導(dǎo)言：作為寫作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

現(xiàn)在建筑市場(chǎng)出現(xiàn)了一種激烈競(jìng)爭(zhēng)局面，項(xiàng)目少而競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)多，所以為了從極少的項(xiàng)目中取得施工權(quán)利，一些承包商不惜采用暗箱操作、非法手段取得項(xiàng)目。而發(fā)包人在招標(biāo)過(guò)程中則利用僧多粥少的心理對(duì)承包人提出一些苛刻條件，迫使承包人壓級(jí)壓價(jià)，給承包人增加額外負(fù)擔(dān)，甚至直接壓低中標(biāo)價(jià)格，使承包人受到一定的經(jīng)濟(jì)損失，以至于項(xiàng)目不能順利實(shí)施，工程建設(shè)質(zhì)量得不到保證，使施工合同的管理處于被動(dòng)狀態(tài)。

2.存在不符合價(jià)值規(guī)律的合同

現(xiàn)在我國(guó)也在逐漸和國(guó)際接軌，采取合理的低價(jià)中標(biāo)方法進(jìn)行評(píng)標(biāo)，不設(shè)置標(biāo)底，評(píng)委按照最低的報(bào)價(jià)開(kāi)始評(píng)，從低朝著高走，并依據(jù)項(xiàng)目實(shí)況進(jìn)行分析論證，方案、技術(shù)、報(bào)價(jià)合理者才能夠中標(biāo)，如果報(bào)價(jià)過(guò)高根本不考慮，通過(guò)這種模式來(lái)促使建筑市場(chǎng)順利發(fā)展。雖然想和國(guó)際接軌，可是從我國(guó)現(xiàn)狀來(lái)看招投標(biāo)并不規(guī)范，各個(gè)方面的管理還存在問(wèn)題，如果一味采用這種招投標(biāo)方式是不可能實(shí)現(xiàn)的，因?yàn)槠湓趯?shí)際運(yùn)用中并沒(méi)有充分論證與分析最低標(biāo)價(jià)的組成以及施工設(shè)計(jì)考察，必定會(huì)有所遺漏，讓一些存在漏洞的標(biāo)書(shū)中標(biāo)，極難確保承包商的合理利潤(rùn)。

3.不平等、不規(guī)范的合同依然存在

事實(shí)上，施工合同具有法律特征，一旦簽訂之后雙方就必定具備民事行為，這就要求合同要具備科學(xué)性、完整性以及嚴(yán)密性。在實(shí)際操作中很多承包商及業(yè)主都沒(méi)有高度重視，很多施工合同的內(nèi)容幾乎都是格式化，沒(méi)有合理確定雙方的權(quán)利和義務(wù)，使某些條款在實(shí)際操作中出現(xiàn)了爭(zhēng)議。例如某公司承建了一個(gè)樁基工程，地勘報(bào)告沒(méi)有說(shuō)明地下有原來(lái)的基礎(chǔ)，導(dǎo)致承包人在施工中造成斷樁，承包人認(rèn)為這應(yīng)該是勘察單位的責(zé)任，但雙方簽訂的合同中有一條不公平的條款，一切斷樁由施工方承擔(dān)，發(fā)包人認(rèn)為應(yīng)按照合同由承包人承擔(dān)，由于合同的不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)，致使合同雙方最終必須通過(guò)法律途徑來(lái)解決問(wèn)題。

4.合同風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)薄弱

隨著建筑市場(chǎng)的不斷發(fā)展，施工合同中的新條款也層出不窮，施工合同條款就顯得尤為重要，如果承發(fā)包雙方不重視合同管理，不嚴(yán)格履行合同條約，必然給雙方造成嚴(yán)重的損失。在合同實(shí)際履行過(guò)程中，有一些承包商不重視預(yù)付款、工程進(jìn)度款的履行情況，導(dǎo)致資金緊張，工程材料質(zhì)量無(wú)法保證，偷工減料現(xiàn)象嚴(yán)重，從而無(wú)法保證工程進(jìn)度和工程質(zhì)量。如果因?yàn)闃I(yè)主原因造成工期索賠、費(fèi)用索賠、利潤(rùn)索賠等等，承包商不嚴(yán)格履行合同，不采取有效索賠措施維護(hù)自己的合法權(quán)益，各種問(wèn)題歸根結(jié)底就是合同管理意識(shí)薄弱，給企業(yè)帶來(lái)的損失是相當(dāng)嚴(yán)重的。

二、加強(qiáng)施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理的措施

從施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀可知，現(xiàn)在許多施工企業(yè)的合同管理還是存在一些問(wèn)題，因此就需要結(jié)合實(shí)況來(lái)采取合理的改進(jìn)措施。

1.做好簽訂施工合同前的準(zhǔn)備工作

施工企業(yè)應(yīng)該設(shè)立專門的合同管理部門，合同談判之前要求合同管理部門成立專職小組仔細(xì)審閱，徹底對(duì)發(fā)包人的資信、經(jīng)營(yíng)作風(fēng)以及合同中各種條款做全面了解，主要涉及的內(nèi)容包含施工圖紙、立項(xiàng)文件、土地規(guī)劃以及建設(shè)許可證等等，各種必須具備的手續(xù)是否到位，從各種渠道對(duì)發(fā)包人的資信情況進(jìn)行了解，尤其是工程資金到位情況。在投標(biāo)之前要深入研究招標(biāo)文件，徹底掌握和分析業(yè)主的意圖與要求，并且深入現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘察、審查圖紙及分析合同條款等，降低簽訂合同之后的風(fēng)險(xiǎn)。

2.簽訂完善的施工合同，明確承發(fā)包雙方的權(quán)利和義務(wù)

合同中各項(xiàng)條款必須要編制嚴(yán)謹(jǐn)，用詞準(zhǔn)確，杜絕使用迷糊的字眼，防止出現(xiàn)合同歧義。對(duì)于一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目而言，并不是一天兩天就能夠建設(shè)完，施工期間的施工材料價(jià)格及人工費(fèi)上漲現(xiàn)象必定會(huì)造成風(fēng)險(xiǎn)，所以在施工合同中承發(fā)包雙方要根據(jù)內(nèi)容作出必要的約定，依據(jù)實(shí)況提出合理分?jǐn)偟谋壤?/p>

3.認(rèn)真做好合同交底，加強(qiáng)合同履約管理

施工合同簽訂以后，承包單位合同管理部門要對(duì)合同的主要內(nèi)容向項(xiàng)目經(jīng)理及項(xiàng)目相關(guān)人員進(jìn)行解釋和說(shuō)明，組織大家學(xué)習(xí)合同，使各管理人員對(duì)合同有更全面的認(rèn)識(shí)和理解，把合同責(zé)任具體地落實(shí)到各責(zé)任人和合同實(shí)施的具體工作上。合同風(fēng)險(xiǎn)貫穿整個(gè)建設(shè)過(guò)程，涉及施工準(zhǔn)備階段、施工階段、竣工階段、驗(yàn)收階段、保修階段，承包人應(yīng)組織強(qiáng)有力的項(xiàng)目班子，根據(jù)工程的實(shí)際特點(diǎn)制定完善的合同管理制度。在合同實(shí)施過(guò)程中還必須進(jìn)行經(jīng)常性的檢查、監(jiān)督，及時(shí)主動(dòng)反饋信息，從技術(shù)管理、經(jīng)濟(jì)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面加強(qiáng)合同在實(shí)施過(guò)程中的動(dòng)態(tài)管理。

4.約定好違約責(zé)任，各負(fù)其責(zé)

合同關(guān)系是一種法律關(guān)系，違約行為是一種違法行為，要承擔(dān)支付違約金、賠償損失或強(qiáng)制履行等法律后果。建設(shè)工程施工合同糾紛的違約行為主要表現(xiàn)在發(fā)包人遲延付款、遲延驗(yàn)收和結(jié)算等;承包人遲延完工、遲延交付、其施工的工程質(zhì)量不合格等。發(fā)承包雙方的違約行為往往相互交錯(cuò)，互為抗辯。對(duì)此，要分別作出認(rèn)定和處理，明確各自權(quán)利義務(wù)，強(qiáng)化合同規(guī)范管理，嚴(yán)格追究違約責(zé)任。

5.加強(qiáng)防范措施，處理好出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件

盡管對(duì)施工合同做好各種防范措施，但是也不能夠完全避免發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，因此就必須要及時(shí)處理風(fēng)險(xiǎn)事件，通過(guò)有效措施控制化解風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)所造成的各種影響。施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)對(duì)策略包括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留。要提升執(zhí)行合同的力度，任何一方都不能夠私自更改合同，如果確實(shí)要更改，必須要各個(gè)合作方的主管人員在場(chǎng)，共同商議溝通來(lái)確定。

篇2

風(fēng)險(xiǎn)是指在從事某項(xiàng)特定活動(dòng)中因不確定性而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失、自然破壞或損傷的可能性，具有客觀性、不確定性和可預(yù)測(cè)性。風(fēng)險(xiǎn)管理是衡量承包商管理水平的主要標(biāo)志之一。

第一，建設(shè)工程合同文本合法性風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)工程合同是《合同法》項(xiàng)下有名商事合同，應(yīng)遵循平等、自愿、誠(chéng)信的民商法基本原則；但該類合同的簽訂及履行也不得違反國(guó)家強(qiáng)制性規(guī)定，否則違法的部分無(wú)效。在建筑法律關(guān)系中，對(duì)于工程項(xiàng)目立項(xiàng)、參與工程建設(shè)的主體、工程安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和涉及公共利益甚至國(guó)家安全的項(xiàng)目等方面都要受到國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。建筑關(guān)系各方必須在法律規(guī)定范圍內(nèi)訂立各種合同。建筑企業(yè)若對(duì)國(guó)家建筑法律缺乏了解或不透徹，就有可能因?yàn)檫`反法律規(guī)定受到法律的制裁。

第二，合同雙方法律意識(shí)淡薄。少數(shù)合同有失公正，存在合同雙方權(quán)利、義務(wù)不對(duì)等的現(xiàn)象。從目前實(shí)施的建設(shè)施工合同文本看，施工合同中絕大多數(shù)條款是對(duì)發(fā)包方制定的，其中大多強(qiáng)調(diào)了承包方的義務(wù)，對(duì)業(yè)主的制約條款偏少，特別是對(duì)業(yè)主違約、賠償?shù)确矫娴募s定不具體，也缺少行之有效的處罰辦法。這不利于施工合同的公平、公正履行，成為施工合同執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議較多的一個(gè)原因。同時(shí)，由于目前建筑市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)和不規(guī)范管理，大量的施工隊(duì)伍與建設(shè)規(guī)模嚴(yán)重失衡，致使業(yè)主在建設(shè)工程承包中占據(jù)主導(dǎo)地位，提出一些苛刻和不平等的條件，將自身的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到承包商身上。由于建筑市場(chǎng)處于買方市場(chǎng)，承包商為了獲得工程，只好接受。

第三，缺乏健全的合同管理機(jī)構(gòu)及合同管理專業(yè)人才。一些建設(shè)項(xiàng)目不重視合同管理體系的建設(shè)。合同歸口管理、分級(jí)管理和授權(quán)管理機(jī)制不健全，誰(shuí)都可以簽合同，合同管理程序不明確，或有制度不執(zhí)行，該履行的手續(xù)不履行，缺少必要的審查和評(píng)估步驟。缺乏對(duì)合同管理的有效監(jiān)督和控制。政府有關(guān)部門要對(duì)建設(shè)工程施工合同實(shí)施監(jiān)督、檢查等管理；施工單位、建設(shè)單位更要對(duì)施工合同進(jìn)行管理。有些地方的合同管理機(jī)構(gòu)不健全，對(duì)合同的審查、監(jiān)督和檢查不得力。建設(shè)單位沒(méi)有建設(shè)工程施工合同管理的力量，遇有建設(shè)工程，便委托給監(jiān)理公司，而目前監(jiān)理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置不規(guī)范，合同管理力量薄弱，往往很難勝任建設(shè)單位的委托；施工單位，特別是中、小型施工單位，重視公關(guān)和預(yù)算管理，輕視施工合同管理，甚至沒(méi)有專門機(jī)構(gòu)從事施工合同管理工作。

建設(shè)合同涉及內(nèi)容多，專業(yè)面廣，合同管理人員需要有一定的專業(yè)技術(shù)知識(shí)、法律知識(shí)和造價(jià)管理知識(shí)。很多建設(shè)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)中，沒(méi)有專業(yè)技術(shù)人員管理合同，或合同管理人員缺少培訓(xùn)，將合同管理簡(jiǎn)單地視為一種事務(wù)性工作。甚至有的領(lǐng)導(dǎo)直接敲定由一般辦公人員辦理合同。一旦發(fā)生合同糾紛，缺少必要的法律支援。

