透明，確保風險投資金融市場的規范和有效。

（4）加快建設科技園區，形成區域優勢

科技園區是人才、知識和技術融合的場所，是知識資本和金融資本結合的場所，是一種集約化和市場化的社會組織形式。它對風險投資、高科技產業產生極化效應和擴散效應。具體而言，科技園區通過吸引人才，技術創新項目、風險資本，從而獲得各種聚集經濟（內部和外部規模經濟），而聚集經濟反過來又進一步增強了科技園區這個增長極的極化效應，從而加速人才、技術、風險資本等經濟要素向科技園區聚集的速度。當科技園區發展壯大之后，通過一系列聯動機制，將人才、技術創新能力、風險資本等經濟要素向周圍地區擴散。不管是世界第一個科技工業園――美國硅谷，還是模仿硅谷而成立的臺灣新竹科技園區，都應證了這一原理。要不斷優化科技園區的投資環境，慎選投資項目，優化產業結構，從而使園區的高科技產業與風險投資形成良性互動局面。

2.企業內部方面

（1）企業加強內部管理，摒棄不科學的管理方法和理念

目前，我國相當一批民營企業還仍然停留在作坊和家族管理為主的管理模式上，這樣的管理模式對于風險投資來講風險太大，風險投資機構大多不愿投資這樣的公司。為更好地吸引風險投資，民營高科技企業應該更新轉變管理思想和管理理念，采用先進的管理方式方法，配合風險投資機構對自身投資風險的管理，積極推進現代組織設計，采用現代化的企業管理方式。

（2）選擇優質項目及早引進風險投資

2009年，受創業板和金融危機的影響，風險投資機構投資階段偏好前移，初創期企業的數量明顯增多。成長期企業仍最受風險投資機構關注，案例數量和投資金額均是最多的，成長期企業的案例數量占總案例數的33.67%，投資金額占總投資金額的29.60%；案例數量均居第二位的是初創期企業，占案例總數量的33.16%；投資規模居第二位的是擴張期企業，占投資總規模的25.08%?；谏鲜鎏攸c，民營高科技企業或者創業者應及早和風險投資機構進行有效的溝通，及早引入資金支持自身發展，不要等到資金不足、融資困難時，再和風險投資機構進行談判。否則，不僅風險投資機構要花大力氣進行項目前期和后期的風險進行評估，還要對前期的管理進行評價，企業在談判中也會處于弱勢地位，不利于企業自身的利益最大化。

（3）選擇合適的風險投資規模

企業在引入風險投資時，都會面臨投資規模的選擇問題。根據風險投資入股的多少分為：風險投資機構控股和民營企業控股兩種情況。一般情況下，民營企業在創業時不愿失去控股權，而風險投資機構也不愿控股。這是因為民營企業家會對自己的企業充滿信心，希望自己能夠控制企業向預期的目標前進，也不愿自己在企業中的利益沉淀受到稀釋；風險投資機構選擇控股意味著要提供大量的資金，而初創期企業的各種風險還未完全顯現，管理團隊的工作能力也還未得到市場認可，此時投入大量資金有很大風險。所以，民營高科技企業最好分階段融資，這樣能在第一次融資并經營良好的條件下以更優惠的條件獲得后續融資。如此一來，民營企業自身利益得到了較好保障，風險投資機構的投資風險也得到了控制。

（4）大力引進國內外優秀人才

風險投資在中國還是一個較新的領域，如果民營高科技企業缺乏了解風險投資過程和特點的管理人才，將導致企業和風險投資公司在進行溝通和合作時可能會因缺乏充分的溝通對對方的訴求不能充分掌握，致使合作中斷。為此，河北省民營高科技企業應該大力引進熟悉風險投資業務的專門人才，以便有效地與風險投資公司合作，取得風險資金的支持，更好更快地發展壯大。

【參考文獻】

［1］ 林喬金.風險投資促進高科技產業發展的機制研究［D］.廈門大學碩士學位論文，2008（3）.

［2］ 中國風險投資研究院（CVCRI）.2009年中國風險投資行業調研報告［R］.省略，2010（3）.

