導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇科技型中小企業創新，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

一、科技型中小企業的概念

科技型中小企業是指以科技人員為主體，由科技人員創辦，主要從事高新技術產品的研制、生產、銷售，以科技成果轉化及技術開發、技術服務、技術咨詢和高新產品為主要內容，以市場為導向的知識密集型經濟實體。簡而言之，科技型中小企業是以創新為使命的企業。

二、科技型中小企業的特征

科技型中小企業實行“自主經營、自愿組合、自負盈虧”的組織原則，具有較強的決策能力和適應能力，它們除具有一般企業的特點外，還有明顯區別于其他類型企業的特征：1.規模小與大型企業相比，科技型中小企業規模小、經營決策權高度集中，實行所有權與經營治理權合一，既可以節約所有者的監督成本，又有利于企業快速做出決策。2.專業化科技型中小企業由于自身規模小，人、財、物等資源相對有限，往往將有限的人力、財力和物力專注于某一細小產品的經營上來不斷改進產品質量，提高生產效率，以求在市場競爭中站穩腳跟，進而獲得更大的發展。3.高風險科技型中小企業研發生產的大多是高科技產品，其技術創新活動具有單一性，很少進行多種途徑的代替研發，在成長過程中，技術、市場、財務、環境等方面面臨巨大的不確定性。

三、技術創新模式與選擇

技術創新是一種技術經濟活動，是新技術在生產中的運用，是技術與經濟的有效結合。基于科技型中小企業的自身特點和優勢，是最有能力、最有條件成為技術創新主體的群體。同時，技術創新是中小企業發展的立身之命，是企業活力的增長點，因此技術創新模式是科技型中小企業經營模式的重要組成。技術創新模式主要有：自主創新、模仿創新和協同創新，其中自主創新要求企業必須擁有雄厚的資金和技術能力，這不利于中小企業內在優勢發揮，因此不適合中小企業選用；后兩種模式對于資金短缺、技術實力薄弱的中小企業來說是比較理想的選擇，尤其是協同創新比較適用于新興技術和高新技術中小企業的技術創新。三種創新模式在研發能力、創新效益等評價指標方面各有優劣。見表1和外部環境，可以選擇其中某一種技術創新模式，也可以采取兩種或者多種創新模式的組合。

四、促進科技型中小企業技術創新的對策

技術創新是企業發展的核心，是企業獲得經濟效益的前提。以下將從科技型中小企業技術創新的內外部環境兩方面進行探討。1.政府應為技術創新提供良好的外部環境（1）完善科技型中小企業政策，鼓勵技術創新活動。健全科技型中小企業技術創新活動的法律法規體系，創造公平競爭的外部環境。通過立法，維護企業技術創新的合法權益，促進科技型中小企業健康發展。同時政府應該制定和實施技術創新計劃，大力鼓勵產學研結合，使大學和科研院所成為企業技術創新的重要源泉。（2）完善金融扶持政策，完善融資手段，拓寬融資渠道。國家要健全信用擔保體系，設立專門的擔保機構，降低商業銀行向科技型中小企業提供貸款的成本和風險。同時，完善中小企業科技成果轉化及技術創新基金等相關政策。（3）健全科技型中小企業孵化體系。國家要大力發展創新集群，包括高新技術產業開發區、新興產業基地等，加強公共技術服務平臺建設，促進科技資源共享。2.企業自身營造良好的技術創新內部環境（1）建立促進創新的激勵制度。企業應建立科學合理的技術創新評價系統，采用多種激勵機制，針對不同類型、不同層次的創新建立獎勵制度，充分調動知識型員工積極性，有效地激勵員工為企業創造最大的價值。（2）建設良好的企業文化并切實遵循。企業應根據自己所處的發展階段、生存環境等，培養全員創新的企業文化，建立學習型組織，營造激發科技人員創造力的工作環境，努力打造協作創新的工作氛圍。（3）完善企業技術創新的知識管理系統。科技型中小企業是知識密集型組織，對快速響應能力、信息利用能力和運作效率等與知識管理相關的指標有較高要求。所以企業應選擇合理的知識管理系統，提高企業運作效率。同時要加強知識管理信息組織建設，做好企業內部知識管理支撐，提供功能強大的搜索工具，便于對現有知識進行深度挖掘，實現知識共享。科技型中小企業是最具活力、最具潛力、最具成長性的創新群體，在創新發展中具有重要的帶動作用。重視科技型中小企業，就是重視科技和經濟發展的未來。科技型中小企業是推動科技創新的重要主體。在目前的激烈競爭環境中，科技型中小企業只有不斷進行技術創新，才能適應市場變化，在國內外競爭中立于不敗之地。

作者:李姍 單位:河北工業大學經濟管理學院

參考文獻：

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京津冀協同發展需要創新驅動，而科技型中小企業則是推動經濟發展、真正實現產業聯動的“輕騎兵”，因此研究京津冀科技型中小企業的發展，對促進京津冀協同發展顯得十分必要和迫切。而對科技型中小企業抽樣調查方式的創新可以解決調查“抽樣框變動導致代表性不足”“多層次抽樣不經濟”和“多目標難以實現”的三個關鍵問題，進而具體把握科技型中小企業的發展趨勢和“融資難”產生的根本命脈，以有效地推動科技型中小企業的健康發展，促進京津冀科技創新的協同，最終實現京津冀區域經濟的協調發展。

一、文獻綜述

（一）國外文獻綜述

科技型中小企業在國際上也被稱作高技術中小企業。由于國外，尤其是美國陸續出臺了的《信息自由法》《公平信用報告法》等法律，覆蓋了高技術中小企業的信息采集、報告的使用目的等方方面面，數據獲取相對公開化，所以國外對于科技型中小企業的研究主要從資本結構及融資兩個角度進行，對于抽樣調查方式研究的文獻較少。具體而言，以梅耶斯為代表的新優序融資理論、反梅耶斯模型、成本說、信號模型等是從資本機構出發進行研究；而通過研究信息共享與企業融資的關系則是從融資層面出發。

（二）小微企業的抽樣調查研究

目前，我國專門從事科技型中小企業抽樣調查的研究才剛剛開始，對于科技型中小企業的抽樣調查并沒有形成特定制度，目前主要依靠國家統計局各調查總隊負責組織實施。萬舒晨（2015）指出，目前對小微樣本企業的調查主要以調查員面訪和企業報送報表相結合的方式。目前形成統計制度的小微企業涉及的行業主要有工業、建筑業及服務業，其中規模以下小微工業企業抽樣調查開展較早，該項抽樣調查方案相對更為成熟。國家統計局從1996年開始試點，歷經近20年的研究摸索，形成現行的規模以下小微工業企業抽樣調查方案設計，主要是對目錄企業采用一階段分層隨機抽樣方法，根據經濟普查的企業名錄庫進一步整理形成抽樣框。另外，2000年農業部鄉鎮企業局頒布的《規模以下企業抽樣調查方案（草案）》把規模以下的集體經濟和個人私營企業分別抽樣，采取集體企業按目錄抽樣方法抽取樣本，個人私營企業按整群抽樣的方式，對規模以下企業也進行了相關的研究探索。

（三）科技型中小企業的抽樣調查研究

科技型中小企業以其自身特有的優勢,在促進地區就業、技術出口，尤其是在加快科技創新、轉變經濟發展方式等方面占據重要地位，成為拉動國民經濟發展中最為活躍的重要組成部分，科技型中小企業正憑借其快速成長與不斷創新的特性，為我國經濟發展形成助推力。科技部在《關于進一步推動科技型中小企業創新發展的若干意見》中提出建立科技型中小企業資源庫，健全科技型中小企業統計調查、監測分析和定期制度。“高投入、高風險、高收益、高成長”是科技型中小企業的重要特點，這也決定了抽樣調查成為國內針對科技型中小企業統計調查的主要方式。萬舒晨（2015）提出在結合企業抽樣與地域抽樣的基礎上，綜合采用分層抽樣、隨機抽樣和整群抽樣等多種抽樣方式，這種綜合方式可以滿足全國分地區及分行業的具體調查要求。張秋香（2016）提出在調查方法方面，對企業調查建議按照城鎮規模劃分為大中城市（地級和地級以上的城市）、縣級市和縣城（鎮）三級，并以此為基礎采用分層隨機抽樣的方法進行調查。從現有文獻來看，目前針對科技型中小企業乃至小微企業的抽樣調查是以分層隨機抽樣為主，較多是分層的層級上和分層方法的選擇上有所差別，無法真正解決“抽樣框變動導致代表性不足”“多層次抽樣不經濟”和“多目標難以實現”這三個根本問題。因此，本文試圖從該方向有所突破。

二、我國中小企業抽樣調查方法簡介

（一）分層隨機抽樣

現在針對科技型中小企業乃至小微企業的抽樣調查是以分層隨機抽樣為主，較多是分層的層級上和分層方法的選擇上有所差別。類型抽樣也稱分層抽樣，即將總體單位按其屬性特征分成若干類型或層，然后在類型或層中隨機抽取樣本單位。由于這種抽樣方法主要考慮企業間的差異性和相似性，在抽取樣本中更易抽出具有代表性的調查樣本。對于總體大、各企業間差異性明顯、企業數量多等情況更為有效。

（二）分層抽樣與地域整群抽樣結合

分層抽樣與地域整群抽樣相結合的方法也較為常用。整群抽樣即從總體中成群成組地抽取調查對象，而不是一個一個地抽取調查樣本。但由于調查單位在總體中的分布不均勻，容易抽取到不具代表性的單位，調查數據的準確性低于分層抽樣。通常采用這種方式是在調查對象較為集中且總體差異性較小或不適宜單個地抽選調查樣本的情況下，且這種方法利于調查工作的組織和進行。將分層抽樣與地域整群抽樣結合具體是指在分層抽樣的基礎上，針對分層抽樣樣本所在地域的非名錄企業進行地域整群抽樣。

三、我國中小企業抽樣調查方法存在的問題

目前小微工業企業抽樣調查方案較為成熟，故選擇現行小微工業企業抽樣調查方案為代表進行分析。總體而言，現行辦法基本滿足反映小微工業企業的基本情況和基本總量，但是從實際調査結果和調查中遇到的具體困難來看，存在三個方面問題。

（一）抽樣框變動導致新建企業代表性不足的問題

小微工業企業變動較大，具有新建、合并、倒閉等變動頻繁的特點。從抽樣結果與調查數據的準確性來看，企業的頻繁變動使及時更新抽樣框成為難題，同時也造成抽樣框穩定性不佳的問題，最終導致抽樣總體與目標總體出現較大差異。現行抽樣調查方案中，抽樣框變動導致的新建企業調查問題較為突出，主要表現在抽樣框對現實變動情況的反映不夠準確、及時，尤其是假定新建企業與個體工業單位在地域中的分布一致，因而在一定程度上會發生在實際調查中新建企業樣本代表性不足的問題。