第四，對(duì)合同訂立把關(guān)不嚴(yán)。建設(shè)工程耗資巨大、涉及面廣、個(gè)性差異大和履約時(shí)間長(zhǎng)，因而客觀上要求合同條款細(xì)致嚴(yán)密，盡可能做到面面俱到。工程施工合同是建筑企業(yè)一切風(fēng)險(xiǎn)的源頭，在實(shí)際工作中，甲、乙雙方由于缺乏施工合同管理的經(jīng)驗(yàn)，訂立的合同約束條款不全、內(nèi)容不明、職責(zé)不清等現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生，致使合同簽訂后引發(fā)出許多問(wèn)題，如工程質(zhì)量問(wèn)題、工程款拖欠問(wèn)題、原材料價(jià)格問(wèn)題等，大多與當(dāng)初簽訂工程施工合同條款時(shí)把關(guān)不嚴(yán)有關(guān)。其成因包括：資信審查不到位；忽視合同特別條款；付款條件不明確；盲目采用低價(jià)策略增加自身風(fēng)險(xiǎn)；被業(yè)主拖欠工程款等。

第五，在履約過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。在履約過(guò)程中，建設(shè)工程合同一方的行為會(huì)導(dǎo)致不同的法律后果，對(duì)另一方的權(quán)益產(chǎn)生重要影響。例如：項(xiàng)目履行中各方明示代表外的其他人的行為效力；合同單方解除權(quán)的行使條件與程序；在合同中怎樣有效設(shè)定特別生效條款或承包方式；工程窩工狀況下工效下降的計(jì)算方式及損失賠償范圍。

一是建設(shè)施工合同履約程度低，違約現(xiàn)象嚴(yán)重。有些工程合同的簽約雙方都不認(rèn)真履行合同，隨意修改合同，或違背合同規(guī)定，合同違約現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

二是違法簽訂轉(zhuǎn)包、分包合同情況普遍存在。一些承包商為了獲得建設(shè)項(xiàng)目承包資格，不惜以低價(jià)中標(biāo)。在中標(biāo)之后又將工程肢解后以更低價(jià)格非法轉(zhuǎn)包給一些沒(méi)有資質(zhì)的小的施工隊(duì)伍或者是一些包工頭。這些承包商缺乏對(duì)承包工程的基本控制步驟和監(jiān)督手段，進(jìn)而對(duì)工程進(jìn)度、質(zhì)量造成嚴(yán)重影響。

二、防范措施

篇3

任何一項(xiàng)特定的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都包含兩個(gè)最基本的元素：風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)。風(fēng)險(xiǎn)是指在從事某項(xiàng)特定活動(dòng)中因不確定性而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失、自然破壞或損傷的可能性。風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、不確定性和可預(yù)測(cè)性。現(xiàn)代工程體積大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、技術(shù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)高、施工周期長(zhǎng)、工程價(jià)值量大、合同價(jià)格高、合同條款涉及面廣，受政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、法律和自然條件等的影響較大，工程施工過(guò)程中內(nèi)外干擾事件多，使施工合同變更極為頻繁。因此，對(duì)于從事建筑活動(dòng)的承包商而言，在任何一份施工合同中，常常隱藏著許多風(fēng)險(xiǎn)，只要施工合同存在，就有風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的絕對(duì)完美的合同。目前在我國(guó)，由于建筑市場(chǎng)不規(guī)范，合同約束力不強(qiáng)，工程管理水平較低，合同意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄等原因。嚴(yán)重制約了我國(guó)工程項(xiàng)目管理水平的提高，并對(duì)工程經(jīng)濟(jì)和工程質(zhì)量產(chǎn)生了嚴(yán)重影響。因此建筑施工企業(yè)，為了高質(zhì)量、高標(biāo)準(zhǔn)完成施工任務(wù)，降低施工中的不利影響，減少不必要的經(jīng)濟(jì)損失，提高經(jīng)濟(jì)效益。必須具有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，必須懂得風(fēng)險(xiǎn)防范的意義和本領(lǐng)。但是，風(fēng)險(xiǎn)防范又是一個(gè)十分復(fù)雜的問(wèn)題，它的復(fù)雜性來(lái)自施工合同風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性和多樣性，如果不能透徹地進(jìn)行施工合同風(fēng)險(xiǎn)的分析，就不可能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有充分的準(zhǔn)備，進(jìn)而在合同實(shí)施中很難進(jìn)行有效的控制。作為充滿風(fēng)險(xiǎn)的建筑施工企業(yè)，必須將如何防范風(fēng)險(xiǎn)作為一項(xiàng)具體而細(xì)致的工作，重點(diǎn)加以對(duì)待。

一、建筑承包商施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)

風(fēng)險(xiǎn)管理是衡量承包商管理水平的主要標(biāo)志之一。以合同作為行為準(zhǔn)則，加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理，用合同指導(dǎo)工程實(shí)施和工作，可以減少施工中的不確定性，加強(qiáng)責(zé)任性，能更好地、準(zhǔn)確地計(jì)劃和安排工程施工，也可以很好地防范風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地發(fā)揮合同風(fēng)險(xiǎn)控制和技術(shù)革新的積極性。風(fēng)險(xiǎn)管理的主要任務(wù)包括以下幾個(gè)方面：

1.進(jìn)行合同簽訂前的全面分析預(yù)測(cè)。在合同簽訂前必須充分考慮合同一經(jīng)簽訂和付諸實(shí)施會(huì)有什么后果，在此基礎(chǔ)上分析合同條款之間的內(nèi)在聯(lián)系。對(duì)工程實(shí)施中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)類型、種類，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的規(guī)律，風(fēng)險(xiǎn)的影響，承包商要承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任，各風(fēng)險(xiǎn)之間的內(nèi)在聯(lián)系，施工過(guò)程中合同發(fā)生變更的可能性等等，作全面準(zhǔn)確地分析和預(yù)測(cè)。

2.確定不同合同條件下的法律責(zé)任。應(yīng)注意同一種表達(dá)方式在不同的合同環(huán)境中可能有不同的風(fēng)險(xiǎn)。例如：合同計(jì)價(jià)方法、計(jì)量程序、進(jìn)度款結(jié)算、工程變更、工程索賠等之間內(nèi)在的聯(lián)系是否合理，有無(wú)缺陷和矛盾，會(huì)帶來(lái)什么樣的后果，在合同實(shí)施中會(huì)有哪些意想不到的情況，這些情況發(fā)生應(yīng)如何處理，本工程是否過(guò)于復(fù)雜或范圍過(guò)大，超過(guò)自己能力，自己的資質(zhì)等級(jí)是否符合要求，如果完不成合同規(guī)定的義務(wù)應(yīng)承擔(dān)什么樣的法律責(zé)任，對(duì)方如果完不成合同規(guī)定的義務(wù)應(yīng)承擔(dān)什么樣的法律責(zé)任等。

3.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取有效的對(duì)策進(jìn)行預(yù)防。在實(shí)際工作中采取積極有效的措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有充分的準(zhǔn)備，能最有效地控制導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的事件，考慮如何有效地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，保證合同順利履行，若風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生應(yīng)采取什么措施予以防止，或降低它的不利影響，如何為風(fēng)險(xiǎn)作組織、技術(shù)、資金等方面的準(zhǔn)備，如何進(jìn)行有效的工程索賠等等。

4.合同實(shí)施時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。在合同實(shí)施中對(duì)可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的控制，一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，即能進(jìn)行有效的處理，能夠通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任發(fā)揮其工程控制的積極性和創(chuàng)造性，使風(fēng)險(xiǎn)損失降低到最低限度。如：采取技術(shù)經(jīng)濟(jì)和管理等措施，防止或避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生；通過(guò)分包、聯(lián)合承包、購(gòu)買工程保險(xiǎn)等方式有效地轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，爭(zhēng)取讓其他方面承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，降低風(fēng)險(xiǎn)的不利影響；在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)進(jìn)行有效的決策，對(duì)工程施工進(jìn)行有效的控制，保證工程順利實(shí)施等。

5.掌握承擔(dān)合同風(fēng)險(xiǎn)的基本原則。這些原則包括：風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任與權(quán)利相平衡，風(fēng)險(xiǎn)作為一項(xiàng)責(zé)任，它應(yīng)與權(quán)利相平衡；風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任與機(jī)會(huì)對(duì)等，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者應(yīng)能享有風(fēng)險(xiǎn)控制獲得的收益和機(jī)會(huì)收益；風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者應(yīng)具備承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和合理性；符合工程慣例，慣例一般比較公平合理，能較好反映雙方的要求，同時(shí)，合同雙方對(duì)慣例都很熟悉，工程更容易順利實(shí)施。

二、建筑承包商防范施工合同風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策探討

施工合同的標(biāo)的是各類建筑產(chǎn)品，合同的內(nèi)容約定、履行管理都很復(fù)雜，任何一份施工合同，總有風(fēng)險(xiǎn)存在，施工合同與效益、風(fēng)險(xiǎn)密切相關(guān)。對(duì)于現(xiàn)代建筑企業(yè)而言，沒(méi)有不存在缺陷和不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的合同。因此，對(duì)分析出來(lái)的施工合同風(fēng)險(xiǎn)必須進(jìn)行認(rèn)真的對(duì)策措施研究，這常常關(guān)系到一個(gè)工程的成敗和承包商的經(jīng)濟(jì)利益，任何承包商都不能忽視這個(gè)問(wèn)題。合同風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策主要有以下五個(gè)方面的內(nèi)容。

1.采取有效的策略回避風(fēng)險(xiǎn)。在報(bào)價(jià)時(shí)綜合考慮各種風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采用一些相應(yīng)的報(bào)價(jià)策略。首先，提高報(bào)價(jià)中的不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大的合同，承包商可以提高報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)附加費(fèi)，為風(fēng)險(xiǎn)作資金準(zhǔn)備，以彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生所帶來(lái)的部分損失，使合同價(jià)格與風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任相平衡。其次，采取一些報(bào)價(jià)策略和技巧，降低、避免或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。第三，在招標(biāo)文件允許的條件下，在投標(biāo)書(shū)中使用保留條款、附加或補(bǔ)充說(shuō)明，這樣可以給合同談判和施工索賠留下伏筆。第四，對(duì)某些存在致命風(fēng)險(xiǎn)的工程拒絕投標(biāo)。

2.通過(guò)合同談判完善合同條款。合同雙方都希望簽訂一個(gè)有利的、風(fēng)險(xiǎn)較少的合同。在工程施工過(guò)程中許多風(fēng)險(xiǎn)都是客觀存在的。因此，實(shí)現(xiàn)雙方責(zé)、權(quán)、利的平衡和合理，減少或避免合同風(fēng)險(xiǎn)，是施工合同談判的重點(diǎn)。合同雙方通過(guò)合同談判，完善合同條文，選擇合適的合同類型，使合同能體現(xiàn)雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系的平衡和公平合理，這是在實(shí)際工作中使用最廣泛，也是最有效的對(duì)策。

3.購(gòu)買保險(xiǎn)，分散和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。購(gòu)買“建筑工程一切險(xiǎn)”、“施工設(shè)備險(xiǎn)”、“第三方責(zé)任險(xiǎn)”、“人身意外傷害險(xiǎn)”等，是承包商轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的有效措施；通過(guò)與其他承包商建立聯(lián)營(yíng)體，聯(lián)營(yíng)承包，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，將自己的風(fēng)險(xiǎn)分散；將一些風(fēng)險(xiǎn)大的分項(xiàng)工程分包出去，向分包商轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。

4.創(chuàng)造條件充分合理利用風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)與贏利機(jī)會(huì)并存，風(fēng)險(xiǎn)大，合同價(jià)格就高，贏利機(jī)會(huì)就大。因此，在承包合同的簽訂和實(shí)施過(guò)程中，充分利用自身優(yōu)勢(shì)，采取技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理和組織的措施，提高施工合同風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)能力、應(yīng)變能力和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的抵抗能力，消除和降低風(fēng)險(xiǎn)，獲得超額利潤(rùn)。

5.進(jìn)行良好的工程索賠管理。工程索賠是在合同實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)法律法規(guī)、合同規(guī)定及慣例，合同一方對(duì)非由于自己的過(guò)錯(cuò)，而是屬于合同雙方造成的，且實(shí)際發(fā)生的損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償或賠償?shù)囊蟆９こ趟髻r是承包商保護(hù)自身權(quán)益、增加工程收益，補(bǔ)償由風(fēng)險(xiǎn)造成的損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要和有效的手段。

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中圖分類號(hào)：TU71 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2013）12-00-02

一、施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷

1.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)重要性不夠重視，合同管理工作者認(rèn)知意識(shí)薄弱

施工方作為工程合同當(dāng)事人一方，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)根據(jù)合同的約定，積極推進(jìn)在質(zhì)量、工期、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、安全、結(jié)算、付款等所有過(guò)程中都能做到按合同履約，這所有工作均需要管理人員認(rèn)真執(zhí)行及具體實(shí)施下去，但由于合同管理人員責(zé)任心不夠及執(zhí)行意識(shí)薄弱等原因，未能對(duì)合同從簽訂到履行全過(guò)程進(jìn)行有效地監(jiān)管，導(dǎo)致工程合同風(fēng)險(xiǎn)損失中的一部分便是由合同管理人員的疏忽大意等造成。

