導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇技術創新的優勢，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

10.11847/fj.35.6.1

Asset Specificity， Product Competitive Advantage and Enterprise Performance：

The Moderating Role of the Enterprise Technical Innovation

TIAN Zhi-long， LIU Chang-hua

（School of Management， Huazhong University of Science and Technology， Wuhan 430074， China）

Abstract：Based on transaction cost theory， resource-based view and competition theory， this paper analyses the effect of the asset specificity on the enterprise performance by using the balanced panel data of 269 manufacturing enterprises listed on China’s SMEs’ board from 2010 to 2014. The empirical results shows that：（1）the asset specificity has a positive effect on the enterprise performance； （2）the product competitive advantage has a complete mediating effect and the enterprise technical innovation has a noticeable moderating effect on the relationship between the asset specificity and the enterprise performance； （3）the enterprise technical innovation has also played a noticeable moderating role on the relationship between the asset specificity and the product competitive advantage； （4）this moderating role has a positive effect on the enterprise performance through the mediating effect of the product competitive advantage. This study enriches the understanding of the mechanism of the effect of the asset specificity on the enterprise performance in theory， and has practical implications for enterprises to play the role of asset specificity.

Key words：asset specificity； product competitive advantage； enterprise technical innovation； enterprise performance

1 引言

在現實的經濟活動中，企業進行著大量的專用性資產的投資，特別是中小企業更是常常進行這種投資以獲得與大企業的合作[1]。研究?Y產專用性對企業績效的影響及其作用機制對企業的經營發展具有重要指導意義。資源基礎理論認為專用性資產是企業重要的戰略資源，考察資源（能力）與績效的關系是資源基礎理論研究的重要內容之一[2]，但大多資源基礎理論的研究直接考察資源（能力）―績效間的簡單、直接的關系，而完整的分析框架應該是戰略資源―戰略行為―競爭優勢―績效[3]。現有的關于資產專用性對企業績效的影響的研究也存在著同樣的問題，學者們對于資產專用性創造價值的內在機理的認識還不夠深刻和系統[4]。周曉東和項保華[5]指出，競爭優勢最終應當體現在為顧客提供的產品和服務上。張敬偉和王迎軍[6]主張，在研究競爭優勢時，應該以產品作為基本的分析單位。那么產品競爭優勢是否會在資產專用性與企業績效間起到中介作用？交易成本理論認為資產專用性會引發機會主義行為。學者們在機會主義的治理機制方面進行了大量的研究?，F有研究探討了不同治理機制對資產專用性與企業績效間關系的影響[7，8]。除此之外，學者們也研究了企業外部因素如環境動態性、產業技術水平等對二者關系的調節作用[8，9] ，但現有研究對企業內部因素關注還不夠。Teece[10]指出，企業的競爭優勢不僅僅來自于企業擁有的獨特的資源，也取決于企業配置這些資源的方式。創新是一種對資源進行組合的創造性活動[11]，技術創新是企業提升價值的核心戰略。一個有趣的研究問題是企業的技術創新是否會影響資產專用性與企業績效間的關系？本文聯合交易成本理論、資源基礎理論與競爭理論，實證研究資產專用性對企業績效的影響，揭示產品競爭優勢的中介作用與技術創新的調節作用。本研究為戰略資源―戰略行為―競爭優勢―績效的分析框架提供了依據，也為更好地理解中小企業專用性資產投資的經濟價值及技術創新在發揮這種價值中的重要作用提供指導。

2 理論分析與研究假設

2.1 資產專用性與企業績效

交易成本理論認為，資產專用性指的是在不犧牲其生產價值的前提下，某項資產能夠被重新置于其他用途或是被替代使用者重新調配使用的程度。專用性資產是為了支持某些特定交易進行的投資，一旦形成，就會被鎖定在特定的交易關系中，若再做他用，其價值就會貶值[12]。因此在供應商企業的專用性投資做出后，客戶企業就有可能把供應商對自己的依賴作為談判的籌碼，采取機會主義行為以攫取更大份額的可占用準租。企業必須建立有效的治理機制來抑制機會主義風險。這些機制的形成與運行是需要成本的。因此，資產專用性增加了所有治理形式的交易成本[12]，這將會對企業的績效產生負向的影響。

然而在現實的經濟活動中，一些企業特別是中小企業常常進行著大量的專用性投資，這是因為專用性資產具有價值創造效應。資源基礎理論對此進行了很好的解釋。資源基礎理論認為企業是異質資源與能力的組合，如果企業擁有有價值的、稀缺的、不可模仿和不可替代的資源，就比其他企業更具競爭優勢，這種競爭優勢使得企業比競爭對手更容易獲得持續的高水平績效[13]。Williamson[12，14]將資產專用性分為六種類型：位置專用性（site specificity）、實物資產專用性（physical asset specificity）、人力資產專用性（human asset specificity）、專項資產（dedicated assets）、品牌資產（brand name capital）與臨時專用性（temporary specificity）。專用性資產是針對用戶的特定需求所做的投資，具有價值性、稀缺性、不可模仿性與不可替代性的特征。如當一家企業選擇了某一個專用性的地理位置后，這種位置資源不僅是有價值的，而且是稀缺的，對于競爭對手來說是難以模仿的，因為其他企業不可能或者要付出更大的成本才能獲得這種位置優勢[15]；專用性的人力資產是企業在與特定客戶進行交易、為客戶服務的過程中通過員工的學習與經驗的積累逐步建立的，它同樣具有較大程度的價值性、稀缺性、不可模仿性與不可替代性。因此，專用性資產構成了企業異質（heterogeneity）?c穩定性（immobility）的資源，使企業獲得了獨特而又難于模仿的市場競爭優勢[9]。專用性投資相比非專用性投資更有效率，可以實現更低的成本和滿足客戶個性化的需求[16]；專用性資產投資極大地促進了人才、知識和技術在企業間的傳遞， 特別是隱性知識更能促進合作雙方核心能力及關鍵資源的積累和增長，有利于技術進步和產品創新，促進合作雙方核心能力、關鍵資源的累積和增長[17]。不少學者發現專用性資產有助于企業競爭力的提升[18]，從而加強企業績效[19]。實際上，交易成本理論在強調資產專用性增加交易成本的同時，也認為專用性資產會帶來生產成本的節約以及收入的增加，并指出當增收和（或）節支超過治理成本（交易成本）時，增加資產專用性才是允許的[12]。綜上所述，本文提出如下假設：

假設1 資產專用性對企業績效具有顯著的正向影響。

2.2 產品競爭優勢在資產專用性與企業績效關系間的中介作用

（1）資產專用性與產品競爭優勢

產品競爭的實質是價值競爭[6]，產品競爭優勢是一種價值優勢，是顧客感知到的某些企業提供的比其他企業更加卓越的價值[20]。價值優勢可以細分為功能優勢、可靠性優勢、便利性優勢、價格優勢等維度[21]。專用性資產使企業以競爭對手不具備的獨特的價值創造方式為客戶創造價值，從而形成產品競爭優勢。如位置專用性可以節約企業與客戶的庫存成本和運輸成本，取得價格上的優勢，而且在客戶附近設立機構和駐派人員，企業能夠對其需求做出更加快速的反應，獲得便利優勢等；專用設備、工具等實物資產或者專項資產，提升了開發與工藝手段，保證產品質量，可以創造功能優勢、可靠性優勢等。總之，恰當的專用性資產有利于降低產品成本、改善產品質量、形成差異化產品或服務，從而在競爭日益激烈的產品市場中獲取戰略性競爭優勢[22]。綜上所述，本文提出如下假設：

假設2 資產專用性對企業的產品競爭優勢具有顯著的正向影響。

（2）產品競爭優勢與企業績效

從客戶角度看，產品的最基本價值是低價格和差異化。產品的競爭優勢體現在成本優勢與差異化優勢上。差異化的產品可以通過滿足客戶的特定需求來鎖定客戶，提高客戶的忠誠度，這樣一方面可以保證企業的市場份額，獲得規模經濟效應；另一方面，當客戶的忠誠度提高時，其對價格的敏感性降低[23]，有利于企業獲得價格上的優勢。當企業相比于競爭對手有更強的成本優勢時，企業可以讓客戶以較低的代價獲得相同的價值，或者以同樣的代價獲得較大的價值，有利于與客戶保持長期的伙伴關系并增加市場份額。同時，成本優勢也為企業獲得了更多的利潤空間。綜上所述，本文提出如下假設：

假設3 產品競爭優勢對企業績效具有顯著的正向影響。

（3）產品競爭優勢的中介作用

資源基礎理論的代表學者Kay[24]認為，當企業將獨特的能力（資源）應用于產業或市場中的時候，就變成了競爭優勢。張敬偉和王迎軍[6]在總結了不同競爭理論的基礎上，提出了一個競爭優勢分解及分析邏輯。該邏輯認為企業的各種能力（資源）是通過企業提供的產品來創造顧客價值優勢進而提升企業的績效。也就是說資源優勢是通過提高產品的競爭優勢來提升企業的績效。依據這一邏輯，專用性資產是企業的戰略性資源，也會通過提高產品競爭優勢來為企業績效做出貢獻。綜上所述，本文提出如下假設：

假設4 產品競爭優勢在資產專用性對企業績效的影響中起到中介作用，即資產專用性通過產品競爭優勢來影響企業績效。

2.3 企業技術創新的調節作用

（1）技術創新在資產專用性與企業績效關系中的調節作用

技術創新可以降解資產專用性所帶來的機會主義風險，從而改善企業績效。企業的技術創新活動越強，就越能夠對專用性資產進行創造性地利用，其產品的實現難度也就越高，競爭者就更加難以模仿，客戶尋求替代者愈發的困難，對企業的依賴性更強。這樣就降低了專用性資產遭受的機會主義的風險[7，9]，有利于企業績效的提升。

資產專用性可以提升企業技術創新效率，從而促進企業績效。資產專用性建立了投資方與接受方間的相互依賴性[12]，這種依賴性增強了雙方的相互信任與合作[15]，由此會極大地促進知識和技術在企業間的傳遞，有利于技術進步，加快產品開發和創新速度[17]。吳愛華等[25]的研究發現專用性投資有利于合作創新的形成，而合作創新可以幫助企業提高創新效率[26]。綜上所述，本文提出如下假設：

假設5 技術創新在資產專用性與企業績效間的關系中具有正向的調節作用。

（2）技術創新在資產專用性與產品競爭優勢關系中的調節作用

技術創新包括工藝創新與產品創新兩種形式。企業通過工藝創新，創造性地開發滿足特定客戶需求的工藝、設施，可以提高實物資產或專項資產的生產效率，降低產品成本。如前文所述，專用性資產可以促進企業產品開發和創新速度，提高創新效率與績效，從而提高產品競爭優勢。綜上所述，本文提出如下假設：

假設6 技術創新在資產專用性與產品競爭優勢的關系中具有正向的調節作用。

綜上所述，本研究構建如圖1所示的理論模型。

3 研究設計

3.1 研究樣本選擇與數據收集

本文以我國中小制造業上市公司作為研究對象，因為這些企業進行了較多的專用性資產的投入。具體來說本研究從2010年12月31日前在深圳證券交易所中小企業板上市的制造業公司中剔除以下公司作為研究樣本：（1）在2010～2014年5年間對銷量前5名客戶銷售收入占企業銷售收入的百分比、企業研發費用以及其他財務數據信息披露不全的上市公司；（2）企業在2010～2014這5年間出現過重大重組，如*ST、ST、PT的公司；（3）處于產業鏈下游行業中的企業。根據證監會的行業分類，這些行業包括食品飲料、紡織服裝、木材家具、醫藥生物制品行業。因為這些行業中的企業面臨的客戶主要是渠道中的中間商，其?營所需的專用性投資并不明顯[9]。本文從深交所公布的上市公司的年度報告、CSMAR數據庫，獲得符合條件的269家企業2010～2014年連續5年的1345個平衡面板數據。

3.2 變量的測量

（1）企業績效。本研究采用企業的盈利能力指標來衡量企業績效。具體來說，選擇上市公司的銷售凈利率來進行測量，銷售凈利率為凈利潤占營銷收入的百分比。同時利用總資產報酬率作為穩健性檢驗的指標，總資產報酬率為利潤總額加財務費用占期初與期末資產余額合計平均值的百分比。

