導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇市場經濟缺陷，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

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1　市場失靈的外部性分析

外在性的存在與公共品的屬性是市場機制難以處理的問題。實質上是市場機制的局限。市場機制在外在性與公共品的領域表現出無奈。經濟學在外在性與公共品領域的貢獻有相當的差別。新古典經濟學認為，在私有制條件下，完全競爭的市場機制在一定條件下（信息完全且對稱、規模報酬不變、分散決策等等）能保證資源配置的最優化，交易瞬間完成，交易費用為零。在一般性領域，由于市場機制能有效地在長期發揮作用于自發的交易過程中，交易的一些規則與體制實質上已經自發地演化出來了而不是人為設計出來的，經濟學的貢獻只在于對這些規則的產生與功能給予科學的說明，進而揭示人們行為的一般規律。然而在外在性與公共品領域，由于市場機制在此碰了壁，一般來說，人類的交易活動并不能自發地演進出有效的規則來處理這些問題（只有科斯定理除外，科斯定理可以是對人類自發地或以“私了”方式處理外在性問題的經驗的一個理論總結）。因此，在這一領域，經濟學的主要任務不是理論總結和說明，而是理論設計，原因是人類自發的以滿足個人利益或局部利益為目標的交易活動沒有演進出這類規則，這些規則與體制有待于設計。

于是科斯提出了這樣的問題：既然自由價格機制已經被公認為最有效率的協調和指導配置資源的工具，為什么還有企業的存在呢？這說明進入市場是要付出代價的，因此，用企業來代替價格機制可以減少交易費用，這就是交易費用的提出。所謂外部性是指某個人的效用函數的自變量中包含了別人的行為。外部性包括外在費用和外在收益，即從事一項經濟活動的私人成本與社會成本或私人收益與社會收益不一致。外部負效應指私人成本低于社會成本，這將導致資源存量的浪費；外部正效應指私人收益低于社會效益，這將導致從事該項經濟活動的激勵失靈。這就是“科斯定理”。科斯定理之所以重要，在于科斯定理闡明了在什么條件下可以促使社會資源達到最優配置。

2　市場的有效與失效

在市場經濟條件下，政府的職責并不是由它自己確定而是由市場來規定的，這就要把研究的視野拓展到政府與市場的關系這一深層次的問題上，以市場有效和市場失效作為研究問題的基點。

2.1　市場有效分析

市場經濟是一種歷經幾百年發展，才逐漸形成的復雜而精巧的制度。在市場經濟環境中，市場機制發揮著基礎性的資源配置功能，是市場經濟之所以能最優配置社會資源的根本條件。市場經濟長期運行的效果，證明它在以下方面是有效的：

（1）信息傳遞。傳遞信息是市場的一個基本功能。它是指由于商品價值，供求的變化，引起商品價格的漲落，同時為生產者和消費者提供商品的稀缺狀況的足夠信息的功能。市場傳遞信息，就是市場發出價格信號。因此，市場傳遞信息的功能也就是價格的功能，即價格充當信號機的功能。市場經濟中信息傳遞的關鍵作用，是盡可能以較低的成本、便捷的信息傳輸渠道和方式給交易雙方提供盡可能全面、客觀、及時的信息，以減少當事人同某種環境相聯系時的不確定性，提高當事人從事經濟活動的效率和效益。另外，市場傳遞信息的及時性、客觀性和分散性，還會節省經濟當事人在搜集、加工、整理和使信息各環節的成本費用。

（2）利益刺激和競爭激勵。這種刺激和激勵，對企業（生產者和投資者來說就是利潤刺激；對作為消費者的居民來說就是選擇最有效的消費方式和消費結構，實現使用價值最大化和最優化組合的刺激；而對作為勞動力供給者的居民來說，就是自愿接受進一步的培訓和教育，不斷提高自身素質和競爭能力，進在激烈競爭的勞動力市場上謀求更好的職業和報酬的刺激。其結果反映到宏觀就為經濟發展提供了源源不斷的足夠的內在動力。

（3）調整、優化經濟結構。這是指市場機制能對經濟結構（包括產業結構、產品結構、地區結構、企業組織結構、技術結構等）起到協調、平衡和優化的用。首先，市場具有協調商品供求結構，使之趨于平衡的內在功能，這是通過價格杠桿的調節實現的。其次，市場機制具有優化企業效率結構和企業組織結構功能，這主要是通過市場競爭機制和風險機制發揮作用來實現的。第三，市場機制具有優化產業結構的功能，這一功能是通過價格機制(實質是利潤率高低)實現的，因為在價格和利潤誘導下資源的自由和充分流動，可使產業結構、部門構趨于均衡化、合理化。

（4）促進技術進步。市場在推進技術進步方面具有其它機制不可替代的功能。其原因主要出自市場競爭的外在強制力。在市場經濟條件下競爭機制迫使經濟當事人要不斷地、積極主動地在科技投入、研究開發、引進吸收消化先進的技術設備等方面努力進取，以便在競爭中以性能更好、質量更高、價格最廉、成本最低的商品擴大市場占有份額，獲取更多的利潤，從而在激烈爭迫使勞動者和管理者不斷地自覺接受培訓、學習、掌握和運用現代科技知識等也有助于推進科技進步。

（5）促進效率提高。從理論上講，完全競爭的市場機制能夠實現帕累托最優狀態，即最優經濟效率的狀態。盡管現實的市場達不到完全競爭市場嚴格假設的種種條件的要求，因而也就達不到資源配置的最有效率的狀態，但是，這并否認市場經濟具有提高經濟效率的客觀功能。市場通過競爭機制和價格機制引資源的合理流動和充分有效利用，為生產者和消費者提供及時、客觀的信息和分的貨幣刺激，使經濟當事人能對個別情況的千變萬化作出迅速的反映。市場經濟國家中，所謂“市場解決效率問題，政府解決公平問題”的大致分工，在一程度上說明市場機制具有促進經濟效率不斷提高的功能。

2.2　市場失效分析

由于現實經濟生活中，很難滿足完全競爭性市場所嚴格假設的種種條件，一步說，即使滿足了這些條件從而市場機制能夠實現帕累托效率，它也不能解諸如收入和財富分配不公、自發競爭導致的經濟波動等問題。與市場有效一樣，市場失效(失靈)也是一種客觀存在。現代市場經濟理論已經揭示，市場失效有以下表現：

（1）不能提供公共產品和公共服務。公共產品具有聯合的、共同的、公用的消費性質，其產權無法清晰地界定，特定的個人和他人能夠同時消費（“消費的非排他性”），新增消費者不會減少既有的公共產品的數量和效用，也不增公共產品的消費成本（“消費的非對抗性”），并且不能把拒絕為公共產品付費的人排除在消費范圍之外（“消費的非拒絕性”），這就難以形成市場價格，以通過市場機制引導必要數量和質量的社會資源配置于公共產品的供應上，如國防、治安安全、防洪排澇設施等。

（2）存在外部性。包括外部經濟和外部不經濟（正的和負的外部效應）即某個經濟主體生產和消費物品或服務的行為，不以市場為媒介而對其他經濟體產生的附加效應。由于“不以市場為媒介”，具有外部性的產品的市場價格是不完全的市場價格，是扭曲的市場價格，人們從事具有外部性的活動，是不通過市場價格信號實現社會資源的有效配置的，這就產生了市場失效狀態。