2.合同管理體系不健全

沒(méi)有建立起一套嚴(yán)謹(jǐn)、合理的合同管理制度體系；沒(méi)有分別在施工單位總公司、分公司和各個(gè)項(xiàng)目部設(shè)立合同管理小組或者合同管理部門等諸如此類的合同管理機(jī)構(gòu)，或者雖然分別設(shè)立了專門的合同管理機(jī)構(gòu)，但沒(méi)有對(duì)合同的審核、簽訂、履行、變更、終止、考核等一系列過(guò)程進(jìn)行規(guī)范化、系統(tǒng)化的管理，沒(méi)能對(duì)企業(yè)在經(jīng)驗(yàn)、資源等方面的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行充分發(fā)揮和對(duì)項(xiàng)目的合同管理工作缺乏必要的監(jiān)控及指導(dǎo)。

3.對(duì)有關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定不熟悉

因?yàn)榕c工程項(xiàng)目有關(guān)的法律法規(guī)及政策對(duì)工程項(xiàng)目各方面均有強(qiáng)制性規(guī)定，所以參與工程項(xiàng)目建設(shè)的各方主體必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)簽訂合同。倘若合同管理人員對(duì)這些法律法規(guī)不甚熟悉或一知半解，那么建筑單位就很有可能陷入因違反法律法規(guī)而受法律制裁的境地。

4.對(duì)合同審查及簽訂工作把關(guān)不嚴(yán)

①合同審查程序不到位。由于建筑企業(yè)工程合同大部分分布在工程項(xiàng)目經(jīng)理部，具有地域廣、類別多、跨度大等特點(diǎn)，再加上對(duì)施工單位的工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理本身就起步較晚還有管理方法落后等一些原因，便出現(xiàn)合同審查要求條款多及雖按程序?qū)彶榈珔s不到位等一系列后果，導(dǎo)致這些后果的原因可能有：工程項(xiàng)目部受小集體利益驅(qū)使，不愿意對(duì)合同進(jìn)行上報(bào)審查，擅自簽訂對(duì)企業(yè)不利的合同；審查程序不到位，有時(shí)甚至是由個(gè)別人決定，未能形成集體審查。②合同審查手段落后。對(duì)于大部分施工單位，只會(huì)運(yùn)用電子郵件、郵遞、書(shū)面等常規(guī)方式對(duì)合同進(jìn)行審查，除此之外，便沒(méi)有更為有效、更為先進(jìn)的審查措施及手段，這樣是跟不上信息化時(shí)代的，導(dǎo)致信息化建設(shè)水平落后的主要原因是未能形成規(guī)范、合理的信息化管理平臺(tái)，這嚴(yán)重影響著合同審查的深度及廣度。

5.履約過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)

①對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)因素中的關(guān)鍵部分重視不夠。對(duì)建設(shè)工程施工合同來(lái)講，風(fēng)險(xiǎn)管理的重中之重就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素的控制，一般來(lái)說(shuō)，主要包括各類工程文件完備與否、合同合法與否、合同是否需要批準(zhǔn)及公證、甲方的審批手續(xù)完備與否等。②實(shí)際工作中的行為有時(shí)與合同約定不符或相脫節(jié)。在施工方合同管理人員對(duì)合同的管理過(guò)程中，當(dāng)合同簽訂之后，無(wú)論是對(duì)公司總部還是現(xiàn)場(chǎng)的項(xiàng)目經(jīng)理部，他們?cè)诼男泻贤倪^(guò)程中很多時(shí)候都沒(méi)有嚴(yán)格按照合同約定的內(nèi)容來(lái)執(zhí)行，反而往往只按以往的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行合同管理，有時(shí)甚至只依據(jù)業(yè)主的臨時(shí)指令來(lái)開(kāi)展工作，而當(dāng)有不利于自身利益的情況發(fā)生時(shí)卻不能做到依照合同據(jù)理力爭(zhēng)，這樣當(dāng)然就會(huì)有實(shí)際工作行為部分脫離合同約定的現(xiàn)象出現(xiàn)，因而給合同帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

二、施工合同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策及措施

伴隨著問(wèn)題的出現(xiàn)，我們當(dāng)然就應(yīng)該采取一些具體措施來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或降低風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō)，有風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留這四種策略，而在實(shí)際工作中我們往往不會(huì)單單只采用一種策略，而是多種互相結(jié)合起來(lái)使用。下文中筆者將研究重心放到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體措施上來(lái)。以下通過(guò)幾個(gè)階段對(duì)施工合同風(fēng)險(xiǎn)控制的主要措施進(jìn)行分析。

1.合同立項(xiàng)階段

①嚴(yán)格遵守合同立項(xiàng)評(píng)審制度，在整個(gè)合同全壽命周期內(nèi)，爭(zhēng)取對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)因素做到盡可能準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并依此來(lái)制定初步應(yīng)對(duì)方案，待報(bào)公司相關(guān)部門討論批準(zhǔn)后再具體實(shí)施。

②對(duì)業(yè)主方的資格信譽(yù)等狀況進(jìn)行具體仔細(xì)的調(diào)查，深入了解業(yè)主的資金來(lái)源及具體安排等有關(guān)證明文件，以往項(xiàng)目的履約及業(yè)內(nèi)信譽(yù)等狀況，業(yè)主方的財(cái)務(wù)現(xiàn)狀、資金往來(lái)等支付信息。

③參考項(xiàng)目歷史數(shù)據(jù)庫(kù)中類似項(xiàng)目的基礎(chǔ)信息對(duì)所投標(biāo)的項(xiàng)目進(jìn)行分析研究，運(yùn)用各種理論及方法計(jì)算出初步工程量和差異表，通過(guò)仔細(xì)分析做到預(yù)先發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)及施工過(guò)程中可能出現(xiàn)的不利情況，從而就可采取相應(yīng)措施并將之反映在投標(biāo)報(bào)價(jià)中。

2.合同簽訂階段

①注重規(guī)范條款的合法性、準(zhǔn)確性、完備性。仔細(xì)認(rèn)真地研究適用的法律法規(guī)，確保滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范；充分考慮合同履行過(guò)程中可能遇到的各種情況，并需在合同相關(guān)條款中予以具體詳細(xì)地規(guī)定；合同管理人員在簽訂合同時(shí)應(yīng)字斟句酌，認(rèn)真細(xì)致，盡可能做到使文字表述縝密嚴(yán)謹(jǐn)無(wú)誤，因而避免矛盾及歧義的發(fā)生。

②成立專業(yè)的合同談判小組。施工方必須有專業(yè)精干的合同談判小組，這就要求談判人員最好既要精通法律，又要懂得管理、工程造價(jià)及工程技術(shù)等各個(gè)方面，組織與合同內(nèi)容及條款有關(guān)的各個(gè)專業(yè)人員仔細(xì)逐條地審查核對(duì)每一個(gè)條款，并爭(zhēng)取把任何潛在風(fēng)險(xiǎn)考慮到位，做到不遺漏、不錯(cuò)估，以防患于未然，否則后果可能難以估量。另外，必須在合同中把自己與業(yè)主各自的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任明確劃分開(kāi)來(lái)，并不計(jì)一切爭(zhēng)取對(duì)己身有利的條件。

③在合同中需事先規(guī)定好解決爭(zhēng)議的方法及手段，爭(zhēng)議一旦發(fā)生就可以立即啟用這些可供選擇的預(yù)案，解決合同爭(zhēng)議的方法一般有和解、調(diào)解、仲裁及訴訟等。

3.合同履行階段

①建立有特色的合同管理制度。隨著項(xiàng)目的不斷推進(jìn)，風(fēng)險(xiǎn)也隨之不斷增加，與此同時(shí)這也是對(duì)施工單位合同管理人員的巨大考驗(yàn)。有鑒于此，必須注意積累收集各類合同管理的成功案例，并借鑒這些經(jīng)驗(yàn)，再結(jié)合本工程的具體實(shí)踐進(jìn)行不斷地改進(jìn)及優(yōu)化，在此基礎(chǔ)上，合同管理工作人員在以合同為核心的前提下，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)階段作出具體明確的規(guī)定，建立起一套完整、有特色的合同管理制度。

②做好合同交底工作，及時(shí)監(jiān)控合同風(fēng)險(xiǎn)。在簽訂完合同之后，合同管理工作人員相互之間要做好合同交底工作。在合同的履行過(guò)程中，每位合同管理人員都應(yīng)當(dāng)把所遇到的問(wèn)題及時(shí)記錄下來(lái)，再將合同的具體實(shí)施情況或工程技術(shù)等資料與合同條款進(jìn)行分析比較，找出其中的偏差，并及時(shí)做好信息反饋工作，使所有合同管理工作者都對(duì)合同的具體履行情況有完整具體的認(rèn)識(shí)。與此同時(shí)，管理人員應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范完整的合同風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，制定好風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，隨時(shí)清楚地掌握風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，明確各自的責(zé)任，開(kāi)展深入細(xì)致的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并提出有效的風(fēng)險(xiǎn)防范及控制措施。

③通過(guò)索賠降低自己的損失，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。在合同全面履行的過(guò)程中，施工單位合同管理人員必須嚴(yán)格依照合同約定的程序，清楚了解并掌握合同的內(nèi)容，充分行使自己應(yīng)有的合同權(quán)利的同時(shí)不計(jì)一切盡量限制業(yè)主方的權(quán)利或利用合同盡量降低對(duì)方的權(quán)力要求。有關(guān)合同管理工作人員要采取積極有效的措施，盡快制定好具體工作方案，及時(shí)做好工程量變更的取證、索賠及結(jié)算等相關(guān)工作。注意，在進(jìn)行此類工作時(shí)，不要輕易地與業(yè)主方產(chǎn)生矛盾，而要理性地、靈活地處理糾紛，否則可能會(huì)兩敗俱傷，進(jìn)而影響雙方更進(jìn)一步的合作，甚至對(duì)該施工單位在業(yè)內(nèi)進(jìn)一步的發(fā)展產(chǎn)生極為不利的影響。

④重視合同變更。在合同變更過(guò)程中，施工方對(duì)有甲乙雙方簽字完全的文字或其它相關(guān)記錄要保留好，并以此作為索賠的依據(jù)，注意不要給業(yè)主方提供可乘之機(jī)，進(jìn)而大大降低己方的風(fēng)險(xiǎn)。建議施工方在今后的工作過(guò)程中，要先等業(yè)主發(fā)給自己有暗示性的或者直接明確的變更指示或有關(guān)信函后，再向業(yè)主提出解決問(wèn)題的方案，這種做法的目的是為保護(hù)自己，降低自己可能承受的風(fēng)險(xiǎn)，使得自己在處理與合同變更工作有關(guān)的過(guò)程中處于有利地位。

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中圖分類號(hào)：F253文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

前言：BT 項(xiàng)目合同的復(fù)雜特征在于在一個(gè) BT 項(xiàng)目建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)，如投資、融資、建設(shè)、轉(zhuǎn)讓、回購(gòu)等涉及的法律關(guān)系方諸多，必須根據(jù)其法律特性建立一系列的合同來(lái)規(guī)范和約束各方的行為，以明確所涉及到的當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。正是在這樣的合同關(guān)系下，項(xiàng)目質(zhì)量責(zé)任涉及到整個(gè)BT項(xiàng)目相關(guān)環(huán)節(jié)特別是整體回購(gòu)環(huán)節(jié)的成功與否，極大增加了 BT 投資建設(shè)回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)。

一 在BT項(xiàng)目合同履約中進(jìn)度控制風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括：

1.1工程施工企業(yè)投資人自身施工能力方面。

由于BT項(xiàng)目一般規(guī)模較大，干擾因素多，實(shí)施的難點(diǎn)多，投資人對(duì)工程施工進(jìn)度計(jì)劃評(píng)估不足，對(duì)于合同的組織管理和審查不到位、施工過(guò)程管理不到位，導(dǎo)致施工質(zhì)量和進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。

1.2項(xiàng)目融資成本較高，投資建設(shè)資金不到位。

融資規(guī)模和速度與政府的金融環(huán)境政策息息相關(guān)，由于融資不到位而導(dǎo)致投入不足影響項(xiàng)目進(jìn)度的情況時(shí)有發(fā)生。在現(xiàn)階段，融資成本的不斷提高也給項(xiàng)目帶來(lái)了不小的沖擊，所以要及早解決這種局面。

1.3項(xiàng)目征地拆遷因素。

一般情況下項(xiàng)目的征地拆遷具體工作由業(yè)主自行負(fù)責(zé)或另行委托，但在BT項(xiàng)目的合同條款往往會(huì)約定：“投資人應(yīng)協(xié)助進(jìn)行項(xiàng)目的征地拆遷工作，保證項(xiàng)目進(jìn)度”。在實(shí)踐中由于本身征遷工作具有很大的不可預(yù)見(jiàn)性，因此征地拆遷的不可控性，成為項(xiàng)目進(jìn)度控制的一大風(fēng)險(xiǎn)因素。