［3］ 河北省科學技術廳.今年上半年我省高新技術產業增加值及增速均創歷史同期最高［EB/OL］.2010-

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中圖分類號：TM 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2016）15-0237-01

前言：系統集成是將已存在的知識和技術以系統集成的思想進行整合，企業對生產技術、生產戰略等組織變革，開創企業技術生產和經營管理的新范式，學習吸收外國先進的企業管理模式和生產工藝，創新出符合我國國情和適合企業發展的新形式，做好系統集合和知識集合工作是促進企業可持續發展的核心和成功的基礎。系統集合創新在企業的發展中起到重要作用，具有成本低、操作簡單、成效高等特點，適合我國國情的發展情況。知識集合與創新是系統集合創新的重要組成部分，本質是將存在的知識和如何更好的運用企業中的相關參數適應運營模式進行重組改進，從而產生更科學有效的知識系統的過程。

1.系統集成創新概述

1.1 系統集成創新與高科技產業的關系

高科技產業是促進國家企業前進和發展的關鍵性產業，對一個企業甚至一個國家的經濟發展起著指導性和導向性的作用，做好高科技產業的發展創新工作，是解決我國當前工業化發展面臨壓力的最好解決措施。自我國加入WTO組織以來，逐漸與國際大環境接軌，在得到前所未有的機遇的同時，也面臨著各種壓力，其中最顯著的壓力為資源的短缺和各國之間激烈的競爭，只有保持我國企業的國際競爭力，開發新能源，解決資源短缺問題，才有機會化壓力為動力，提升我國的國際地位，促進企業的可持續發展。系統集成創新的研究與發展，能夠深入分析各種技術知識之間的關系，促進技術的改革與創新，對推動高科技產業的發展具有重要意義。對系統集成與創新的研究能夠有效的實現引進國外先進技術并實現自助研發獲得符合我國國情的技術創新，始終占領科技革命的制高點，實現在科技創新和技術先進領域上進行新的跨越。

1.2 系統集成創新的表現形式

系統集成創新是在原有的技術水平上進行整合，通過系統集成的方式實現再創造，創新出新方法、新工藝等來滿足新時展的新要求。系統集成創新的表現形式多種多樣，本研究列舉幾項典型的表現形式。系統集成創新表現在單元技術與單元技術的集成，建筑行業進行施工設計時，進行建筑結構與排水系統、供暖通風、照明系統以及太陽能利用等的綜合集成，實現結構[1]與功能相互協調；生產和研究開發的集成，要實現企業生產的高效率和低成本低消耗，就要進行科學技術的研發和技術的創新，將研究開發和企業生產相集成；區域經濟和生態的集成，不能單純的追求區域經濟的快速發展而忽視對生態環境造成的影響，要與生態系統相聯系，建成生態工業園區，提高人與自然的和諧相處，促進我國企業的可持續發展。

1.3 系統集成創新的特點

系統集成與創新絕不僅僅是對已有的新技術、新知識層層累積到一起，知識單純的將各領域的先進技術簡單的堆砌起來，而是將系統集成，引進吸收再創造，為企業甚至國家的經濟發展注入新的活力，實現技術上更深入的開發和更高難度的創造。隨著科學技術的發展，目前我國企業生產的大型設備和尖端技術產品等功能十分強大，內部結構也十分復雜，要實現進一步的開發創新具有較高的難度，進行系統集成創新后，將各部分之間的區別和聯系有了深入的研究，有利于實現各部分之間的相互組合和多樣性的實現，降低了技術創新的難度。系統集成創新較全部進行原創具有鮮明的特點和顯著的優勢，具有成本低、難度小、周期短、成效高、風險小、靈活度高等優勢，符合我國當前的發展水平，在原有基礎上進行創新，得到新產品、新流程、新知識，發展下去甚至會產生新的交叉學科領域[2]，改變我國技術落后的狀態。

2.知識集成與創新的概述

2.1 知識集成的內在機理分析

知識可以存在于個人和組織之中，通常分為隱形知識和顯性知識兩種，隱形知識是指個人或組織解決事情的能力和途徑，對事物具有的特定的認知和處理能力，這種知識難以用編碼進行傳播和學習，但是隱性知識是知識集成的重要組成部分。組織知識是個人知識的組合和集成，個人知識是組織知識的起點和基礎，個人知識通過交流、溝通，取得相互聯系，不斷向外擴展、過渡，影響范圍不斷擴大，實現知識的拓展和增值，從而形成組織知識。