（3）自然壟斷。由于資源的稀缺性和規模經濟性的作用，市場由一個或數個賣者壟斷。這是一種由于規模報酬遞增特點所決定的天然壟斷，從而排斥充分競爭，破壞符合帕累托效率的資源配置。

（4）信息不對稱。市場經濟行為主體的獨立性和分散性，使之不能在任何時候，任何情況下都獲得充分和全面的信息，這將導致市場活動的盲目性。常見的現象是：交易主體的一方(往往是賣方)掌握更多的信息，從而使交易的另一方陷入不確定的環境中。尤其是在最終消費品市場上，消費者對商品不具有充分知識時，往往不能實現效用最大化。

（5）風險和不確定性。市場經濟是以無數人的自發活動為基礎的，是通過市場機制的自發作用而實現社會資源的配置的，市場經濟就是風險經濟。事業風險與各種不確定性，造成某種類型的投資活動不能達到社會所要求的狀態。

此外，從道德倫理規范的角度看，即使在競爭性市場機制能夠實現資源上的帕累托效率的情況下，單靠市場機制調節也有可能出現諸如收入分配不公、經濟波動和宏觀經濟總量失衡及與此相關的失業和通貨膨脹等問題。

3　政府職能界定

市場經濟中客觀存在的市場失效，引出了政府干預經濟社會生活的“理由”，這就要求政府及其公共財政的介入，政府必須承擔起應盡的職責。在當今世界上，政府的職能可以概括為三項：政治職能、社會職能和經濟職能。

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伴隨著改革開放的腳步，我國的社會發展和經濟的發展都取得了巨大成就。正是隨著社會主義市場經濟的深入發展，誠信問題日益凸現出來，尤其是誠信缺失現象，已經成為我國社會和經濟發展過程中一個重要問題。誠信缺失，不僅僅阻礙了社會主義市場經濟的健康有序發展，同時也嚴重地影響了我國的社會穩定和經濟繁榮。

一、誠信缺失的現狀

伴隨著我國社會主義市場經濟體制的不斷完善，我國的經

濟發展速度突飛猛進，但是與之相適應的社會信用體制和法律建設并不完善，誠信發展相對落后。總體說來，我國社會主義市場經濟下的誠信缺失現狀有以下幾點。

1、部分政府機關誠信缺失

當今社會，誠信是社會主義市場經濟發展的重要基礎，而

政府誠信作為社會誠信的核心，理應受到重視。由于政府政策的不穩定性，人們對政府的承諾和政策的信任度不斷下降。許多政府機關不僅僅沒有公開公平的服務理念，同時在執法的過程中也存在著執法不嚴、違法不究等不良現象。除此之外，許多部門放任失職、推卸責任等情況對建構社會誠信也造成了極大的阻礙。除此之外，個別的政府工作人員、不受承諾，少數官員還、；為了自身政績，編造虛假政績等現象嚴重的破壞了政府形象，導致政府誠信不斷喪失，極大地影響了政府誠信。

2、企業誠信缺失

企業誠信作為社會誠信的核心組成部分，是社會經濟運行

得以發展和繁榮的重要基礎。在市場經濟體制的催化下，為了在激烈的市場競爭中獲得利益，許多企業都存在著嚴重的誠信缺失現象。假冒偽劣現象嚴重。許多企業技術水平較差，生產的產品質量低下，但是企業并沒有將精力放在提高自身產品的質量上，而是靠假冒偽劣、投機取巧來賺錢，嚴重的影響了社會主義市場經濟的運行。

與此同時，企業的信用缺失還表現在虛假廣告、走私販私、專利剽竊、騙稅逃稅等。

3、個人誠信缺失

社會誠信往往通過個人誠信表現出來，個人誠信作為社會

誠信的重要組成部分，也發揮著重要作用。但是近年來，我國的個人誠信出現了許多問題。有的人為了一己私利，不惜坑蒙拐騙、違背信義；有的人制造假證書、假證件來欺騙社會和組織；有的人借債賴賬、惡意不還等等，這些都對社會誠信造成了極大的不良影響。

二、誠信缺失的危害

1、許多市場經濟的參與者因為誠信缺失而陷入經營困境

在實行商品交換的過程中，商品的生產者需要將商品的使用價值出售，從而獲得價值。而商品的購買者需要通過支付貨幣來獲得商品的使用價值，這個過程需要雙方都具有誠信才能夠順利完成。在這個過程中，只要雙方有任何一方出現誠信缺失，雙方都會因為缺乏價值補償而陷入經營困境。

2、誠信缺失會嚴重影響市場經濟秩序的正常進行

起初，誠信缺失的現象只是出現在一小部分市場參與者身上，但是如果這種失信行為沒有得到相應的懲罰，那些守信者就會對失信者的行為進行效仿，認為失信是有理有據的行為。因此越來越多的人會認同這種誠信缺失的理念，整個市場經濟秩序就會受到嚴重破壞，無法正常進行。

三、加強誠信建設的對策

1、完善法律法規，加強法制建設

市場經濟不僅僅只是信用經濟同時也是法制經濟，在社會

主義市場經濟體制下，市場經濟的參與者應該在國家相關的法律制度規定的范圍內進行經濟活動。目前，我國關于市場誠信的法律法規還不完善，原有的法律基礎仍很薄弱。因此，在構建誠信體制的過程中，應該首先加快誠信制度的立法工作，完善相關的法律法規并且建立起嚴格的懲罰制度。與此同時，還應該通過正規的法律條文明確規定市場經濟活動中的信用法則，使人們能夠明確誠信的原則，從而自覺遵守誠實守信的原則。

2、規范政府行為，構建誠信政府

建設良好的政府信用，是構建社會信用的重中之重。因此

要切實加強政府的誠信建設，各級領導班子都要轉變自身的職能，進一步規范自身的行為，不斷地提高群眾對政府的信任度，從而樹立起政府的形象，發揮政府構建誠信社會的重要作用。要在強化各級政府誠信意識、規范誠信行為的同時將誠信建設納入到自身的考評工作中來，以此作為自身工作好壞的憑證。與此同時，還要提高政府工作的公開度和透明度，從而避免政府工作的壟斷性和暗箱操作，真正的做到為人民服務，政務公開。

3、加強誠信教育，構建誠信社會

政府、企業已經是否具有良好的誠信意識是建立誠信體制

的前提和關鍵。因此，我們應該號召全體成員共同參與，開展誠信教育，培養誠信觀念，規范誠信行為，從而在全社會范圍內形成講誠信、守信用的市場環境和輿論氛圍。首先要加強理論教育，采取各種宣傳手段，諸如電視、廣播、互聯網等媒體進行誠信建設的理論教育，使誠信內化成為自身的一種道德品質。其次是加強輿論宣傳，提高社會全體人員對誠信重要性的認識，從而充分發揮誠信在市場經濟中的重要作用；再次，政府要大力推動誠信建設，培養全民的信用意識，構筑良好的誠信文化。