1.4BT項(xiàng)目的設(shè)計(jì)進(jìn)度與變更因素。

實(shí)施BT模式的建設(shè)項(xiàng)目由于政府急于上馬，不規(guī)范的運(yùn)作過(guò)程中，往往是邊委托設(shè)計(jì)、邊引入投資人，甚至部分建設(shè)前期手續(xù)尚不完善，造成典型的“三邊”工程，設(shè)計(jì)的進(jìn)度和設(shè)計(jì)變更手續(xù)常制約項(xiàng)目的施工進(jìn)度。BT項(xiàng)目成本控制BT模式的建設(shè)成本與常規(guī)工程承包相比，投資人承擔(dān)了項(xiàng)目全過(guò)程的資金投資使用和控制，幾乎承擔(dān)了項(xiàng)目回購(gòu)前的項(xiàng)目全部成本投入。依照BT項(xiàng)目回購(gòu)總價(jià)的組成，剔除所包含的投資收益（工程利潤(rùn)和投資回報(bào)）外，所有環(huán)節(jié)的費(fèi)用均構(gòu)成了投資成本，因此成本管理過(guò)程涉及了工程、造價(jià)、財(cái)務(wù)、金融等環(huán)節(jié)的成本要素，因此BT項(xiàng)目成本控制難度和風(fēng)險(xiǎn)大。

1.5合同的質(zhì)量法律意識(shí)淺薄，各方質(zhì)量責(zé)任不明確。

BT項(xiàng)目未能達(dá)到合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)生質(zhì)量事故或者驗(yàn)收不合格將直接影響項(xiàng)目回購(gòu)，大大增加投資成本和風(fēng)險(xiǎn)甚至投資失敗。企業(yè)總部忽視對(duì)具體BT項(xiàng)目管理的科學(xué)配備，按照常規(guī)施工項(xiàng)目的管理規(guī)模對(duì)BT項(xiàng)目進(jìn)行管理配置和管理成本控制，在加強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)人才配備的情況下，削弱了技術(shù)管理人才的配備，沒(méi)有形成BT項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)高于一般施工承包項(xiàng)目的意識(shí)，造成工程質(zhì)量控制的技術(shù)力量不足。

二 BT項(xiàng)目施工合同的風(fēng)險(xiǎn)管理措施

2.1BT項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程質(zhì)量控制措施

（1）強(qiáng)化合同的質(zhì)量法律意識(shí)，通過(guò)合同約束各方質(zhì)量責(zé)任。BT項(xiàng)目未能達(dá)到合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)生質(zhì)量事故或者驗(yàn)收不合格將直接影響項(xiàng)目回購(gòu)，大大增加投資成本和風(fēng)險(xiǎn)甚至投資失敗。因此合同質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的控制貫穿于 BT 項(xiàng)目的談判、簽訂、履行和回購(gòu)的全過(guò)程。BT 項(xiàng)目合同的質(zhì)量約束條款是保障項(xiàng)目順利運(yùn)作的基礎(chǔ)條件，也是項(xiàng)目雙方規(guī)避質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)法律支持。因此投資人須遵循BT項(xiàng)目運(yùn)行的客觀要求，加強(qiáng)質(zhì)量法律意識(shí)，從BT項(xiàng)目的談判開(kāi)始，工程施工承包企業(yè)就應(yīng)遵循建筑工程法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，明確自身的工程質(zhì)量管理責(zé)任，認(rèn)真分析和讀懂合同約定的質(zhì)量責(zé)任條款，從項(xiàng)目開(kāi)始實(shí)施就形成強(qiáng)烈的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。在BT項(xiàng)目合同確定后，BT投資承包企業(yè)在BT項(xiàng)目合同的《工質(zhì)量責(zé)任合同書(shū)》《工程質(zhì)量保修書(shū)》等合同質(zhì)量條款基礎(chǔ)上，在項(xiàng)目進(jìn)行分包前要嚴(yán)格審查項(xiàng)目分包隊(duì)伍的資質(zhì)和社會(huì)信譽(yù)度，在分包合同中要詳細(xì)明確分包工程建設(shè)采用的技術(shù)規(guī)范和質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。如果存在多個(gè)分包單位，則應(yīng)分別明確各單位之間的質(zhì)量職責(zé)，以及交叉工作的質(zhì)量保證和協(xié)調(diào)措施，使BT項(xiàng)目的總體質(zhì)量責(zé)任更趨規(guī)范化，杜絕相應(yīng)的質(zhì)量失控的風(fēng)險(xiǎn)因素。

（2）嚴(yán)格做好項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)方案的審查。施工組織設(shè)計(jì)和技術(shù)方案是施工質(zhì)量的控制性文件，在審核過(guò)程中要充分考慮質(zhì)量規(guī)范文件、BT項(xiàng)目合同要求、施工現(xiàn)場(chǎng)條件，突出“質(zhì)量第一、安全第一”原則；要分析施工組織設(shè)計(jì)采用的技術(shù)方案和措施是否安全可靠、經(jīng)濟(jì)適用；質(zhì)量管理和技術(shù)體系是否完整，質(zhì)量保證措施是否健全可行。

（3）要嚴(yán)格工程變更的質(zhì)量控制程序。工程變更是工程項(xiàng)目施工階段無(wú)法避免的情況，變更范圍包含了:設(shè)計(jì)變更、工程數(shù)量、施工時(shí)間的變更、合同文件的變更等。工程施工中要不可擅自實(shí)施變更，發(fā)生工程變更時(shí),要嚴(yán)格遵守變更程序，變更申請(qǐng)經(jīng)過(guò)監(jiān)理、設(shè)計(jì)及業(yè)主確認(rèn)后方可實(shí)施。

（4）做好施工成品質(zhì)量檢查、竣工驗(yàn)收前的自檢程序管理。在工程施工組織設(shè)計(jì)中要從施工順序上考慮對(duì)已完施工成品質(zhì)量保護(hù)問(wèn)題和措施,防止交叉作業(yè)或施工順序不當(dāng)造成完工產(chǎn)品的損壞和污染，建筑成品形成后應(yīng)及時(shí)采取覆蓋、防護(hù)、封閉等措施進(jìn)行保護(hù)。BT項(xiàng)目的投資完成項(xiàng)目竣工前，應(yīng)自行組織細(xì)致的工程質(zhì)量自檢，保證工程質(zhì)量相關(guān)的內(nèi)、外業(yè)滿足工程驗(yàn)收規(guī)范和合同約定標(biāo)準(zhǔn)。自檢合格后方可向項(xiàng)目回購(gòu)人提出竣工驗(yàn)收書(shū)面申請(qǐng)，回購(gòu)人按照合同約定組織進(jìn)行項(xiàng)目竣工驗(yàn)收，項(xiàng)目驗(yàn)收通過(guò)后由項(xiàng)目回購(gòu)人或政府提供書(shū)面證明。

（5）因此合同質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的控制貫穿于 BT 項(xiàng)目的談判、簽訂、履行和回購(gòu)的全過(guò)程。BT 項(xiàng)目合同的質(zhì)量約束條款是保障項(xiàng)目順利運(yùn)作的基礎(chǔ)條件，也是項(xiàng)目雙方規(guī)避質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)法律支持。因此投資人須遵循BT項(xiàng)目運(yùn)行的客觀要求，加強(qiáng)質(zhì)量法律意識(shí)，從BT項(xiàng)目的談判開(kāi)始，工程施工承包企業(yè)就應(yīng)遵循建筑工程法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，明確自身的工程質(zhì)量管理責(zé)任，認(rèn)真分析和讀懂合同約定的質(zhì)量責(zé)任條款，從項(xiàng)目開(kāi)始實(shí)施就形成強(qiáng)烈的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。認(rèn)真接受監(jiān)理工程師對(duì)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題的整改要求及時(shí)改正，及時(shí)對(duì)自身建設(shè)管理上、組織上、技術(shù)上存在的問(wèn)題進(jìn)行整改。

2.2 BT項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃控制管理項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施管理，是項(xiàng)目進(jìn)度控制管理的日常工作。在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)形成進(jìn)度控制組織工作體系，明確的各單位、各階段進(jìn)度計(jì)劃目標(biāo)后，項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃控制管理主要任務(wù)就是要分析和發(fā)現(xiàn)影響進(jìn)度計(jì)劃的相關(guān)因素，采取有效的控制措施進(jìn)行糾偏控制，保證計(jì)劃的正常執(zhí)行。

BT項(xiàng)目進(jìn)度管理包含廣義進(jìn)度即項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段、征地拆遷階段、施工建設(shè)階段的總體進(jìn)度管理和狹義投資建設(shè)施工的進(jìn)度管理。作為工程施工承包 BT項(xiàng)目的進(jìn)度管理來(lái)說(shuō)，主要是投資建設(shè)施工的進(jìn)度控制管理，而設(shè)計(jì)和征遷的是建設(shè)施工的進(jìn)度控制影響關(guān)鍵因素。

（1）組織管理措施：1）項(xiàng)目開(kāi)始就建立完整進(jìn)度控制組織體系，按照項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃要求進(jìn)行分解進(jìn)度目標(biāo)的確定與落實(shí)，做好組織體系的職責(zé)分工與考核；2）建立日常的進(jìn)度計(jì)劃審核制度和進(jìn)度計(jì)劃實(shí)施中的檢查分析制度；3）形成完善的進(jìn)度信息溝通網(wǎng)絡(luò)體系，落實(shí)日常的工程進(jìn)度報(bào)告制度；4）落實(shí)圖紙審查、工程變更和設(shè)計(jì)變更流程的管理制度；5）健全項(xiàng)目進(jìn)度協(xié)調(diào)需要的會(huì)議制度，會(huì)前對(duì)參會(huì)人員、單位，擬解決的問(wèn)題及時(shí)準(zhǔn)確的明確，保證協(xié)調(diào)會(huì)召開(kāi)的常態(tài)化、高效性。

（2）保證進(jìn)度計(jì)劃的管理措施。1）做好合同工期目標(biāo)的管理，實(shí)現(xiàn)合同工期與計(jì)劃進(jìn)度目標(biāo)的統(tǒng)籌管理和分級(jí)落實(shí)，檢查分解后各責(zé)任主體的進(jìn)度目標(biāo)責(zé)任，保證合同進(jìn)度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；做好合同管理的措施：2）做好合同工期目標(biāo)的管理，實(shí)現(xiàn)合同工期與計(jì)劃進(jìn)度目標(biāo)的統(tǒng)籌管理和分級(jí)落實(shí)，檢查分解后各責(zé)任主體的進(jìn)度目標(biāo)責(zé)任，保證合同進(jìn)度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；3）充分落實(shí)BT項(xiàng)目合同中進(jìn)度管理業(yè)主方的責(zé)任，積極督促項(xiàng)目業(yè)主解決影響進(jìn)度的不利因素和非投資人責(zé)任；4）嚴(yán)格執(zhí)行合同約定的合同變更，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施中產(chǎn)生工程變更和設(shè)計(jì)變更，以及提出相應(yīng)的工期延期申請(qǐng)，并調(diào)整相應(yīng)的合同工期；5）做好影響進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)因素的管理，在BT項(xiàng)目合同中應(yīng)對(duì)可能造成進(jìn)度滯后的影響因素予以明確，比如征地拆遷、臺(tái)風(fēng)暴雨、地方政府政策性的停工要求等，并對(duì)這些因素采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。

（3）經(jīng)濟(jì)管理措施：1）企業(yè)總部積極關(guān)注項(xiàng)目的融資進(jìn)展和資金到位情況，并提供相應(yīng)的支持，保證項(xiàng)目計(jì)劃資金需求；2）對(duì)項(xiàng)目分包方按照分包合同及時(shí)辦理工程預(yù)付款及工程進(jìn)度款支付手續(xù)，保證分包單位的正常施工計(jì)劃的執(zhí)行；3）對(duì)分包方合同約定相應(yīng)的工期獎(jiǎng)勵(lì)措施，對(duì)工期計(jì)劃提前的及時(shí)兌現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)；4）準(zhǔn)備項(xiàng)目進(jìn)度滯后需要應(yīng)急趕工所需的趕工費(fèi)用預(yù)備金。

2.3 BT項(xiàng)目成本管理措施

要合理有效控制項(xiàng)目投資成本，項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)就應(yīng)該從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、組織、合同、信息管理以及審計(jì)監(jiān)督等多方面采取措施，保障成本控制的相關(guān)內(nèi)容得以有效控制。對(duì) BT 項(xiàng)目合同全面履約，避免業(yè)主方提出索賠的條件和機(jī)會(huì)，同時(shí)利用合同條款高效地處理我方提出索賠要求。基于 BT項(xiàng)目合同的各項(xiàng)目標(biāo)責(zé)任分解落實(shí)到分包合同，因分包單位造成的質(zhì)量、進(jìn)度等違約責(zé)任及時(shí)予以控制和處理。按項(xiàng)目對(duì)下分包的合同條款約定，建立嚴(yán)格的付款支付流程，避免過(guò)早、過(guò)量的款項(xiàng)支付。