（2）資產專用性。資產專用性構成復雜，在實證研究中學者們對它的衡量方法沒有形成統一的意見。袁琳和趙芳[27]在其研究中采用“公司向前5名客戶銷售額占公司銷售總額的比值”作為在資產專用性上的投資程度的替代變量。在實際操作中，為了保證公司產品銷售對象的固定及單一，增強測量的準確性，將樣本企業限制在制造業上游行業的上市公司。這種做法近年來越來越多地被國內其他學者如于茂薦和孫元欣[7～9]所采用。本研究采用以上學者的方法，利用“公司向前5大客戶銷售額占公司總銷售額的百分比”來測量企業的資產專用性。在樣本選擇時去掉了處于產業鏈下游行業的企業。

（3）產品競爭優勢。產品競爭優勢是顧客感知到的某些企業提供的比其他企業更加卓越的價值。這些價值具有多個維度，直接對產品競爭優勢進行測量是困難的。我們可以注意到，在企業產品銷售實踐中，當產品本身的競爭優勢較弱時，企業往往會通過增加廣告、銷售人員及采用更優惠的銷售政策來擴大銷量，這些措施都會帶來企業銷售費用的增加。因此，企業投入的銷售費用越多，表明其產品競爭優勢越弱。在現有文獻中，鄭立東和程小可[28]借鑒Kale和Loon[29]的做法，利用（營業收入-營業成本-銷售費用-管理費用）/營業收入來近似衡量上市公司在行業內的競爭地位，該值越大，企業的競爭地位越高。這說明銷售費用與競爭地位間成反向關系。市場競爭實質是產品的競爭，企業的競爭地位越低，說明企業的產品競爭優勢越弱。因此，本研究采用銷售費用占營業收入的百分比的負值來衡量企業的產品競爭優勢。

（4）技術創新。國內外現有文獻多以研發投入、研發產出來度量技術創新。研發投入主要用公司年度研發支出作為測量指標，研發產出主要用專利申請數來表示。張杰等[30]認為在類似于中國這樣的發展中國家用專利數量作為創新活動的度量指標未必是一個有效的測度方法，使用企業層面的研發投入作為度量指標更具合理性。本研究支持這種觀點，用公司年度研發支出占營業收入的百分比來表示企業的技術創新。

（5）控制變量。企業績效受到眾多因素的影響。與多數學者一樣，本研究選擇公司年齡、公司規模、財務杠桿、運營效率、公司成長性、股權集中度作為控制變量。公司年齡用lnAge來表示。Age=Ti-T0+0.5or1，其中Ti=（2010，2011，2012，2013，2014），T0為公司首次注冊年份。注冊時間在當年的6月30之日前則加1，之后則加0.5。公司規模用總資產的自然對數值來表示。財務杠桿用資產負債率來表示。運營效率用總資產周轉率來表示。公司成長性用當年主營業務收入增長率來表示。股權集中度用第一大股東持股比例來表示。

4 數據分析與假設檢驗

4.1 變量的描述性統計與相關性分析

變量的描述性統計分析表明，各變量的最大值與最小值間存在較大的差異。資產專用性的平均值為31.28%，我國中小制造業企業的資產專用性較高。相關分析表明，資產專用性與銷售凈利率正相關，與產品競爭優勢正相關，產品競爭優勢與銷售凈利率正相關。各變量間的關系需要在控制了其他變量的情況下進行精確的驗證。雖然大多數自變量之間存在顯著正相關或負相關，但相關系數不大，都沒有超過0.5，不存在嚴重的多重共線性問題，可以同時放在模型中進行回歸。

4.2 回歸分析

（1）數據的平衡性檢驗及回歸分析模型選擇

對面板數據進行回歸分析，首先需要檢驗數據的平衡性以避免變量不平穩而出現偽回歸。本文利用單位根檢驗方法來檢驗數據的平衡性。采用LLC檢驗同質單位根過程，采用 IPS、ADF、PP檢驗異質單位根過程。所有的變量在四種檢驗中的檢驗統計量的伴隨概率值（p值）都小于0.01，表明各變量不存在嚴重的單位根，各變量穩定且存在長期均衡，回歸不屬于偽回歸。

各回歸模型需要在混合回歸模型、固定效應模型、隨機效應模型間進行選擇。首先對各模型進行F檢驗，判斷各模型應選擇混合回歸模型還是固定效應模型。檢驗結果表明各模型的檢驗統計量的伴隨概率（p值）都小于0.01，因此各模型適合于固定效應模型。然后對各模型進行 Hausman 檢驗，判斷各模型應選擇隨機效應模型還是固定效應模型。各模型檢驗統計量的伴隨概率（p值）都小于0.01，拒絕了原假設，表明隨機效應與解釋變量無關，各模型應該選擇固定效應模型。本研究選擇個體固定效應進行回歸分析。由于面板數據容易出現異方差與自相關，為了增加模型估計的有效性，本文采用EVIEWS 6.0中的帶有懷特異方差調整的廣義最小二乘法（GLS）進行回歸分析。

（2）資產專用性與企業績效：產品競爭優勢的中介效應檢驗

本文依據 Baron和Kenny[31]提出的檢驗中介作用的方法并按照溫忠麟等[32]提出的中介效應檢驗程序來考察產品競爭優勢在資產專用性與企業績效間是否具有中介效應。檢驗結果如表1所示。

表1中的模型1 是企業績效對控制變量的回歸。控制變量中公司年齡、財務杠桿對企業績效具有顯著的負向影響，而公司規模、運營效率、公司成長性、股權集中度對企業績效具有顯著的正向影響。模型2在模型1的基礎上加入資產專用性，回歸結果表明在控制了相關變量后，資產專用性對企業績效具有顯著的正向影響（β=0.016，p

（3）資產專用性、產品競爭優勢與企業績效：技術創新的調節作用檢驗

本研究利用自變量與調節變量的交互項來檢驗調節效應。表1中的模型7表明，因變量為企業績效時，資產專用性與技術創新的乘積項的回歸系數顯著為正（β=0.003，p

在假?O4和假設6得到驗證的基礎上，進一步，本文還試圖檢驗技術創新是否為有中介的調節變量。溫忠麟等[33]提出了對“有中介的調節變量”進行檢驗的步驟，即“先檢驗調節效應，再檢驗中介效應”。表1中的模型7與9檢驗了兩個調節效應，我們再考察資產專用性、技術創新及兩者的交互項在加入產品競爭優勢后對企業績效的影響。表1中的模型10的結果顯示，產品競爭優勢的回歸系數顯著為正（β=0.530，p0.5），這說明技術創新的調節效應完全通過產品競爭優勢這個中介變量起作用。綜上所述，技術創新是有中介的調節變量，即技術創新在資產專用性與產品競爭優勢的關系中發揮了調節作用，而且這種調節作用會進一步通過產品競爭優勢的中介效應來影響企業績效。

4.3 穩健性檢驗

為檢驗結果是否可靠，我們做了如下的穩健性檢驗。

（1）更換衡量企業績效的指標。企業績效會受到其衡量指標的影響。銷售凈利率是從企業生產經營的角度衡量企業獲利能力，而總資產報酬率則全面反映了企業全部資產的獲得水平。本研究選擇總資產報酬率代替銷售凈利率衡量企業績效來檢驗本研究的穩健性?；貧w分析結果表明本研究的假設同樣是成立的。

（2）重新選擇樣本進行檢驗。2011與2012年中小企業板增加了新的上市公司，我們重新選擇2012年12月31日前中小企業板上市的符合本研究要求的486家公司在2012～2014年3年間的1458個平衡面板數據重做上述回歸模型，本研究的假設也得到了檢驗。

限于篇幅，穩健性檢驗的回歸分析結果本文從略。

5 結論與啟示

考察資源（能力）與企業績效間的關系是戰略管理領域的重要研究內容。本文基于交易成本理論、資源基礎理論及競爭理論相結合的視角，利用我國中小企業板制造業上市公司2010～2014年間的269家企業的平衡面板數據，實證研究了資產專用性、產品競爭優勢與企業績效三者之間的關系，并檢驗了企業技術創新在其中扮演的角色。研究結論具有一定的理論與現實意義。

（1）增強資產專用性有利于促進企業績效的提升。這表明在中小上市企業的資產專用性對企業績效的雙重效應中，“價值創造” 效應超越了“交易成本損失績效”效應。這可能是中小企業在進行專用性資產投資時（后），建立了恰當的治理機制，從而促進了企業績效的提升[7，8]。特別是在供應鏈管理背景下，供應鏈上下游企業間更傾向于采用非正式的關系機制來代替高成本的正式機制[34]，利用信任、承諾、信息交流等關系規則來實現對專用性資產的治理，降低雙方的機會主義行為，并且通過合作來進行價值共創，發揮專用性資產的資源優勢，提升雙方的經濟效益。同時中小企業板上市的企業大都是一些高成長的高新技術企業，其技術投入往往較高，而在技術投入高的產業里，增加專用性投資有利于提升企業績效[9]。因此，企業特別是高新技術的中小企業可以通過嵌入到下游企業的供應鏈中，進行專用性資產的投入，促進企業績效的提升與發展。

（2）產品競爭優勢在資產專用性與企業績效間的關系中起到了完全的中介作用，即資產專用性是通過提升企業的產品競爭優勢來增強企業績效的。本研究從專用性資產這一獨特資源視角，實證了戰略資源―戰略行為―競爭優勢―績效的分析框架[3]以及張敬偉和王迎軍[6]提出的能力（資源）優勢―價值優勢―績效優勢的競爭優勢邏輯鏈，打開了資產專用性促進企業績效提升的“黑箱”。這也啟示企業在投入了專用性資產后，一定要充分利用這一資源優勢，響應客戶的需求，將企業內部的資源優勢轉化為市場上的產品競爭優勢，促進企業績效的提升。

篇2

一、研究背景與理論基礎

研究機構Kwc最新數據顯示，華為超過蘋果成為國內市場最暢銷智能機品牌，蘋果自15年12月以來在中國市場首度出現份額連續下滑。事實上，中國市場并非是惟一出現蘋果市場份額下滑的國家，iPhone手機在美國、德國、法國、英國、西班牙等國家的市場表現也不容樂觀，都出現了iPhone市場份額下滑、Android市場份額上升的現象，蘋果iOs的全球市場占有率在不斷被安卓系統侵占。

文章就蘋果、華為公司為例，分析兩家企業近年來有關技術創新的投入及相關的業績指標，從而分析蘋果為何從不可超越轉而銷售數量逐漸下滑，華為如何從一個二線小輩，躋身于最大供應商的行列，以及對等其他中國本土的電子通訊企業的啟示。

技術創新是指企業應用創新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，提高產品質量，開發生產新的產品，提供新的服務，占據市場并實現市場價值的過程。企業競爭力是企業通過自身要素、外部環境的優化及其有機交互，在競爭過程中處于良性循環的可持續發展狀態的能力。在企業的競爭中，企業競爭力體現在產品市場和企業資源的能力方面。產品市場的優勢是企業現有超額利潤的來源，表現為企業的顯在競爭力：是企業競爭力的各要素有機結合已形成并表現出來的整體實力，它反映的是企業實際創造財富并獲得財富的能力。企業的資源是產品市場競爭力的基礎，同時也是企業競爭力可持續發展的保證，是一種潛在的競爭力。這種潛在的競爭力是隨著環境不斷演化的結果，它是增強并最終提高企業創造并獲得財富能力的潛在實力。

二、文獻綜述

目前，實證研究理論在技術性無形資產的投入和研發的投入對企業在價值增長和業績提高方面的作用研究已經取得了非常高的成果。

在技術創新對企業的競爭優勢的影響上，劉開勇提到當前世界，市場需求不斷變化，新的需求不斷產生，企業要想獲得競爭優勢，就必須擁有強大的技術創新能力，不斷推出新產品以滿足消費者的新需求。而林清安也曾針對高科技企業發表自己的意見認為：創新是高科技企業成長的動力源泉。在此基礎上，李婧，何小剛等曾在文章中按照資源基礎觀的觀點對技術創新進行了闡述，他們認為技術創新不僅可以將企業內部資源的潛在價值進行挖掘，對企業的資源進行開發和利用，還可以通過和外部資源的有效整合，創造出對企業更加有用的資源。