誠信缺失儼然成為關系社會民生的重要問題，引發了眾多關注。誠信建設作為一項復雜系統性的工程，需要社會各方面的參與。

參考文獻：

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1 誠信缺失的表現

誠信缺失有種種表現:言而無信，承諾不兌現。經濟生活中存在著大量不履行合同的情況，因此引發無數的矛盾和糾紛。不守信用、不履行合同使許多企業受到拖累，影響了生產和經營活動的正常開展。更為嚴重的是，普遍存在的違約行為，使長期努力建立起來的商業信用受到巨大傷害，以至于許多正常的交易由于互不信任而不敢采取最基本的信用方式，而不得已倒退到原始的簡單商品交換時代，一手交錢一手交貨。商業信用的缺失使商品流通和商品消費的周期延長，規模受到限制，社會經濟秩序出現混亂，極大地影響了社會經濟生活的正常進行。

欺騙宣傳和虛假廣告盛行。生活在現代化社會，猶如生活在廣告的海洋，消費者每天都要耳聞目睹大量的商業宣傳廣告，其中有許多宣傳充滿夸大成分和不實之詞，因誤信廣告宣傳而上當受騙的消費者不計其數，因此而引起的投訴也屢見不鮮。不實宣傳的直接后果是人們對充斥媒體的廣告產生逆反心理，使眾多的消費者感到上當和被愚弄，因而對商品質量和性能充滿疑慮，動搖消費者的購買欲望和購買商品的信心。

假冒偽劣商品屢禁不止。安徽阜陽劣質嬰兒奶粉事件，讓人聞紅色變的“蘇丹紅”事件，山西發生的用工業酒精兌成白酒，造成人們飲用后死亡事件;有廣東毒大米事件:有河北、內蒙古等地發生的使用泔水油制作油食品事件，件件觸目驚心。制假售假造成大量國家稅收的流失，假貨充斥市場，嚴重影響了商品的信譽。

2 誠信缺失的原因

(1) 在經濟上，隨著我國從計劃經濟向市場經濟的轉換，分配方式促進了人們追逐經濟利益，個人的生產積極性煥發出來。在利益的驅動下，有些企業、商人為了利潤最大化不顧他人的利益，甚至采取欺詐行為，損害消費者的合法權益。由于我國正處于社會轉型期，市場經濟體制剛剛建立，尚未形成科學、合理、有效的利益導向和利益約束機制，一些通過不守信用追求高額收益的行為往往能夠得逞，甚至大發橫財。

(2) 轉軌時期經濟體制不健全。我國正處在經濟體制轉軌過程中，市場經濟健康發展所需要的內在約束機制不健全，使失信者有機可乘。一是市場自身的激勵與約束機制尚未建立。在由計劃經濟體制向社會主義市場經濟體制轉變過程中，計劃經濟體制作用漸失，但由于市場化程度不高，源自市場自身通過信用來配置資源的功能尚未形成，守信獲利、失信受懲的市場機制尚未建立。二是企業產權不明晰、責任不明確。約束與懲罰失信行為的前提是失信責任能夠確認，并有具體承擔者。但目前我國企業特別是國有企業正處在從政府行政附屬物的地位向市場競爭主體的角色轉變過程中，產權不清晰，責任不明確，經濟主體往往急功近利，對企業的長遠利益考慮較少。

(3) 在文化上，我國正在提高全民文化素質。誠信是文化的概念，屬于道德范疇。在進行經濟建設的同時，必須大力提倡傳統的優秀文化遺產。在傳統文化中，誠信占據著重要的地位。誠信是傳統文化中的社會公德，是職業道德，是家庭美德。誠信是立國之基、立人之本。它是社會生活中的重要規范，對政治、經濟的發展，對個人道德修養產生了巨大的影響。隨著經濟的轉型，經濟利益對人們的沖擊產生了巨大的影響力，傳統誠實守信的觀念受到沖擊，各類經濟主體遵循唯利是圖的信條。許多傳統的優良品德已經喪失，新的適合市場經濟誠信規則沒有建立。在構建和諧社會的進程中，必須注重誠實信用的文化建設，形成良好的文化的氛圍。

3 市場經濟條件下的誠信建設

(1) 以正式制度為后盾，以政府為支撐，懲治誠信嚴重缺失的行為。國家應當出臺更高層次的規范性文件和專門的法律法規，這是誠信建設的堅強后盾。還需要對失信者加大懲處的力度。嚴厲打擊市場經濟中違法經營的行為。市場經濟條件下一些人為了眼前的利益損害消費者的權益，甚至造成嚴重的后果。對于類似的事件政府應當采取嚴厲的措施予以打擊。政府作為社會信用的捍衛者，應當加大執法力度，整頓市場秩序，懲戒失信的企業與個人，使具有不良行為者付出代價，名譽掃地，直至繩之以法。

(2) 建立、健全個人信用制度。個人信用制度的基礎是有關個人的信息，它實質上是一種市場體制下的有關個人行為、狀態的信息的收集、處理、評價和傳遞機制。這種制度在世界上

已經有150多年的歷史，在我國的香港也已經有近20年的歷史。我國個人信用制度的建設相對較晚，且這種制度建設與其他的制度建設不同，由于涉及到巨大數量的信息，所以，先由某些區域開始，逐漸波及其他區域，最終完成全國范圍內的信息收集及共享。

(3) 發揚傳統文化，進行文化建設。誠信是傳統文化的重要組成部分，通過現代文化建設可以形成良好的誠信氛圍。具體實施步驟是，先從改革教育著手，重新構建各級各類學校的課程體系，轉變教育觀念，使各級各類學校的學生都受到良好的文化教育，逐步養成誠信習慣，突出對青少年誠信意識的培養和教育。誠實守信作為一種傳統的美德也應當從孩子抓起。同時，還要加強社區文化建設，培育國民職業活動以外的第二交往場所。社區文化不僅可以塑造居民以“誠信”為底色的團結友善、互助合作的社區精神，而且還有利于移風易俗”。

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民法是市民社會的法,這就決定了民法的基本理念應與市民社會的基礎相一致,即以平等自由作為民法的理念,決定了民法應以權利為本位;以保護個人利益為終極關懷。所以在民法產生之日起就以所有權神圣、私法自治、過錯責任為其基本原則。

市場經濟是發達的商品經濟,所以在市場經濟時期,其社會經濟運行方式依然是以在市民社會基礎上形成的自由平等、所有權神圣為基礎的。二者都是平等、自由的主體在以市場作為資源配置基本方式的條件下自主自愿地根據自身的利益需要進行商品交換的。主要表現在：首先,市場經濟是平等經濟,商品交換必須以平等的交換主體的存在為基礎。市場經濟所需要的法律是排除了權利義務以身份、地位、財富、文化等等差別為基礎的不平等的分配而是以平等待人為核心的法律。法律面前人人平等成為市場經濟的基本要求。其次,市場經濟依然是自由交換經濟,利益的追求是經濟主體進行經濟活動,參與經濟關系的內在動力和根本目的。經濟主體的商品交換是實現其利益的根本手段。對于有經濟利益的經濟主體在法定的范圍以內以何種方式實現自己的利益是自己分內之事,意思自治和行為自由成為市場經濟下經濟主體參與經濟活動的最高原則。市場經濟又是契約型經濟,商品交換的過程也就是契約形成的過程,契約自由成為意思自治的最重要的表現。