（二）多層次抽樣不經濟

依據抽樣調查的基本理論，用樣本信息推斷總體時，對規模較大總體的推斷效率較高，而較小規模總體如果需要取得所期望的精度，往往必須抽取較高比例樣本，這從調查成本來說并不經濟，因此無法充分體現抽樣調查的優勢。

（三）多目標難以實現

為反映小微工業企業經營情況及遇到的問題，調查表中設計了很多主營業務收入以外的指標。然而現行抽樣方案是以主營業務收入為核心指標的單目標抽樣設計，對于經營狀況的調查很多無法依靠主營業務收入進行判斷，因而單目標抽樣設計會導致樣本代表性較差，對主營業務收入以外的其他指標推斷效率較低，無法實現既定多目標調查。

四、京津冀科技型中小企業抽樣調查方法的創新

針對我國中小企業抽樣調查中存在的問題，結合京津冀地區的實際情況，提出通過調整原抽樣框，運用雙重企業抽樣框設計，采用目錄企業抽樣與地域抽樣相結合的方法創新科技型中小企業抽樣調查方式。

（一）調整原抽樣框

將京津冀地域區劃為總體抽樣框，按照城鎮規模將三省（區、市）的城鎮劃分為三個級別，即大中城市（地級和地級以上的城市）、縣級市和縣城（鎮）。將大中城市按照城市規劃區劃分成層，與縣級市、縣城（鎮）組成三層，然后在該層次進行科技型中小企業的統計，最終進行調查數據的匯總，形成新的企業名錄抽樣框。新抽樣框的調整需要各級統計部門通力配合，認真負責，將轄區內科技型中小企業相關信息進行全面了解，在簡單名錄框的基礎上生成復雜名錄框，以滿足不同調研目的的需要。

（二）雙重企業抽樣框設計

針對科技型中小企業新建、合并、倒閉等變動頻繁的特點，建議京津冀區域采取雙重企業抽樣框的方式進行抽樣。利用工商、稅務等部門機構的資料，將新增企業作為獨立的一層進行抽樣調查，并將新增企業推算估計的結果合并到總體估計量中，對企業變動情況進行及時調查調整。這種方法可以保證原有企業抽樣框的相對穩定，因而無需重新抽取原有的企業樣本。

（三）目錄企業抽樣與地域抽樣相結合

采用目錄企業抽樣與地域抽樣相結合的方法。針對新建企業調査，利用名錄框抽樣設計所抽取的地域整群樣本進行非目錄企業的調査，從而在一定程度上彌補了目錄企業抽樣框的缺欠。

（四）實施方案

在實踐中，首先進行企業名錄框的抽樣，采取分層二階整群抽樣方法，即在每層采用抽取街道，在抽中的街道內抽一些居委會，對居委會轄區內的所有科技型中小型商業企業進行抽樣。針對非名錄企業，根據企業名錄框抽取的地域整群樣本進行調查，同時將未進行抽樣的地域采用一階段分層隨機整群抽樣方法再次對新增企業進行抽樣。

五、結論

從方案設計的框架來看，現行的抽樣方案巧妙結合了企業抽樣與地域抽樣、雙重企業抽樣，綜合采用分層抽樣、隨機抽樣和整群抽樣等多種抽樣方法，并且抽取的企業樣本可以滿足京津冀地區的資料推算要求。該方法解決了中小企業抽樣調查中存在的三大問題，方案設計上互補性較強，尤其在新增企業抽樣調查上，雙重企業抽樣與地域抽樣的結合，可以減少新增企業與原有企業的實際分布不完全一致的問題，減少數據推斷的誤差。

參考文獻：

[1]李連三.征信在中小企業融資中的作用———理論和實證研究的視角[J].征信，2007，25（3）：30-34.

[2]萬舒晨.小微企業抽樣調查方案總結[J].企業導報，2015（2）：86-87.

[3]張秋香.關于整合規模以下專業抽樣調查方法制度的探討[J].統計與咨詢，2016（5）：29-31.

篇3

“十二五”時期，是全面建設小康社會的關鍵時期，是深化改革開放、加快轉變經濟發展方式的攻堅階段，也將是國家提高自主創新能力的重要時期。中小企業尤其是科技型中小企業的自主創新是國家整體自主創新戰略的重要組成部分，支持和幫助科技型中小企業自主創新發展是關系到戰略全局的一件大事。

一、科技型中小企業創新能力評價體系構建的重要性

2009年，全國專利的63%是中小企業發明的，75%以上的技術創新是由中小企業完成的，85%以上的新產品是由中小企業開發的。然而，科技部研究中心2011年底完成的一份調研評析報告卻傳達出一個令人擔憂的信息：近年來，我國科技型企業的研發投入強度出現下降趨勢，盈利能力也出現較大幅度下滑，嚴重影響了企業后續的科技創新能力。究其原因，主要存在于以下幾個方面：一是自主創新意識不強，創新環境不容樂觀；二是高級管理人才和研發人才缺乏，開展自主創新的基礎性條件差；三是政策引導和扶持相對不足；四是融資渠道不暢，創新資金短缺；五是專利意識和保護力度欠強，知識產權保護不力；六是產學研結合尚有欠缺，實效有待加大。

清楚地認識到目前科技型中小企業創新中所存在的問題，構建科學的創新能力評價體系，是企業創新研究的重要內容，是關乎企業創新發展的一個重要環節，是企業認識自我的重要依據，同時也是政府制定政策措施的重要參考。

二、科技型中小企業創新能力評價要素

科技型中小企業自主創新是一項復雜的系統工程，創新能力要素包括來自企業內部和外部的諸多方面。根據對北京市科技型中小企業問卷發放與回收，并借助計算機軟件進行統計分析，將影響創新能力的要素細分為以下八個方面。

1、研發人員創新勝任能力

研發人員是科技型中小企業開展自主創新活動的核心資源，是創新實施的主體。研發人員及其團隊的創新勝任力決定了科技型中小企業自主創新的整體實力。研發人員的創新勝任力由顯性的勝任力（如知識、技能等）和隱性的勝任力（如理念、動機等）組成。激勵和激發研發人員的創新動機，將是科技型中小企業創新能力提升的重要途徑。

2、企業家精神

企業家精神在自主創新過程中有特殊重要的地位，是企業持續開展自主創新活動的最主要動力來源之一，企業家對創新的支持力度往往決定了自主創新的績效和成果。

3、企業內部創新文化

培育企業內部創新文化，是形成創新智力的重要方法和途徑，進而推動著科技型中小企業整體創新能力的提升。在企業內部，應該把自主創新的組織利益擺在重要位置，努力培育員工對創新失敗理解與寬容的文化、輕松的員工交流與創新協作的文化等。

4、企業融資能力

資金是科技型中小企業的“生命線”，其融資途徑包括銀行信貸、擔保、風險投資、融資租賃、上市等。融資政策的寬松度、融資渠道可選擇的多樣性、融資渠道轉換成本的高低等因素，均有可能對科技型中小企業的創新融資產生影響。

5、政策與法律制度

政策法律制度與科技型中小企業的生存與發展關系緊密。寬松的政策環境可以讓其獲得充分的“滋養”，進而獲得成長壯大的機會。鼓勵自主創新的政策法律制度的作用，應主要是讓科技型中小企業成為“自主創新的規范主體”、“自主創新的主力軍”和“自主創新的優先利益分享者”等。

6、產業集群環境

產業集群環境是科技型中小企業的重要依托，是其發展壯大的重要平臺。產業鏈上下游企業的聯合推動、其他優秀自主創新企業的示范、產業集群之間的充分互動以及產業集群內部創新擴散的傳導等，對科技型中小企業的自主創新有著深遠的作用和影響。

7、社會中介服務

中介機構的服務包括融資中介、上市中介、技術中介、人力資源中介、綜合類中介等。隨著經濟社會的高速發展，產業和行業也展現出越來越細分的趨勢。科技型中小企業在自主創新發展過程中亟須得到中介機構的支持，以幫助其提高創新績效。

8、社會創新文化氛圍

就支持科技型中小企業自主創新而言，良好的社會創新文化氛圍應該“鼓勵創新、容忍失敗”，有利于鼓勵各類資金投向自主創新活動，引導和推動在企業內部形成支持自主創新的文化等。

三、科技型中小企業創新能力評價模型構建

影響科技型中小企業創新能力的因素多種多樣，產生的原因和實際中的表現也不盡相同，為便于評價，我們把對科技型中小企業自主創新能力具有正相關作用的要素分為內部指標和外部指標兩大類，每個大類下面還有若干二級指標和三級指標。前面分析的影響因素中，有些可以直接用定量的方法測評、確定，有些則需要用數學方法建立模型，將主觀問題轉化為定量描述，進行定量分析。本文試圖運用層次分析法構建科技型中小企業創新能力評價模型。

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科技型中小企業是指以科技人員為主體，由科技人員創辦，主要從事高新技術產品的科學研究、研制、生產、銷售，以科技成果商品化以及技術開發、技術服務、技術咨詢和高新產品為主要內容，以市場為導向，實行“自籌資金、自愿組合、自主經營、自負盈虧、自我發展、自我約束”的知識密集型經濟實體。中國加入WTO之后，為適應宏觀金融環境的要求，國有銀行加大了對信貸制度的改革，信貸要求更為嚴苛，科技型中小企業的融資情況不容樂觀。科技型中小企業是我國經濟發展的重要力量，融資難是科技型中小企業當前面臨的主要問題，并且嚴重限制了其發展。因此，對創新融資模式的研究就顯得尤為迫切。本文重點是尋求企業新型的融資渠道，進而改善中小企業融資難的問題。

一、科技型中小企業的融資困境分析

科技型中小企業的融資方式有內源融資和外源融資，外源融資包括直接融資和間接融資兩種方式。直接融資是指直接與資本所有者協商融得資金的一種融資方式。主要包括企業所有者直接的資金投入，以及各種借貸資金的投入等。直接融資的方式主要有資本、發行股票、發行債券等。但是由于國內對上市企業要求嚴格，而科技型中小企業自身規模又較小，因此很難在主板市場和二板市場上市。間接融資方面，中小企業外部融資中的間接融資主要是從商業銀行和其他金融機構申請貸款獲得資金。在美國和英國，商業銀行貸款是中小企業外部融資的主要來源。但是在我國，由于金融體系不夠完善，中小企業融資過程中遇到阻礙，并且由于中小企業自身體制尚有欠缺，使銀行為中小企業提供貸款具有較高的成本和風險。內源融資是指企業不依賴于外部資金，逐步將自有資本轉化為企業資本的過程，它主要是通過企業的利潤留存、折舊及定額負債等進行資本的縱向積累的一種融資方式。其來源主要有兩種，一是企業自身的積累；二是某些暫時閑置的可用來周轉的資金。但是內部融資的資金規模有限，企業若完全依賴內部資金周轉，很難有長足的發展。