2.2 知識集成與技術創新之間的聯系

不論是隱形知識還是顯性知識對企業技術的創新改革都起到重要作用，在企業的產品開發、經營管理、組織創新等部門中都具有一定的職能，不同類型的知識之間具有很強的相互關系和互補性，實現知識集成，能夠深入發掘不同類型知識之間的更加密切的配合，促進各類知識的高效使用，提高為實現同一目標而形成的協作關系，有利于促使各類知識進行自身的改進和更新，從而更好的進行創新工作。

2.3 建立企業知識集成系統，促進技術發展

通過建成知識集成系統能夠快捷實現知識的共享和集成，對各種類型的知識進行創造性的融合，開發新的知識領域，實現知識的創新，為企業的技術創新、高科技產業的發展提供知識上的支持，將各個領域的知識進行充分的收集和整合以后，利用先進的計算機技術和網絡平臺，實現快速的共享和創新，建立成一個有機的知識集成系統，提高企業的創新能力。

3.結語：

系統集成創新與知識的集成和創新能夠充分利用系統中各部分之間的聯系，將不同類型的知識進行融合再創新，豐富知識領域的種類，實現企業生產技術、管理模式、服務等的創新以及高科技領域的發展，提高我國的國際競爭力，抓住機遇勇面挑戰，實現我國現代化進程的快速發展。

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論文摘要：文章通過分析科技型中小企業融資存在的問題，找尋造成融資障礙的原因，最后從金融創新角度探求沖破科技型中小企業融資障礙的新路徑，從而推動科技型中小企業的進一步發展。

作為自主創新主體中最活躍的科技型中小企業，不管是產品的研發還是成果的轉化，長期以來都受到融資瓶頸的嚴重制約，對其自主創新能力和企業間以及企業與研究機構間資源共享、相互合作的能力、知識流動的效率產生重大的阻礙。為此，須從多方面、多層次對科技型中小企業的自主創新進行融資支持。

一、科技型中小企業融資與金融創新的理論分析

第十一屆中國風險投資論壇上，科技部副部長劉燕華表示，科技與金融的有機結合是促進科技開發、成果轉化和產業化，提升產業創新活力的必要條件。

1.金融創新的概念及理論

所謂金融創新是指各種金融要素的新的組合，是為了追求最大利潤而發生的金融改革，其表現形式是金融機構、金融業務、金融工具的創新以及金融制度的創新，既有微觀層次的創新，又有宏觀層次的變革。“制度改革論”認為，金融創新是一種與經濟制度相互影響互為因果關系的制度改革，與社會制度緊密相關。而政府的管制和干預本身也構成了金融創新的內容，當微觀主體的創新行為威脅到政府的管制時，政府必然會進行新的制度創新。

2.高科技中小企業的特征

科技型中小企業的成長分為種子期、初創期、早期成長期、高速成長期、穩定成長期，在企業發展過程中，其融資呈現出以下幾個特征：(1)資金需求量大。從企業最初的成立到形成一定產業規模，都是以大量資金投入為先導，且投資規模從研究階段到規?；A段越來越大；(2)融資風險高。由于技術創新的不確定性，投入的初始階段只是凈收入，后階段增大投入后才有可能產出；(3)高科技企業生命周期各階段的風險程度、收益狀況、資金需求以及融資方式不同。

二、科技型中小企業融資存在的問題分析

由于科技項目具有高投入、高風險和潛在高回報的特性，致使高科技企業在發展中經常會遇到比傳統產業更加多的困難和挑戰。特別是高科技產品研發的高投入使其對資金的需求更加迫切，但該類科技產品所面臨經營風險及收益的不確定性使其融資更加困難。