市場經濟在運行過程中,為滿足私人利益,市民之間必然通過物質交換以達到互惠的目的。交往和互換就成為市民社會運行的基本方式,自由平等成為商品交換的基本要求。所以,保障市場經濟運行的法律必須承認經濟主體平等的法律地位。這個法律應是按平等有序、等價有償的原則來維持交易秩序,必須對私人利益以充分的保護和尊重。而民法的基本原理、原則、制度正是市場經濟這一要求的反映。實踐證明在市場經濟下,民法是唯一的能夠解決市場內部經濟運行的社會控制形式。它的自治性質也使它很容易為市場經濟主體所自愿認可,其高度的可預測性為市場活動的有序化提供了保障。故民法成為規范市場經濟運行的最基本的法律。

二、民法在調節市場經濟秩序運行中的局限性

在19世紀末20世紀初,西方主要資本主義國家相繼進入壟斷資本主義階段,壟斷的形成使社會經濟中出現了嚴重的限制競爭的行為。這時市場本身的缺陷日益顯露,利用市場作為資源配置方式的經濟運行機制不能正常發揮作用。市場本身的缺陷和市場機制的失靈所帶來的是非正常的市場現象,這時以個人主義為基礎的以私人利益為目標的民商法無論就其傳統的還是現代的形式而言對于消除這些缺陷是無能為力的。由此可見,民法對進入壟斷資本主義后的市場經濟的調節存在很大的局限性。民法這時的局限性主要表現在：

（一）民法抽象的平等不能解決現實中事實上不平等所帶來的社會矛盾。由于民法是調節平等主體之間財產關系和人身關系的法,所以平等原則就成為民法的基本原則。但是民法在規定平等人格的時候注重抽象的人格的平等而忽視在現實社會中存在大量的事實上的不平等,這種事實上的不平等是由經濟個體的自然的和社會的差別引起的。在市場規律優勝劣汰的情況下,這種事實上的不平等可能對民法上所規定的抽象的人格平等提出挑戰。對于由事實上不平等引起的一系列社會問題,民法不能完全解決,如對勞動者和消費者的保護。從表面上看勞動者和消費者在法律上有與用人單位和生產者平等的法律地位和人格。但實際上由于經濟和社會因素使勞動者和消費者處于劣勢地位,以至于這種雇用關系和交換關系一開始就不是一種平等的關系,它所體現的是一種支配與被支配、壓迫與被壓迫的關系。因為在當事人處于不平等的地位時就不能夠真正說他們之間的協議是他們自由意志交流的結果,在這種情況下處于劣勢地位的一方會受到極大的壓制,就像受到壓迫一樣。[2]對于這種基于事實上的不平等而造成的強勢一方對弱勢一方的支配和壓迫的不平等現象以抽象人格平等為基礎的民法是無法解決的。

（二）民法的所有權絕對原則制約社會整體利益。市場經濟是商品交換經濟,經濟主體要在商品交換中獲取最大的利益。

商品交換要求雙方對自己的商品擁有明確的所有權,于是財產所有權成為全部財產制度的基礎。[3]為保護經濟主體的利益,民法在其產生之日起就明確規定了所有權神圣和所有權絕對原則,傳統民法認為所有權屬于天賦人權應予絕對的保護。不可否認所有權絕對原則在市場經濟早期保護了私人的利益,推動了經濟的發展。但隨著市場經濟的發展和社會化大生產的發達,所有權絕對原則顯示出其內在的不足,產生了不良的后果。

其一,所有人不僅對所有物可任意支配,即對于他人也可發揮威力;所有人即財富的擁有者在經濟上處于強勢的地位,對經濟上的弱者不免仗勢欺凌。其二,所有權系絕對權利,不包含任何義務,結果導致：一方面,廣大富有者田連阡陌,任意使田地荒蕪,坐擁廣廈萬間者任其房屋空廢;另一方面廣大的貧苦勞動者無田可耕,無屋可住。[4]此外,在現代市場經濟條件下社會化大生產的發展使各生產單位成為一個生產環節,各部門聯系加強,需要各部門之間協調配合才能共同發展,但所有權的絕對原則勢必影響社會化大生產,為個人利益而損害社會整體的利益,最終影響市場經濟的良性發展。

（三）民法的自由和自治可能引起經濟在微觀上的盲目和宏觀上的不穩定。首先,契約自由是私法自治的核心,契約是當事人雙方平等協商相互限制的合意,在自由競爭的市場經濟條件下,由于各經濟主體在社會經濟中的地位的差距不太明顯,而且從當時的情況來看,契約自由有經濟領域亞當斯密的古典經濟理論和法學領域的自然法學派的支持,所以其消極的一面沒有明顯的顯露出來。但到了壟斷資本主義時期,由于壟斷和不正當競爭的現象的出現,各經濟主體在社會經濟中的地位差距明顯拉大,使現實中的經濟個體的締約地位和締約能力不盡相同,這就必然使契約自由受到限制,這說明契約自由的現實條件不是天然存在的,正如德國法學家耶林所說：每個契約都含有局部的放棄自由。契約自由是市場經濟的必然要求,民法是最能體現契約自由和私法自治。但古典的契約自由概念一開始就存在某些嚴重的缺陷,而隨著現代合同法的發展,這些缺陷成千上萬倍的擴展開來,古典的契約自由概念沒有考慮到許多情況下事實上存在可能迫使某人在簽訂合同的社會經濟的壓力。所以民法對契約自由的維持和捍衛與現代市場經濟中那些濫用契約自由而引發的破壞正常市場競爭機制的行為之間的矛盾成為民法對現代市場經濟秩序調節的不足的表現。其次,行為自由成為一切市場主體從事一切市場行為的最高原則。自愿是民事主體積極地、主動地、創造性地進行競爭的基本前提,但其基礎和目的卻是私人利益的獲取和滿足。在市場經濟中經濟主體通常對自己的利益斤斤計較,孜孜以求的利己主義者不可能成為利他主義的天使,其經濟活動的以利己為依而各隨其愿自行其是,結果必然導致經濟活動的盲目性與宏觀的無序性。民法以維護個體的利益為終極關懷,所以民法對經濟個體這種對于個人利益的追求持肯定的態度。而經濟個體在微觀經濟領域對個人利益的追求必然導致市場的混亂,導致市場作為資源配置手段作用不能有效地發揮。由于市場本身的缺陷,市場本身不但不能預先通過計劃從宏觀上對經濟個體利益的追求加以引導,市場內在的自由性反而更加鼓勵個體對利益盲目的追求,最終導致經濟活動的更加無序和盲目。所以民法的自由原則在推動市場經濟的快速發展的同時不可能克服自愿原則在與市場本身固有缺陷同時存在時所引發的一系列社會問題。最后,民法作為市民社會的法,私法自治是市民社會的基本要求,所以民法從產生之日起就以維護私法自治原則為己任,排斥國家權力介入私人經濟領域。在簡單商品經濟和自由競爭資本主義時期,以亞當斯密的古典經濟理論為指導,國家在社會經濟領域充當守夜人的角色。管的最少的政府就是最好的政府,經濟在市場這只看不見的手的作用下迅速發展,以自發的交易和生活關系為規范對象的民法及其相應的民法的精神得到了弘揚。但到了19世紀中葉,市民社會因生產力和社會化大生產的發展導致壟斷和不正當競爭的出現,經濟危機的爆發,社會不平等現象的加劇。面對這些,私法陷入空前的困惑之中。[5]為解決這一系列社會問題就要求國家權力介入私人經濟領域。這時的經濟理論上樂觀主義國家職能的凱恩斯主義逐漸取代了理性國家職能主義的古典市場經濟理論,13國家干預主義在經濟領域中成為主流。各主要資本主義國家開始全面干預經濟生活以克服由于市場自身的缺陷而帶來得各種社會問題,維護社會經濟的平穩發展,保障社會的整體利益。尤其在現代市場經濟條件下,國家的宏觀調控對于經濟的平穩發展有著不可缺少的意義,國家權力介入私人經濟領域對經濟生活進行調節是現代市場經濟運行的基本方式之一。而民法在這種市場條件表現出最致命的不足就是排斥國家公權力介入私人經濟領域,反對國家與社會合作,無法從整體上克服市場缺陷所帶來的各種社會問題和嚴重后果。