二、促進科技型中小企業發展的創新融資模式

（一）政府扶持模式

科技型中小企業由于自身基礎較差，抗風險能力較弱，不能及時獲取有效資金，從而錯失了很多發展的機會，但是科技型中小企業的資產多是新興科學技術，發展潛力巨大。美國小企業管理局是獨立于美國聯邦政府的小規模的政府機構，其使命是向小型企業提供資金援助與多方面的問題咨詢，盡最大的努力幫助普通民眾更高效、更快捷地創辦小企業，以促進小企業及國民經濟的長足發展，該機構是美國小企業最強大的財政支柱，有總額超過450億美元的商業貸款、貸款擔保以及風險資金。

政府對中小企業的扶持有以下幾個方面：首先，從稅收方面給予稅收優惠：優惠稅率或寬松的稅收政策；其次，劃撥財政資金，促進地方財政鼓勵政策，或者獲取社會資源的支持；最后，可以建立專門針對中小企業的金融機構，發放低息貸款。

（二）新三板融資模式

過去的10年，我國的主板和中小板得到了長足的發展；未來的10年，隨著結構調整成為整個經濟發展的主線之一，有助于推動結構調整的創業板和場外交易市場必然會獲得強大的增長動力。新三板企業的資金需求，常常體現出規模小、速度快、頻率高的獨特性，而高效、便捷、低成本是新三板融資的特點，也因此形成了其獨特的投融資功能。而新三板從開辦之初就堅持“為高科技高成長企業提供投融資平臺”，試圖為中小企業融資難的問題提供解決方案。它不僅僅是搭建一個供非上市股份公司實現股份流通的平臺，而且是加強掛牌公司信譽度、優化掛牌公司治理結構、促進掛牌公司私募融資的平臺，試圖為中小企業融資難的問題提供解決方案。新三板運行的這幾年，掛牌公司數量穩步增長，其中不乏久其軟件、北陸藥業等登陸主板和創業板的優質企業。可以說新三板正在逐漸成為主板、中小板和創業板的基礎和前臺，成為我國資本市場的重要組成部分。表1為新三板市場2012―2014年融資情況。

從行業分布情況看，制造業在新三板的行業中占比最高，共883家掛牌公司，占總掛牌企業數的56.17%，總股本為339.73億股，占比51.6%；其次是信息傳輸、軟件和信息技術服務業，360家掛牌公司，占比22.9%，總股本為84.85億股，占比12.89%；其余行業的掛牌公司家數均未過百，建筑業、科學研究和技術服務業、農/林/牧/漁業分別為57家、55家和38家。

其次，科技型中小企業也可以進行風險投資，由于中小企業很難取得信貸支持，他們需要一種可適應周期長、高風險與高收益共存的股權資本為之服務，這種資本稱為風險資本。風險投資主要是由風險投資公司進行風險判斷、資金投入、經營管理的綜合工程，其投資對象一般為高新技術項目（產品）、起步不久、急需資金的新的中小企業。風險投資周期長，高風險高收益，風險投資不在于不斷地獲取股息和紅利，而在于一次性為投資者帶來的巨大的市場回報。科技型中小企業要想獲得風險投資，首先要有先進的科學技術，其次規模小更能適應市場的發展。因此，風險投資也是企業融資的一個重要渠道。

（三）自我改革融資模式

企業自身制度不健全也是中小企業融資難的原因之一。因此，要想改善企業融資難的狀況，從企業內部出發，診斷企業內部出現的各種問題，進而采取相對應的措施，也是必不可少的。首先，企業的信用意識淡薄，常常發生失信行為，造成企業信用不足，使得企業難以滿足銀行的擔保條件，很難在銀行取得貸款。因此企業應該加強自身信用管理，及時償還銀行貸款，在各個金融機構取得良好的信譽口碑，使債權人對企業有足夠的信任。其次，中小企業的財務制度不健全，造成財務報表信息不完整等，使投資人和銀行無法準確地了解企業的內部信息，從而造成企業融資難的問題。為此，企業應該建立專門的財務部門，并配備專業的財務、審計人員進行財務核算。最后，科技型企業自身的性質決定了企業經營風險較大，經營風險雖不能完全消除，但企業可以利用自身優勢盡量規避風險，企業自身擁有的創新高端技術是企業最重要的無形資產，能夠引導投資者進行風險投資。

（四）銀行支持模式

銀行是中小企業主要的融資渠道，而我國的企業更是過度依賴銀行貸款。但是銀行較為嚴格的貸款條件總是將很多中小企業拒之門外。因此，若銀行能夠降低融資門檻，使更多企業融得資金，將會大大促進中小企業的發展。首先，盡管銀行為中小企業貸款要承擔較高的風險，但是如果后期企業發展好，銀行的利潤也是比較可觀的。銀行在前期貸款時可以規定較高的利率來規避一部分的風險，但利率也不可過高，中小企業本身規模較小，過高的負債會影響企業的發展。其次，政府應鼓勵商業銀行重視科技型中小企業的融資需求，針對不同企業的融資需求，提供相對應的金融產品，并且在原有金融產品的基礎上提供新的信貸業務、金融衍生品，探索應收賬款抵押的方法，將知識產權、商標權納入質押范疇，豐富商業銀行放貸類型。進一步推廣知識產權抵押貸款，利用科技型中小企業的專有知識技術、專利許可以及版權等知識產權，作為商業銀行貸款的質押品，解決科技型中小企業抵押品不足的缺陷。

（五）國有大型企業帶動發展融資模式

我國的國有大型企業規模大，資金充足，國內外的融資渠道廣泛，而且政府的支持力度較大，因此國有大型企業可以拿出一部分資金投資發展形勢良好的科技型中小企業，大型企業良好的管理理念和完整的財務制度也可以改善中小企業內部管理混亂的局面，帶動中小企業的發展。在當前多變的市場競爭環境中，加強戰略管理創新、提高市場適應能力和可持續發展能力是大型國有企業的必然選擇。國有企業的經營管理者的管理對國企的生存和發展起著至關重要的作用，所以國有企業管理者的管理素質和管理水平需要進一步提高，時刻把握時代的脈搏，制定相關的政策以支持科技型中小企業的發展。

三、結束語

改革開放三十年來，科技型中小企業經歷了從小到大、由少到多、從弱到強、不斷發展壯大的發展歷程，逐漸成為我國市場經濟發展的一支重要力量，不僅在數量上占有絕對優勢，而且中小企業的存在緩解了就業壓力。中小企業的發展雖然目前舉步維艱，尤其融資情況不容樂觀，限制其自身的發展，但是，科學技術是第一生產力，如果有先進的科學技術和來自社會、政府的扶持，科技型中小企業一定會實現持續、健康、快速的發展，為社會主義市場經濟的發展做出更大的貢獻。X

參考文獻：

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筆者所在的常州市武進區政府始終把提高自主創新能力，建設科技創新型城區作為武進發展的核心戰略，現全區共有高新技術企業117家，科技型中小企業300多家。到2009年，該區規模以上科技型中小企業產值達1101億元，比2005年末增長227%。在國際國內形勢全面趨緊的情況下，全區科技型中小企業的發展態勢表現出明顯的抗跌、抗壓性，但高新技術產業化、傳統產業高新化加快的要求，迫使全區科技型中小企業必須快速發展。

（二）科技型中小企業發展的瓶頸科技型中小企業是以高新技術及產品的研制開發、生產轉化和銷售經營為主體業務的中小企業。資金是科技型中小企業發展過程中不可或缺的生產要素。當前，科技型中小企業發展中最突出的問題，就是資金的匱乏、融資渠道的不暢。

（1）科技型中小企業特點。科技型中小企業成長有其獨特的特點，可以概括為“三高”：一是高風險性。企業規模小，運行的不確定性較多，創新成敗與否，很難預料，而且往往死亡率較高；二是高成長性。一旦創業成功，收益將以幾何級數增加，一年十倍、二十倍也有可能；三是信息的高度不對稱性。包括理解創新成果所需知識的不對稱和創新成果商業化所需信息的不對稱，內部人較外部人有明顯的信息優勢。

科技型中小企業的成長規律，決定了融資有其獨特之處。具體表現為：一是高投入。企業無論是前期研發，還是中試；無論是投產還是市場開拓，均需要有資金支持，且融資靈活性較高。二是外部融資困難。企業往往僅僅擁有技術，甚至只有創新或創意的概念、模型，絕大多數都沒有抵押資產，銀行幾乎不可能給它們放款，擔保公司也很難提供擔保融資。

（2）科技型中小企業現行融資體系存在缺陷。具體表現為：

一是資本市場不完善。當前的證券市場以促進國有企業改革為宗旨，重點扶持國有大中型企業上市融資，缺乏針對科技型中小企業的直接融資市場。中小企業板雖然已經啟動，但其上市門檻仍然很高，僅僅是對主板市場的游戲規則稍做修改，以主板市場副產品的面目出現，其容量有限，對于數量眾多的科技型中小企業而言，仍屬僧多粥少，不能解決問題。

二是商業銀行的“惜貸”、“懼貸”。科技型中小企業由于規模小、風險高、不確定性大，商業銀行從防范風險角度對科技型中小企業貸款持謹慎態度，一般不發放信用貸款，只發放抵押擔保貸款，然而，大部分科技型中小企業缺乏抵押品，也很難找到擔保。隨著銀行商業化、市場化程度不斷深入，銀行與企業之間的平等市場交易主體的地位不斷增強，銀行防范風險機制不斷強化，銀行不會過分冒險，不愿為其提供貸款。

三是風險投資規模偏小、機制不健全。風險投資在科技型中小企業的創業期與成長期具有生命線的作用。在國外，吸收風險投資是科技型中小企業的重要融資渠道，但在我國，由于風險投資剛剛起步，總體規模偏小，加上風險投資機制尚不完善，還遠遠不能滿足科技型中小企業的“孵化”需求。武進區比較成功的科技型中小企業大多在技術經費上比較計較，技術風險大的項目涉及較少，與院士等高層合作的大項目相對不多，如與院士合作的項目，新北區有13個，武進區僅有5個。