隨著對科技創新和企業價值、競爭優勢研究的不斷深入，不少學者對其能代表技術創新的指標如：研發投入等和企業業績之間的關系進行了研究。茍燕楠通過采用實證研究的方法，分析了不同行業的企業中，研發與企業價值的關系。研究結果表明，對于研發人員的投入與企業經濟效果的相關性上，機械設備制造企業更為顯著。朱乃平等通過對2009-2011年的中國高新技術企業進行研究，發現企業的創新投入能夠正向促進企業的短期和長期財務績效。但是王雪利卻發現企業技術創新能力在企業技術創新過程中體現出來的性制約了核心技術的發展和創新，導致企業難以構建持續的競爭優勢。所以如何運用企業的技術創新來為企業創造價值才是我們應該深入研究的問題。

三、案例分析

3.1蘋果公司

3.1.1公司簡介

蘋果公司（Apple Inc.）由史蒂夫-喬布斯、斯蒂夫-沃茲尼亞克和羅-韋恩（Ronw ayne）等人于1976年4月1日創立，并命名為美國蘋果電腦公司（Appk com puter In c.），總部位于加利福尼亞州的庫比蒂諾。

蘋果公司1980年12月12日公開招股上市，2012年創下6235億美元的市值記錄，截至2014年6月，已經連續三年成為全球市值最大公司。蘋果公司在2016年世界500強排行榜中排名第9名，2016年10月，蘋果公司成為2016年全球100大最有價值品牌第一名。

3.1.2技術創新的表現

（1）研發中心

蘋果作為一個全球性的科技公司，為了更全面的吸引人才在全球各地設立了研發實驗室，包括以色列、美國佛羅里達州、西雅圖、波士頓、中國、日本、瑞典及英國等都設有各類設施和衛星辦事處。2016年初蘋果公司已經派人前往法國東南部城市格勒諾布爾研發實驗室進行工作，此實驗室占地800平方米，科研人員30余人。就在2016年的10月，蘋果公司首席執行官蒂姆?庫克宣布將在深圳設立中國的第二個研發中心，引進更多的人才。蘋果公司為讓攝像頭表現的更好，組建一個大約800人的團隊進行研發，可見蘋果公司對創新的重視。

（2）研發投入

蘋果公司向來以產品創新能力而聞名，通常人們可能會認為這是研發經費大量投入的結果，但事實上，同谷歌、三星等公司相比，蘋果公司的研發投入非常的少。然而這并不意味著蘋果公司不重視產品的開發，其在每一份美國證券交易委員會（5Ec）文件中，都表示不斷投資研發是蘋果保持競爭力的關鍵，未來的發展和創新產品的銷售及科技都離不開研發。通過對蘋果公司2011年到2016年各季度研發投入的統計總結，如圖3.1，充分展示了蘋果公司的研發投入一直呈現出上升的趨勢，在2016年的前兩個季度每個季度都達到了25億美元，五年間增加了四倍多。

（3）專利數量

專利數量是一家公司能夠繼續保持創新的一個重要指標，這個數據在一定程度上反應出一家公司進行技術開發的進程。咨詢公司sqoop公布了2015年度獲得專利數量最多的企業排名，蘋果在這項排名當中以專利數量1795個只位列第12。其中三星獲得了7506個專利，比蘋果的四倍還多。

種種創新結果的結合促使蘋果產品備受消費者的歡迎。當蘋果公司推出一款新產品時，都會出現空前的排隊購買手機的情形，這是其他手機廠商所比不了的。這種超高熱度的歡迎為蘋果公司的經營績效打下了基礎。蘋果公司在近五年的利潤狀況都呈現出上升的趨勢，2015年的凈利潤較2011年翻了兩倍，截至2014年6月，其已經連續三年成為全球市值最大公司，并且成為2016年全球100大最有價值品牌第一名，而這都應該歸功于蘋果公司一直以來對科技創新的重視。

3.2華為公司

3.2.1公司簡介

華為技術有限公司是一家生產銷售通信設備的民營通信科技公司，總部位于中國廣東省深圳市龍崗區坂田華為基地。華為的產品主要涉及通信網絡中的交換網絡、傳輸網絡、無線及有線固定接入網絡和數據通信網絡及無線終端產品，為世界各地通信運營商及專業網絡擁有者提供硬件設備、軟件、服務和解決方案。華為于1987年在中國深圳正式注冊成立。華為的產品和解決方案已經應用于全球170多個國家，服務全球運營商5 0強中的45家及全球1/3的人口。

華為在2010年以218.21億美元營業收入首次殺入《財富》世界500強榜單，排名為第397位。隨后幾年，華為持續上榜，并且排名連續上升，如圖3.2所示。到2016年，華為已經位居第129位。

3.2.2技術創新的表現

（1）研l投入

沒有強力的投入，就不可能開展有效的技術創新，企業也就不可能有競爭優勢，必須確定一個技術創新的合理的和固定的投入比例。企業應該充分認識技術創新的重要作用，努力加大投入，強化技術創新，以此確保在競爭中立于不敗之地。

由圖33可以看出，2012-2015年，華為每年的研發投入占營業收入的比例都在10%以上，并且逐年上升。研發投入與營業收入呈正相關關系，并且每年的毛利率都在40%上下浮動。

（2）研發人員

從研發人員數量來看，華為研發人員數量逐年上升，每年的比例都維持在45%左右。

（3）專利數量華為是全球最大的專利持有企業之一，公司研發投入位居世界前列。截至2015年12月31日，累計共獲得專利授權50，377件。華為累計申請中國專利52，550件，外國專利申請累計30，613件。其中、90%以上專利為發明專利。

3.2.4技術創新對華為的作用

2015年，評為新浪科技2014年度風云榜年度杰出企業。2016年，研究機構M illw afd Brow n編制的B rand z全球100個最具價值品牌排行榜中，華為從2015年的排名第70位上升到第50位。8月，全國工商聯“2016中國民營企業500強”榜單，華為以3950.09億元的年營業收入成為500強榜首。8月，華為在“2016中國企業500強”中排名第27位。

一直以來，華為被看作是中國本土企業自主創新和全球化運營的最佳典范。華為之所以能取得今天的成就，能夠成為眾多中國本土企業家所效仿的對象，正是因為華為從成立到現在一直堅持技術創新。華為重視自身知識產權在核心領域積極積累。華為長期堅持每年不少于銷售收入10%的研發投入，并堅持將研發投入的10%用于預研、標準及專利工作，對新技術、新領域進行持續不斷的研究和跟蹤。

3.3對比分析

從產品的種類來看，兩家公司近年來產品的數量和種類都呈上升的態勢。兩家公司產品種類都涉及電子產品、通訊設備等軟件和硬件部分，產品大類齊全。而具體到智能手機的種類來看，華為近年來智能手機的類型、產品的更新速度明顯的高于蘋果，在市場的表現也更強勁：蘋果則保持每年兩款新的產品的速度：的智能手機在市場的變現相對較弱，占有率較低。

從研發投入占營業收入的比重來看，2015年，蘋果對產品研發的投入為86億美元，在公司營收中的占比為3.6%，相對201 5年66億增加30%；2012-2015年，華為每年的研發投入占營業收入的比例都在10%以上，并且逐年上升，2015年華為的研發投入占營業收入的比重將近15%。雖然蘋果公司的研發投入占營收的比重相對華為較低，但蘋果公司的營業收入比較高，2015年的營業收入接近2350億美元。

從研發中心、研發人員的數量和占員工總人數的比例來看，兩家公司的研發中心數量都在上升且更趨于全球化：華為研發人員數量逐年上升，每年的比例都維持在45%左右明顯高于同期33%-37%的投入比例：由于未獲得蘋果公司有關研發人員的相關數據，未做詳細說明。

從研發專利的數量來看，蘋果公司2015年授予的專利數量為1795個位列2015年度專利數量企業榜單Top15第12名：而對于華為，參考了2015年國內企業PcT申請受理量排名，如表3-2所示。

從表3-2可以看出，華為在國內企業PcT申請受理量上排名前位，遠高于同期國內其他企業。

文章選取2015年國內銷量排行榜（表3-3所示），分析華為2015年國內銷售量超過蘋果的原因主要有：

（1）雖然蘋果統治高端手機市場多年，但從鼎盛時期的iPhone 4到如今iPhone6s，這幾代產品的更新僅僅是從外觀和配置上稍做升級，并沒有出現什么跨時代的變化，創新乏力是其市場份額下滑的一大重要因素。

（2）華為新開發的旗艦產品與蘋果的新品針鋒相對。華為P9智能手機的規格，屏幕尺寸從5英寸一直延伸到6.2英寸，手機裝有雙1200萬像素攝像頭，支持光學防抖、激光對焦功能。當iPhone7上市時，它所采用的技術已經被華為用戶玩了半年。因此，產品升級周期長，更新換代速度慢也是其被趕超的重要原因之一。

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以動態開放性為表現形式

網絡組織形式不同于一般群體組織，它由許多技術單元企業形成縱向維度企業間具有技術競爭性，橫向維度具有技術互補性組織制度創新，因此技術創新網絡結構和功能的形成不可能一蹴而就，技術的創新不僅需要不同專業技術成員加盟，還需要供貨商、銷售商與用戶的參與。動態性和開放性能保證技術創新網絡與外界保持信息、知識的交流和溝通，不斷優化和擴大合作伙伴和合作水平和規模，形成真正既競爭又合作的網絡式結構，否則技術創新網絡就會淪為一個沒有活力單元個體。

以提高核心競爭力為目的

創新網絡中每個成員企業能從網絡中能分享利益，能使自己技術創新提升到通過自身的努力難以達到的水平，各成員企業通過交流、學習和合作，利用各成員企業技術創新資源，包括人才、資金、設備、技術專利、技術訣竅等，互通有無，提高資源和知識的協同效應來形成和鞏固自身的核心競爭力。

以核心企業為驅動力

雖然技術創新需要廣泛的專業支持，創新網絡不管是政府主導還是自發的形式，不管是緊密型還是松散型，都存在核心主導企業，這些核心企業提供著技術創新后臺，通過網絡組織中處于行業價值鏈不同環節企業利用自己的專業優勢，獲取技術創新在整體上突破，達到技術創新的連續性和系列性，來縮短技術創新周期。如果沒有核心企業提供的技術后臺，技術創新網絡因缺乏技術基礎底蘊和技術持續創新前景，而導致合作動力不足，創新網絡就有隨時夭折的可能。同時技術創新網絡是非法人結構，除了彼此信任外，還需要通過核心企業通過有效的規章和公正的程序來協調和整合。

以信任為基礎

技術創新是企業核心競爭能力形成的重要內容，為了提升和維護企業的核心競爭能力，企業往往不愿將技術訣竅、技術方法等技術成果公布于眾或與合作伙伴分享，以免使自己喪失這種特有的能力而在競爭中處于弱勢。因此，要使技術創新通過網絡組織進行，相互高度信任是非常重要的，信任在網絡組織中被認為是一種治理方式，有了信任的前提，機會主義及其帶來技術創新風險才能被降到最低限度，競爭合作的技術創新方式才能得以維系。

技術創新網絡與交易成本費用

技術創新是一種企業經濟行為，也是一項風險投資活動，預期收益的多寡、交易成本的大小和風險的高低都會影響技術創新全過程。威廉姆森交易成本理論認為，包括技術和知識等作為交易的商品具有資產專用性高，交易不確定性大，交易頻率頻繁而存在高額交易成本，依靠市場或企業的方式對技術進行創新和交易并不一定是最佳途徑，其創新交易成本費用往往高于介于市場與企業之間的創新交易方式――網組織方式；另外，隨著時展，創新投入費用也成倍增長，企業創新風險也陡增，根據美國蓋普勒調查公司的調查發現，技術創新從研制成功到被市場所接受，并能為企業創造價值的概率只有10%-30%的可能。利用網絡組織形式，在信任的基礎上通過適度規模和對網絡的有效管理，可以達到降低企業技術創新成本費用、分散技術創新風險的目的，避免企業單獨面臨高額的技術R&D費用和潛在風險。雖然技術創新網絡是依賴規模來獲取低成本，但規模不能過大也不能過小，過小難達到降低成本，化解風險的目的；過大則引起對網絡管理的協調難度，降低技術創新所帶來的邊際收益，最終影響技術創新成員的預期利潤水平。