（四）民法的任意主義的調節方式難以應付非正常的市場現象。民法是商品經濟運行的基本法,它主要通過用任意性規范來規定各民事主體權利義務,保護民事主體自由的意思表示,從微觀經濟運行的個體入手來調節經濟的正常運行,所以也可以說民法的規范作用主要是運用非強制性規范在微觀經濟領域發揮的。在商品經濟的早期和自由競爭資本主義時期,經濟運行的方式以市場配置資源為主,這時的市場行為主要是正常的市場行為,即市場處于其應然的狀態。所以民法是以市場的應然狀態為其發揮作用的基礎,以保證市場在其應然狀態下自發地正常運行為目的的。但在現代市場經濟條件下,由于市場自由放任產生了許多不正常的市場現象,像壟斷和不正當競爭。這些現象的出現制約了市場經濟的正常運行,市場經濟應然狀態與其實然狀態的差距拉大。在這種情況下以從微觀角度運用非強制規范的調節手段和以維護市場在其應然狀態下自行運作為目的的民法已經不能完全充分地維持市場經濟的正常運行。當這種非正常的市場現象嚴重危及社會經濟正常活動時,就必須運用國家之手從宏觀上對經濟活動進行指導和調控,同時對市場的自由和放任進行規制以克服由此引發的危及經濟活動的現象。由此可見,民法的調節市場運行的方法和目的對于現代市場經濟中出現的經濟運行的無序和盲目的消除是乏力的。

三、民法的自我修正

雖然民法在規范市場經濟秩序中局限性存在的原因不在于民法的本身,但民法是市場經濟運行的基本法,以保證市場機制的配置作用的正常發揮為己任,所以在現代市場經濟中市場作用的發揮仍然需要民法的保障。這就要求民法適應現代市場經濟發展的需要對自身作一些修正。民法的修正開始于19世紀末20世紀初,這個時期各資本主義國家相繼進入壟斷資本主義時期。經濟危機的爆發、兩極分化的加劇和在當時興起的社會法學派的推動下各國紛紛對本國民法進行修正。其主要的內容是：1.在規定抽象人格平等的同時注意對具體人格的保護。現代民法開始注意民事主體在實際中的差異,通過對不同的民事主體根據其不同的社會地位,經濟勢力和職業給予不同的保護,一方面可以保護社會弱勢群體的利益,另一方面可以促進社會利益分配的公平。2.對自由做一定的限制,也就是受制約的競爭。自由競爭為近代社會帶來活力也帶來弊端,為防止因自由競爭而引起危及社會整體利益和破壞市場秩序正常運行的現象的出現,民法有必要對自由進行限制。3.所有制的社會制約。

所有制是民法的根本,但民法規定的所有權絕對原則在近代社會壟斷生產方式出現后就僅僅適宜于非生產資料的個人財產所有,它在生產領域以及在以生產為中心的整個再生產的經濟活動中已經不再適應。[6]所以對所有權的制約成為現代民法的一個重要內容,尤其是對土地所有權的公法制約及主要生產資料的統制,使所有權具有的社會性在現代民法中得到優先考慮。[7]

篇5

由于市場本身存在的種種缺陷，政府通過干預經濟活動米彌補市場缺陷是有其客觀必然性的。但是彌補市場經濟缺陷的政府職能本身并不是完美無缺的。在現實的經濟活動中，人們期望政府辦好市場難以辦好的事，結果卻發現政府不僅不能彌補市場失靈，相反影響了市場機制的正常運作，從而降低了社會效益。這種現象謂之“政府失效”。

二、政府失效的種種現象

(一)公共政策失敗

政府對經濟生活干預的基本手段是制定和實施公共政策，以政策、法規及行政手段來彌補市場的缺陷，糾正市場失靈。與市場決策相比，公共決策是一個更復雜的過程，存在著種種困難、障礙和制約因素，使得政府難以制定并執行好的或合理的公共政策，導致公共政策失敗。這非但不能起到補充市場機制的作用，反而加劇了市場失靈，帶來更大的資源浪費，甚至引發社會災難，這是非市場缺陷及政府失效的一個基本表現。

(二)公共物品供給的低效率

非市場缺陷和政府失效的這一表現也可以說成是官僚機構的低效和浪費。由于公共機構尤其是政府機構的本性以及公共物品供求關系的特點，使得他們提供公共物品也難以做到高效，尤其是產生提供過剩公共物品和成本增加現象。

(三)內部性與政府擴張

公共機構尤其是政府部門及其官員追求自身的組織目標或自身利益，而非公共利益或社會福利，這種現象被稱為內在效應或內部(在)性。猶如外部性被看成是市場失靈的―個重要原因―樣，內在效應或內部(在)性被認為是非市場缺陷以及政府火效的一個基本原因。內部性的存在意味著“私人的”或組織的成本和利潤很可能支配了公共決策的制定，這種內在性決定了公共官僚機構的運行及官員的行為。

(四)尋租及腐敗

尋租及腐敗是政府失效的又一個基本類型。尋租是政府干預的副產品。當政府干預市場時，就會經常形成集中的經濟利益擴散的經濟費用，政府干預帶來了可以以“租金”形式出現的經濟利益，租金是超過機會成本的收入。尋租則是為這樣的干預而進行游說的活動，是用較低的賄賂成本獲得較高的收益或超額利潤。它的特點是利用各種合法或非法的手段(如游說、疏通、拉關系、走后門等)，以獲得擁有租金的特權。由于它使資源配置扭曲，故導致政府失效。尋租作為一種非生產性活動，并不增加任何新產品或新財富，只不過改變生產要素的產權關系，把更大一部分社會財富裝入私人腰包。