四是缺乏完善的金融服務中介機構。我國融資市場可謂是過剩與短缺并存，一方面金融機構和投資公司有大量資金沒有投向；另一方面科技型中小企業卻又無法獲得資金。許多科技型中小企業由于沒有足夠的自有資本進行抵押貸款，只能依賴擔保性貸款，這就更需要建立相應的服務中介機構來“平衡”雙方的供需。但從目前的情況來看，專門為科技型中小企業提供這種擔保服務的機構不多，即便有的地區建立了這種機構，也因擔保機構資金來源不足、擔保基金不能規避自身風險等方面的問題而難以有效運作。

二、創新基金對科技型中小企業發展的推進現狀及作用

（一）創新基金對科技型中小企業發展的推進現狀科技型中小企業技術創新基金是經國務院批準設立，用于支持科技型中小企業技術創新的政府專項基金，通過撥款資助、貸款貼息和資本金投入等方式扶持和引導科技型中小企業的技術創新活動，促進科技成果的轉化，培育一批具有中國特色的科技型中小企業，加快高新技術產業化進程，整體優化我國產業和產品結構，帶動和促進國民經濟健康、穩定、快速發展。

自1995年5月國務院正式批準設立了創新基金以來，創新基金幫助武進區科技型中小企業渡過創新發展的“死亡谷”，培育、壯大了一批科技型中小企業。截止2009年上半年底，武進區已累計獲國家創新基金立項51項，獲資助資金3500多萬元，培育出了一批具有較強自主創新能力的科技型中小企業，提升了全區的整體技術水平和產品檔次。武進液壓啟閉機有限公司、智思機械集團、牛塘化工廠有限公司等一大批曾獲資助的中小企業，近年來均取得超常規發展。

以創新基金監理項目為例，近三年武進區創新基金項目數在常州市的比重逐年上升，2009年已經超過一半；該區創新基金項目數的增長率也快速提高，充分體現了該區科技型中小企業對創新基金的全面了解和相關政府部分的高度重視。

（二）創新基金對科技型中小企業發展的作用企業問卷調查結果顯示，91%的企業認為創新基金增加了企業的創新意識；89%的企業認為創新基金提高了企業創新能力；84%的企業認為創新基金提高了企業的競爭力；64%的企業認為創新基金對增加就業有明顯作用。

（1）促進高新技術成果的培育和轉化。通過創新基金，使處于種子期或初創期的企業能夠得到支持，提高技術源頭的創新能力，促使更多的創新思想轉變成創新產品。創新基金的建立，也為一大批技術含量高、創新性強、市場前景好的科研成果快速轉化為產品、進入市場提供了有利條件。

（2）營造鼓勵創新、創業氛圍。這是建立創新基金最重要的示范作用，政府的舉措往往會對社會產生很大影響。中央政府建立創新基金，對營造全社會支持創新、鼓勵創業的氛圍，甚至包括調動地方政府的參與都能起到非常重要的引導作用。這種氛圍的形成，是其他角色所替代不了的。

（3）拓寬科技型中小企業的融資渠道。通過創新基金引導風險投資機構、金融機構和其他社會資金對科技型中小企業投融資，建立適應市場經濟發展的高新技術產業化投融資機制，實現自主創新、產業結構的優化和升級，帶動和促進國民經濟健康、穩定、快速發展發揮了重要作用。

（4）增強科技型中小企業的融資能力。通過創新基金對企業的扶持，增強企業的技術創新能力，提高企業自身的價值，可以為企業樹立良好的社會形象，吸引其他的投資者投資，增強科技型中小企業的籌融資能力。

三、促進科技型中小企業技術創新基金發展的思考

（一）進一步明確創新基金的目標與定位為了與其他科技計劃相配合，創新基金應突出自己的特點，定位于支持實驗室的技術成果走向市場，特別是促進政府科技計劃形成的技術成果走向市場。創新基金要以培育可商業化技術為目標，在支持孵化技術項目的同時，培育企業。因此，要重點資助試驗開發和中試階段的項目，減少生產性項目；突出共性技術和通用性強的技術轉化。

（二）構建多層次創新基金體系目前，我國政府對創新基金的投入數量有限，投入的主體相對單一，主要是依靠中央政府財政，基金規模難以滿足科技型中小企業對技術創新的資本需求。為了更好地支持科技型中小企業的技術創新，首先，形成中央政府、地方政府財政和社會捐助相結合的基金模式。中央政府要繼續加大財政對創新基金投入的力度；充分發揮地方的優勢和積極性，要求有條件的地方加大對科技型中小企業的投入，鼓勵有條件的地方設立地方科技型中小企業技術創新基金，共同促進本地區科技型中小企業的發展；以多種方式吸收社會資金，擴大基金來源。其次，增加貸款擔保、票據承兌或出資組建專業性科技型中小企業創新擔保公司等方式，把基金資助與政策性金融、商業性金融和風險投資有機結合起來，以進一步增強創新基金支持和引導功能。此外，應倡導創新基金受惠企業在步入成熟期后，反哺基金，在基金與受惠企業之間形成良性循環，以支持更多的科技型中小企業的發展。

（三）優化科技型中小企業成為技術創新主體的社會環境創新基金優先支持的是技術產權比較明晰，市場潛力比較大的項目。因此，科技型中小企業首先要重視企業的技術創新，做好技術產權的申報工作，在取得自主技術產權的同時進行基金的申報工作，更能提高中標的可能性。為了推動科技型企業技術創新活動，國家出臺了許多與技術創新有直接相關的《合同法》、《專利法》等一系列國家法律及各種技術市場地方法規和實施細則，使企業的技術創新活動能夠通過法律手段得到保護。鼓勵支持高等院校、科研院所面向企業，為企業的技術創新提供可靠的技術支持，并能夠充分運用市場機制，與企業進行廣泛的合作，擴大產學研聯合的有效途徑，促進企業成為技術創新主體。這些都為科技型中小企業的技術創新提供良好的社會環境。

（四）搭建科技型中小企業創新服務體系的平臺為了促進科技型中小企業的健康成長，提高創新基金的利用效率，創新基金的項目管理不僅是監督檢查，還要加強對資助項目的咨詢服務，實行項目監理與服務相結合。創新基金項目的地區分布不均衡，地區間差別較大，創新基金項目的監理和服務應實行點面結合，集中與分散管理相結合，在基金管理中心的統一規劃、決策、指導和監督下，發揮專業中介機構的作用，提供優質服務。有些地區項目比較集中，可以借鑒孵化器管理的經驗，設立專門的專業管理和服務機構。而有些地區項目較少，不需要專設機構，可以采取委托管理的辦法，委托當地有關政府管理部門或中介機構代行監理和推薦職能。

（五）加強知識產權管理創新基金的管理辦法中應增加有關知識產權保護和管理的內容，在保護創新者利益的同時，促進技術利用和擴散。創新基金資助項目形成的知識產權歸企業所有，但要賦予企業擴散技術的責任。如武進區牛塘化工廠在英國泰萊公司訴其知識產權侵權案中，積極應用國際慣例和法律手段，成為常州市首例在美國“337知識產權調查”中勝訴的企業，取得歷史性突破，在終裁勝訴的利好消息下，廠方預計全年三氯蔗糖銷售將突破100噸，新增銷售9000萬元。2008年全區專利申請3601件，授權934件，比去年同期分別增長43.12%和13.21%，與區全年目標2000件相比，超出80.05%，與市全年目標3300件相比，超出9.12%。

（六）強化項目的社會效益評價為了提高政府資助項目的社會效益，要建立具體化的社會效益考核指標和加強對項目的社會效益評價。創新基金項目的社會效益主要表現在增加就業、技術擴散（包括申請專利、產學研相結合）、對相關產業和消費的帶動作用，以及提高企業信譽度等方面。社會效益指標可以采取價值量指標和實物指標相結合。

篇6

科技型中小企業是一個創新群體，最具潛力、成長性和活力，代表著中小企業的發展方向，在創新發展中有著巨大的帶動作用。重視科技型中小企業，就是重視科技和經濟發展的未來。同時面對經濟下行壓力以及“中國夢”這一文化強國戰略，創新必定成為我國經濟和社會發展的關鍵力量。

一、概述

技術創新（TechnicalInnovation），按照MBA智庫百科的定義來看，指的是包括開發新技術和將已有技術進行應用創新在內的生產技術的創新。2012年萬鋼（全國政協副主席、科技部部長）在接受《瞭望》新聞周刊專訪時，表示造就有生命力的大企業，需要千千萬萬個具有創新能力和創新意識的中小企業。在萬鋼看來，創新驅動已成為推動經濟社會發展的關鍵點之一，必須要發揮科技型中小企業帶動作用，引導中小企業轉型發展，加快推動經濟轉型。截止2012年全國中小企業1100多萬家，科技型中小企業進16萬家，但發展速度快，特別是經濟狀況良好的地區，比如上海、江蘇、浙江等地。然而，如何突圍“死亡谷”，一直是困擾科技型企業順利成長發展的關鍵問題。一方面，技術創新能力偏弱，主要是科技型中小型企業綜合實力偏弱，如果拿不到風險投資將導致研發資金短缺，同時在信息獲取渠道方面處于單兵作戰的境地，在技術創新時風險大，而且由于該類企業多數為技術人員，在組織管理以及市場營銷等方面的能力偏弱。另一方面，融資困難則是比較關鍵的影響因素。科技型中小企業很多在依靠政府幫扶，或者是天使投資，甚至依靠民間借貸。而對于一個初創企業，要從技術創新開始，將創新成果轉化為產品上市需要大量的資金投入，一旦籌集不到資金導致資金鏈斷裂，也就無法在激烈的市場競爭中生存下來。好在當前的政策逐漸放寬，眾籌、上市融資、政府幫扶、多方聯盟等模式能夠有效地幫助科技型中小企業走出困境。