三、科技型中小企業融資難的原因分析

1.從宏觀層面分析

(1)國有大中型銀行對中小企業的融資采取排斥態度：我國四大國有商業銀行的貸款對象主要為國有大型企業機構，對于中小企業，銀行放貸意愿不強。

(2)國家仍然采取金融抑制政策，專為中小企業服務的地方小型金融機構尚不發達。

(3)創新基金、融資擔保體系等尚處起步階段，還需要進一步發展。

(4)社會化支撐體系不健全。主要表現在社會信用制度不健全、融資中介機構不規范、融資擔保體系不完善等方面。

2.從微觀層面分析

(1)企業規模小，自有資本缺乏。

(2)企業財務狀況不透明、財務制度不健全。

(3)資金需求的“貸款急，次數多，單次貸款額度小”的特點也會使銀行選擇緩貸或不貸。

四、通過金融創新推動科技型中小企業的發展

1.融資工具的創新

(1)貸款證券化，使貸款成為具有流動性的貸款，改善資產質量，分散銀行風險，提高金融系統的安全性。

(2)金融期權，銀行在貸款的同時購買企業的期權，從而降低銀行貸款的風險。

(3)實行融資租賃。高科技產業在創業之初，通過融資性租賃解決資金短缺難題。

2.融資機構的創新

(1)發展并規范民營金融機構，提高儲蓄向投資轉化效率，以便更好地為融資服務。

(2)進一步規范信托公司、財務公司、保險公司、證券公司等非銀行金融機構。

(3)合理推進資本市場對外開放。

3.融資制度的創新

(1)利率市場化，使民營科技企業與國有企業在市場上平等融資，提高資金使用率。

(2)實現國有銀行產權制度創新，建立商業銀行公司治理結構。國有銀行通過股份制可以提高自由資金比率，一方面增強抵御風險的能力，另一方面使銀行在經營決策、監督方面相互制約，從而更好地保證資金到位。

五、結論

科技是第一生產力，金融是現代經濟的核心，促進科技和金融的有機結合，加快科技成果轉化為現實生產力的速度與效率，通過金融創新，推進科技型中小企業的發展，對國民經濟的持續、快速、健康發展有十分重要的作用。

參考文獻

【1】李俠：推動科技金融結合促進科技創新【J】，金融時報，2009，(12)：9

【2】鄧長春：關于金融創新內容的思考【J】，河北經貿大學學報，2000，(1)

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東北大學地處遼寧省沈陽市，是一所以工為主的多科性國家重點大學。自上個世紀80年代末開始，學校利用自身的科技優勢興辦高新技術企業，創立了以東軟集團為代表的一批校辦高科技產業，形成了一支1.6萬人的校辦科技產業隊伍。截至2008年末，東北大學校辦產業資產總額已達70億元，凈資產總額達42億元，其中學校按照股權比例所享有的賬面凈資產為8億元，校辦產業銷售收入突破50億元，近3年累計上交國家各種稅金11億元，同時學校持有的國有資產也得到了極大增值。

1　依托高?？萍純瀯?，發展高科技產業

當今的世界經濟發展日益從勞動密集型向以高附加值為特征的知識密集型發展模式轉變，世界各國都充分地認識到實現科技成果與產業化的緊密結合是推動本國經濟發展、建立國家核心競爭力的關鍵因素。白改革開放以來，東北大學大膽探索如何發揮學?？萍假Y源優勢，促進學校發展，在產學研相結合、科技上中下游密切合作的道路上，走出了一條具有中國特色的發展高新技術產業的成功之路，培育了東軟集團這樣的著名校辦高科技企業，開創了中國高?！爱a學研相結合”的成功典范。同時，在總結成功經驗的基礎上，基于高校的責任和使命，認識到高校是先進生產力的重要動力源，是科技創新的生力軍，在當今科學技術迅速發展的形勢下，大學應充分發揮其科技，人才優勢，以孵化高新技術產業作為其服務社會的堅實支撐點，推進先進生產力的發展，使高校成為促進國家經濟增長和產業結構調整的一支重要力量。

2　東北大學校辦科技產業發展的三個階段

回顧東北大學科技產業發展的歷程，可以說經過了三個階段，即放水養魚、孵化放飛和體制改革。

東北大學科技產業發展的第一階段，即放水養魚階段。在上個世紀80年代中期，東北大學興辦校辦產業是基于通過辦產業來彌補辦學經費不足的樸素觀點，但是，在經歷一段時間后，學校認識到，用這種樸素的觀點來辦產業是行不通的，并且會產生一系列的問題，用這種“抽血式”的辦法企業是發展不起來的，也不能實現彌補辦學經費不足的目標。因此學校提出了“放水養魚”的方針，為企業營造了寬松的發展環境，給企業帶來了活力，使企業得到了持續發展，今天的東軟集團就是從這時候起步的。