技術創新網絡與博弈合作

技術創新網絡不僅為企業營造了合作的創新環境，同時也吸引其他相關的企業聚集其中，來共享技術創新網絡所帶來的知識溢出，由于其他企業在相同地域的聚集，必然使得不同的技術創新單元（包括技術創新網絡）產生技術競爭和相互博弈，博弈競爭的結果有利于技術創新網絡的技術創新個體產生外部動力，也為技術創新網絡這種開放式的創新系統提供新的、具有活力的創新單元的加盟提供條件，只有這樣通過合作和競爭，以及不斷補充新的技術單元企業，技術創新網絡的力量才能不斷壯大。如為了與歐洲的WCDMA和美國的CDMA2000標準抗衡，打破國外對通訊領域的壟斷地位，以期形成自己技術核心優勢，國內TD-CDMA建立技術聯盟創新網絡，因此大唐與南方高科、華立、華為、聯想、中興、西門子、北電、中國電子和普天等結盟，由于TD-CDMA在與歐美標準的博弈競爭中不斷得以提高，地位不斷加強，大唐公司因此吸引了原是跟隨WCDMA和的CDMA2000標準的企業，象愛立信、阿爾卡特、三星等技術創新企業加入進來，加快了TD-CDMA的產業化進程，同時提高TD-CDMA技術成員核心競爭能力。

技術創新網絡與資源互補

企業技術創新依賴于企業所擁有的資源，企業可以說是不同種類資源集合體，米勒和沙姆薩依將企業資源劃分為以物料、機器設備、資金等組成的以產權為基礎的顯形資源，以及以信息獲取能力、技術知識、組織文化、企業品牌等以知識為基礎的隱性資源，企業的技術創新需要兩個方面的充足資源作為保障，但任何一個企業，無論大小，它所擁有的資源是有限的，難以滿足技術創新的需求，且一企業所擁有而另一個企業所缺乏的資源，對于這兩個企業來說，往往具有不可流動性、不可觸摸性和不可替代性，尤其是那些隱性的和基于知識的互補性資源更是如此。企業只有通過技術創新網絡的途徑來獲取優化資源，使資源的價值達到最大化，特別是Glaister和Buckly研究發現，獲得互補資源是企業形成網絡組織的原因，而不是分擔風險或是經濟規模。這也從一個側面反映出企業組建技術創新網絡的動因之所在。因此只要通過協作和合作創立技術創新網絡，資源在創新網絡中的使用價值才能超出被售出或是內部使用的價值。

技術創新網絡與快速響應

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隨著城市化進程的逐漸加快，各行各業對于交通運輸的要求也是越來越高，而作為目前交通運輸的主要主力――鐵路的運輸壓力隨之而來。所以隨著運輸上的壓力，我國的鐵路運輸便開始了大力的發展。就這十年來講，我國的鐵路運輸就發生了翻天覆地的變化，甚至可以說，我國的鐵路運輸進入了一個新的里程碑，我國邁入了高速鐵路的時代，不論是在火車速度上，還是在通車里程上，我國都已經取得了顯著地成就，在不斷進行科學技術研究的同時，高速鐵路的發展已經成為了我國國民經濟的有一個新的經濟增長點。而我們如何進行有效的技術創新，保持我們在技術上的領先的優勢，確實需要我們在實際的工作中不斷的保持和發揚的。

1目前我國高速鐵路技術創新的現狀

我國的高速鐵路的發展可以說是在九十年代中后期迎來了它高速發展的黃金時代，我們甚至可以把九十年代稱之為一個分界點。在這之前，我國的財政投入較少，相應的國家支持力度也是不夠的，高速鐵路的發展可謂是步履維艱，票價一直高居不下。而在九十年代以后，面對城市化不斷加快的進程，對于運輸的壓力是越來越大。這隨著而來的便是我國對于高速鐵路發展的高度重視，財政投入也是在逐年的增加。不僅僅是在資金方面，在技術創新上也是不斷的改革，著重強調企業自身的自主研發的能力，不斷加大對于研發資金以及人才的投入。積極吸收外國的先進的技術以及理念，同時不斷的加強自主創新能力，建設期了一批富有競爭力的生產基地，闖出了一條富有中國特色的高速列車的發展之路。

高速鐵路技術的飛速發展，一方面不得不歸功與政府積極有效的領導，而在另一方面便是這些高速鐵路技術研究與創新的一線的工作者。兩者在高速鐵路的推進的過程中，互相推動，為高速鐵路將創新技術迅速轉換為生產動力提供了強有力的保障。高速鐵路依托強有力的后盾的支持，建設了一個仿真與計算于一體的高速列車系統，為我國高速列車的發展建立堅實的科學理論基礎以及實踐的經驗，而這也將有助于我國有關于高速鐵路的各項的先進技術迅速的應用于實際的操作中。可以說，我國高速鐵路各項技術上的創新為高速鐵路行業的飛速發展奠定了堅實的基礎。

2我國高速鐵路技術創新發展的優勢

2.1我國高速鐵路始終堅持以人為本

高速鐵路最終是為人民服務的，所有的創新的技術方式等等都是為了更加快捷舒適的服務旅客，而在高速鐵路的技術創新中始終堅持以人為本，以旅客的需要為己任。運輸能力不斷增強，與此同時我國高速鐵路的速度以及安全度也在不斷的提高，這些都是我國高速鐵路技術研發部門的成就?？梢哉f我國的高速鐵路強大的運輸能力已經幫助我國高速鐵路在世界上占有一席之地，甚至在某一種程度上說，是占據著領先的地位。同時在列車的安全性能上，高速鐵路運行更加趨向于規律性，在整個全封閉的行車過程中，自動運行加上一套相對完善的安全防護系統，將列車的安全性能提升到最高。不光光在技術層面是堅持以人為本，將旅客的不適感減到最低，同時在列車的裝飾上也是如此，裝飾力求精美舒適，座位舒適，便與旅客行走同時辦公、生活一應俱全，姜維旅客提供最大程度的方便。這些都是建立在我國高速鐵路強大的技術創新之下的高速鐵路的文化軟實力，這也是將我國高速鐵路推向世界的不竭動力。

2.2我國高速鐵路在關鍵領域已經實現了突破

在目前的競爭激烈的世界，掌握了核心的技術，可以說在一行就占據了一定的主動權，對于高速鐵路也是如此，更可況，高速鐵路的運行的安全性以及運輸量的強度等等都對于我國經濟有著重要的影響。為我國的高速鐵路的研發部門更是刻苦專研，在關鍵性領域已經取得了突破性的進展，基本上掌握了高速差到、路基變形等等一系列的技術，在高速鐵路的修建上取得了突破性的進展?，F在無論是高速路段隧道的加長，還是高速橋梁的修建，我國已經達到了世界的先進水平。目前我國已經建成了200km Mh動車的研發平臺以及檢驗平臺，保證我國的最先研發的技術能夠最快投入使用，并且與此同時能夠最大限度的保證行車的安全。

2.3我國采用高效率的管理技術

對于高速鐵路這樣一個服務性質的團隊來說，人員的管理是一個相當龐雜的事情，部門涉及之多，人員涉及之多，是我們無法想象的。而對于這些的管理，我們甚至可以說是牽一發而動全身的。所以在進行技術創新的基礎之上，對于整個龐大的系統的管理也是相當重要的。而我國高速鐵路部門在建設高質量的服務隊伍的同時還不忘加強對于人員的管理。積極吸收和借鑒國外的先進的管理經驗，加上對于我國的具體的情況進行有針對性的借鑒的同時堅強自主創新，建設了一支高質量、高效率的服務隊伍，讓我國的高速鐵路在運行上不僅僅是安全、舒適的，在服務上也是一流的，列車能夠高密度、高效率、高正點率的發行，而這些都離不開高速鐵路背后一批高質量的服務團隊。所以說，高速鐵路高效率的管理技術，為科研技術創新部門提供了強有力的后勤保障，而中國的高速鐵路走向世界也是提供了強有力的支持。

2.4我國高速鐵路呈現出網絡化的趨勢

其實就目前來說，就是一個網絡的世界，什么東西都能夠在網絡上得到最快的傳播，人們也能夠從網上了解到自己想知道的。同時中國是一個人口大國，對于高速鐵路的依賴性也是極大的，要滿足人們的需要，建成一個龐大的高速鐵路的運行網絡是必不可少的，高速鐵路的網絡化也將是以后最具競爭力的優勢之一，網絡上的競爭又將是一個硝煙彌漫的戰場，同時也是利用它將我國高速鐵路推向世界最有力的一步。所以說，我國高速鐵路網絡化的趨勢，將為我國高速鐵路的發展贏得又一個發展機遇，而很快隨著我國高速鐵路人的不懈努力，在世界的高速鐵路的發展上我們將成為領軍人物。

3總結

我國高速鐵路從無到有，再到如今的輝煌成就，在這其中每一個高速鐵路的工作人員都明白其中的心酸以及努力。從技術的落后、引進到現在的自主研發成功，這些都是我們努力的結果。但是正是這些永不放棄的堅持讓我國的高速鐵路站在了世界的領先地位，也正是這股堅持不懈的努力，將帶領我國的高速鐵路走向下一個輝煌。在接下來的日子里，我們要積極面對我國目前高速鐵路的發展現狀以及技術中的每一個漏洞，敢于面對身后困難的挑戰，不斷進行技術上的創新，書寫我國高速鐵路的又一個輝煌成就。

參考文獻

1沈志云《論我國高速鐵路技術創新發展的優勢》，《科學通報》2012（08）

2孫海富《中國高速鐵路技術標準體系的創新與發展》，《工程建設標準化》2014（10）

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1.1創新平臺建設

創新平臺包括三個重要的組成部分:創新管理平臺、創新實施平臺和信息交流平臺。創新平臺有兩個重要的支撐，智慧管理和創新文化。因此，創新平臺是以制度為基礎，激勵為手段，文化為先導，實施創新管理的主要工具，是依靠信息網絡技術實現的智能化門戶，實現全員參與的交互式平臺。創新平臺建設的指導思想是:以調動全員創新激情和創造潛能為出發點，通過信息交流平臺實現創新管理的高效運作，逐步提高全員技術創新能力。在實際運行過程中，技術創新平臺的建設往往與技術創新組織的建設聯系在一起，這一方面將通過后面的案例來具體說明。

1.2創新流程設計

創新流程包括從技術創新到價值創新的全過程。技術創新是一個從創意到概念，再到技術的“發明”過程，是創新過程中最為活躍的階段，其管理要自主化;產品創新是一個把無形技術轉化成有型產品的創造過程，是創新過程中物理求實的過程，其管理要邏輯化;商務創新是把產品轉化成商務價值的過程，是價值實現的過程，其管理要人性化。在創新流程中，反饋過程是最重要但也最容易被忽略的過程，從客戶得到反饋，再回歸成產品問題或技術問題，針對問題實施再創新。因此，創新是一個循環往復，不斷深化，追求極致的過程。創新流程是實施創新管理的核心，它是從技術創新、產品創新、服務創新、營銷創新到價值創新的全過程的管理流程。技術創新活動以項目為最小單元。項目實施過程采用門控制管理，在立項、計劃、實施、驗收評估、反饋五個階段進行控制，決定項目繼續與否;創新項目來源于戰略要求、市場需求、技術驅動和全員創意;項目管理流程包括團隊組建、項目計劃、項目合作、風險控制、成果轉移等;借助技術創新平臺可對項目進度、風險、成本、質量、成果等進行管理和監控。

1.3智慧管理體系建設

智慧管理包括:創意管理、知識管理、能力管理。智慧管理是對“無形智慧”的管理。創意可來源于內部員工、顧客、供應商及其它渠道，通過創意管理可把無序、個體的智慧活動形成有序的創新活動。這一管理過程是:創意提取、創意評價、創意轉換成概念、概念發明、發明驗證、技術成型。知識管理是對已成型的“有形智慧”進行管理。包括對知識產權、國際標準、品牌、動態知識等的管理。知識管理保護公司的無形資產，同時用無形資產創造更多價值。能力管理是對“智慧”的載體———人的思維方式進行訓練。包括:創造力管理、學習力管理、好奇心的培養、智力潛能的挖掘。通過能力管理最大限度地發揮人才的“智力”價值。

1.4創新績效評價與激勵

建立公開、公平、公正的評價體系。采取職能管理與專業管理相結合的原則進行評價，即:人力資源部門提供各種對項目激勵計劃與方案，技術管理部門提供人員評價與技術價值評價。創新激勵要以項目為基本單元，項目是研發活動中最活躍的單元，要使激勵和項目運作緊密地結合起來;建立以項目成果為導向的激勵機制。建立嚴格的績效考核制度。要由績效來驅動項目的管理和人才的使用，充分體現“擇優”的原則;要把項目的考核目標分解到每一個項目參加人身上;在項目的評價體系里，要明確定義考核指標:經濟價值、創新價值、成本等，按指標制訂獎罰條件，既要大膽激勵，也要嚴格執行處罰。