二、技術創新機制分析

（一）決定因素

從南賽.施瓦茨以及莫爾頓.卡曼等技術創新理論代表人物的研究來看，技術創新要受到以下決定因素的影響。首先，競爭。技術創新受競爭的啟發，競爭本身是一種優勝劣汰的機制，技術創新能給企業降低成本、提高效率、提高產品質量從而獲得良好的經濟效益，幫助企業在競爭中占據優勢。所以科技型中小企業必須持續進行技術創新，方能在激烈的市場競爭中保存和發展自己，最終獲取超額利潤。其次，企業規模。上文提到技術創新能力偏弱是科技型中小企業突圍“死亡谷”的一大影響因素，主要就是受限于企業規模。技術創新需要財力、物力以及人力，并且要能夠承擔起一定的風險。一定程度上企業規模越大，能力越強。科技型中小企業在這方面存在天然的劣勢。同時，由于企業規模小，其技術創新所能夠開辟的市場前景就會比較小，要受到市場認可比較困難。第三，壟斷力量。這是技術創新能夠保持持久力的一個關鍵因素。如果壟斷程度越高，那么對市場就有越強的控制力，其他企業就很難進入壟斷行業，甚至無法模仿壟斷力量進行技術創新。但不可否認的是壟斷會給市場帶來很多不良因素，甚至使企業陷入泥潭。比如蘋果的iphone系列智能手機出現一舉打跨諾基亞等手機巨頭企業，使手機行業進入一個嶄新的時代。而諾基亞等手機巨頭則是在初期嘗到壟斷利好后，固步自封，最終走向衰敗。而蘋果iphone系列智能手機現階段在中國遭遇滑鐵盧，銷量只能排在第三位，被華為等國產品牌超越。

（二）內部機制

對科技型中小企業來說，技術創新有其本身的優勢也有劣勢。一方面在技術創新方面最具活力、潛力和成長性，獲得的技術專業也最多。另一方面由于本身規模小，綜合實力偏弱，很多時候依靠團隊的一腔熱情，如果沒有投資以及一套完善的內部機制，則可能在初創期便走向末路。首先，組織結構。由于科技型中小企業的領導者一般是技術人員出身，在組織管理方面偏弱，因此在建立科學的組織結構前必須要提升管理者素質與管理能力。舉個例子，西安訊邦科技發展有限責任公司的總經理就直接參與了該公司的產品研發。這表明企業領導者既是技術創新的組織者，也是具體的技術人員。同時科學的組織結構必不可少，當然科技型中小企業在初創期有一定優勢，因為組織結構相對松散，管理層次少，責任以及任務分配明確，這具有很高的技術創新效率。但隨著企業的壯大，部門增多就可能出現管理僵化的情況。筆者認為可以在企業逐漸壯大過程中將企業向一個創業平臺轉變，下轄多個技術創新團隊，以team的模式組建平臺，每一個team相當于一個創業團隊，這樣想必能夠具備更高的技術創新效率。其次，激勵機制。在技術創新時，企業成員和企業的利益訴求是一致的，技術創新獲得成效必定使各主體獲得利益。而企業則需要關心在技術創新過程中的激勵成本使收益最大化，這就需要考慮最優的激勵成本，使成員實現最大個人價值的同時獲得最大利益。所以可以考慮物質與非物質激勵相結合的激勵機制，一般可參考股權激勵、情感激勵以及工資激勵。股權激勵一般授予表現良好且有重大貢獻的員工原始股份，直接享受分紅，或是可以設立技術優待股等形式，送股或配股獎勵員工。情感激勵則需要管理者時常與員工溝通，積極創造良好的工作環境，使員工保持最大的熱情。而工資激勵，一般可采用年薪制，或是績效工資制。這需要依靠科學的組織結構、激勵機制以及領導者的領導水平和管理能力。第四，評價體系，其涉及到管理能力、投入能力、R&D能力、生產能力和營銷能力等多個方面，需要結合企業實際作出具體劃分。

（三）外部機制

萬鋼表示中小企業的成長與區域經濟的發展、區域創新能力的提升密切相關。近年來我國已經形成了一個相對系統的政策體系框架，走出了一條死亡率較低，獨具特色的科技型中小企業發展道路。比如天津，十三五期間將每年投入50億元，加大政策支持力度和推動力度，實現能力升級，把重點聚焦在領軍企業培育工程、小升高工程、高端人才引進培養工程，引導企業技術創新，產學研合作，建設研發平臺、培育品牌。實現能力升級，重點落實小壯大工程、并購雙百工程、企業上市融資工程。實現服務升級，強化一企一策精準幫扶。首先，財政幫扶，制定具有區域特點的扶植政策。比如繼成都“161”方案實施后，科技體制機制改革創新工作再一次升級，2013年出臺《成都市支持企業創新能力建設若干政策》，對新建國家級重點實驗室、工程或技術研究中心等企業予以100萬支持，引導企業加大研發投入。近兩年投入50億支持企業創新能力建設，研發投入比例1:10。同時市級財政科技投入70%補助的形式支持企業牽頭的產學研項目，并實施產業牽引升級工程，支撐產業轉型升級，成效顯著。其次，聯盟組合。得益于政府建立的園區，科技型中小企業聯盟是一種不錯的聯合創新途徑。比如成都高新區，在2016年世界一流科技園區圓桌會上，美國硅谷、法國、英國等多國一流科技園負責人在此與成都高新區達成多項合作協議，目前已形成多個合作園區。聯盟組合的優勢在于信息共享，可以多個企業聯合，也可以同高等院校組成產學研一體化的創新合作模式。

三、結束語

科技型中小企業要在激烈的市場競爭中從死亡谷突圍而出，培育成大企業，必須要秉承這類企業一貫的技術創新理念，把自身最具活力、最具潛力以及成長性的特色發揮出來，探索一條可行的技術創新路子，從而帶動我國經濟社會的轉型升級。

參考文獻

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（一）科技型中小企業創新能力較弱

科技型中小企業傾向模仿式的再次創新，這就造成企業內部研發能力持續疲軟的狀態，也讓企業陷入了“技術引進――技術落后――技術再引進”這樣的怪圈，從而不利于企業的長遠發展。科技型中小企業大多很難找到合適的發展環境與機遇；而且在知識與信息的收集、處理、保存等方面的能力較弱，使得創新產品與市場不相適應，進一步造成創新效率變低，科技成果轉化率低下的結果。

（二）科技型中小企業創新資源基礎薄弱

科技型中小企業的創新受到企業內外部很多因素的影響，其人力、物力、財力等創新資源基礎相對薄弱，并且科技型中小企業政策支持方面仍有待提升。科技型中小企業只依靠自身較為薄弱的創新資源開展高成本的技術創新，如今很難

做到適應市場快速變化的需求以及越來越激烈的競爭。

（三）科技型中小企業創新模式亟需改變

創新模式正在由傳統的封閉式的逐漸轉向為互聯網時代的開放式的。在這種背景下，科技型中小企業如果沒有一個開放的心態去吸收有利的資源而只是通過自身不斷地積累是很難做到創新投入的持久。經濟全球化使得科技型中小企業面臨著不小的競爭壓力，想要生存下來并且有一個好的發展，科技型中小企業以往的創新模式亟需轉變。

二、科技型中小企業開放式創新的必要性

（一）適應外部市場競爭的必然選擇

只關注內部資源的科技型中小企業達到持續創新這種狀態是困難的。若想增強自身的創新能力，不斷整合內外部資源以及不斷得到有用知識是有效手段，因此科技型中小企業到外部尋找創新資源必不可少。開放式創新模式，不僅可以為科技型中小企業建立與新興技術以及科學和市場前沿接觸機會，而且能增加對外界知識的了解，從而降低投資不確定性，可以更好地讓其把握正確創新機會，提高它的外部競爭力。比如與技術標準機構合作，將技術標準轉化為儲備知識資源，能有效提高科技型中小企業的市場競爭力。所以，科技型中小企業想更好的成長必須要進行開放式創新。

（二）優化企業創新成本結構的必然選擇

開放式創新一方面能夠讓企業以一種更為廣泛的開放性渠道來取得外部有用資源，從而與內部創新資源進行協同合作，另一方面能夠讓企業將相關技術外包研發或出售，降低企業創新風險成本。比如通過與技術中介機構合作，能夠減少科技交易費用與獲取有效信息成本。對于科技型中小企業來說只通過內部有限資源實行高風險、高成本創新行為來順應飛速變化的需求是越來越難，只有將其部分地交還給市場才能夠為創新成本結構帶來新的下調動力。開放式創新模式下，企業通過合作能將技術失敗或淘汰的風險降低。

（三）破解“創新困境”的重要途徑

在開放式創新環境中，企業可以通過建立創新平臺等方式獲取自己所需要的知識和幫助，形成自己的“智囊團”，為企業出謀劃策和提供相應的支持。通過和消費者密切溝通能夠幫助企業把握準確的市場需求從而改進或設計合適的產品；通過和供應商合作的方式來減少不必要的成本；通過和界內其他科技型中小企業合作尋求戰略聯盟伙伴，實現在研發、生產與營銷等方面的資源共享以及能力互補等等。開放式創新為企業成功破解它的“創新困境”提供了更大的可能，是科技型中小企業可以選擇的一個行之有效的重要途徑。

三、科技型中小企業開放式創新的可行性

（一）開放式創新已被實踐證明為確實可行

科技型中小企業在內部研發，技術許可，網絡合作，外部利用知識等方面較其他類型的中小型企業以及大型企業，特點更突出，偏向更明顯，許多學者對科技型中小企業進行了研究，開放式創新已被實踐證明為確實可行的創新模式。開放式創新在科技型中小企業中已普遍存在，并且被實踐證明為確實可行的創新模式（李文元，梅強和顧桂芳，2011；陳艷和范炳全，2013）。匱乏的資源和自身孱弱的實力，迫使企業去外部尋找能夠進行補充的資源，促使它們加強和外界的聯系與合作（Braun，A.，Mueller，E.，&Adelhelm，S.，et al.，2012）形成了促進開放的推力。科技型中小企業是與開放式創新范式相匹配的群體（Salvador，E.，Montagna，F.，&Marcolin，F.，2013），企業的發展離不開開放式創新，開放式創新理論也需要科技型中小企業。所以，科技型中小企業自身的特質也牽引著其朝著開放式創新方向前行。

（二）“互聯網+”以及大數據時代的到來為開放式創新提供了條件

隨著科學技術和信息技術的迅猛發展，“互聯網+”的思維越來越寬泛，當今世界已然進入了大數據的時代，使得獲取信息的途徑更廣，獲取信息的速度更快。從“封閉式――半開放式（即產學研合作）――開放式”創新模式逐漸轉變，開放式創新將成為主導模式。互聯網+”以及大數據時代的到來為開放式創新提供了條件，越來越多的科技型中小企業愿意接受開放式創新并為之付諸行動。雖然開放式創新這種新模式有提高成本的風險，但總體來說利大于弊，開放式創新已經成為一種時代的趨勢，對科技型中小企業的發展有著不可估量的作用。企業意識到如果不能與外界良好的聯系溝通和合作共享，如果不能跟上時代的步伐，很可能會被淘汰。科技型中小企業不僅要面臨日益激烈的競爭壓力，并且要面臨稀缺的知識、資金儲備以及更多知識外泄帶來的風險，所以科技型中小企業擁有積極的開展聯合研發，進行技術許可的意愿。