（1）投資控制的技術(shù)措施。一方面，要積極通過(guò)對(duì)項(xiàng)目施工方案的不斷優(yōu)化，發(fā)揮企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，選擇可靠性高、成本低的施工方案或措施，通過(guò)技術(shù)手段來(lái)提高經(jīng)濟(jì)效益。另一方面，要科學(xué)合理確定工期目標(biāo)并組織施工，避免不必要的趕工費(fèi)和造成的窩工現(xiàn)象。加強(qiáng)對(duì)施工組織設(shè)計(jì)和施工方案的審核，合理計(jì)劃和使用施工措施費(fèi)。

（2）投資控制的經(jīng)濟(jì)措施。實(shí)行有效的獎(jiǎng)勵(lì)辦法，對(duì)項(xiàng)目管理人員在設(shè)計(jì)或施工方案提出的合理化建議產(chǎn)生的投資節(jié)約，進(jìn)行合理的獎(jiǎng)勵(lì)；動(dòng)態(tài)地進(jìn)行項(xiàng)目計(jì)劃成本與實(shí)際成本的對(duì)比分析，在節(jié)超分析基礎(chǔ)上采取相應(yīng)的獎(jiǎng)罰措施。

（3）投資控制的組織措施。項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)要建立起以項(xiàng)目經(jīng)理為負(fù)責(zé)人的成本控制組織體系，體系機(jī)構(gòu)包含項(xiàng)目管理的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)等責(zé)任部門和責(zé)任人；通過(guò)項(xiàng)目管理制度完善成本職責(zé)分工；將項(xiàng)目責(zé)任成本分解到相應(yīng)的責(zé)任部門，落實(shí)投資控制的任務(wù)；同步做好責(zé)任考核。

（4）投資控制的合同措施。對(duì) BT 項(xiàng)目合同全面履約，避免業(yè)主方提出索賠的條件和機(jī)會(huì)，同時(shí)利用合同條款高效地處理我方提出索賠要求。基于 BT項(xiàng)目合同的各項(xiàng)目標(biāo)責(zé)任分解落實(shí)到分包合同，因分包單位造成的質(zhì)量、進(jìn)度等違約責(zé)任及時(shí)予以控制和處理。按項(xiàng)目對(duì)下分包的合同條款約定，建立嚴(yán)格的付款支付流程，避免過(guò)早、過(guò)量的款項(xiàng)支付。

（5）投資控制的信息措施。采用信息管理措施處理相應(yīng)的計(jì)劃成本和實(shí)際成本數(shù)據(jù)，并對(duì)相應(yīng)成本情況進(jìn)行分析比較。利用信息管理進(jìn)行費(fèi)用預(yù)測(cè)和按時(shí)形成成本報(bào)表，將信息管理作為決策管控的有效支持工具。

（6）加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督管理。工程施工企業(yè)業(yè)內(nèi)部的審計(jì)監(jiān)督是一項(xiàng)常態(tài)工作，企業(yè)要充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督作用。內(nèi)部審計(jì)有著檢查、監(jiān)督、見(jiàn)證、評(píng)價(jià)和建議的職能，因此通過(guò)審計(jì)監(jiān)督對(duì)實(shí)現(xiàn)降低成本、提高經(jīng)濟(jì)效益方面發(fā)揮著不可低估的作用。要利用加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督管理，對(duì)工程項(xiàng)目的違規(guī)操作進(jìn)行及時(shí)糾正，從而使項(xiàng)目避免不必要的成本支出。

（7）融資成本的控制。BT項(xiàng)目的資金使用成本與融資規(guī)模和使用時(shí)間成正比，做好融資成本控制的前提是準(zhǔn)確的項(xiàng)目工期計(jì)劃與分期資金使用計(jì)劃，在此基礎(chǔ)上確定合理的融資計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)到位資金的高效使用和減少資金占用時(shí)間。項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)在選擇融資合作金融機(jī)構(gòu)時(shí)要進(jìn)行全方位評(píng)估，優(yōu)先選擇與企業(yè)有長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作關(guān)系、融資手續(xù)費(fèi)用和單位資金占用費(fèi)低且有實(shí)力的金融機(jī)構(gòu)。在項(xiàng)目對(duì)下采購(gòu)及分包中，積極加強(qiáng)與企業(yè)有長(zhǎng)期合作且信用基礎(chǔ)好的單位合作，以最大限度地降低進(jìn)度付款比例和延長(zhǎng)支付時(shí)間，有效降低項(xiàng)目融資的總規(guī)模，從而減少資金使用成本。

結(jié) 語(yǔ)：工程施工企業(yè)進(jìn)行BT項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，務(wù)必遵循項(xiàng)目建設(shè)的客觀規(guī)律，全面考慮項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)的制約因素，通過(guò)相應(yīng)的技術(shù)分析手段對(duì)項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)進(jìn)行反復(fù)的平衡和論證，以科學(xué)合理地確定和調(diào)整計(jì)劃目標(biāo)。作為BT投資建設(shè)項(xiàng)目投資人來(lái)，在保證合同質(zhì)量目標(biāo)的情況下，以合理的建設(shè)進(jìn)度實(shí)現(xiàn)最低的投資成本，最終保證整個(gè)目標(biāo)系統(tǒng)的最優(yōu)，實(shí)現(xiàn)投資收益最佳，這已經(jīng)是項(xiàng)目實(shí)踐和國(guó)內(nèi)外學(xué)者學(xué)術(shù)研究的共識(shí)。

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篇6

引言

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)的快速發(fā)展，城市化進(jìn)程的加快，大量的建設(shè)工程項(xiàng)目一方面建設(shè)單位需要信譽(yù)好、質(zhì)量高的施工單位，另一方面施工單位也要選擇好的業(yè)主，避免施工完成而不能及時(shí)拿到工程款的法律風(fēng)險(xiǎn)。而現(xiàn)實(shí)是，有些企業(yè)在建設(shè)工程施工合同履行過(guò)程中投機(jī)取巧，導(dǎo)致建設(shè)工程施工合同簽訂前、簽訂時(shí)、履行中及終止后都出現(xiàn)了較多的法律問(wèn)題。文章主要從建設(shè)工程施工的承包人在建設(shè)工程施工合同履行中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析研究，從而提出了在合同簽訂前、簽訂時(shí)、履行中及終止后承包人的法律風(fēng)險(xiǎn)管理建議。

1、建設(shè)工程施工合同法律風(fēng)險(xiǎn)及其管理方法

1.1、建設(shè)工程施工合同的法律風(fēng)險(xiǎn)概述

建設(shè)工程施工合同的法律風(fēng)險(xiǎn)是指建設(shè)工程施工合同在簽訂前、簽訂時(shí)、履行中及終止后，因合同主體的一方違反了雙方的合同約定或相關(guān)的法律規(guī)定的作為與不作為，從而產(chǎn)生建設(shè)工程施工合同的一方或雙方利益損失，所帶來(lái)的法律上的風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō)，建設(shè)工程施工合同主體由承包人與發(fā)包人組成。建設(shè)工程施工合同是由合同主體以書(shū)面形式訂立的，確定雙方權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。建設(shè)工程施工合同具有標(biāo)的物的特殊性、履行周期較長(zhǎng)、合同內(nèi)容較多、合同涉及面較廣、履行的要求較嚴(yán)格等特點(diǎn)。因而，在建設(shè)工程施工合同中的承包人必須謹(jǐn)慎對(duì)待簽訂合同，以規(guī)避合同向?qū)Ψ狡墼p或者隱瞞事實(shí)，致使承包方遭受經(jīng)濟(jì)損失。為保證建設(shè)工程項(xiàng)目順利進(jìn)行，承包人有必要進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理。

1.2、建設(shè)工程施工合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理方法分析

在建設(shè)工程施工合同中，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別是整個(gè)建設(shè)工程施工合同中的首要任務(wù)。為預(yù)防在建設(shè)工程施工合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)，就必須在簽約建設(shè)工程施工合同之前，透徹了解施工合同的全部流程。建設(shè)工程施工合同對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別主要有流程分析法、分解分析法、環(huán)境分析法等。承包人應(yīng)在建設(shè)工程施工合同中對(duì)主要或重大的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。從合同的履行過(guò)程來(lái)分析，建設(shè)工程施工合同中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)有簽約之前的法律風(fēng)險(xiǎn)、簽約時(shí)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)、履行建設(shè)工程施工合同的法律風(fēng)險(xiǎn)和建設(shè)工程施工合同終止后所遭受的法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)沒(méi)有審查發(fā)包人的資質(zhì)信譽(yù)能力和履行合同的能力，沒(méi)有按照建設(shè)工程施工合同達(dá)成共同意愿，沒(méi)有履行相關(guān)的程序與審批等簽署的合同都是簽約前所存在的法律風(fēng)險(xiǎn)；在簽約建設(shè)工程施工合同時(shí)，如沒(méi)有對(duì)對(duì)方應(yīng)履行義務(wù)進(jìn)行及時(shí)的更改與指出，從而影響另一方遭受到相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)，這就存在簽約時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)；在簽約建設(shè)工程施工合同之后，雙方在履行建設(shè)工程施工合同中也存在大量的法律風(fēng)險(xiǎn)；合同由于一方或雙方事由導(dǎo)致合同終止，沒(méi)有履行合同終止后的應(yīng)盡義務(wù)所帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，稱之為合同終止后的法律風(fēng)險(xiǎn)[1]。

在建設(shè)工程施工合同中，簽約前、簽約時(shí)、履行中、終止后都存在法律風(fēng)險(xiǎn)。所以，要想減少承包人的法律風(fēng)險(xiǎn)，就必須在簽定建設(shè)工程施工合同之前，對(duì)建設(shè)工程施工合同進(jìn)行全面地識(shí)別，從而有效預(yù)防建設(shè)工程施工合同中出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。

2、建設(shè)工程施工合同中出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的建議

2.1、在建設(shè)工程施工合同簽約之前出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的建議

2.1.1、審查發(fā)包人的主體資格

建設(shè)工程施工合同是一項(xiàng)民事合同，建設(shè)工程施工合同必須符合相關(guān)的法律規(guī)定。根據(jù)我國(guó)《合同法》第 9 條規(guī)定：“當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力”。所以，在承包人簽訂建設(shè)工程施工合同之前，必須詳細(xì)了解發(fā)包人的資質(zhì)與資格，以避免在簽訂建設(shè)工程施工合同中出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。由于我國(guó)在涉及市場(chǎng)的發(fā)包主體較多，在審查發(fā)包人的資質(zhì)與資格主要審查發(fā)包人的行業(yè)資格證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、經(jīng)營(yíng)范圍、銀行開(kāi)戶許可證、法定代表人以及相關(guān)的信用認(rèn)證證書(shū)等資信。在審查過(guò)程中，主要審查發(fā)包人的資格證書(shū)的復(fù)印件，但是有必要的話，可以對(duì)發(fā)包人在工商行政部門進(jìn)行查詢，從而保證發(fā)包人的主體資格合格[2]。

2.1.2、考察發(fā)包人的資信狀況及履行能力

建設(shè)工程施工合同的簽訂，必須保證雙方當(dāng)事人具有較好的資格資信狀況和較好的履行能力。根據(jù)我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》第 9 條規(guī)定：“招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)有進(jìn)行招標(biāo)項(xiàng)目的相應(yīng)資金，或資金來(lái)源已經(jīng)落實(shí)。”如在簽約建設(shè)工程施工合同中出現(xiàn)了發(fā)包人的資信不合格或者出現(xiàn)違法的發(fā)包人，將必然會(huì)給承包人帶來(lái)不利的法律風(fēng)險(xiǎn)。所以，在簽訂建設(shè)工程施工合同前，承包人有權(quán)向發(fā)包人請(qǐng)求出示相關(guān)單位的資信證明及相關(guān)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，在建設(shè)工程施工合同簽約之前，承包人還可以向發(fā)包人進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，以多種方式對(duì)發(fā)包人進(jìn)行審查與考察。

有個(gè)比較可靠的做法，現(xiàn)在法院有一個(gè)執(zhí)行網(wǎng)，可以查到全國(guó)范圍內(nèi)被執(zhí)行人的未履約信息，可以看到被強(qiáng)制執(zhí)行的記錄，還有公示，這種單位你最好不要跟他合作。寧可不干活等死，也不要包這個(gè)工程去找死。另外可以去上網(wǎng)絡(luò)搜索一下，有沒(méi)有他訴訟、仲裁的大量的案例。里面的是是非非，誰(shuí)是誰(shuí)非分不清，但大資信不好，你跟他合作地怎么進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，最后也保護(hù)不了自己的利益。