2技術創新體系運作實例

A公司是國內一家大型海洋工程裝備制造企業，主要專注于自升式鉆井平臺、半潛式鉆井平臺、FP-SO等高端海洋工程裝備的建造，目前該公司在全球范圍內取得了半潛式鉆井平臺項目定單約30%的份額。技術能力是該A公司核心競爭力的重要構成部分。對A企業而言，技術創新是推動企業持續前進，成為世界級企業的源動力。公司的目標是在未來的十年通過技術創新，在核心業務板塊上發展新的技術，通過技術優勢成為“以技術驅動，市場牽引”的基于技術創新的制造與服務型企業。

2.1A公司技術創新戰略設計

基于A公司的自身情況和戰略發展計劃，A公司技術創新戰略包括了以下幾方面內容:(1)全員創新:從構建企業技術創新能力出發，激發全體員工的創新潛能，激勵員工以創業的心態對待工作，立足崗位以不同的創新方式創造價值，逐步建立自下而上的創新體系。(2)合理布局:根據自身的產業特點和技術基礎，合理布局技術發展的重點領域，適時轉變技術創新的模式;可以采用技術創新的方式開發核心技術;可以采取“外引內聯”的思路發展急需的技術，引進，消化和吸收先進技術或采用“產學研”聯合方式創新前沿技術、改進已有成果。(3)協同發展:立足企業現有產業鏈，實現能源開發、能源轉化、能源分銷和能源回收的協同發展，形成新一代能源技術，支撐企業能源戰略的穩健實施和全集團產業的持續協調發展。(4)逐步推進:首先從引進創新入手，引進、消化、吸收世界上最先進技術，在繼承的基礎上進行再創新;然后再進入集成創新，集各種技術為一身，形成具有特色的集成技術;對于未開發的技術領域，要大膽實施原始創新，形成自身的原創技術;三種創新方式的交叉應用會形成A企業技術發展的螺旋式上升，既可以快速開發“快半步”的實用技術，推進產業升級;又可以前瞻性地開發前沿技術，創造新的市場需求，培育新興產業，使企業逐步成為世界能源領域的領先者之一。

2.2A公司技術創新體系的構建

根據創新戰略設計，A公司將企業的創新體系與創新組織融合在了一起。A企業技術委員會是A企業集團的最高科學技術決策機構與科技管理部門，主要負責與集團戰略相匹配的科技戰略和技術發展規劃的制定及科技創新日常工作管理。中央研究院(研究院)是A企業集團技術委員會的直屬機構，是A企業集團的技術創新共享服務平臺，專門從事戰略性、關鍵性、前沿性、公共性技術研發的核心研究部門。同時也是A企業集團的核心研發機構，圍繞集團的技術戰略與核心價值鏈并根據戰略優先性開展研發工作。研究院下設四個中心:研究中心，設計中心，工程研究中心和國際合作中心，分別承擔以下不同職責:(1)研究中心以專業集團的技術公司或技術中心為基礎，負責從項目創意、概念、立項、實驗室開發、中試、新裝備開發、裝備放大和工程示范的研究開發工作;(2)設計中心負責工程設計、可行性研究報告等工程咨詢;(3)工程研究中心實施“產學研”項目合作，推動A企業與高等院校、研究單位的合作;(4)國際合作中心負責創辦海外留學創業基地，實施國際研發合作;通過研究中心，設計中心，工程研究中心和國際研發中心的高效運作和有機結合，構建“產學研”一體化的創新平臺，技術、成果轉化平臺，人才交流平臺，形成一個“開放式”的技術創新體系。A企業研究院作為獨立法人組織，實行市場化運作、企業化管理，行政級別與其他各專業集團平級。研究院一方面作為技術研究和產業化平臺，產業集團技術公司(或研發中心)為產品和專項技術開發平臺，成員企業技術應用和改進平臺。研究院另一方面作為技術創新平臺，發揮孵化器的作用，對未成熟的技術、人才、產品進行培育，逐步向產業集團和成員企業輸出技術、人才、產品甚至高科技企業，是一個連續創新的基地，為A企業提供技術和人才支持。

2.3A公司的創新績效評價

A公司的創新績效評價體系主要是從投入和產出、創新性等方面進行。

2.4A公司的創新激勵

A公司認為在企業工作的全體人員既是公司員工，又是技術創新的創業者。從長期來看，A企業致力于制定出能激發員工創新能力和創業精神的激勵機制，除基本的工資福利收入外，激勵政策體現“智慧參與分配”的原則:技術將與資本、勞動、管理一起，成為集團價值分配要素，獲得重大技術成果、為集團做出突出貢獻的員工，將參與公司股權分配，成為企業的主人，戰略性和創新性的技術應參與股權分配。取得技術領先并持續為企業創造經濟效益的技術人員，公司將給予其利潤共享權，憑借其技術貢獻參與利潤的分配。此外，A公司對創新過程也提供相應的激勵體系支撐，創新過程的激勵主要有:(1)創意獎勵。對員工提出的創意，應實行即時獎勵，只要員工的直接上司認定創意的合理性和實用性，即可立時給予獎勵，獎勵包括榮譽獎勵及物質獎勵，獎金額度見激勵制度細則。(2)項目創造獎勵?？捎嬎銓嶋H經濟貢獻的技術項目，可以根據技術轉讓及與技術轉讓有關的技術開發、服務、咨詢所得凈收入提成，也可以根據技術創新和新產品、新工藝商品化的新增凈利潤提成;難以直接計算經濟貢獻的技術項目，可以根據集團技術評價體系做出的價值評估獲得項目成果獎勵;項目組內則根據參與人員的貢獻大小進行分配。(3)技術創新獎勵。在日常工作或項目工作中獲得具有極大經濟價值專利或技術突破的員工，公司將視其創新價值的大小給予單項獎勵。

2.5A公司技術創新體系的實施效果

由于其完善的技術管理體系和獨具一格的“集中管理、分布研發、分布制造”的研發生產體系，通過制造技術、產品技術成果的共享和聯合研發將各企業技術中心的納入了集團技術創新體系，是企業的創新能力得到了極大加強。有效的人力資源管理體系和激勵機制是源源不斷的創新動力來源。在人力資源隊伍建設上，通過技術人員的寬帶薪酬體系、雙向職業發展通道和職業發展規劃等手段不斷牽引和激勵技術人員推陳出新，并在廣大員工中營造出了創新無限的氛圍，通過每年一度的創新大會、創新工程計劃、集團技術攻關計劃、卓越技術中心等創新活動，鼓勵技術人員的創新積極性和獎勵重大創新成果。截至2011年，A公司共獎勵技術創新項目800多項，許多項目處在國內外領先地位，有力地支持了業績的持續增長。A公司還非常重視關鍵技術和共性技術的研究，積極同大學、研究所、供應商和客戶合作開展基礎研究工作，并逐漸由行業先進技術的研究輻射到帶動整個產業鏈的技術進步和價值提升。

3關于企業創新體系建設的建議

3.1強調創新戰略的頂層指導作用

技術創新戰略的實施以及自主技術創新體系的建設與領導層積極的創新意識密切相關，需要在領導層面構筑“創新領先”導向的企業經營戰略和創新戰略，開展對行業內發展趨勢的前瞻性和戰略性研究，深入研究行業特點、產品需求動向的變化等深層次技術問題，在頂層設計企業的技術創新發展規劃。

3.2創新體系是創新過程的支撐

現代企業的創新活動是一個復雜的系統工程，創新成果特別是重大技術創新成果往往需要多個子系統的分工協作才能實現，這就需要專門的組織來維持其運轉過程;加強突破性創新的思維方式的培訓，倡導和推廣主動研發產品引導市場的模式，鼓勵企業從客戶使用角度和技術發展角度進行技術創新;通過企業考核體系對產品技術進步設置目標要求(如重大技術進步成果數量等)，充分調動企業開展技術創新工作的積極性;對現有的技術創新激勵制度進行調整，獎勵政策向重大創新產品傾斜，對重大技術進步進行引導。

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應用石油資源是國民經濟發展和基礎設施建設的重要保障，隨著社會經濟的日益發展，人們日常的生產活動對石油資源的需求量越來越大，進行石油開采和利用技術的創新已經成為順應市場經濟潮流的必然趨勢。

1工程概況

七里村采油廠現有生產井近5000口，開發面積293平方千米。在開發過程中，科研人員通過高分辨率處理技術對寨子溝西區的長6表外儲量油層進行了處理，部分表外儲量油層在試采過后出現了較好的開發效果。如2011年以巖心為依據對郭016井長6表外儲量油層（厚度小于2米且計算儲量未計算在內的油層）進行試油，初周月產油96噸，效果好；2012年選取與郭016井表外儲量油層曲線特征相近井郭712進行試油，初周月產油30噸，效果較好。但這類油層利用現有的解釋技術難以識別。本項目通過對寨子溝油區的表外儲量進行研究，并結合試油成果，對曲線特征進行總結，確定表外儲量油層的頂底界面，形成系統的解釋技術，并搞清表外儲量油層潛力，指導表外儲量的勘探開發，為后續研究工作打好堅實的地質基礎?？梢詮臉酥緦?、測井曲線特征，沉積厚度，沉積旋回三個大的方面對七里村油田長6地層進行了比較詳細的劃分與對比，建立表外儲層小層單元含油飽和度、孔隙度砂體等厚圖，研究表外儲層含油飽和度、孔隙度、厚度等平面展布特征。根據單井解釋結果，研究工區內表外儲量油層的平面展布特征，繪制工區長6表外儲層砂體的展布圖，孔隙度平面圖，含油飽和度平面分布圖，油藏剖面圖，綜合利用地質資料和測井資料對工區內表外儲量油層進行潛力預測和初步計算，計算出工區長6表外油層的儲量。

2勘探技術創新在石油地質中的應用

2.1物探技術創新的應用物探技術在石油地質勘探中應用廣泛，為了進一步適應現代社會經濟發展的需求，地震勘探技術仍在不斷創新，在數據采集、處理、分析以及設備制造等方面取得了很大進展：永久性地震傳感器排列系統將會實現油田生產運作的電子化管理，可以對石油的開采利用進行全方位的實地監測；隨鉆地震成像技術能夠對整個鉆井過程進行高分辨率的可視化監控，為石油地質勘探工作提供決策依據，提高勘探作業的效率和精準度。這些勘探技術的創新都為降低石油地質勘探成本發揮了重要價值。2.2測井技術創新的應用測井技術可以充分結合計算機技術對測井工作進行數據采集、處理及分析，實現測井技術由數據型向成像型的轉變，使得測量數據的傳輸更加快速便捷。近年來，核磁共振、快速平臺技術、隨鉆測井技術、套管技術等創新性測井技術在石油地質勘探中應用廣泛。2.3鉆井技術創新的應用以往各國普遍采用的鉆井技術是欠平衡鉆井技術，雖然在枯竭油層的油氣開采工作中優勢明顯，能夠減輕對地層的損壞，避免鉆井過程中出現卡鉆、遺漏問題，有助于鉆井效率的提高，但是作業過程中需要使用到的設備較多，操作技術復雜，且在安全和防腐工作上還有待加強。近年來，鉆井技術取得了突破性進展，多分支井鉆井技術在開發和建設油氣藏的過程中效率極高，顯著降低了鉆井作業成本。

3勘探技術創新在石油地質中的應用前景

3.1含油氣系統模擬技術該技術根據含油氣系統的知識體系原理，利用三維可視化技術直接清晰還原油氣的形成和分布過程，通過定量控制模擬出源巖圈閉的整個成藏過程。這是一項具有巨大潛在價值的勘探應用技術，目前正處于數據模擬和實驗結合的攻堅階段，對于油氣勘探方向、區帶和資源評價以及勘探目標的預測具有重要意義。3.2勘探目標與資源的一體化評價技術該技術的評價方式建立在石油企業的正確投資決策戰略上，可以實現臨界參數全方位、多角度的科學選擇，形成自身獨特的評價決策技術系統，充分適應石油地質勘探市場需求，有助于勘探的高效化。3.3層序地層學分析技術該技術結合了當代地層學和油氣勘探理論，適用于油藏描述、盆地分析以及儲集砂體的預測，實現了勘探技術的商業化價值。