四、科技型中小企業開放式創新的實施策略

（一）開放思維擁有開放意識

科技型中小企業開放思維擁有開放意識，突破以往傳統的創新思維是走向開放式創新之路的第一步，也是最重要的一步。科技型中小企業必須認識到：當今，創新資源和創新思想不可能全部內生，善于發現、將外部有用資源逐步內部化才是取得成功且做大做強的重要核心能力；創新活動受行業邊界以及時空的界限等影響越來越小，以何種形式與選擇何種創新源達到科技成果的商業化將是決策的重心。在內部，從經營管理的眾多方面仔細找出目前存在的問題，并找出創新需求；在外部，科技型中小企業要及時有效的關注與之有聯系的各個領域，來尋找創新機會以及可利用的各類創新源。

（二）開放學習提高創新能力

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中圖分類號：F276 文獻標識碼：A 文章編號：1004-5937（2016）03-0037-03

當前，科技型中小企業是我國自主創新最活躍的主體之一，但其成長面臨融資難、不規范經營、自身能力匱乏、市場疲軟等一系列問題。國內外學者認為，通過開放科技型中小企業的創新過程，能在一定程度上幫助其克服規模小等先天不足因素。因此，中小企業與外部多個主體之間組建聯盟、聯盟組合的協同創新效應、聯盟組合方式下如何影響中小企業技術創新等成為新的研究視野。本文主要從聯盟組合成因及作用、科技型中小企業創新績效的影響因素以及聯盟組合與企業創新績效的關系三個方面展開述評。

一、聯盟組合概述

（一）聯盟組合的成因

聯盟組合是指焦點企業同時與多家企業建立多個聯盟關系的網絡組織形式。Goerzen（2007）提出了“結構洞”的概念。結構洞是指社會網絡中當兩者并無直接關系時，必須經由第三者才能形成聯系，那么與雙方關系都很密切的第三者就在關系網絡中占據了一個結構洞。占據結構洞的行為主體在網絡位置中不但能夠高效地獲取信息優勢，還可以控制資源和網絡信息在各主體之間的分配，以此為自己提供更多的服務與回報（Burt，1992）。通過聯盟組合的構建，焦點企業在建立廣泛聯系的同時，可在兩者無直接聯系的聯盟伙伴間占據更多的結構洞，并漁翁得利，從中獲取多樣化的網絡資源。

也有學者認為焦點企業在與多個伙伴構建聯盟組合的過程中，可以向潛在伙伴傳遞自己高合法性、資源多樣化的信號，從而提高自身吸引力，以在更加寬廣的范圍內選擇合作伙伴和與之聯盟的種類。Goerzen（2007）認為企業通過和不同的合作伙伴構建聯盟組合，不僅能形成多樣化選擇，而且可以通過與熟悉的合作伙伴締結新聯盟的方式，規避締結新聯盟可能產生的風險。Gulati（1999）認為焦點企業可以通過構建聯盟組合而得到更多聯盟伙伴的舉薦，通過現有伙伴的橋接與更多的潛在伙伴締結新的聯盟。

另有學者基于企業戰略傾向的視角，將聯盟組合產生動因的關注點集中于焦點企業，并認為聯盟組合產生的直接驅動力是焦點企業戰略傾向。Marino & Strandholm（2002）認為有較強創業傾向的企業通常會更為深入地發展聯盟組合。Gulati & Higgins（2003）進一步得出通常新成立企業在需要向股市傳遞重要的正面信號時，與眾多優秀企業建立更多聯盟關系也不失為直接高效的途徑，構建聯盟組合是其成功實施IPO的主要戰略手段之一。

（二）聯盟組合的作用

企業在應對激烈的環境變化所帶來的多面競爭時，聯盟組合可以給予更有力的支持。George & Zahra（2001）研究表明焦點企業在應對潛在的不確定性和各類風險的過程中，通過一系列的聯盟運作可以幫助其獲得可觀的聯盟組合收益，且通常明顯高于單個收益。Hoffmann（2007）、Ozcan & Eisenhardt（2009）研究表明當焦點企業稀缺某種獨特或難以模仿的資源時，通常希望通過構建聯盟組合從外部獲取，或者獲得其他企業還未投入到聯盟組合的資源，同時提升焦點企業尚未投盟組合資源的潛在價值等，以創建協同效應來規避不確定性和分散風險，從而獲得盡可能大的總體收益。

聯盟組合有助于企業獲取或整合外部資源。Lavie（2007）認為通過構建聯盟組合，焦點企業能夠快速整合資源，進而提高資源可控性，提升價值創造力，最終提升創新績效。因此，擁有豐富經驗和豐裕資源稟賦的伙伴，焦點企業會更傾向于與之締結聯盟。Anand & Khsnna（2000）研究表明與多個聯盟伙伴發展多個聯盟，企業能同時獲取各類獨特或稀有的資源。Aduard & Gouvea（2010）認為通常發展中國家的企業在與國外企業組建聯盟組合時，可以更好地接近并吸收利用國外多樣化的市場資源和有價值的創新技術，為提升國際競爭力打下堅定的基礎。

聯盟組合不僅在于整合資源和應對環境變化的優勢，還在于其整體大于各個聯盟的簡單相加，形成組合效應。Ozcan & Eisenhardt（2009）認為企業主管從一系列單個聯系逐步轉向從聯盟組合的整體來審視組合戰略，更能獲得高額的回報。社會網絡效應即為聯盟組合效應的展現，趙紅梅等研究表明R&D聯盟組合通常產生的網絡效應集中體現為組織學習效應、社會資本效應、知識轉移效應等。Ozcan & Eisenhardt（2009）分析表明“門當戶對”和“富者愈富”在聯盟組合模式下成為普遍存在的現象。社交網絡力量強或者擁有較高社會嵌入潛力的焦點企業更能展示自己的素質，更具有吸引力，更多企業愿意與之結盟，形成組合效應。

二、科技型中小企業技術創新績效影響因素

（一）科技型中小企業創新能力的重要性

創新是科技型中小企業賴以生存和發展的支撐。Graham Beaver（2001）認為科技型中小企業成功的關鍵即創新和戰略管理能力。曹興等（2010）更精練準確地提出在科技型中小企業技術創新能力處于絕對的主導支配與核心地位。

（二）創新績效主要影響因素

對科技型中小企業而言，當前技術創新績效影響因素主要包括創新能力、知識吸收能力、領導行為、資源整合力、聯盟多樣性、中小企業人才儲備共6項。

謝洪明（2012）實證研究表明企業網絡互惠程度對企業績效存在顯著的正向影響。Frans & Verbees（2004）分析了市場需求和創新對小公司績效的影響，認為創新活動可以有效促進企業業績的增長。朱霞、路正南（2014）通過實證研究發現知識密集型服務企業嵌入對科技型小微企業技術創新績效有正向促進作用;關系強度（包括強關系和弱關系）對科技型小微企業技術創新績效有正向影響，強關系對突破性的技術創新績效有明顯促進作用，弱關系對漸進性的技術創新績效有明顯促進作用。姜波（2011）通過實證研究驗證了科技型中小企業關系型、任務型和變革型領導行為均正向促進企業技術創新績效。科技型中小企業組織學習對技術創新績效具有正向作用。陳艷、范炳全（2013）以中小企業為研究對象，運用結構方程建模實證研究開放式創新能力對創新績效的影響。研究表明吸收能力、連接能力、發明能力和創新能力對中小企業的創新績效具有顯著正向影響。Zahra & George（2001）認為知識吸收能力能加強企業的創新和產品開發，進而提高創新績效。張公一、孫曉歐（2013）通過分析科技資源整合的重要性，探索了科技資源整合、擴散效應與創新績效的關系。基于252份汽車從業者的樣本研究，發現識別與獲取科技資源、整合與利用科技資源以及整合能力等通過擴散效應對科技型中小企業的創新績效有顯著正向作用。余菲菲（2014）通過多案例比較分析海翔藥業、達安基因和雙鷺藥業三家中小型醫藥型企業，研究表明：首先，我國科技型中小企業聯盟組合的多樣化和其技術創新績效呈正相關關系;其次，對聯盟伙伴對象的選擇在創業初期會受創立背景差異的影響，進而聯盟經驗的積累、技術創新路徑的選擇都會隨之受到影響。李志紅、金生、祁龍（2010）分析表明科技型中小企業的知識創造能力由人力資本開發、資本激勵和人力資本存量決定，從而影響其創新績效。

三、聯盟組合與企業創新績效的關系

企業組建聯盟的最終目的是為了提升自身績效。因此，學者們深入地研究了焦點企業績效與聯盟組合兩者間密不可分的關系，研究內容主要集中于聯盟組合多樣性、規模、關系、質量等特征對焦點企業績效的影響。

（一）聯盟組合多樣性與企業績效

Lavie（2007）認為聯盟組合的要素稟賦可細分為共享資源和非共享資源，包括焦點企業與聯盟伙伴投入組合的共享資源、結盟伙伴的非共享資源、焦點企業的非共享資源。他以美國367家軟件企業所締結的20 779個聯盟關系作為樣本分析，得出聯盟組合要素稟賦對焦點企業的績效有正向促進作用。在聯盟組合與企業創新的相關研究方面，學者們認為聯盟組合的類型多樣性、功能多樣性、資源多樣性、結構多樣性、國際化程度等因素均會影響焦點企業的創新實踐，但是他們在研究結論方面還存在一定的差異性。Leeuw（2011）基于480家機構的網絡數據，研究表明聯盟組合的伙伴類型多樣性與焦點企業漸進式創新績效呈遞減收益正相關;與激進式創新績效呈倒U型關系。汪瑋、王奎（2014）通過對182家企業的調研，認為聯盟組合的價值鏈廣度、伙伴質量與功能多樣化之間存在顯著相互影響作用，共同提升企業績效。Cui等（2012）認為聯盟組合的資源多樣化程度越高，越能促進焦點企業的技術創新。江積海、李軍（2014）研究認為資源豐度、關系密度、關系廣度、結構強度等相關因素與創新績效并非簡單地呈直線性正相關，而與創新績效呈倒U型“悖論”關系。Jiang et al.（2010）研究發現聯盟組合的治理結構多樣性與其績效負相關。Lavie & Miller（2008）認為，S型關系存在于聯盟組合的國際化程度與焦點企業的績效之間。