三、避免政府失效的途徑

我國目前正處于市場經濟的建設與發展時期，政府失效現象在當前我國也是存在的，有的還相當嚴重。因此，我們在社會主義市場經濟的發展過程中，應正確處理好政府與市場的關系，合理確定、發揮或轉變好政府職能，完善宏觀調控的機制及手段，避免政府失效。

1、必須高度重視市場經濟條件下政府干預行為的局限性及限度問題。既然政府在履行其職能、干預市場運行時并不總是起到彌補市場缺陷以糾正市場失靈的作用，市場解決不好的問題，政府也不一定能解決好，那么在建立和完善社會主義市場經濟體制的過程中，必須確定好政府干預的范圍、內容、方式及干預力度，在市場機制能較好起作用的地方，應盡快讓市場去發揮作用。政府應當補充而非取代市場機制。

2、必須隨市場經濟發展和經濟體制變革，及時進行政治――行政體制改革（尤其是轉變政府職能）。按照公共選擇和政策分析學者的觀點，經濟過程和政治過程是相互聯系的，政治制度是經濟過程的內生變量。因此，為了使市場經濟職能更快地發展與運行，必須進行政治――行政體制改革，特別是及時轉變政府職能，由微觀的直接的干預過渡到宏觀的間接的調控；在當前體制轉軌時期，特別要防止用計劃經濟的手段來管理市場經濟。

3、必須在政府機構中引入競爭機制，用市場的力量來改進政府的工作效率。公共選擇和政策分析學者所提出的這方面的建議特別值得我們思考和借鑒。例如，政府的某些活動許可證、牌照的發放可以采取拍賣的方式；可將某些公共物品和服務的生產及供應委托給企業，或同一種物品和服務可由幾個公共部門來提供（形式競爭）；可以在政府機關內部確立節約成本提高效率的激勵機制。這些辦法有助于克服或防止政府失效、提高政府工作效率，減少浪費。

4、必須加強公共決策和政府管理的法制化建設，盡快實現依法行政、依法治國。公共選擇學者強調立憲改革，注重憲法、法律和制度建設尤其是公共決策規則的改革，這有合理性。市場經濟是法制經濟，現代社會是法制社會；市場經濟秩序的確立、運行必須靠制度來保證，政府的決策和管理活動也必須靠法律來規范。因此，在轉軌時期，必須加強法制建設。重視制度規則的選擇和創新，尤其是將政府的公共決策和行政管理納入法制化軌道，改善公共決策系統，提高公共決策質量；加強行政立法和行政執法，依法約束政府行為，將政府機構的規模、人員及經費開支的數量以法律的形式固定下來，實現政府管理過程的程序化，提高依法行政水平。

篇6

中圖分類號：B82-053

文獻標識碼：A

文章編號： 1006-1096(2003)01-0084-04

經濟倫理學在中國還是一門年輕的學科。但經濟生活對經濟倫理提出的問題，不僅僅是中 國的，也不僅僅因為學科年輕而相對容易解釋。恰恰相反。由于經濟全球化趨勢的日益 形成并不斷強化，當代中國經濟生活中存在的問題，可以說既是中國的，又是世界的；既是 中國市場經濟條件下出現的新問題，也可能是西方發達國家幾十年前、甚至上百年前遇到過 的老問題。問題的普遍性與復雜性從來沒有像今天更容易引起研究者的關切。基于不同的市 場經濟發展階段，不同的文化背景，不同的研究方法，乃至目的的不同，對問題的分析與判 斷結果，往往是多角度和多元的。這常常給我們的研究籠上重重的迷霧。結合自己近些 年來對一些經濟倫理現象的思考，參照國內外經濟倫理的研究成果，形成了一些理論上的尚 不成熟的認識，提出來供學界同仁討論。

經濟倫理是經濟生活客觀存在和運行規律的反映，又是引領、規范人們經濟行為的道德價值 準則。以市場經濟為平臺的經濟倫理學研究，必須揭示和研究市場經濟運行結構中的深層次 矛盾，從而達到深化理論和提高經濟運行質量的目的。所謂經濟運行結構，就是指整個社會 生產和再生產的基本組織形式及其內部的相互關系，包括生產經營的基礎組織、經濟主體之 間的聯系形式、宏觀調控組織形式。市場經濟的運行結構大體分為三個層次：市場處于中心 地 位（屬于聯系的基本形式）；市場下邊是市場的主體組織形式，包括作為供給主體的企業和 作為需求主體的消費者；市場上邊是宏觀調控主體，即政府。這三個層次之間的聯系和運動 序列形成社會經濟的大循環，而企業內部又有一個小循環。這三個層次和大小循環乃是市場 經濟的基本運行結構。而大循環和小循環以及它們的各個層次之間，既有協調的一面，又有 掣肘的一面，形成補充又互相制約的矛盾運動。中國經濟倫理學的創新，必須深入到市場經 濟運行結構的矛盾之中，研究各個層次聯系的多樣性及其對大小循環的影響，進而把握規律 性的東西，在此基礎上，提出引領、規范經濟行為的道德理念和準則。我下邊就按市場經濟 運行結構的幾個層次進行分析（本文暫不分析消費者層面的問題）。

一、確立市場意識與認識市場缺陷

市場是整個社會經濟聯系的樞紐，是資源配置的基礎。中國正在建立的社會主 義市場經濟體 制，是符合社會化生產規律的，實質上是在社會主義公有制條件下，運用世界發達國家實踐 證明了的不是完美無缺的、但是目前最優的以市場為配置資源的基礎性手段，來激活我國經 濟，推動我國經濟的發展。市場經濟在發達國家已經運作了三百年了，理論上和事實上都較為成熟，機制協調，運轉良好。但就是在理論上主張市場調節的學者，同時也客觀地看到市 場自身存在的不可克服的缺陷，即便是今天的發達國家的經濟學家，包括2001年獲經濟學諾貝爾獎、世界銀行的首席經濟學家斯蒂格利茨，在一些經濟學派對市場的一片贊美聲中，敢于向市場挑刺，提出市場的缺陷理論，即市場信息不對稱理論。從事實上看，目前世界 上經濟最強大的國家--美國，又是在經濟全球化中扮演主要角色的國家，接連爆出財務丑 聞，令世人震驚不已，從而暴露出美國的公司內部及其外部監管等方面存在的漏洞（當然也 表明了美國文化的缺陷）。人們自然會提出這樣的問題，一個原本市場機制完備、運作良好 的經濟體制，怎么會存在如此問題。人們寄托在市場上的美夢似乎傾刻間破碎了。如同一些 著名的經濟學家發出的感慨一樣，搞了幾百年的市場經濟，而我們今天好象"并不懂經濟學 "。中國的經濟倫理學者，依據中國市場化進程，一開始的工作是為市場經濟作倫理辯護， 為市場經濟尋找道德基礎，從而為市場經濟在中國的建立掃清道路。這些研究都是很有意義 的。然而，隨著中國市場經濟進程的推進，中國人對市場經濟的認識應該說較二十年前有 了更深刻、更客觀、更全面的認識。經濟倫理學者的任務，除了在認識市場經濟的優越性的 同時，認識"倫理經濟學或經濟倫理學也是一種以經濟文化的倫理為前提條件的理論，是一 種以發揮市場調節和價格機制作用為前提的倫理規則和行為的理論"（彼得?科斯洛夫斯基 《倫理經濟學原理》第2頁）的同時，還要特別警示人們，市場有缺陷，如經濟秩序的維護 、可持續發展、社會道義和責任等，都不是市場所能承擔的。這樣就形成一種理論詮釋上的 困境：理論研究上要求的全面性、辯證性即市場的作用的兩重性與中國經濟實際發展進 程的階段性、局部性要求存在著明顯的不一致，這就出現兩種現象：理論對現實的干預功 能自然大打折扣； 而現實仍然按照它自身的邏輯去發展。階段性的理論觀點（盡管它有局限、有偏頗）則恰恰 表現了它的合宜性和適應性，更有力量指引經濟生活，更符合事物發展的過程。這些說明， 經濟倫理學的問題是復雜的，任務是多重的，必須靠辯證思維。在市場經濟建立的過程中， 重 在要有適應市場經濟的觀念和實際操作能力，有適應市場經濟運作的一整套游戲規則，又要 特別注意，在其發展過程中，市場經濟的缺陷和負面作用；對從事經濟活動和管理的主體來 說，既要倡導樹立市場意識，尊重市場運作規律，按市場法則辦事的經濟倫理理念，同時還 要提出，市場不是道德理性的完美代表，缺陷仍然存在，而且是自身不可解決和超脫的，特 別是在"經濟化的思維方式和行為方式正滲透和支配著越來越多的領域"（喬治?恩德勒） 的今天，更要在市場發育期強化樹立市場意識的同時，必須全面認識市場缺陷。