4結束語

石油地質勘探技術的創新是適應社會經濟發展的必然趨勢，有助于緩解石油資源緊缺的壓力，提高石油開采的效率和質量，降低開采成本。國家應該大力支持勘探技術創新工作，加強資金投入力度，推動我國石油企業的持續性發展。

參考文獻

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中圖分類號：F273.1 文獻標識碼：A

文章編號：i004—4914（2012）06—255—02

經濟全球化和社會信息化后，我國企業的競爭力如何？我國企業能否與外國企業抗衡？如何提升我國企業的競爭力？這些問題成為企業生存與發展的重要問題。通過對技術創新與企業競爭力關系的研究，將有助于對這一問題的深入理解和探討，為我國企業競爭力的提升指出有效路徑。

一、企業發展與企業核心競爭力分析

企業競爭力是指企業整合的知識和技能，是通過資源配置與市場需求統一而獲取超額收益的能力。美國著名管理學者普拉哈德和哈默爾提出了核心競爭力的概念，他們認為，核心競爭力是能使公司為客戶帶來特殊利益的一種獨有技能或技術。企業核心競爭力能為消費者帶來特殊效用，使企業在某一市場上長期具有競爭優勢的內在能力。企業核心競爭力通常具有特殊性、相融性與價值可變性等特性。其內容主要包括企業技術開發能力、戰略決策能力，市場營銷能力、組織協調各生產要素進行有效生產的能力、市場應變能力等要素。

經濟全球化和社會信息化后，我國企業面臨的市場環境將更加嚴峻。迎接這種挑戰的根本辦法是強化和提高企業競爭力。而目前我國企業的創新機制乏力。缺乏自主創新的動力與機制，嚴重制約了企業核心競爭力的提升?？萍紕撔聹笾萍s競爭力的主要表現：一是對市場反映不迅速，產品更新換代周期長；二是企業與科研院所聯合不緊密；三是企業內部科技創新機制乏力。我國企業也普遍缺乏自主創新的動力與機制。一是依靠資金投入提高競爭力的經費不足，企業的投資創新原動力不足，直接影響企業的產品創新能力；二是競爭手段少，非價格競爭乏力；三是缺乏一個長期的企業戰略規劃?？績r格策略來拓展市場空間也不能適應目前消費者的選擇心理要求，不了解用戶、競爭對手、競爭格局及市場用戶需求的多樣性，在一些淺層次上競爭，這是我國大多數企業的現實。無戰略經營意識，頻繁更換企業經營者，忙于應付其他社會責任，沉浸在具體的經營事務，不能從長期的戰略角度來駕馭企業，捕捉企業發展的增長點，這也是影響企業競爭力提高的重要原因。而如何深入探討企業成長與企業核心競爭力的關系、技術創新與技術進步如何影響企業核心競爭力的提升，便成為企業經營管理者必須深入思考的重要問題。

二、技術創新的內涵、特點與發展階段

技術創新的理論觀點是由經濟學家熊彼特提出的。從上世紀80年代以來，技術創新理論研究進入了綜合性、實用性、回歸性探索的階段，促進了技術創新理論對技術創新實踐的指導，增強了技術創新理論和研究的生命力。

技術創新的特征是：

1.技術創新是以市場為導向的。我國的一些科研成果得不到推廣，不能變成生產力，不能占領市場，并不一定是科研成果不過硬、不成熟，而是與現實市場需求不吻合。

2.技術創新的目標是取得市場競爭力，尤其是國際市場競爭力。技術水平和市場競爭力在一般情況下是正相關的，即技術水平高，市場競爭力強。但也不絕對，科技水平高，不一定市場競爭力強，因為決定競爭力的因素很多。有市場競爭力的產品不一定都是技術水平高的產品。

3.技術創新除產品、工藝創新，還包括組織創新、制度創新、管理創新等。

4.技術創新必須依靠企業家，因為創新是生產要素的優化組合，只有企業家才可能進行生產要素的優化組合。

從操作層面而言，技術創新一般須分以下幾個階段：第一個階段，是創新思想的形成。即創意階段。第二個階段就是創新技術的獲取。創新技術的獲取也主要有三種方式：一是企業依靠自己的力量進行技術創新活動；二種是企業與科研部門、高等院校等合作創新；第三種是從外部引進先進技術。生產技術創新的第三和第四階段，是企業生產要素的投入、組織、管理階段，主要包括企業的人力、物力、資金、技術、信息等基本要素的投入與組織管理。

三、技術創新與企業核心競爭力提升

技術創新是企業提升競爭力的一個重要手段和基本路徑。而目前我國企業普遍現象是技術創新水平較低，自主研發能力不足，許多中小企業停留在跟進模仿階段，大多限于仿制或低水平開發、自主創新能力明顯不足，要從以下五個方面提升技術創新能力。

1.形成有效的企業技術創新機制。要建立具有技術創新內在動力的新型制度，推進知識產權參與分配，對業績突出的技術骨干采用股權、期權等各種激勵方式；建立有利于技術創新的企業文化，營造崇尚創新、寬容失敗的文化氛圍：要通過技術入股、崗位工資和建立重大獎勵項目等多種分配形式，充分反映和體現科技人員實現技術創新和技術進步的價值，最大限度地發揮他們的創造力和積極性。要形成以企業為主體、高等院校和科研機構廣泛參與、利益共享、風險共擔的產學研一體化運行機制；要明晰產權關系，變革企業治理結構，在企業制度創新與組織創新的同時提升企業的核心競爭力。

2.提高企業的技術創新能力。企業的技術創新能力直接決定著企業的市場競爭能力。企業有了較強的技術創新能力，才能夠研制開發并生產出滿足市場需求的高技術和高質量的產品。不斷提高自己的市場競爭力。提高企業的技術創新能力，一是要建立和完善企業技術創新體系，不斷加強技術開發力量，加快開發具有自主知識產權的技術和主導產品；二是要形成有效的技術創新網絡，將科研、培訓和開發等關鍵環節整合成“技術創新鏈”。

3.探索新的技術創新模式。根據技術創新的方法，人們將技術創新分為三種基本模式：自主創新模式、模仿創新模式和合作創新模式。這三種創新模式各有優缺點，采用這些模式也需要有不同的條件和要求。我國作為一個發展中大國，在選擇技術創新模式上既要尊重技術創新的一般規律，又要考慮我國的國情。在采取模仿創新和合作創新模式的同時，集中一定人力、物力、財力，有選擇地加強自主技術創新，不僅是占領國際競爭制高點、發展高新技術產業的需求，同時對我國企業增強核心競爭力，加速企業發展與實施“走出去”戰略有著特殊的意義。

4.健全技術人才支撐體系。技術創新成功與否，從根本上說取決于人才。一是要建立全方位的人才吸引機制，要以體現人才價值、知識價值和科技成果價值為原則，鼓勵、吸引科技人員加入中小企業隊伍；二是建立多層次的教育培訓機制，充分利用現有的各種教育資源，開展對企業各層次人員學歷教育、技術教育和技術培訓；引導企業在職工教育和培訓中發揮重要作用，把企業辦成學習型企業，足額提供教育培訓經費；三是進一步搞好中小企業專業技術職務評聘工作。充分調動人才的積極性和創造性：四是建立配套完善的人才服務機制，加快失業保險、養老保險、醫療保險等社會保障體系，解決人才的后顧之憂。

篇8

一、石油地質勘探技術簡介

1.物探技術

在石油地質勘探的發展過程中，物探技術有著重要的作用。物探技術在石油地質勘探的領域中，在地震勘探技術領域有著舉足輕重的地位。地震勘探技術是指對地下地質進行人工地震波（也稱為彈性波）勘探，這個技術的產生，為石油產量的增加做出了巨大的貢獻。隨著技術的發展，石油地質勘探技術的種類也越來越多，其中包括地震反射技術、數字地震技術、三維地震技術等多項新技術，這些新型技術在石油地質勘探的歷程中都發揮著其重要的作用。隨著石油地質勘探技術的不斷發展，我國針對地震勘探方式的各個方面也有了長足的進步。對我國石油地質勘探水平的發展有著促進作用。

2.測井技術

測井技術已經不能僅局限于過去的水平，因為目前對于油氣的勘探已經有了新的形勢。科學技術水平的快速發展為測井技術的發展提供了條件，如電子、機械、計算機、通信等技術都是不可缺少的。在目前的石油地質勘探的快速發展形勢下，對于測井數據進性采集處理等也取得了巨大成效?，F在，測井設備已經有了巨大的改變，成像測井儀已經逐漸取代了數控測井儀器，成像測井儀相比較于數控測井儀更具有優勢，傳輸數據的速率更高，它能夠在較短時間內提供更多的測量數據。成像測井儀下井后能夠結合更多的井下儀器，儀器具有多個檢測器，井眼的覆蓋范圍更大，用于成像測量：該儀器無論是采樣率還是分辨率都會更高，探測的深度也更多。測井技術的發展，不僅僅局限于城鄉測井技術，還在核磁共振、套管等諸多方面有著巨大的發展和進步，這些測井技術在現如今的石油地質勘探工作中都有著巨大的作用。

3.鉆井技術

在石油工業的勘探和開發過程中，鉆井所花費的成本是最多的，大約占總成本的50%～80%。所以，為了盡可能的節約石油工業的成本，國內外的諸多技術人員都在對新型的鉆井技術做出研究和探索。在上世紀90年代初期，就已經在不斷的研究新型的鉆井技術，加拿大研究人員研究出了欠平衡鉆井技術。該技術可以減少地層損害，提高機械鉆速，并堅持克服漏層，對開發估計油井有著很大的作用。欠平衡鉆井技術相對于常規的鉆井技術還是比較復雜的，除了要在設備上增加更多，還要注意鉆井過程的安全和防腐工作，總的來說還是相對困難的。美國在上世紀20年代就開始了大位移鉆井技術，但是在90年代，該技術才得到快速的發展。近海油氣田和陸上油氣田的開發主要使用大位移鉆井技術。

二、石油地質勘探技術創新與發展探討

1.利用計算機模擬，提高勘探質量

科學技術的發展，讓計算機技術也應用到了多個領域中來，在石油地質勘探領域中，三維地震建模方法和技術也取得了飛速的發展。新型的科學技術在石油地質勘探工作中有著重要的作用，比如全球衛星定位、地理信息定位燈都對石油地質的勘探起著重要的作用。石油系統將碳氫化合物的形成、遷移和積累的一個完整的系統的科學應用，從而改變了以往孤立地研究每一個單一的局面，形成條件預測油氣分布區，并體現出了良好的效果，已成為不可或缺的裝置。新型的科學技術，如計算機、衛星定位、地理信息定位能夠確定位置，進而做出地形模擬，這樣石油地質勘探工作就會更加容易進行，工作效率大大提高。

2.膨脹套管技術，降低勘探成本

常規鉆井入井套管尺寸是固定的，從井口到油層的大小是遞減的。當地下的大小隨著深度變化而受到限制時，是無法到達油層的。殼牌研究中心最近開發了新的技術，就是膨脹式套管。膨脹式套管的直徑最大可擴大到原來的2倍。有了這樣的設備，人們在遇到復雜的井下情況時，就可以有效的解決問題了。除了解決這一問題，膨脹套管技術還可以讓井眼向下的延伸更加統一，使鉆井的上下直徑相差不多，這樣一來，鉆井深度就可以增加，套管的成本就會降低，這樣，整個鉆井的成本也會減少。我國的勝利油田和大慶油田都已經應用此技術。

3.研究新方法和新技術，加強石油地質勘探的實效性

針對石油地質勘探的技術進行加強研究探索，尤其是巖石物理分析技術和表征地球物理響應特征分析技術等要加強研究。與此同時，通過不斷的發展，逐步實現物探技術的實際應用。對于石油地質勘探的方法和技術，我們還有更廣闊的的發展空間，隨著科學技術的不斷發展，越來越多的技術將會應用到石油地質勘探領域當中來，只有石油地質勘探技術和方法的不斷更新和發展，該領域才能不斷的進步和提升，這樣，我國的石油地質勘探領域才能快速的發展其競爭能力。