（二）聯盟組合規模與企業績效

大多數國外學者的研究從企業層面（點）和聯盟關系（面）驗證了聯盟組合的多樣性與企業績效間呈倒U型關系，卻忽視了聯盟組合技術創新活動受到聯盟伙伴所處的制度環境與創立背景差異性的因素影響。Faems等（2012）認為每個聯盟成員對聯盟組合績效的貢獻會隨著規模擴大而減少，同時焦點企業協調聯盟的能力隨著數量的增加而下降。因此，聯盟組合的規模與焦點企業開發新產品的創新能力存在倒U型曲線關系。而現有研究多關注于聯盟組合的規模與績效的關系，得出了相反的結論。Hoffmann（2007）認為聯盟組合的規模越大越可能實現范圍經濟與規模經濟。另外，Gulati（2007）則認為相比于大規模聯盟組合，若小規模聯盟組合擁有高效率、高素質伙伴、大寬度，反而更能在發生較低成本的同時獲得較好績效。

（三）聯盟組合關系與企業績效

Swaminathan & Moorman（2009）認為相較于聯盟組合的規模和質量，聯盟組合關系對焦點企業價值創造的影響更為顯著。Parise & Casher（2003）認為當可提供互補性產品、可相互學習、相同的網絡這三方面的能力貫穿于聯盟伙伴之間時，則正向協同效應會隨之產生;相反，聯盟伙伴之間是競爭關系時，聯盟組合就會產生沖突效應。孫彪、劉益、鄭淞月（2012）研究表明聯盟知識創造和聯盟知識共享對聯盟創新績效的影響分別呈線性正向關系與倒U型曲線關系，兩者在聯盟社會資本與創新績效之間起中介連接作用。沈灝、李垣（2010）從聯盟關系視角出發，通過對127家德國聯盟企業的調查數據進行分析，對假設進行了檢驗，研究發現聯盟伙伴間的依賴關系和沖突關系對企業創新績效存在截然不同的影響，前者對創新績效存在倒U型影響，后者對創新績效存在負向影響，二者關系間的交互作用負向影響創新績效。王瑛（2011）得出聯盟伙伴間的互動行為受到聯盟企業的知識轉移相關因素的影響，進而影響到組合的創新績效。

（四）聯盟組合下影響企業績效的其他因素

詹也、吳曉波（2012）認為不同的聯盟組合配置戰略對創新績效的作用機制不同。聯盟組合配置戰略的框架基于資源的冗余性、關系的緊密性和伙伴的競爭性三個維度提出，研究表明多元化聯盟組合戰略強調形成多元、開放的組合，能有效加快資源整合及產品開發，從而聚集企業發展的戰略資源，最終為自身在聯盟網絡中行業地位的提升奠定基礎;而聚集式聯盟組合戰略強調不是利用聯盟組合創造更多的新產品和新模式，而是更偏向于協調與平衡多個聯盟伙伴之間的關系，并使各個聯盟中的收益分配達到最大化。二者相反的管理觀點對聯盟組合與企業績效間的關系也將呈不同的影響。符正平、彭偉、劉冰（2011）基于跨時視角探討了聯盟組合過程特征對績效的影響，即有規律的聯盟組合活動節奏和活動同步性會對企業績效產生積極的影響。

四、評述與展望

就目前研究來看，國內外學者更樂于探討聯盟組合本身的特點，或從多角度探討聯盟組合對企業創新績效的影響。且上述研究選擇的案例多是大型企業甚至是跨國企業，缺乏一定的實用性。例如，多數學者從整體上對科技型中小企業的聯盟組合進行研究，卻忽視了科技型中小企業基于不同視角組建創新聯盟的具體方式。再者，由于我國小微企業發展較晚，且處于扶持中，我國學者對小微企業聯盟組合是如何影響其創新績效的研究偏少，沒有作出進一步的細化和深入，相關研究結論也存在爭議性。因此，在現實情況下，科技型中小企業聯盟組合是否及在多大程度上提升了企業績效，以及大中型企業如何扶持與引導小微企業的發展等問題值得學者們進一步探討與研究。

【參考文獻】

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[2] 姜波.科技型中小企業技術創新績效與企業社會資本的關聯機制研究：基于技術創新績效信息披露的調節效應[J].科技進步與對策，2011（2）：64-68.

[3] 朱霞，路正南.KIBS企業嵌入強度對科技型小微企業技術創新績效影響研究[J].科技進步與對策，2014（8）：142-146.

篇9

一、科技型中小企業的特征及其技術創新特色

1、科技型中小企業的定義

科技型中小企業一般是指在一個原創性技術的基礎上建立起來的，主要從事技術研究、技術開發、技術轉讓、技術服務、技術咨詢和技術產品的研制、生產、銷售，以科技成果的商品化為主要內容的企業。科技部和財政部在《關于科技型中小企業技術創新基金的暫行規定》中對其的量化標準是：企業職工人數不超過500人，其中具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例不低于30%；直接從事研發的人員占職工總數的10%以上；企業每年用于高新技術產品的研發的經費不低于銷售額的3%。截至2005年底，我國科技型中小企業數量在13萬家以上，占中小企業總數的3%。

2、科技型中小企業的技術創新特色

從世界范圍來看，科技型中小企業是技術創新的主體：在美國，創新型小企業獲得的美國專利占總數的60%以上，即在創新的數量上科技型中小企業是占優勢的；在質量上，科技型中小企業的創新極具效率：據歐盟統計，中小企業R&D的單位投入所產生的新產品是大企業的3.5倍。對美國20世紀前半期的統計表明：大企業在R&D上的費用占總研發費用的95%，中小企業的傳統創新成本微乎其微，但在全部的創新成果中，中小企業占了55%。在我國，從創新模式上看，80%的科技型中小企業走的是自主創新之路，它們主要集中與新材料、新能源、IT、電子元器件等高新技術行業，是創新主體中最活躍的分子。

二、技術創新與科技型中小企業融資的關系

科技只有與金融結合，即技術只有和資本結合，創新才能完成。從全球來看，技術創新作為加快科技成果從潛在生產力到現實生產力轉化的有效手段，受到世界各國的普遍重視，“投資于技術就是投資國家的未來”，已經形成普遍共識。

世界經驗表明，企業是技術創新的主體，而并非高校及隸屬于政府部門的科研機構，科技型中小企業當然是主體中的主體。企業部門的研發資金投入應占總投入的60%以上。而在我國，企業在研發活動中一直處于次要地位。受計劃經濟體制的影響，我國的科研資金80%流向大學和政府科研機構，已經形成剛性和路徑依賴。這不利于創新的市場導向，最終影響到科技成果的商品化。因此，企業未成為我國技術創新的主體和企業研發資金供給不足直接導致了我國創新的低效率，要改變現有狀況還任重道遠。

三、我國科技型中小企業技術創新面臨的融資環境簡析

1、宏觀環境分析

我國的科技型中小企業為我國的技術創新做出了重要的貢獻，但是其面臨的融資問題卻仍然十分嚴峻，主要表現在：金融市場方面：國有大中型銀行對中小企業的融資采取排斥態度：我國四大國有商業銀行在貸款供給中居絕對壟斷地位，其貸款對象主要為國有大型企業機構；為防范金融風險，銀行放貸意愿不強；國家仍然采取金融抑制政策，理論上專為中小企業服務的地方小型金融機構尚不發達；資本市場方面：適合科技型中小企業的資本市場――二板市場，但它并沒有成為真正意義上的創業板。解決科技型中小企業融資難的主要出路之一在于加快發展風險投資和創業投資，設立創業板的目的就是為風險投資建立有效的退出機制。政策性融資方面：國家于1999年設立了科技型中小企業科技創新基金；2003年起，設立了中小企業發展專項資金；以后還有中小企業貸款擔保基金等；2006年后國家開發銀行承諾要為促進中小中小企業融資搭建了很好的平臺，但所有這些剛剛起步，未成規模，尚待發展；在社會融資方面：社會化融資支撐體系不健全，表現在社會信用制度不健全；融資中介機構不規范，融資擔保體系不健全；民間融資為不合法。

2、微觀環境分析

科技型中小企業作為一個整體，在經濟發展和社會進步中的作用十分突出。但作為個體，則存在一些內在的“缺陷”：規模小，注冊資本小，信息不透明、財務不健全、發展不確定等；“逆向選擇”和“道德風險”，會使銀行恐貸；科技型中小企業的資金需求的“貸款急，次數多，單次貸款額度小”的特點也會使銀行選擇緩貸或不貸；另外，大多數的科技型中小企業效益不佳，這直接導致了融資難；而且科技型中小企業信用不佳，資金供給者有顧慮；科技型中小企業在獲得擔保上也處于劣勢；另一方面，它們的實物資產很少，即使擁有少量的資產，也難以滿足銀行的對于抵押物流動性和變現能力的要求。

四、我國科技型中小企業技術創新的融資渠道

1、我國科技型中小企業的融資渠道

為了滿足技術創新的融資要求，科技型中小企業需要多渠道的籌集資金，其融資渠道主要有以下幾方面（見表1）。

2、我國科技型中小企業的融資渠道實態

目前，我國科技型中小企業融資渠道的概況如下：資本市場融資實態：我國的風險投資尚在起步，量能很小；在中小企業中，最后能通過發行股票和債券來融資的企業是非常少的，而且通過發行股票和債券來融資不應成為也不可能成為中小企業融資的主要渠道――即便在美國，新創企業并最后能成功上市的公司的概率是6/1000000；金融租賃融資實態：金融租賃雖是 100%的融資，可以減少了因設備購置產生的巨大資金壓力，但我國目前融資租賃水平較低；產權交易市場融資實態：目前從資本市場本身的演化過程看，各家產權交易所采用的是撮合成交制度，處于較低發展階段，交易效率低；資產證券化（ABS）融資實態：目前，ABS資產證券化是國際資本市場上流行的一種項目融資方式，已在我國的大型項目中采用。對于科技型中小企業，ABS資產證券化融資方式是一種難得的機遇，但還遠沒有規模效應或者說還沒有發展起來。綜上所述，雖然我國科技型中小企業可能的融資方式有多種，但現實的狀況是：各種科技投資基金、創業基金尚屬新生事物，方興未艾；資本市場進入門欄高，二板市場剛剛起步；商業信用不發達，融資租賃水平低；產權交易市場融資處于較低發展階段；資產證券化（ABS）融資目前只是機遇，有待抓住。