二、確認政府經濟職能與政府責任的界定

在市場經濟運行結構中，政府是宏觀調控的主體。國外經濟學理論認為，市場缺陷是政府經 濟職能存在的前提。也就是說，由于市場存在缺陷，主要指在生產社會公共產品方面，如教 育、醫療、就業、社會保障、分配公正、經濟秩序等，是市場留下的，政府必須承擔的責任 。在發達國家，政府對經濟的干預和調節是作為彌補市場缺陷而產生和發展的。眾所周知， 市場調節具有自發性，存在很多缺陷，如盲目性大，容易產生短期行為，過度競爭，秩序混 亂，特別是容易產生對生態環境的破壞，以及社會的不公平（如兩極分化、大量失業等）、 損害社會賴以維系的社會道義基礎等，以至于產生很大的負面效應，從而導致經濟危機和社 會 震蕩。對于這一問題，西方著名政治家聯邦德國前總理赫爾穆特?施密特精辟地指出： "市 場，無論國內市場還是國際市場，是一種合理的機制，應當予以肯定。然而，市場不是主管 道德的機構，它不會致力于社會公正、克服失業或者確立金融理性或財政理性。因此，市場 經濟需要一種由社會保障、稅收和預算政策、金融和貨幣政策所構成的框架，需要一種競爭 秩序，還需要種種安全條例，用于保護乘客、儲戶或環境，等等。"（《全球化與道德重建 》，社會科學文獻出版社2001年版，第153頁。》）這些都說明了政府職能存在的必要性。 事實上，直到今天，世界上選擇不同市場模式的國家，都在不同的范圍和程度上承認政府的 經濟職能。事實上，作為宏觀調控主體的政府是市場經濟運行結構中的重要組成部分。中國 處在經濟體制轉型期，一個決策科學、富有效率的政府是不可缺少的。

從市場這種"合理的機制"所存在的缺陷或失靈的領域來看，政府發揮宏觀經濟調 控職能是 完全必要的。但我們同樣面對著這樣的問題：一方面，經濟發展需要政府的干預，需要政府 經濟調控職能的發揮，以彌補市場的缺陷，這是政府的經濟職能。另一方面，處在轉換職能 中的各級政府，目前還存在著自身要解決的許多問題，如"缺位"、"越位"、"不到位" 等問題，同時還要承擔市場發育初期出現的各種"道德風險"，擔負"道德機構"的責任。 這種解決，首先是不能簡單化，或照搬別國的模式來比照。但無論是理論上，還是實際上的 解決，都會遇到難題。據統計，前20多年，重大決策造成的直接經濟損失在 1?5萬億元以上，"七五"到"九五"，投資決策失誤率在30%左右，資金浪費及經濟損失 大約在4000～5000億元。按照全社會投資決策成功率70%計，每年因決策失誤而 造成的 損失在1200億元（《了望》新聞周刊2001年11月12日）。市場有缺陷，政府也有缺陷，兩個 領域反映出大量的經濟倫理問題。如就業、分配公正、競爭秩序等，經濟倫理學自然應該探 索；政府的決策理念"應當"怎樣、政府職能與政府責任的界定、政府行為的自律等，都是 經濟倫理學需要特別關注的。這就要探索，在這些領域，經濟倫理占有的特殊位置是什么 ？經濟倫理能做些什么？應該說，這是宏觀經濟制度、決策層面的問題，其行動主體是政府 ，既使在法律與制度都發揮作用的條件下，道德的作用不可或缺。這是經濟倫理學所需要關 注的一個重要層面的問題。

三、企業的經營目的與企業的責任

市場運行結構中的主體組織形式，包括作為供給主體一方的企業，其行為如何，直接影響到 結構中的各種關系，是經濟倫理學必須關注的一個重要層面。處在轉軌時期的中國國有企業 ，由于改革進程、市場前景、文化建設等方面呈現出的巨大差異，在市場意識尚不夠理性化 、科學化的情況下，對于企業經營目的這一重要問題，也都存在著不少模糊認識。在改革開 放初期，從計劃經濟體制走出來的國企經營管理者，市場經濟還是一個尚未認識的必然王國 ，觀念上不適應、實踐上不會競爭、經濟效益差。因此，我們在國企發展的特定階段的任務 是：視企業是一個經濟組織，只有效益、利潤才是生存之本；培育企業主體的市場意識，學 會 競爭，諳于競爭，在競爭中求生存求發展。這就是當時人們的形象比喻："要找市場，不要 找市長"。經濟倫理學要為企業界沖破計劃經濟觀念、樹立市場經濟觀念掃清思想上的障 礙。

市場經濟發展20多年的今天，一些國企已經走出國門，積極參與全球市場的競爭，企業經 營理念在悄然發生變化，企業經營目的發生了質的飛躍。從企業要學會贏利，到學會正確處 理各方利益關系，擔負社會責任，將企業經營目的升華到倫理與文化層面，并融入企業文化 建設中，這無疑是一個巨大的歷史性的進步，標志著中國傳統企業向現代企業的轉換。如許 繼集團的"合力文化"、紅旗渠集團的"兩個文明整合"、中州國際集團的"在嫁接管理中 實現文化整合"等，都是公司文化創新的典型。然而，在這一偉大的跨越進程中，卻出現了 另外一種很值得思考的現象的：一些企業，他們在文化戰略的宣傳上，將企業經營目的完全 倫 理化，似乎企業只是一個慈善組織，將倫理抬到至高無上的位置，提出在各方利益發生沖突 的情況下，要把它方的利益放在第一位，要讓各方都贏從而給自己讓出贏利的空間，最后實 現"全贏"。這種道德至上的經營目標，在激烈的市場競爭中到底有沒有兌現的可能性？事 實原本是這樣的：一些企業家對道德的宣傳，并不是要真正去實行，去引導和規范企業行為 ， 去營造企業文化，而是出于造勢、樹形象以至采取貼標簽的辦法來達到其真實目的。這就把 道德作為一種策略、一種高級包裝藝術，對道德的這種扭曲現象很值得分析。這也許是中國 市場化中一種正常的現象。但卻給我們提出：怎樣認識和定位企業的性質？企業的經營目的 到底是什么？企業的社會責任如何界定才是道德的？特別是在中國企業改制進程與市場化程 度比較復雜的情況下，經濟倫理學應該如何回應這些問題？