2.1.3、了解建設(shè)工程項(xiàng)目的具體情況

在簽約建設(shè)工程施工合同之前，承包人必須對(duì)合同標(biāo)的物具有一定的了解。這樣才不會(huì)損失誠(chéng)信原則。對(duì)合同標(biāo)的物的合法有效是合同有效的前提。承包人應(yīng)該主動(dòng)積極對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行明確的調(diào)查，把握建設(shè)項(xiàng)目的信息、資料的準(zhǔn)確性。

2.2、建設(shè)工程施工簽訂和合同履行時(shí)所存在的法律風(fēng)險(xiǎn)管理建議

合同履行是合同效力的必然要求，是實(shí)現(xiàn)合同目的的根本措施。對(duì)履行合同時(shí)，必須按照合同雙方當(dāng)事人的動(dòng)態(tài)進(jìn)行管理，要及時(shí)采集證據(jù)，從而提出權(quán)利與業(yè)務(wù)的關(guān)系，來(lái)維護(hù)雙方的自身合法權(quán)益。例如，進(jìn)度款支付不及時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理、竣工結(jié)算價(jià)款不按約定支付的法律風(fēng)險(xiǎn)管理、工程變更的法律風(fēng)險(xiǎn)管理、分包不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)管理、糾紛解決中證據(jù)不充分的法律風(fēng)險(xiǎn)管理等[3]。

篇7

引言

施工企業(yè)在承接工程任務(wù)時(shí)，需要與業(yè)主簽訂施工合同，雙方均需要嚴(yán)格執(zhí)行合同條款。但是受到市場(chǎng)環(huán)境、地質(zhì)人文條件以及社會(huì)環(huán)境等因素的影響，加上施工企業(yè)缺乏市場(chǎng)意識(shí)，業(yè)主在合同中處于被動(dòng)地位，需要承擔(dān)較多施工合同履行的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。為了維護(hù)業(yè)主的合法權(quán)益，需要進(jìn)一步加強(qiáng)施工合同管理，提高其風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，預(yù)防履行合同過(guò)程中產(chǎn)生的災(zāi)害和損失。

1施工合同中的風(fēng)險(xiǎn)

1.1不明確的合同條款標(biāo)準(zhǔn)

在施工合同中，往往涉及到復(fù)雜的生產(chǎn)和技術(shù)元素，需要對(duì)相關(guān)細(xì)節(jié)問(wèn)題進(jìn)行斟酌，約定關(guān)于施工質(zhì)量等方面的標(biāo)準(zhǔn)，并作出具體、詳細(xì)的解釋，并形成明確的、可操作性的條款。但是在實(shí)際的工作當(dāng)中，往往忽視了這一點(diǎn)，缺乏對(duì)于細(xì)節(jié)性問(wèn)題的明確解釋，合同條款的標(biāo)準(zhǔn)較為模糊，容易產(chǎn)生陷阱。對(duì)于承包方和業(yè)主雙方而言，某些合同條款對(duì)于業(yè)主并不公平，會(huì)對(duì)其造成一定的損失。

1.2固定價(jià)格合同

在固定價(jià)格合同當(dāng)中，在合同雙方的商議下，確定固定的合同價(jià)款，并不再做出調(diào)整，便于工程結(jié)算，其中包含風(fēng)險(xiǎn)范圍和風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。但是采用該類型和合同條款，業(yè)主所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)高于承包方，一旦出現(xiàn)報(bào)價(jià)計(jì)算錯(cuò)誤、漏報(bào)項(xiàng)目、工程量估算錯(cuò)誤等情況，容易造成較大的經(jīng)濟(jì)損失，而業(yè)主還需要承擔(dān)主要的責(zé)任[1]。

1.3工程設(shè)計(jì)變更

在工程施工過(guò)程中，受到環(huán)境等多重因素的影響，往往和預(yù)計(jì)情況出現(xiàn)偏差，需要對(duì)施工工藝和技術(shù)進(jìn)行調(diào)整，做出工程設(shè)計(jì)變更。而承包方在進(jìn)行工程技術(shù)變更時(shí)，必須得到監(jiān)理工程師的同意，并明確呈于書(shū)面。但是一些承包方自行做出工程設(shè)計(jì)變更，無(wú)論是否合理，都違反了合同條款，一旦出現(xiàn)延誤工期等情況，業(yè)主可以扣除承包方部分的工程款。在施工合同當(dāng)中，關(guān)于工程設(shè)計(jì)變更的條款不明確，難以追究承包方擅自進(jìn)行工程設(shè)計(jì)變更的責(zé)任。

1.4不明確的合同條款內(nèi)容

業(yè)主應(yīng)對(duì)施工合同條款內(nèi)容一一明確，并及時(shí)對(duì)不公平條款提出異議，并與對(duì)方進(jìn)行洽商。當(dāng)中間過(guò)程中出現(xiàn)合同條款變更的情況時(shí)，需要合同雙方共同商議并達(dá)成一致，并對(duì)變更后的合同條款內(nèi)容進(jìn)行審查，并呈于書(shū)面協(xié)議當(dāng)中。如果承包方不了解施工合同條款內(nèi)容及其變更內(nèi)容，或是變更內(nèi)容未明確呈于書(shū)面協(xié)議當(dāng)中，容易出現(xiàn)合同條款前后不一致的情況，尤其是工程款支付約定的相關(guān)內(nèi)容，如合同條款內(nèi)容不明確、前后不一致等情況，對(duì)于業(yè)主不利。

2施工合同的風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

2.1完善施工合同管理制度

完善施工合同管理制度，對(duì)于合同的審查批準(zhǔn)、使用登記、信息統(tǒng)計(jì)等內(nèi)容進(jìn)行明確的規(guī)定，并將其作為嚴(yán)格履行合同的基礎(chǔ)。在簽訂合同的過(guò)程中，需要對(duì)投資、工期、環(huán)境影響等因素進(jìn)行考慮分析。在確定合同條款時(shí)，避免漏項(xiàng)的情況。對(duì)于不明確的條款內(nèi)容，需要做出準(zhǔn)確的解釋，在合同雙方達(dá)成一致后，對(duì)書(shū)面協(xié)議進(jìn)行修改和完善，經(jīng)嚴(yán)格的審核后。認(rèn)真予以執(zhí)行。加強(qiáng)投招標(biāo)管理，做好施工合同簽訂前的工作。在工程量清單計(jì)價(jià)模式下，業(yè)主需要對(duì)施工企業(yè)進(jìn)行考察，對(duì)于各項(xiàng)專用條款進(jìn)行嚴(yán)格的核查，保證其項(xiàng)目特征描述的準(zhǔn)確性，并根據(jù)工程施工的實(shí)際情況進(jìn)行定價(jià)。該過(guò)程中，需要參考并嚴(yán)格執(zhí)行《建設(shè)工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》。

2.2采用工程結(jié)算專用條款

采用工程結(jié)算專用條款，充分考慮到工程量、計(jì)費(fèi)基數(shù)以及材料價(jià)格的改變。當(dāng)發(fā)生工程設(shè)計(jì)變更時(shí)，工程項(xiàng)目?jī)?nèi)容會(huì)發(fā)生相應(yīng)的改變，這就需要對(duì)合同價(jià)格等內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，形成新的條款項(xiàng)目，并落實(shí)于書(shū)面協(xié)議的當(dāng)中。而工程量的改變則會(huì)影響到項(xiàng)目措施費(fèi)用、規(guī)費(fèi)和稅金，進(jìn)而引起計(jì)費(fèi)基數(shù)的改變。當(dāng)發(fā)生材料價(jià)格變化時(shí)，則會(huì)帶動(dòng)承包價(jià)格的變化，需要將其作為合同價(jià)款及調(diào)整的相關(guān)約定，對(duì)其調(diào)整幅度進(jìn)行明確的規(guī)定，并將其列入工程結(jié)算專用條款當(dāng)中，可有效避免雙方在工程結(jié)算方面產(chǎn)生糾紛。

2.3索賠治理

提高業(yè)主的法律意識(shí)，學(xué)會(huì)保護(hù)自身的合法權(quán)益。在合同當(dāng)中，需要列入索賠和反索賠的相關(guān)條款。如施工單位違反了合同條款，業(yè)主則可以將其作為證據(jù)進(jìn)行來(lái)扣除工程款。當(dāng)施工單位提出索賠要求時(shí)，業(yè)主可根據(jù)法律法規(guī)和合同條款，并按照合理、合法的程序進(jìn)行反索賠[2]。

3結(jié)論

加強(qiáng)施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理，能夠有效保障業(yè)主在合同中的合法權(quán)益，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)因素控制。針對(duì)不明確的合同條款標(biāo)準(zhǔn)和合同條款內(nèi)容、工程設(shè)計(jì)變更以及固定合同風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題，采取科學(xué)、合理施工合同的風(fēng)險(xiǎn)管理辦法。結(jié)合施工實(shí)際情況進(jìn)行分析，考量當(dāng)前的建筑市場(chǎng)環(huán)境，完善施工合同管理制度。然后采用工程結(jié)算專用條款，加強(qiáng)索賠治理，全面提高施工合同管理水平。

參考文獻(xiàn)

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中圖分類號(hào)：TU723.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

電力企業(yè)作為能源產(chǎn)業(yè)中重要一項(xiàng)，它是影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。電力企業(yè)面臨的經(jīng)營(yíng)環(huán)境越來(lái)越復(fù)雜，因此這就需要針對(duì)不同領(lǐng)域出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入分析，并且提出相應(yīng)的控制措施，提高電力企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。為了加強(qiáng)電力企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)與控制，這就需要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)和建立風(fēng)險(xiǎn)防范體系，在綜合改進(jìn)中，確保電力企業(yè)運(yùn)營(yíng)正常健康的發(fā)展。

一、電力工程施工合同管理的特點(diǎn)、重點(diǎn)及重要性

電力施工企業(yè)在建設(shè)中，投資比較大，要求技術(shù)含量比較高、施工周期長(zhǎng)等，因此在制定合同中，其特點(diǎn)包括：施工合同的生命周期長(zhǎng)，受到外界的影響大，這就出現(xiàn)了施工合同管理的周期長(zhǎng)，跨度大，以及合同中潛藏的風(fēng)險(xiǎn)比較大。由于電力建設(shè)的施工項(xiàng)目比較復(fù)雜，投資高，這就出現(xiàn)了合同金額高，使得合同管理的效益比較顯著，其合同對(duì)整個(gè)工程的經(jīng)濟(jì)效益比較大。建設(shè)中，各個(gè)單位之間和項(xiàng)目之間的接口比較復(fù)雜，使得合同管理工作繁瑣，在履行合同的過(guò)程中，涉及到業(yè)主與承包商之間、不同承包商之間存在著復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系，處理好各方之間的關(guān)系比較重要。施工合同的干擾事件多，要求合同的管理必須是動(dòng)態(tài)的，因此合同實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的變更管理極為重要。

電力企業(yè)施工合同管理的難點(diǎn)表現(xiàn)在：合同文本不規(guī)范業(yè)主方在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)上具有更多的發(fā)言權(quán)，但是有部分業(yè)主在簽訂合同時(shí)為了回避業(yè)主義務(wù)，不能按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，出現(xiàn)了轉(zhuǎn)嫁工程風(fēng)險(xiǎn)，成為施工合執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議最多的原因。合同中出現(xiàn)了“口頭協(xié)議”是按照正規(guī)合同進(jìn)行的，但是雙方的當(dāng)事人不能按照具體的規(guī)定履行，只是為了應(yīng)付對(duì)外檢查，因此在實(shí)際執(zhí)行合同中以補(bǔ)充條款，私自立下合同，這樣就把中標(biāo)合同部分或者是全部。這就極有可能造成違反規(guī)定行為的出現(xiàn)。施工合同與工程招標(biāo)管理脫節(jié)施工企業(yè)招投標(biāo)中“經(jīng)濟(jì)標(biāo)”、“技術(shù)標(biāo)”以及編制和管理的施工合同分屬公司內(nèi)不同職能部門以及工程項(xiàng)目組，弱中標(biāo)時(shí)，但是僅僅是文件的形式轉(zhuǎn)給項(xiàng)目經(jīng)理部，技術(shù)交底僅僅限于形式，造成施工合同給管理與招投標(biāo)之間出現(xiàn)了銜接漏洞，造成這二者之間嚴(yán)重脫節(jié)。