參考文獻

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    由于產業結構是決定一國出口結構轉變的根本因素,技術創新通過引導產業結構的升級從而帶動了一國貿易出口結構的優化。許多理論都驗證了這一點:技術創新活動影響了貿易的產業組成從而影響了各產業和各國的增長機會。dosi,pavitt和soete,(1990);grossman和helpman,(1991);krugman,(1995);lall,(1992,2000)等都指出:產業間知識創造和技術積累的性質差異會導致各國技術能力的特殊發展,從而對一國的貿易結構和貿易模式起了決定性的作用;narula和wakelin(1995)指出:一個國家的創新體系很大程度上影響一國的貿易結構和貿易分工模式,貿易結構的變動與一國技術能力的產業構成以及各產業知識和學習的累積效應及路徑依賴有關。busson和villa(1997)認為:當一個國家在世界需求旺盛的產業中通過技術進步占據有利地位時,這種產業間的貿易和分工就會進一步推動產業、技術的發展和經濟的增長,隨著這個國家經濟的不斷增長,就會導致產業內貿易的不斷發展。其次,當一個國家發展了產業內貿易時,就能提供更為多樣化的中間產品和資本品,從而有利于生產效率的提高和技術的轉移。

    美、日兩國作為當今世界技術創新的主體,從上世紀80年代末開始,以美日為首的發達國家經歷了不同的產業結構(貿易結構)轉換過程,美國結構成功轉型,貿易競爭優勢得到了明顯的提高;而日本產業結構和貿易結構轉型一直在摸索階段,結構升級的緩慢是日本貿易競爭優勢有所下降的內在原因。作為世界上最大的兩個技術創新和貿易強國,其技術創新績效與貿易結構的優化在上世紀80年代中后期開始逐漸體現出明顯的差異并導致貿易競爭力的較大反差。對這兩個代表性技術創新國的技術創新、貿易結構優化和貿易競爭優勢的差異進行深層次的探源,具有很實際的借鑒意義。所以,本文以oecd成員國的統計數據為樣本,運用固定市場份額模型,對美日兩國技術創新、貿易結構演變和貿易競爭優勢差異的內在原因進行分析。

    一、美日兩國技術創新的產業分布

    1.美日兩國產業技術研發投資的增長情況

    從1989年—2003年,美國服務業r&d經費年均支出增長率達19.7%,而制造業r&d年均增長率僅為3.4%,制造業中各具體產業的r&d經費年均增長差異較大。美國r&d的產業分布具有明顯的產業升級特點,即:相對于制造業,服務業的r&d經費增長具有明顯的優勢,更多的r&d經費流向了高技術服務業,如:服務型的研發活動和計算機咨詢、軟件開發和服務等行業。從制造業看,雖然整體的r&d經費增長較為緩慢,但是其中的高技術產業或中高技術產業卻具有較高的增長率。如:精密儀器、醫藥等高技術產業和電力、非電力機械等。美國計算機產業的發展使得印刷行業也發生了很大的變化,技術含量越來越高,相應的r&d投資也增多。而美國制造業中r&d增長速度較慢的是紡織品、非金屬礦業、賤金屬等傳統產品,美國r&d產業分布充分說明了美國產業結構軟化和制造業內部產業結構升級的內在原因。見表1和表2。

    從日本看,1989年—2003年間,日本服務業r&d年均支出增長率高達92.1%,但是這是在日本服務業的r&d投入基數極低的基礎上增加的,(1989年—1994年累計只有52.6億美元,同美國相比幾乎是微不足道),因此盡管從1994年開始,日本加大了對通訊和計算機服務等方面的研發,但是同美國的差距依然很大。日本制造業r&d經費支出年均增長率為6.7%,幾乎是美國制造業r&d經費支出增長率的2倍,這反映了日本對于制造業的重視,也說明了相對美國而言,日本制造業具有更強的競爭優勢。從制造業看,兩國的r&a

mp;d投入都避開了市場需求增長率較低的傳統產業,如:石油開采和提煉、紡織品和服裝、非金屬礦等。但是,美國的辦公設備及計算機制造業和汽車業的r&d經費支出在國內都是屬于相對增長較低的產業,而這兩個產業在日本是相對增長較快的產業,這說明美國的研發更大程度上是放在服務業等軟產業的開發上,而日本還是體現在硬件制造和傳統產業上。見表3和表4。

    2.美日兩國產業技術研發投資累積額的比較

    從1989年到2003年間,美國r&d經費支出最多的產業是服務業;其次是高技術產業:航空航天、通訊電子設備、辦公設備及計算機制造、儀器、醫藥以及兩個中高技術產業:汽車和工業化工,這反映了美國產業的研發態勢與產業結構升級的規律基本上是一致的。日本從1989年到2003年間,r&d經費支出最多的產業是通訊與電子設備,達1244.7億美元,這反映了日本對電子這一高新技術產業的重視。但是,日本其他支出r&d經費較多的產業多為中高技術密集型的傳統產業,如:汽車、電子機械、工業用化工、非電力機械等,這說明日本產業的研發態勢基本上處于由中高技術產業向高技術產業的過渡階段。

    二、美日兩國技術創新與貿易競爭優勢演變的結構性因素分解

    1.固定市場份額模型cms的介紹

    該模型的主要內容是:如果一個國家在世界市場上的出口份額保持不變,則該國的貿易競爭優勢也保持不變;而如果該國在世界市場的出口份額發生變化,表明其貿易競爭優勢發生了變化。對這種出口份額增長(下降)的變化率進行分解,可得出影響出口份額變動的因素,并從中把貿易結構(由產業結構決定)對競爭優勢的影響提取出來。

    tysynski于1951提出了固定市場份額模型(constant market shares model),將出口的增加分解成數項不同因素的效應,并認為要排除商品結構效應、市場增長效應等因素的影響,才不會高估產業競爭力的提升。后來,de.vries(1976)、richardson(1971)、learner e.e and stern r.m(1970)、fagerberg and sollie(1987)、hiroya ichikawa(1997)、laursen(1998)等人對cms模型的方法和運用進行了詳細的介紹和完善,使該模型能很好地對一國出口增長的因素進行結構性分解。本文在借鑒laumenl998年結構分解方法的基礎上,通過對cms模型的進一步變型;把影響一個國家出口份額變化率的因素分為四個部分:(1)初始貿易結構效應(st效應)。這個效應反映貿易國在初始年份是否處于有利的專業分工模式,如為正,則為正確有利的分工模式;如為負,則表明該國初始年份處于不利的分工模式。(2)市場增長適應性效應(sme效應)。這是一國進入需求快速增長產業的能力,如為正,表示該國具有進入快速增長行業的能力,正值越大,這種能力越強;如為負,則表示該國進入需求快速增長行業的能力較弱。(3)市場衰退適應性效應(gae效應)。這是一國退出市場衰退產業的能力,如為正,表示該國能較快退出衰退的行業,而把更多資源用于新興產業,正值越大,這種能力越強;如為負,表示該國退出衰退行業的能力較弱。(4)市場份額效應(sh效應)。該效應反映一國在出口結構不變的情況下,各產業出口數量份額的增加或減少對總體出口份額的影響。

    出口份額的分解公式為:

    令:(代表一個國家的出口占世界全部出口的比重)

    (代表一國某一特定產業出口占世界全部該產業的出口比重)

    (代表世界該特定產業出口占世界全部出口總額的比重)

    xij代表j國i產業的出口額

    則:          (1)

    對進行擴展,可得:

    由(4—2)變換,可得:

    把(4-3)中的變換成兩項,以反映兩個方向的變化,得:

    其中:

    :代表市場份額效應

&

nbsp;   :初始結構的市場

    :市場增長適應性效應

    :市場衰退適應性效應

    同樣,也可把一國r&d支出占世界r&d總支出的份額進行這樣的分解:影響一國技術份額變化的因素,一是在結構不變的情況下,各產業通過專利或研發活動體現出來的技術創新的多少;二是一個國家初始產業分工所體現的技術機會的狀態;三是一個國家進入高技術創新機會的產業的能力;四是脫離低技術創新機會的產業的能力。

    令:(代表一個國家的r&d投入占世界全部r&d經費投入的比重)

    (代表某國某一特定產業r&d經費投入占世界該產業全部r&d經費投入的比重)

    (世界該特定產業r&d投入占世界全部r&d投入的比重)

    rij:代表j國i產業的r&d經費投入額

    則:

    其中:

    :r&d投入份額效應

    :初始r&d產業結構效應

    :r&d投入市場增長適應性效應

    :r&d投入市場衰退適應性效應

    2.指標和數據的選取

    按《弗拉斯卡蒂手冊》的定義,研究與發展(r&d)是“為了增加知識的總量,以及運用這些知識創造新的應用所進行的系統的、創造性的工作”,r&d活動帶來新產品、新工藝和新知識,是技術變革的一個主要來源。由于研發投入是產業技術創新的基點和根本保證,所以,各國都將研發投入作為提高產業競爭力的戰略性投資。許多學者也通過選取r&d經費投入指標來反映一國的技術創新努力。本文用oecd國家各產業(按isic產業分類標準)的r&d經費投入作為技術創新的指標進行分析。對于出口業績的指標選取,本文用相關國家各產業(按isic分類)出口市場份額作為指標,因為出口市場份額反映了一國產品出口拓展國際市場的能力。基期數據選擇1988年、1989年、1990年三年的平均投資額,報告期的數據選擇1999年、2000年、2001年三年的平均投資額,之所以選擇這些年的數據,原因在于:(1)由于目前按產業分類進行r&d經費投入進行詳細統計的最好資料來自于oecd對其成員國的統計數據庫:oecd:“analytical business enterprise r&d database,science & engineering indicators”,但是2006年出來的統計數據庫最近的資料為2003年的數據,考慮到2001年后以美歐日為代表的科研和貿易大國的經濟經歷了嚴重的衰退和波動,一些數據指標不能真實地反映這些國家產業的研發能力,所以,選擇了1999年、2000年、2001年的平均數據作為報告期指標數;(2)上世紀80年代末到本世紀初的時間跨度,正好是美、日等發達國家產業結構大變化的時代,也是技術創新和研發投入受到極大重視并引起世界范圍內競爭的年代,所以,基期的數據選擇1988年、1989年、1990年三年的平均r&d投資額作為指標數據,大體能反映這些國家技術研發和貿易競爭優勢產業分布的結構性特點和動態變化趨勢;(3)為了縮小單個年份由于波動造成的數據失準,本文以1988年、1989年、1990年和1999年、2000年、2001年兩個三年的相關數據的平均數作為比較的標準。(4)采用oecd各國作為分析的基礎,主要在于這些國家的r&d經費投入和出口額分別占到世界總額的80%以上,以這些國家的數據分析,不會對結果真實性產生實質的影響。

    3.對美日兩國技術創新與貿易競爭優勢演變的結構性因素分解

    根據固定市場份額模型對oecd國家的r&d投資額及市場出口份額的變動進行因素分解,主要發達國家的結果如表6和表7所示。

    三、美日兩國研發投入與出口市場份額變動的結構性因素對比分析

    由表6和表7可看出,基期(初始

年)同報告期相比,從r&d經費投入看,美國r&d經費占世界全部r&d經費的比重上升了6.13%。其中,由于各產業r&d經費份額的變化使美國r&d經費份額上升了2.03%;由于r&d經費投入初始結構的合理性,使美國r&d份額提高了1.60%;在進入高速增長的產業方面,美國為正值,說明更多r&d經費投入到高速增長的產業上去,從而使其r&d經費份額上升了1.00%;在脫離需求增長緩慢的產業方面,美國為正,說明研發經費減少了對傳統低附加值產業的投入,使得其r&d經費份額提高了1.5%。從外貿出口看,報告期貿易出口的市場份額比基期上升了7.33%。其中,由于各產業出口份額的變化使美國出口份額上升了4.89%;由于初始貿易結構的合理性,使美國貿易份額提高了2.76%;在進入高速增長的出口產業方面,美國為負值,使其出口份額下降了0.46%;在脫離逐漸失去市場的產業方面,美國為正,使得其出口份額提高了0.13%。