東北大學科技產業發展的第二階段，即孵化放飛階段。東北大學認識到大學創辦現代企業，不能用大學的體系來約束企業的發展，大學要成為企業發展的推動者和支持者、投資者，企業應該是社會的一個獨立運行的法人實體，投資者對企業的控制應該通過股東大會或董事會所明確的經營目標和方針來實現投資者的意志，而不是通過行政命令，更不能將大學所制定的規定來讓企業執行。因此，學校鼓勵和推動東軟集團跳出校園、融入社會，讓其到社會上自主發展，成為真正符合市場要求的獨立法人實體，東軟集團正是在這個階段，走出了校門，在沈陽高新技術開發區建設了占地800余畝的“東軟軟件園”，并帶動了沈陽高新技術開發區的發展，形成了以東軟集團為龍頭的東北地區最大的IT產品集散地。

東北大學科技產業發展的第三階段，即校辦產業體制改革階段。根據2001年國務院辦公廳下發的《關于北京大學、清華大學規范校辦企業管理體制試點指導意見》精神，學校領導班子制訂了東北大學校辦企業管理體制改革方案，確定了“規范管理，穩定發展”的產業工作方針，理順了校辦企業管理體制與架構，在清產核資的基礎上，初步建立了以資產為紐帶，產權明晰、責權明確、校企分開、管理科學的現代企業管理制度，于2005年5月注冊成立了東北大學科技產業集團有限公司(資產經營公司)，注冊資本5億元，將東軟集團等34家校辦科技企業全部劃轉到東北大學科技產業集團有限公司，建立了新型的校辦產業管理體制。東北大學資產經營公司的成立是東北大學校辦科技產業實現規范、健康發展的重要標志。

3　推動東軟集團整體上市，實現學?？萍籍a業跨越式發展

東軟集團成立于1991年，通過緊緊依托東北大學信息學科優勢，使企業獲得了源源不斷的技術和人才支撐，企業得到了快速發展，取得了令人矚目的成績，創造了多項“中國第一”的記錄，例如自行研制了中國第一臺國產CT機，中國第一個數字醫學影像設備國家工程研究中心、中國第一家上市的軟件企業等。為了整合資源，利用資本市場使東軟集團的發展再上一個新臺階，使股東的利益最大化，東北大學于2005年開始啟動東軟集團的整體上市工作，按照股權關系，東北大學科技產業集團有限公司是東軟集團第一大股東，東軟集團是上市公司東軟股份的控股股東。東軟集團的整體上市方案，就是通過東軟股份吸收合并東軟集團(母公司)的方式，以實現東軟集團的整體上市。在東北大學的全力支持下，東軟集團以堅忍不拔的毅力，克服種種困難，經過2年艱巨復雜的工作和不懈的努力，整體上市方案于2007年12月25日獲得中國證監會的批準。東軟集團的整體上市也是東北大學科技產業的一次大膽的金融創新，標志著東北大學科技產業又邁上了一個新臺階，具有里程碑的意義。東軟集團整體上市后，東北大學科技產業集團有限公司作為上市公司東軟集團的第一大股東，持有的股票市值接近40億元，使東北大學持有國有經營性資產得到了巨大增值。

4　探索校企良性互動機制，開創學校科技產業發展新局面

經過多年的實踐，東北大學在發展校辦高科技產業的道路上，始終堅持校辦科技產業的發展緊緊圍繞學校的辦學目標，與“211工程”和“985工程”建設相結合，在構建學校科技創新體系的過程中，將科技產業作為其中的重要組成部分，確立了科技創新，科技成果轉化與工程化、科技成果產業化與高新技術企業孵化三大平臺架構，形成科技創新體系的上、中、下游關系，并在如何圍繞學校的總體發展目標，形成高科技企業發展與學?？萍寂c學科建設的良性互動方面，進行了以下的有益嘗試。按照上述科技創新平臺建設架構體系，學校的一個重要決策就是將產業領域的研發部門回歸到學校，新成立了東北大學研究院，作為學校科技創新體系中的“中游”平臺。以東軟集團為例，在東北大學研究院下成立了“東軟信息技術研究院”，其核心組成部分是兩個國家工程中心和一個“863”產品開發基地。研究院作為東北大學的下屬二級單位，從學校的角度講，可以充分利用企業提供的研發經費，建設一流的實驗室，產出高水平的科研成果和論文，同時為引進和培養高水平創新人才提供了一個基地從東軟集團的角度講，可以充分利用學校環境、人才、信息和學科優勢低成本構筑其企業研發中心，定向、穩定地獲得企業發展所需的技術和產品，為企業的可持續發展奠定基礎，從而形成了學校和企業良性互動、共同發展、互利雙贏的格局。