五、基于生命周期特征的科技型中小企業融資策略

1、研發階段

在研發階段，通常也成為技術創新的種子期。從投資者角度看，處于該期的企業，其面臨的風險是最大的，要面對的主要風險有技術風險――技術開發能不能取得成功，管理風險――技術創新的管理團隊沒有正式建立，財務風險――研發階段極容易因資金鏈斷裂而使技術創新擱置。此階段的融資主要靠的是內源融資。近來年，企業可以申請中小企業技術創新基金、中小企業發展專項資金等來進行研發階段的融資，這也是少數優秀科技型中小企業融資的戰略之一。

2、產品化階段

此階段是產品或服務已經開發出來，創新產品從“小試”經過“中試”一直達到在技術上基本定型并符合市場需要的階段。從投資者角度看，主要面臨市場風險――新產品能否被市場接受，管理風險――企業市場營銷模式和企業管理模式還遠未成熟和財務風險――打開市場需要大筆資金。因此，通常是能夠承擔較高風險的“零階段創業投資”對其進行投資。從企業角度看，產品技術已經定型，可以通過技術產權交易所平臺嘗試部分非關鍵技術的轉讓，以引進資金，這是企業利用其無形資產融資的一部分；也可以嘗試用資產證券化（ABS）方式融資。此階段企業的融資缺口非常大，外源融資渠道是最主要的資金來源。在直接融資方面：應設法獲得國內外風險投資基金的支持。對耗資巨大的大型設備可以采用融資租賃方式獲取，以減輕融資壓力。在間接融資方面：竭力獲得國有銀行中小企業融資部和地方小型金融機構的短期貸款或通過商業信用來籌資。

3、商業化階段

該期的特點是產品經過試銷和完善后，已經逐步打開市場并形成一定的市場占有率；市場營銷模式也已經初步確立；企業的組織管理模式正逐漸形成，管理團隊已基本穩定。企業的目標是進一步拓展市場，并進行系列產品的開發和新產品開發，完善企業的組織管理模式。在財務上，企業現金流仍為負數，盡管偶有收支相抵，但很快被市場的急劇增加所需的龐大的資金流吞沒。從投資者角度看，面臨的風險是企業管理層的管理能力是否到位的風險。該階段的風險水平已經能夠為大眾和金融機構所接受。

4、產業化階段

該階段的特點是產品質量、市場競爭力和社會知名度均達到相當水平；營銷模式已經十分成熟，并開始醞釀創新，企業組織管理模式已經定型。企業經過多年的奮斗，在融資上也是越來越寬松。部分業績優異的企業多有商業銀行自動貸款的青睞；企業開始推出籌資成本較高的私募市場而轉而在公募市場上籌集資金。一些風險規避者也開始加入；企業仍然可以通過產權交易所平臺融資；部分績優和發展前景非常好的企業可以通過發行股票或債券上市融資，讓籌資成本較高的風險資本安全退出。

【參考文獻】

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[2] 鄒麗敏：中小企業融資困境與出路的多視角分析[J]. 上海經濟研究，2005（12）.

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一、引言

目前，我國的科技型中小企業有12萬家之多，其研究開發投入保持年均40%以上的增長速度，科技人員數量年均增長約43%。科技型中小企業不僅是科技成果的轉化者，而且還是新穎產業的創造者；不僅是培養企業家的搖籃，而且還是高收入就業崗位的提供者。科技型中小企業作為最具有技術創新活力和發展前景的企業，正成為我國經濟增長、科技進步和就業等方面的重要力量。社會各界對科技型中小企業進行了不同層面的研究，但對科技型中小企業不同階段時期的組織模式尚未研究。科技型中小企業的技術創新總是要通過一定的組織模式來實現，組織模式影響著組織效率，而組織效率又影響著技術創新的成敗與效率。因此，科技型中小企業在進行技術創新時，應根據不同發展階段進行組織整合及設計。

二、科技型中小企業的階段劃分及組織特點

科技型中小企業的涵義：科技型中小企業是一種知識、技術和人才密集型，并以追求創新為其核心，將科技成果轉化為現實生產力的中小規模企業實體。這類企業往往由科技人員創辦，主要從事高新技術范圍內的一種或多種技術及產品的研制、開發、生產、銷售和服務。與其他類型的企業相比，科技型中小企業不僅規模小、機制靈活，而且技術含量較高，其各階段具有不同的組織特點。

1、種子期。種子期是指科技人員或機構對已選出的具有商業開發前景的科技成果進行生產可靠性研究、技術難點研究和中間實驗，此時項目處于創意、發明或實驗初級產品的階段。在這一階段，需要投入資金進行成熟樣品的試制和形成產業化的生產方案，以驗證其創意的可行性及經濟技術的合理性。從組織上來說，此時企業員工數量較少，組織結構較為單一，高層團隊一般由家庭成員、同學或朋友組成。分工一般不是很明確，沒有明確的部門設置，企業員工一般身兼數職，屬于全攻全守狀態，辦事效率比較高，但往往權責不明確，沒有很好的激勵機制，他們的價值主要依靠創業精神維系。

2、初創期。初創期是指生產出可供市場出售的新工藝、新產品和服務，實現科技成果向現實生產力轉變的過程。此時高新技術產品實現商品化轉化，技術真正運用于生產當中，產品生產工藝較為成熟，并開始向用戶介紹新產品的特點和用途。這時期組織的特征是：企業員工數量不多、規模較小，適宜建立一種簡單的組織結構形式，一般為直線職能制結構，使決策集中、職責分明、執行效率高，有利于企業實施技術創新戰略和優化配置創新資源，但遇到重大決策還需要企業員工共同參與解決。

3、成長期。這一階段企業以“市場導向”為指導思想，有了自己的主導產品，且逐漸穩定，企業以擴大市場份額為戰略目標，產品在市場上占有了一定的地位，生產能力已經形成，銷量開始大幅增長，開始形成規模經濟所需要的核心能力。從組織上看，原有的組織結構已經不能適應企業迅速變化的需要，此時的企業應采用矩陣制的組織機構。因為矩陣制的組織機構有利于加強各部門間的配合和信息交流，便于集中各種專門的知識和技能，加速完成某一特定項目，使組織具有整體性和靈活性，順應企業發展的需要。

4、穩定期。穩定期是科技型中小企業最為輝煌的時期。在經過一定時間的成長和擴張，產品的技術日趨成熟，企業已經形成自己的特色產品，價格銷量趨于穩定、產品銷售利潤達到頂峰、市場逐漸趨于飽和。此時，有能力生產此產品的企業越來越多，市場競爭的焦點逐漸轉向價格、質量、服務、品牌和競爭，高新技術產品的銷售速度開始放慢。此時的企業進入大規模生產階段，總體生產能力達到高峰，發展相對平穩。原先矩陣式的結構對于穩定期來說效率將相對偏低，因為矩陣式組織結構圍繞的是部門職能，規模和業務的擴大使得部門間的合作不再那么容易。

5、蛻變期。到達蛻變期，企業就開始出現很大的分化，企業在穩定期如果能夠抓住機遇，積極進行技術創新，使企業保持良好的發展勢頭，那么它就進入了蛻變期，否則便將進入衰退期，甚至生命的終結。科技型中小企業的蛻變不僅僅表現在其品質內涵上的轉變，且在企業的技術檔次、經營業務水平、人才素質、組織結構、信息管理、營銷事務等方面都發生深刻的質變。

三、科技型中小企業各階段技術創新的組織模式

1、種子期——新產品開發部。科技型中小企業處于種子期時規模小，創新的主要目標是產品創新，進而引發市場需求。根據這一目標，科技型中小企業種子期可設立新產品開發部，該部門負責人由產品發明人擔任，通常由其自己完成產品的研制、鑒定、試銷等工作。設立該部門的主要目標是：負責企業產品創新策劃、組織產品創新方案評價和組織新產品的鑒定和試銷。

2、初創期——產品經理制。科技型中小企業經過種子期的發展，產品已初步成型，但仍有許多不足，且產品還沒有形成市場規模。在初創期，企業應公開招聘既懂產品開發，又懂市場營銷的專業人才來負責，即對企業經營的產品大類分別設置專門經理人員。對一個新的產品或一組新產品，從新產品策劃到新產品投入市場，都由一位經理全面負責。每位產品經理直接受總經理領導，單獨承擔全部計劃和管理控制工作，也可以領導一個小組來完成所承擔的任務。產品經理在企業產品創新中起核心作用，在新產品市場營銷起決策作用，在企業現在產品改進或延伸中起組織作用。這種組織形式可協調現有產品產銷和新產品開發的沖突。

3、成長期——矩陣式創新小組。科技型中小企業發展到成長期時，企業創新的主要目標是擴大產品市場規模，降低產品成本和進行管理創新。如果科技型中小企業所實施的技術創新規模居中，但創新的任務較為繁雜，則可以通過建立創新小組來完成計劃的創新任務。通常，創新小組可由企業研發、生產、營銷和財務等職能部門人員組成，這些人員在一定時期內脫離原部門，直到完成特定創新任務；創新小組多數直接受總經理領導，并具有制定新產品研發、產銷方案的權力；創新小組應具有明確的創新目標和任務，企業高層主管對創新小組充分授權，完全由創新小組成員自主地決定工作方式；創新小組的職能一般比完備，在創新過程中有較高的效率。創新小組的這些特點，易使小組所有成員都有與自身任務相適應的信息傳遞分工，對實現小組目標負有共同的責任。

4、穩定期——企業技術中心。科技型中小企業發展到穩定期時，面臨著下一代產品創新和工藝創新。這時企業技術創新的組織形式應是建立企業技術中心。為實施重大關鍵技術創新和新一代產品研究開發需要專門設立技術中心。企業技術中心的主要職能是：著眼于企業長期發展，對重大關鍵技術進行自主開發；參與企業技術發展戰略的制定，重大關鍵技術的引進和技術決策的咨詢；與企業外部技術供給者建立長期穩定的技術交流與合作關系；吸引企業外部人才以各種方式來企業工作；對企業內其他技術機構提供指導、咨詢和服務；對企業占有的科技成果進行技術經濟評估，促進成果在企業內外的推廣應用。

四、結語

總之，通過以上的分析可以看出，特定的技術創新活動要求建立相應的企業組織。特定的組織形式只適應特定的技術創新活動，不合適的組織形式必然制約企業的技術創新。當科技型中小企業組織形式制約企業技術創新時，企業便需要適時進行組織變革。企業所實施的技術創新有不同的特點，對于組織形式會有不同的要求。因此，企業一方面需要根據具體的技術創新活動來選擇組織形式；另一方面，當現有的組織形式制約了企業的技術創新時，則應進行組織變革。

【參考文獻】

[1] 傅家驥等：技術經濟學前沿問題[M].北京:經濟科學出版社，2003.