電力工程施工合同管理的重要性分析：由于不合理的施工管理合同，造成電力施工合同出現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)，因此這就總結(jié)出電力工程施工合同在項(xiàng)目建設(shè)中的重要性。在合同主體資格的風(fēng)險(xiǎn)中，主要是由于企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境在變化中造成的，因此合同資格存在的瑕疵就會(huì)日益增多。在施工中，業(yè)主工程在沒(méi)有批復(fù)時(shí)，在壓力下，施工單位就必須要進(jìn)場(chǎng)作業(yè)，這就使得施工單位的風(fēng)險(xiǎn)在不斷增加。由于工程在批復(fù)之前，施工單位無(wú)法獲得項(xiàng)目的運(yùn)作資金，因刺需要持續(xù)墊資一直到正視批復(fù)進(jìn)入投招標(biāo)程序完，這種狀況造成施工單位的資金和壓力比較大；施工沒(méi)有正視批復(fù)之前，弱出現(xiàn)了工程停工，施工單位就不能按照規(guī)定時(shí)間支付工資。施工合同條款不同的風(fēng)險(xiǎn)由于施工單位的比較弱，造成施工條款的解釋能力不強(qiáng)，這些現(xiàn)象不利于施工單位的順利進(jìn)行。

二、電力施工合同的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

電力施工企業(yè)中，面臨的合同風(fēng)險(xiǎn)包含：（1）合同主體資格瑕疵的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在施工中隨著內(nèi)外環(huán)境的變化，合同主體資格存在的瑕疵就會(huì)增多，由于批復(fù)問(wèn)題，造成施工費(fèi)用等風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。（2）合同計(jì)價(jià)方式的風(fēng)險(xiǎn)，施工合同在按照計(jì)價(jià)方式進(jìn)行分類時(shí)，分為總價(jià)合同、單價(jià)合同以及成本加酬金合同：其中總價(jià)合同分為固定總價(jià)合同和可調(diào)總價(jià)合同；單價(jià)合同包括估算工程量單價(jià)合同和純單價(jià)合同；成本加酬金合同包括成本固定百分比酬金合同，最高限額成本加固定最大酬金合同、成本加獎(jiǎng)罰合同等。這些合同在計(jì)價(jià)方面僅僅采用的是方式上的，沒(méi)有形成相應(yīng)的定義與操作指導(dǎo)。（3）合同條款不同理解的風(fēng)險(xiǎn)。施工中，由于施工企業(yè)處于弱勢(shì)地位，議價(jià)能力比較差，合同條款的解釋能力不強(qiáng)，在出現(xiàn)了條款不清晰的時(shí)候，其解釋方向不利于施工單位。（4）不公平條款的風(fēng)險(xiǎn)，在施工企業(yè)中，“輸變電工程的合同”其目的是為了減少業(yè)主方風(fēng)險(xiǎn)，部分條款存在公平性。但是由于施工單位議價(jià)能力比較有限，因此，這就出現(xiàn)了不公平的風(fēng)險(xiǎn)。例如：條款中規(guī)定承包人的窩工損失不得調(diào)整合同價(jià)。這就與合同法的相關(guān)規(guī)定有沖突，“發(fā)包人未按照約定的時(shí)間和要求提供原材料、設(shè)備、場(chǎng)地、資金等，承包人可以順延工程日期，并且能夠要求賠償停工的損失等。”（5）發(fā)包人未按照約定支付工程款的風(fēng)險(xiǎn)。電力企業(yè)中，大型施工資金的落實(shí)情況比較好，但是在部分小型技改工程中卻存在一定的問(wèn)題。（6）電力工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系：主要分為三層，電力項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見(jiàn)表1。

三、電力施工合同風(fēng)險(xiǎn)的控制措施

針對(duì)電力施工企業(yè)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，制定了相應(yīng)的策略來(lái)加強(qiáng)控制措施。具體表現(xiàn)為：（1）合同主體資格瑕疵的風(fēng)險(xiǎn)控制：由于瑕疵問(wèn)題是由于工程未獲得批復(fù)，因此施工單位要及時(shí)掌握項(xiàng)目批復(fù)的狀況，把握好資金的具體動(dòng)向，盡量避免出現(xiàn)漏洞等。同時(shí)應(yīng)該避免出現(xiàn)提前進(jìn)場(chǎng)、趕工的簽證記錄等，要不斷的與業(yè)主多溝通，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少企業(yè)的建設(shè)損失。（2）合同條款問(wèn)題引起的風(fēng)險(xiǎn)。首先要將合同條款表達(dá)清楚，避免出現(xiàn)解釋問(wèn)題。防止條款之間含糊表達(dá)，因此在合同內(nèi)容中需要詳細(xì)，一些重點(diǎn)要充分體現(xiàn)。其次是，要加大重要條款的審核，比如在工程計(jì)價(jià)方式、工程付款方式、工期、變更計(jì)算方法，合同履約保證金等事項(xiàng)，需要加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)并且做到防范措施。

四、完善電力施工合同管理制度的措施

隨著我國(guó)電力施工企業(yè)的項(xiàng)目在不斷增加，施工合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)比較多，因此為了進(jìn)一步保證合同的風(fēng)險(xiǎn)得到控制，這就需要施工企業(yè)制定相應(yīng)的合同管理制度來(lái)加強(qiáng)規(guī)定，最終實(shí)現(xiàn)合同管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化。逐漸的完善電力施工合同管理制度，從企業(yè)內(nèi)部的合同管理體系中加強(qiáng)和完善，最終達(dá)到控制合同風(fēng)險(xiǎn)的效果。減少合同糾紛問(wèn)題，促進(jìn)電力企業(yè)管理水平。具體的措施包含：（1）完善合同風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)控制度。這就需要對(duì)合同的起草、談判、審查以及履行和清理等具體的環(huán)節(jié)作出明確的規(guī)定，按照具體合同管理嚴(yán)格執(zhí)行，最終達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。（2）完善合同風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程管理制度。在電力企業(yè)施工中，以合同為基礎(chǔ)，整個(gè)過(guò)程加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理控制。當(dāng)合同簽訂之后，相關(guān)部門的管理人員要進(jìn)行合同交底。促使有關(guān)項(xiàng)目的人員對(duì)合同有一個(gè)全面的認(rèn)識(shí)，有助于對(duì)合同中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范和補(bǔ)救。在整個(gè)過(guò)程中，要關(guān)注合同執(zhí)行的內(nèi)外部環(huán)境變化，及時(shí)調(diào)整方案，促進(jìn)施工順利進(jìn)行。

結(jié)語(yǔ)

加強(qiáng)電力施工合同的風(fēng)險(xiǎn)控制與管理，對(duì)于提高企業(yè)管理水平并應(yīng)對(duì)電力企業(yè)的進(jìn)一步市場(chǎng)化有著重要的作用，能夠從內(nèi)外環(huán)境下電力施工企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)提出了具體的控制措施，這些對(duì)于進(jìn)一步加強(qiáng)電力合同風(fēng)險(xiǎn)的控制有著重要的意義，為全面推進(jìn)電力企業(yè)的順利施工提供了重要的保障。

篇9

中圖分類號(hào)：X702 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

引言

電力施工企業(yè)長(zhǎng)期運(yùn)作于系統(tǒng)內(nèi)部，法律意識(shí)不強(qiáng)、議價(jià)能力較弱，經(jīng)常出現(xiàn)施工企業(yè)被迫接受苛刻的合同條款解釋的情形。本文試圖梳理出電力施工企業(yè)可能面臨合同風(fēng)險(xiǎn)，特別是標(biāo)準(zhǔn)施工合同應(yīng)用過(guò)程中可能碰到的問(wèn)題，并提出應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策略與制度保障，以此來(lái)提高電力施工企業(yè)的合同風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

一、電力施工合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

合同是施工企業(yè)管理工作起點(diǎn)，合同管理工作的好壞直接關(guān)系著各個(gè)項(xiàng)目利潤(rùn)的高低，本文先梳理出電力施工企業(yè)在實(shí)際操作中可能面臨的合同風(fēng)險(xiǎn)，從而為進(jìn)一步的應(yīng)對(duì)策略打下基礎(chǔ)。

1、合同主體資格瑕疵的風(fēng)險(xiǎn)

一般來(lái)說(shuō)合同主體資格不可能出現(xiàn)瑕疵，但隨著企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的不斷變化，合同主體資格存在瑕疵的情形卻日益增多，具體表現(xiàn)為：業(yè)主工程未獲得批復(fù)，由于方方面面壓力，施工單位不得不先行進(jìn)場(chǎng)作業(yè)。

在此情況下，施工單位的風(fēng)險(xiǎn)極大：首先，在工程批復(fù)前，施工單位無(wú)法獲得項(xiàng)目的運(yùn)作資金，需持續(xù)墊資到工程正式批復(fù)并進(jìn)入招投標(biāo)程序止。這段時(shí)間有可能是一年也可能是兩年，而且這種工程往往是大型工程，對(duì)施工單位資金、安全壓力較大；其次，由于工程未正式批復(fù)，一旦出現(xiàn)工程停建、緩建等不可抗因素，施工單位的窩工費(fèi)用、先期投入費(fèi)用很有可能無(wú)法獲得補(bǔ)償。

2、合同計(jì)價(jià)方式的風(fēng)險(xiǎn)

按照慣例，施工合同的計(jì)價(jià)方式可分為三大類型：總價(jià)合同、單價(jià)合同和成本加酬金合同。總價(jià)合同又包括固定總價(jià)合同和可調(diào)總價(jià)合同；單價(jià)合同包括估算工程量單價(jià)合同和純單價(jià)合同；而成本加酬金合同包括成本加固定百分比酬金合同、成本加固定金額酬金合同、成本加獎(jiǎng)罰合同、最高限額成本加固定最大酬金合同等。

上述計(jì)價(jià)方式的分類并無(wú)法條依據(jù)，中國(guó)人民共和國(guó)建設(shè)部頒發(fā)的《建設(shè)工程施工合同》(GF- 1999-0201)第三部分專用條款中第六款“合同價(jià)款與支付”中也只粗略定義了三種計(jì)價(jià)方式：固定價(jià)格合同、可調(diào)價(jià)格合同、成本加酬金合同，但是在最新的“輸變電工程施工合同”范本中，對(duì)計(jì)價(jià)方式?jīng)]有做出相應(yīng)定義與具體操作方法，而只是粗放的定義了合同價(jià)的不可調(diào)整范圍，具體采用何種計(jì)價(jià)方式只能通過(guò)推定。

3、合同條款不同理解的風(fēng)險(xiǎn)

由于施工企業(yè)的弱勢(shì)地位，議價(jià)能力差、合同條款的解釋能力不強(qiáng)，實(shí)際工作中，一旦遇到條款描述的不精確、模糊，最終解釋方向往往不利于施工單位。

例如，“輸變電工程施工合同”專用條款一般都會(huì)規(guī)定“建設(shè)場(chǎng)地征用及清理和跨越等政策處理工作費(fèi)用由投標(biāo)人自行報(bào)價(jià)包干，在工程實(shí)施時(shí)特殊情況超出標(biāo)準(zhǔn)確需調(diào)整時(shí)，超出部分經(jīng)發(fā)包人審核同意后按一定比例支付。”近年來(lái)隨著物權(quán)法實(shí)施、各地維權(quán)意識(shí)的提高，政策處理工作已成為工程建設(shè)的一大難題，幾乎所有工程的政策處理費(fèi)用都將突破合同價(jià)，但是一些審價(jià)單位在審核工作中經(jīng)常出現(xiàn)把政策性跨越不作為政策處理費(fèi)用。政策性跨越是指為節(jié)約政策處理費(fèi)用，對(duì)賠付費(fèi)用高的地塊用跨越架的形式來(lái)進(jìn)行穿越，此類費(fèi)用的發(fā)生由政策處理的原因引起，以跨越費(fèi)用的形式來(lái)體現(xiàn)。實(shí)應(yīng)屬政策處理費(fèi)用范疇，并且按上述條款的字面解釋也理應(yīng)如此，但實(shí)際工作中施工單位獲得補(bǔ)償卻較難。

4、不公平條款的風(fēng)險(xiǎn)

“輸變電工程施工合同”為減少業(yè)主方風(fēng)險(xiǎn)，部分條款的公平性還有待商榷。由于施工單位議價(jià)能力較弱，不得不承擔(dān)不公平條款的風(fēng)險(xiǎn)。如通用條款規(guī)定：承包人的窩工損失（包括設(shè)備、圖紙的暫時(shí)脫供）不得調(diào)整合同價(jià)。此條款的規(guī)定顯然與合同法第二百八十三條、第二百八十四條相違背。合同法第二百八十三條明確規(guī)定：“發(fā)包人未按照約定的時(shí)間和要求提供原材料、設(shè)備、場(chǎng)地、資金、技術(shù)資料的，承包人可以順延工程日期，并有權(quán)要求賠償停工、窩工等損失。”；合同法第二百八十四條明確規(guī)定：“因發(fā)包人的原因致使工程中途停建、緩建的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)采取措施彌補(bǔ)或者減少損失，賠償承包人因此造成的停工、窩工、倒運(yùn)、機(jī)械設(shè)備調(diào)遷、材料和構(gòu)件積壓等損失和實(shí)際費(fèi)用。”

5、發(fā)包人未按約定支付工程款的風(fēng)險(xiǎn)