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新貿易理論體系主要由兩大理論構成：一是主要以內部規模經濟為基礎的“利潤轉移”理論；另一是主要以外部規模經濟為基礎的“外部經濟”理論。

“利潤轉移”理論

第一：用出口補貼為本國寡頭廠商爭奪市場份額。這種論點認為：向國內廠商提供補貼，使國內廠商采取進取性市場戰略，從而迫使外國競爭對手作出相應的讓步，國內廠商的市場份額由此擴大。這是戰略貿易政策理論中影響最大，也是被引證最多的一種論點。

第二：用關稅來抽取外國寡頭廠商的壟斷利潤。這種論點認為：在存在潛在進入的情況下，使用關稅來抽取一家外國寡頭廠商正在享受的壟斷利潤是合理的。如果沒有任何潛在的進入，關稅只會擴大國內價格與國外價格的差距，導致福利惡化。但如果存在國內廠商的潛在進入，則這種進入的威脅限制了外國廠商的定價反應，使他們執行一種吸收部分關稅的定價，以阻止這類進入的戰略。只要關稅被部分地吸收，價格上漲的幅度就會低于關稅的幅度，消費者剩余的損失就會遠遠被征收到的關稅所抵消而有余。

第三：以進口保護作為出口促進的手段。該論點為傳統的幼稚產業保護論提供了理論依據。由于本文主要是分析科技興貿問題，因此這里重點論述一下該論點。該論點認為一國政府可以通過貿易保護或局部封閉本國市場，賦予本國企業在國內市場的銷售特權，受保護的企業的生產和銷售都會增加，企業由此可獲得靜態規模經濟；同時國外競爭對手由于市場份額的縮小而失去規模經濟，此消彼長，國內企業就可能擁有了與國外企業競爭的優勢。企業除了可獲得靜態規模經濟之外，還會由于累積產量的不斷增加而積累職工的生產經驗，在“干中學”的過程中生產成本會不斷下降，以及企業研究與開發所產生的技術創新可改變企業的生產函數，降低邊際成本，從而使企業獲得動態規模經濟。在這里，政府通過貿易政策影響了本國廠商及其外國競爭對手的決策行為，從而改變了競爭格局，使不完全競爭產業特別是寡頭產業中的超額利潤向本國發生了轉移。

“外部經濟”理論：

某些產業或廠商能產生巨大的外部經濟，促進相關產業的發展和出口的擴張，但由于這些外部經濟不能完全被相關廠商所占有，這些產業或廠商就不能發展到社會最優狀態。如果政府能對這些產業和廠商提供適當的保護和支持，則能促進這些產業和相關產業的發展，提高其國際競爭優勢，獲得長遠的戰略利益。

二、戰略貿易理論對我國的啟示及相應的對策

（一）我國出口現狀及面臨問題

1998年我國出口位居世界第九位，可以說，中國已經成為世界貿易大國。但是從出口商品構成來看，我國能夠大批量進入國際市場的還是勞動密集型產品。雖然在國家相關政策的推動下，1996年機電及運輸設備業的出口總額首次超過輕紡產品的出口總額，不過仔細分析一下不難發現，我國的機電產品出口從本質上講是一種加工裝配業務的出口，并未脫離勞動力密集的生產方式，所需的技術、原料、零配件、生產設備都從國外進口，與國內產業的聯系較少。換言之它只是部分改直接出口勞動密集型產品（如紡織品）為出口以價值更高的產品（如機電產品）為載體的裝配勞動。這種貿易結構與我國的勞動力豐裕、工資成本低是相吻合的，并且在過去的一段時間內使我國得到了一些貿易利益，如增加就業，提高人民的收入，增加國家的外匯收入。但現在的問題是：這種貿易結構在國際競爭中是否具有競爭優勢？能否長期化？