    日本方面,報告期同基期相比,從r&d經費投入看,日本r&d經費投入占世界全部r&d經費投入下降了9.68%。其中,由于各產業r&d經費份額的變化使日本r&d經費份額下降了3.7%;由于r&d經費初始投入結構的不合理性,使日本r&d經費份額下降了2.8%;在進入高速增長的產業方面,日本負值,使r&d經費投入份額下降了1.57%;在脫離逐漸失去市場的產業方面,日本為負,說明同美國相比,日本有相對較多的r&d經費投入到低附加值的、市場需求增長緩慢的產業中,使得其r&d經費份額下降了1.61%。從外貿出口看,同期,日本貿易出口的市場份額也下降了31.1%。其中,由于各產業出口份額的變化使日本出口份額下降了32.9%;由于初始貿易結構的合理性,使日本貿易份額上升了9.01%;在進入高速增長的出口產業方面,日本為負值,使其出口份額下降8.89%;在脫離逐漸失去市場的產業方面,日本為正,使得其出口份額提高了1.71%。

    四、美日兩國技術創新與貿易競爭優勢演變差異性的原因

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中圖分類號：G258.6文獻標識碼：A文章編號：1003-1588（2013）02-0064-03

*本文為2012年度河南省社科聯調研課題《高校圖書館參與科技創新體系的模式研究》的研究成果之一，課題號為：SKL-2012-763 。在日益強調科技創新的時代，科技創新主體對知識和信息的需求更加突出，科研人員進行科技創新越來越需要創新性信息資源的支撐和保障。高校圖書館是創新主體獲取知識的主要場所，擁有科技創新的館藏資源、人力資源、技術設備等優勢，對地方科技創新具有不可低估的促進作用。高校圖書館通過直接參與科技創新，進一步拓展圖書館功能，搭建信息服務平臺，擔負起信息保障的角色，為高校和地方科技創新注入新的活力。

1高校圖書館對地方科技創新的支撐作用

目前，高校圖書館在信息資源建設方面走向高速發展的軌道，建立了虛擬信息資源并形成了資源共享，采用現代化管理手段，使文獻資源結構合理，具備綜合性和個性化服務的功能。高校圖書館利用在創新信息支撐方面的優勢，密切結合地區特點，為生產、科研等方面提供有效的信息資源保障和服務，強化知識在科技創新體系各組成部分之間的相互滲透，互為支撐，互為動力，推動著高校和地方科學研究、技術研發、管理與創新的新形態。高校圖書館在地方科技創新中的作用主要體現為基礎保障作用、源頭作用和導向作用[1]。

1.1科技創新的基礎保障作用

以高校圖書館的信息優勢、技術優勢和服務優勢為基點，借助圖書館數字資源平臺，構建高校、社會和科技情報所三位一體的資源整合共享機制，整合區域內的優勢資源，形成強大的資源庫。從資源看，高校圖書館擁有比較齊全、完整的書目數據庫和電子文獻數據庫，利用館藏資源具有知識密集、學科系統性強的特點，收集科技成果信息，建立規范化的科技成果信息庫，及時整合各學科的科研成果，擴大區域間的科學交流，準確把握現代科技領域的反應能力。從人力資源看，高校圖書館擁有專業的信息檢索隊伍，較高的文獻檢索能力和較強的挖掘和開發文獻信息的實踐經驗，他們能結合科學研究的需要開發出不同層次的信息產品。在信息資源的采編、檢索、篩選及傳遞等方面實力強，效果顯著。從技術上看，高校圖書館能夠充分應用現代信息技術，無論是從對新技術的引進和采用方面，還是從信息獲取、信息存儲、信息傳遞、信息處理、信息安全、信息利用等方面，高校圖書館都具有明顯的專業優勢[2] 。由此可見，高校圖書館在地方科技創新中發揮著重要的基礎保障作用。

1.2科技創新的源頭作用

科技創新是在一定知識條件下進行的，高校圖書館必須擁有較多的科技創新知識才能增加科技創新成功的機會。要真正從源頭上滿足不同時期科技創新的需要，高校圖書館應積極調研地方科技信息需求，分析各行各業科技創新對信息需求的類型和特點，拓寬知識搜集的渠道，利用文獻信息資源整合、人才資源整合、網絡資源整合后的優勢，變擁有為付出，變靜態為動態，變分散為整體，變自足為共享，有目的地建立信息需求數據庫，把有用的知識聚集起來，以滿足科技創新主體的需要。高校圖書館要利用自己的優勢，減少科研人員獲取文獻資源的時間和成本，把握最新的科技信息動態，從源頭上發掘科技創新的新思路，真正起到源頭保障作用。

1.3科技創新的導向作用

高校圖書館在促進地方科技創新的過程中，面對紛繁復雜的信息，應根據地方科技創新所需要的信息資源，結合當前研究領域出現的科學分支、交叉學科、專業與專業的相互滲透的發展趨勢，有針對性地對科學發展方向和專業特色選準信息存貯點。緊密地圍繞科學發展的前沿，圍繞地方科學技術的主要需求和需要解決的重大問題，找準服務方向，充分發揮高?？萍紝Φ胤娇萍嫉妮椛渥饔谩⒁龑ё饔?；積極開發地方科技資源、匯集科研成果，開展專題專項跟蹤服務、個性化服務、推送服務、導航服務，引導科研人員在獲取新知識的同時潛移默化地產生創新觀念，走上知識創新的道路，形成一批新的、有價值的科技成果。高校圖書館要與地方科研機構建立合作框架，構建科技創新和社會服務的新體系，制定戰略伙伴合作協議，形成科學有效的信息反饋系統，使高校圖書館在科學技術創新工作中起著傳播知識的中樞作用和導向作用。

2高校圖書館參與科技創新的主要路徑

2.1參與高?？萍紕撔?/p>

高?？萍紕撔略谡麄€國家創新體系中起著基礎性的作用。高?？萍紕撔履芊窀咝У剡\行，圖書館起到至關重要的作用。高校圖書館獨特的資源優勢、技術優勢等是高校科技創新所必需的要素。高校圖書館提供的數字資源、科研信息、科技查新等為科技創新提供了必要的科研信息資源和保障體系。

高校圖書館服務于高校科技創新的重要途徑是建立與完善適應本校科技創新需求的專業知識平臺和構建適應本校科技創新需求的專業知識網絡體系，建立以高校專業知識為重點，與信息傳遞相結合的知識平臺，通過專業知識平臺構建面向教師和學生方便、快捷、準確的信息服務模式。建立動態的、全面的、整合的、結構化的、存取利用方便的教學、科研與學習信息資源體系，為師生的知識創新與技術創新提供有力的文獻保障和專業支持。

高校圖書館在服務高?？萍紕撔轮?，實施學科化服務，加強與用戶的聯系，通過調研與互動，分析師生使用數據資源的情況，進行知識捕獲、分析、重組、應用過程的個性化服務模式，利用智能技術、信息挖掘技術、門戶技術、信息推送技術等，開展網絡智能知識服務模式等[3] 。實現從信息服務向知識服務的轉變。

王建紅：高校圖書館參與科技創新的優勢與路徑研究*王建紅：高校圖書館參與科技創新的優勢與路徑研究*2.2參與企業科技創新

在我國，由于各種因素的影響和限制，地方企業在科研創新方面存在許多問題，比較突出的是缺乏大量廣泛的情報信息和技術成果，很多企業的生產經營、技術創新常常受阻于信息的匱乏，難以進行合理的項目與技術的選擇。2002年國家教育部頒發的《普通高等學校圖書館規程（修訂）》，第二十一條規定：“有條件的高等學校圖書館應盡可能向社會讀者和社區讀者開放。面向社會的文獻信息和技術咨詢服務，可根據材料和勞動的消耗或服務成果的實際效益收取適當費用[4]”由此可見，新規程明確了高校圖書館在這一特定時代的新的定位，它不僅是學校的文獻信息中心，還是社會信息化的重要基地。企業作為高校圖書館間接或直接面向的社會服務對象群體之一，理所當然應該納入其服務范疇。首先，高校圖書館可以與企業行政主管部門、行業協會與企業三向聯合，打造企業綜合信息服務平臺和網絡，尤其要著重收集區域內經濟與產業政策信息，開發、建立與企業相關的各種經濟專題信息庫，為企業的信息服務提供源頭活水。其次，為企業成果轉化服務。企業的創新有兩個基本的動力源，一是企業自主研發的驅動，一是高?？萍汲晒D化的需要。高校圖書館在為企業自主研發服務的同時，更要注重高校科技成果的轉化。高校圖書館應與高?？萍脊芾聿块T聯合，推動高校與政府、企業共建產學研經濟聯合體，共建產學研公共技術創新平臺，共建企業博士后工作站和院士工作室等多種形式的產學研結合模式，將散存在高校的科研成果信息有效組織起來，進行有效的整合，形成統一的資源體系，實現企業需求和科技成果的有效對接。

高校圖書館可以充分利用全球信息網絡，保障企業自主創新走向國際化。國內外、國際間的圖書館聯盟和協作網絡集成了全球資源系統，蘊藏著巨大的知識、信息和智力資源。高校圖書館應以全球信息網絡系統為依托，面向企業開展信息服務，充分調動和發揮全球信息資源的巨大優勢，保障科技創新能力的國際化。

2.3參與地方科技創新

目前，高校圖書館對地方企業提供科技創新服務，已經具備了服務的能力和條件，高校圖書館建立了虛擬信息資源并形成了資源共享，使得信息咨詢服務對象全球化，使得讀者獲取知識的方式和途徑多樣化。另外，高校圖書館還能夠密切結合地區特點，提供生產、科研等方面的文獻資源，使得高校圖書館扮演著地區活動中心、情報中心、學習中心等多種社會角色。

利用信息資源優勢，充分發揮地方智庫的作用。在各級政府的支持和協調下，高校圖書館積極參與到地方科研課題的論證、查新、鑒定及成果推廣活動中去，提供研究課題的發展動向，幫助科研人員借鑒別人的科研成果，避免重復勞動， 加速科研進程。組織專家學者協助各級政府制定經濟發展規劃和地方科技創新發展戰略[5]。

高校圖書館的一個重要職能是開展繼續教育，終身教育。高校圖書館要積極為社會培養多層次人才，培養科技創新型人才?？梢越Y合本校專業特點，舉辦各類型的培訓班，這樣，既可充分利用場地及館藏文獻，又在拓展圖書館教育職能的同時創造了一定的社會效益，為地方科技創新培養高水平的、高素質的創新型人才。

3面向地方科技創新的信息服務團隊建設

在美國有這樣一種說法：圖書館服務所發揮的作用，5%來自圖書館的建筑物，20%來自信息資料，75%來自圖書館員的素質。這就是說，圖書館員作為知識和智力的載體在圖書館生存和發展中成為首要因素，能否組織一個優秀的信息服務團隊，是科技創新最重要的資源，更是科技創新中不可缺少的關鍵因素。筆者通過對鄭州大學、武漢大學等二十所高校圖書館進行人力資源公函調查顯示：高校圖書館有一支具備高素質的信息服務團隊，高職稱的居多，80%以上的都具有碩士及以上學位，并且大部分圖書館都兼備文、理、工學科的學術背景以及具有外文能力的人才?？梢?，高校圖書館信息服務團隊的專業結構、學歷層次以及職稱結構等都相對較高，對于文獻的檢索能力和信息的識別能力是較為突出的。圖書館還建立了學科館員制度，建設和培養出了一批具有創新綜合分析能力與應用創新能力的信息服務團隊。這樣的信息服務團隊，有能力為科研一線提供高層次的信息服務[6]。當然，任何一個高校圖書館都無法獨自完全滿足地方科技的一切需求。高校圖書館可以充分利用高校的資源，聘請高校的專家教授和社會科研的人力資源，共同構建高校、社會和科技情報機構三位一體的資源共享機制，建立咨詢專家庫。高校圖書館協同高校的專家參與到科技創新當中的相關企業、科研單位或者是其他組織機構，組織高校的專家與社會科技人員互相交流，座談、研討，有效地把高校專家、社會科技人員和圖書館參考館員三者聯合起來，為地方科研人員的科技創新提供深層次的知識服務。

參考文獻：

[1]呂祥乾.從高?？萍紕撔抡劯咝D書館的服務功能[J].管理論壇，2011（3）：82.

[2]賀梅萍，石德萬，莫崇菊.基于科技創新需求的高校圖書館用戶服務研究[J].圖書館，2011（3）：42-44.

[3]劉玉梅.面向“校企聯盟、科技創新”的高校圖書館知識服務研究[J].圖書館學研究（理論版），2010（7）：86-88.

[4]董澤芳，張繼平.地方高校服務社會的價值取向[J].高校教育管理，2007（3）：12-16.