由于大型基建工程資金落實(shí)較好，工程款的收取一般沒(méi)有問(wèn)題，但部分小型技改工程卻存在一定問(wèn)題。所謂技改工程指將原來(lái)已經(jīng)有的生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行技術(shù)改造、升級(jí)，來(lái)達(dá)到一個(gè)新的技術(shù)水平，此類項(xiàng)目往往涉及金額不大、項(xiàng)目種類多、申報(bào)手續(xù)復(fù)雜，常常會(huì)發(fā)生漏報(bào)、資金不足的情況，這也導(dǎo)致了施工單位無(wú)法收取工程款的情形。

二、電力施工合同風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略

面對(duì)上述施工合同的風(fēng)險(xiǎn)，電力施工企業(yè)更應(yīng)不斷內(nèi)省，找出管理工作中的薄弱點(diǎn)、突破點(diǎn)，消除管理工作中的缺陷、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、防范風(fēng)險(xiǎn)。

1、合同主體資格瑕疵的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

系統(tǒng)內(nèi)工程主體資格的瑕疵，往往是工程未獲得批復(fù)等其它不可抗的原因造成，作為系統(tǒng)內(nèi)的單位也更應(yīng)理解此種情形的發(fā)生實(shí)屬不得已而為之。為此，施工單位應(yīng)及時(shí)掌握項(xiàng)目審批的進(jìn)程，控制好資金使用，盡可能從業(yè)主方多獲得幫助。同時(shí)，也應(yīng)做好提前進(jìn)場(chǎng)、趕工的簽證記錄工作，與業(yè)主方多做溝通，盡可能的減少損失。

2、合同計(jì)價(jià)方式風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略

盡管在簽訂施工合同時(shí)有標(biāo)準(zhǔn)施工合同范本，但如上所述標(biāo)準(zhǔn)合同中對(duì)計(jì)價(jià)方式的規(guī)定還有不完善之處。目前合同對(duì)計(jì)價(jià)方式的規(guī)定更偏向于固定總價(jià)即有施工單位承擔(dān)工作量風(fēng)險(xiǎn)，然而電力系統(tǒng)內(nèi)部又采用工程清單報(bào)價(jià)施工單位需承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，顯然施工單位既承擔(dān)了工作量風(fēng)險(xiǎn)又承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較大。為此，在有些外部因素不可改變的情況下，合同簽訂時(shí)應(yīng)盡可能的選擇適用實(shí)際情況的計(jì)價(jià)方式：

對(duì)于工程量不大且能精確計(jì)量、工期較短、技術(shù)不太復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)不大的項(xiàng)目，可以采用固定總價(jià)合同，并且可要求業(yè)主提供準(zhǔn)確、全面的設(shè)計(jì)施工圖紙和各項(xiàng)詳細(xì)說(shuō)明；對(duì)于一般的工程項(xiàng)目，如果風(fēng)險(xiǎn)可以得到合理的分?jǐn)偅梢圆捎霉潭▎蝺r(jià)合同或可調(diào)價(jià)格合同，并且在與業(yè)主充分溝通的基礎(chǔ)上，盡可能在專用條款中減輕施工單位的工作量風(fēng)險(xiǎn)，如招標(biāo)遺漏的工作量、誤工等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)與業(yè)主公平的分擔(dān)。

3、合同條款問(wèn)題引起風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略

不公平的合同條款、條款的不同理解往往在合同談判、合同文本起草階段已埋下成因，為規(guī)避上述風(fēng)險(xiǎn)具體可以注意如下幾點(diǎn)：

首先，合同條款要表達(dá)清晰，用詞準(zhǔn)確，避免用詞存在二性解釋，避免條款互相抵觸或邏輯不通的問(wèn)題；合同內(nèi)容需全面詳細(xì)，重要問(wèn)題、關(guān)鍵事項(xiàng)要在合同中得到充分體現(xiàn)和約定。

其次，要加大重要條款的審核力度如：工程計(jì)價(jià)方式、工程付款方式、工期、工程索賠、工程可變更范圍、變更計(jì)算方法、不可抗力的范圍、合同履約保證金等等事項(xiàng)，若能較全面的審核上述幾個(gè)要點(diǎn)，合同風(fēng)險(xiǎn)能夠得到有效降低與防范。

三、不斷完善電力施工合同管理制度

為進(jìn)一步保證合同的風(fēng)險(xiǎn)得到控制，施工企業(yè)應(yīng)制定出與企業(yè)相適應(yīng)的合同管理制度和規(guī)定, 以實(shí)現(xiàn)合同的管理規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化。只有大力加強(qiáng)合同管理,完善企業(yè)內(nèi)部合同管理的體系, 才能從根本上控制合同的風(fēng)險(xiǎn)，并且完善的合同管理制度是預(yù)防、減少合同糾紛、提高企業(yè)管理水平的有效手段。

1、不斷完善合同風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)控制度

加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)控在風(fēng)險(xiǎn)管理中極其重要，如制定完善的合同評(píng)審、會(huì)簽制度等。對(duì)合同的起草、談判、審查、簽訂、履行、檢查、清理等每一個(gè)環(huán)節(jié)都做出明確的規(guī)定, 以供合同管理人員依照?qǐng)?zhí)行，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的目的。

2、不斷完善合同風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程管理制度

以合同為基礎(chǔ)，建立全過(guò)程的合同風(fēng)險(xiǎn)管控制度。合同簽訂后，管理負(fù)責(zé)部門應(yīng)向合同執(zhí)行部門及相關(guān)人員進(jìn)行合同交底，使相關(guān)人員都對(duì)合同有一個(gè)全面完整的認(rèn)識(shí)和理解，重點(diǎn)需指出合同中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并且提供防范與補(bǔ)救方法；時(shí)刻關(guān)注合同執(zhí)行過(guò)程中由于內(nèi)、外部環(huán)境變化所引起新的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)辨認(rèn)新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并提供出解決方案。

3、不斷完善合同風(fēng)險(xiǎn)的救濟(jì)制度

對(duì)于那些無(wú)法避免的風(fēng)險(xiǎn)或沒(méi)有預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生也應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)救濟(jì)制度。按照事先制定的程序來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，并且及時(shí)查核合同中可有效利用的條款，做好取證工作從而保護(hù)好自己合法權(quán)益。

結(jié)語(yǔ)

電力施工加強(qiáng)電力施工合同的風(fēng)險(xiǎn)控制與管理，對(duì)提高企業(yè)管理水平并應(yīng)對(duì)電力企業(yè)的進(jìn)一步市場(chǎng)化有重大意義。本文識(shí)別了當(dāng)前內(nèi)外環(huán)境下電力施工企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)、提供了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略，并進(jìn)一步提出應(yīng)從制度上保證合同風(fēng)險(xiǎn)的控制。

參考文獻(xiàn)

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篇10

一、承包商對(duì)環(huán)境狀況的了解程度

環(huán)境狀況包括地理、地質(zhì)條件、氣候條件、當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣以及地方政策等多方面的內(nèi)容。承包商至少要對(duì)這些情況有一個(gè)基本了解，因?yàn)檫@些因素對(duì)將來(lái)施工都直接或間接地產(chǎn)生影響。承包商對(duì)招標(biāo)文件分析的深度。對(duì)招標(biāo)文件分析的深度和正確性將影響到投標(biāo)文件的響應(yīng)程度和合理性，是承包商有效預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的直接來(lái)源之一，因而這種分析對(duì)于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是十分重要的依據(jù)。

二、承包商對(duì)業(yè)主和工程師資信和意圖了解的深度和準(zhǔn)確性

這種分析從項(xiàng)目的跟蹤期就已經(jīng)開(kāi)始，一個(gè)合法的、資金雄厚的業(yè)主對(duì)將來(lái)承包商正常施工、結(jié)算、索賠等工作都將是有利的。一個(gè)經(jīng)驗(yàn)豐富的工程師對(duì)于處理承包商和業(yè)主在施工過(guò)程中各種可能出現(xiàn)的問(wèn)題將會(huì)更加順利和公正，對(duì)各種引起風(fēng)險(xiǎn)的因素預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性會(huì)直接影響到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施和手段。

三、做標(biāo)期的長(zhǎng)短

做標(biāo)時(shí)間越長(zhǎng)，承包商對(duì)各種問(wèn)題研究的越深入，就可能把風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。但是，多數(shù)情況下，業(yè)主規(guī)定提交投標(biāo)文件的時(shí)間都較短，這就影響到承包商考慮問(wèn)題的周全性，風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)加大。

四、規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策

1.加強(qiáng)合同評(píng)審工作

據(jù)了解，一些施工企業(yè)合同評(píng)審采用的一般方法是：購(gòu)買招標(biāo)文件后，由主管招標(biāo)投標(biāo)的部門牽頭，向各職能部門發(fā)出合同評(píng)審函，由各職能部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)提出評(píng)審、意見(jiàn)，再由主管招標(biāo)投標(biāo)的部門收集匯總。這種評(píng)審方法操作起來(lái)較方便，但有很大弊端。首先，招標(biāo)投標(biāo)部門發(fā)給各職能部門的招標(biāo)文件是不全面的，職能部門沒(méi)有辦法了解各部分的關(guān)系；其次，各職能部門對(duì)這種合同評(píng)審并不重視，采取的是應(yīng)付態(tài)度，隨便找?guī)讉€(gè)人討論一下，匯總意見(jiàn)報(bào)出去；第三，招標(biāo)投標(biāo)部門對(duì)收集上來(lái)的評(píng)審意見(jiàn)也不重視，甚至只是例行公事，作為應(yīng)付各種檢查、審核的資料沒(méi)有達(dá)到評(píng)審的目的。因此，要采用新的評(píng)審方法來(lái)體現(xiàn)合同評(píng)審的作用。

2.采用報(bào)價(jià)策略

風(fēng)險(xiǎn)越大，風(fēng)險(xiǎn)附加費(fèi)越高。但是，風(fēng)險(xiǎn)附加費(fèi)的增加必須要有一個(gè)增加尺度，對(duì)于承包商來(lái)講，風(fēng)險(xiǎn)附加費(fèi)不宜定得過(guò)高，因?yàn)樵黾舆@一費(fèi)用必然會(huì)提高投標(biāo)價(jià)格，這樣會(huì)降低競(jìng)爭(zhēng)力。因此，一定要結(jié)合企業(yè)的管理水平和定額管理水平，通過(guò)研究競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和其他相關(guān)資料來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)附加費(fèi)的額度。

3.合同談判是應(yīng)對(duì)措施

合同雙方都希望簽一個(gè)有利的合同，盡量少承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，但是，風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，不依人的意志為轉(zhuǎn)移。作為承包商，應(yīng)該充分考慮合同實(shí)施過(guò)程中可能發(fā)生的種種情況，并通過(guò)談判把這些因素體現(xiàn)在合同條文中，完善合同條文。同時(shí)，對(duì)一些業(yè)主提出的特別不利的條款，盡量將風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任通過(guò)完善的合同條款推卸給業(yè)主承擔(dān)，以減少風(fēng)險(xiǎn)。

4.施工中采用的措施

項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)同樣是很大的，因此，應(yīng)該采取一些有效的措施來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。購(gòu)買保險(xiǎn)。承包商應(yīng)充分了解承包工程保險(xiǎn)的種類、范圍、保險(xiǎn)金的計(jì)算以及賠償?shù)姆椒ǔ绦蚝唾r償額，來(lái)確定該投保何種險(xiǎn)。這樣做的目的是為了保證一旦出現(xiàn)意外，就可以讓保險(xiǎn)公司承擔(dān)一部分費(fèi)用，減少自己的損失。技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理方面的措施。在前面合同評(píng)審時(shí)已經(jīng)有過(guò)敘述，合理的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)措施以及有效的管理手段對(duì)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是非常重要的，大多數(shù)承包商在該方面已經(jīng)高度重視，是一個(gè)顯而易見(jiàn)的有效手段。加強(qiáng)索賠管理。低價(jià)中標(biāo)，重在索賠。這已經(jīng)成為多數(shù)承包商普遍運(yùn)用的一種規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。但是，索賠并不是一件容易的事情，必須在施工過(guò)程中加強(qiáng)管理，積累經(jīng)驗(yàn)，才能達(dá)到預(yù)期的效果。其中，比較重要的是施工過(guò)程中索賠資料的收集、整理和上報(bào)等基礎(chǔ)工作，如果沒(méi)有基礎(chǔ)資料作保證，空口無(wú)憑，業(yè)主、監(jiān)理就無(wú)法受理承包商提出的索賠，索賠程序就無(wú)法啟動(dòng)。專業(yè)分包。一個(gè)承包商并不是對(duì)所有的建設(shè)項(xiàng)目都熟悉，總有一些是自己從未涉獵或者不太熟悉的，為了減低由于初次嘗試所要承擔(dān)的巨大的風(fēng)險(xiǎn)，可以將所承建項(xiàng)目的一些專業(yè)性較強(qiáng)的單項(xiàng)分包出去來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)：

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