關于勞動密集型產品的新說法：美國經濟學家里昂惕夫曾用投入產出分析法對H—O理論進行實證分析，根據H—O理論，美國應出口資本密集型產品，進口勞動密集型產品。但里昂惕夫對美國的200種進出口商品進行統計分析后卻得出了一個相反的結論。對此經濟學家有各種不同的解釋，但有一點已非常明確，這就是勞動密集型產品和資本密集型產品主要不是用產品本身來區分的，而是用投入要素來區分的。也就是說，同樣一種產品在發展中國家可能是以密集的勞動生產的，在發達國家則可能是以密集的資本生產的。就象服裝、鞋帽、玩具、食品之類，就產品來看是勞動密集型產品，而在許多發達國家則是資本密集型的。即使在這些國家也要投入較多的勞動，但這些勞動是同較多的資本結合進行生產過程的，結果就是更多的勞動生產率。面對發達國家在勞動密集型產品市場上資本對勞動的替代，發展中國家的勞動密集型產品并不具有競爭優勢。

貿易障礙增多：雖然我國勞動密集型產品因工資低而勞動成本較低，發達國家進口會進一步提高其福利水平。但面對國內充分就業的壓力，仍會以各種壁壘阻礙廉價的勞動密集型產品進入，從而使以勞動密集型和自然資源密集型產品出口為主的國家總是處于不利地位。事實上這種情況經常發生，例如我國的紡織品出口就已經在很大程度上受到美國的限制。

我國沿海地區勞動力成本低廉優勢正在減弱：從1995年開始，加工貿易開始成為我國產品出口的第一大方式。從1998年統計數據來看，加工貿易額1730.4億美元，出口額1044.7億美元，分別占該年進出口總額的53.4％和56.9％，且1998年加工貿易進出口額是1991年的3倍，同期進出口總額為2.4倍，由此可見加工貿易增速快于全國進出口總額的發展速度。我國加工貿易主要集中在沿海地區，僅廣東、上海、江蘇、山東和福建五個沿海省市加工貿易合計占到80％以上。但隨著生產力的發展，經濟快速增長，我國沿海地區工資增長很快，據1995年與1985年的統計數據顯示，沿海地區工資水平大幅提高，其中上海上升了77.9％，北京上升了48.9％，廣東上升了42.1％，勞動力成本低廉優勢正在減弱。面對東南亞、南亞甚至非洲國家更具競爭力的勞動力優勢的壓力，如何使外貿更好發揮對經濟增長的引擎作用，成為一個亟待解決的問題。

進入90年代以來，以信息技術為主導的新科技革命蓬勃發展，知識經濟初顯端倪，世界產業結構發生了深刻變化。發達國家科技與產業飛速發展，據OECD統計，其主要成員國的知識經濟已占國內生產總值的50％，高新技術產業在制造業的比重不斷提高，目前已接近30％；出口商品結構逐步轉到以高新技術產品為主的方向，OECD國家高新技術產品出口占工業制成品出口比重目前已接近40％；知識密集型服務出口發展迅速，到2002年OECD國家此類服務出口將占其服務出口總額的一半左右。根據世界銀行《1998年世界發展指南》的資料，1996年的一些新興市場高新技術產品占工業制成品出口達到相當高水平，新加坡為71％，馬來西亞為67％，韓國為39％，墨西哥為32％，臺灣省為50％。世界科技革命及全球產業結構的深刻變化，發達國家和部分新興市場科技與產業巨大的競爭優勢進一步對我國的長期出口競爭力提出嚴峻挑戰。

因此，實施科技興貿戰略，大力推動高新技術產品出口，加快我國出口產業的技術創新，全面增強國內出口企業的競爭優勢，是我國外貿跨世紀發展的重大課題。

（二）啟示與對策：走科技興貿之路

我國要想由一個貿易大國成為一個貿易強國，充分發揮國際貿易對經濟發展的引擎作用，實現出口的可持續增長，科技興貿是必由之路。科技興貿是產業科技化的必然結果，科技成果的產業化和高新技術的廣泛應用導致產品質量提高和結構的優化，最終才能體現于出口商品質量提高和結構的優化。因此要想實現科技興貿，高新技術產業的發展是一個關鍵。