以個人之見，探索中國企業的社會責任起碼有兩個因素要考慮：一是企業自由的空間度。沒 有自由就沒有責任。哪里有自由，哪里就有責任；哪里有多大自由，哪里就相應有多大的責 任，自由與責任就是這樣密不可分地聯系在一起。這就要考察我國企業自由活動的空間到底 有多大。如企業的人事權、財務權、資產管理權等自由掌握程度的區分，就是我們研究企業 社會責任的重要參數。二是責任主體的明晰。首先要理清哪些是企業責任，哪些是社會責任 ；哪些是企業應該剝離給社會和政府的責任；哪些又是市場經濟條件下，企業所應當承擔的 社會責任。關于企業責任問題，國外學者的觀點可以參照：一是為股東的利益，這種觀點受 到 了越來越多的批評；二是為利益相關者。考克斯原則指出："企業的作用在于它創造財富和 就業機會，它亦按與質量相稱的合理價格給消費者提品和服務。為實現這一角色， 企業必須保持經濟的健康和生存能力，但是僅能生存是不夠的。企業也承擔了這樣的責任： 與所有的消費者、雇員和股東分享他們共同創造的財富，以改善他們的生活。"（喬治?恩 德勒著，高國希、吳新文等譯《面向行為的經濟倫理學》第293頁）下邊的例子反映出企業 選擇所面臨的道德困境。在激烈競爭的時代，不正當的手段成為常規，這對公司來說意味著 什么呢？如果過于高尚，是否意味著一定會輸給其競爭對手呢？或者，公司花費大量錢財來 達到遠高于法律規定的安全或環境保護標準，情況會怎樣呢？這是否會降低公司的盈利呢？

一派觀點認為，雖然較高的道德標準可能在短時間內損害公司的利益，但從長計議的話就會 有收獲。那些把原則定得很高的公司，形成了積極的公眾形象，導致長期的盈利。

反對者認為，這可能會有太多的好事要做。有關研究試圖探討公司的社會責任和利潤的關系 ，結果發現了曲線關系。利潤隨著一個公司從沒有或很少有社會責任感到有中等程度的社會 責任感而增加，但是，最有責任感的公司利潤卻在下降。

四、企業家倫理與"經理人倫理領導"

現在我們再分析一下小循環體即企業內部的關系，最主要的是企業家及其各種關系。委托代 理關系，是世界各國公司普遍采取的公司治理結構模式。在我國國企，有其特殊性，但同樣 也是個帶有世界性的難題。公司內部的委托關系，既是一種經濟關系，又是一種客觀的 倫理關系，它的運作環節、機制更依賴于倫理的調適。提出的經濟倫理問題是：怎樣使公司 老總忠誠代表所有者的利益和各種利益相關者的利益，保證資本保值和增值。私有制公司存 在這個問題，中國國企同樣存在這么一個問題。這一問題解決得如何，直接關系到企業的生 存與發展。

與私有制企業不同的是，國企委托關系，要求國企經營管理者實現國有資本的人格化。 人格化是客觀經濟關系的內容通過人的意志和行動體現出來的機制。沒有人格化，公有資本 就沒有靈魂。但公有資本人格化的實現又是一個鏈條結構，主要有三個層次：企業的全體員 工、經營管理層、終極所有者的代表，即國家的代表，專門管理公有資產的機關。這三個層 次相互影響和制約，又有各自的分工，形成公有資本人格化系統，真正體現了勞動者同生產 資料結合的緊密程度。這一鏈條結構涉及企業的上上下下，但企業管理者居于重要位置，是 個關鍵環節。"企業是企業家人格的外化"，道出了企業家道德與企業倫理、企業發展之間 的關系。由此可見，公有資本人格化既是公有制經濟客觀運行規律和機制的要求，又內蘊著 由這一客觀經濟關系決定的倫理要求。從前一層意思理解，公有資本人格化的實現必須有與 之相配套的生產關系和制度，從后一點理解，公有資本人格化的實現，必須有與之相應的經 濟倫理和規則。因而，公有資本人格化的實現不是一個純粹的倫理問題，也不是一個純粹的 經濟問題，它必須從經濟倫理學的學科角度來研究。由鏈條結構所決定，公有資本人格化的 道德要求是一個系統；就其公有資本人格化的實現來說，它又必須有與之配套的機制，如經 濟利益上的激勵與約束、

公有資本人格化是社會主義公有制與市場經濟的深層結合的產物和要求，是中國經濟倫理學 應該特別重視的一個問題。從經濟倫理學的理論視角去探索國企企業家的道德，就不僅僅從 企業家的職業方面去理解、去規范、去講"應當"，而是從"必然與應然"的辯證關系中， 從經濟與倫理的辯證運動過程中，把企業家的道德建立在一個更加客觀和堅實的理論基礎之 上，使之更具有說服力，更具有時代意識。

企業家倫理的建立是為了實踐"經理人的倫理領導"。不可回避的問題是，在我國，經理人 的倫理領導面臨著極其復雜的價值選擇上的沖突。它不僅存在著體制上的原因，直接影響到 經理人實行倫理領導的自由決擇空間的大小，而且在管理層面也存在著比較突出的難題。比 如實行人本管理與制度創新的矛盾，以及經理人決策上面臨的公平與效率、經濟效益與社會 效益、暫時利益與長遠利益等矛盾、以及倫理如何在管理、決策上發揮作用，在我國都還有 許多新問題要探索。

參考文獻：

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The Contradiction of Market Economy Operation Structure and the Innovation of Economic Ethnics

QIAO Fa-rong

(Research Branch of Economic Ethnics, Henan Institute

of Fina nce and Economics, Zhengzhou 450002, China)Abstract:With the advent of economic globalization trend, the ethics problems i n the contemporary China‘s economic life become more and more universal and comp licated. In order to meet the urgent request for socio-economy progress in an al l-round way, the economic ethics of China needs development and innovation with dialectical thinking.

篇7

中國的漸進式改革造就了復雜的經濟體制現狀。自改革開放以來，中國總體的市場化程度越來越高，這一點是毋庸置疑的。但中國在轉型過程中采取了漸進主義的模式，而不是大爆炸或休克療法。中國的改革是分步進行的，由淺入深、先易后難、從點到面。這樣的改革避免出現大的沖擊，保持了社會的穩定，但是很多艱難的問題也遺留了下來，許多結構性問題沒有解決，包括私有化、金融和貿易自由化等等；由于改革是從點到面，因此某些行業、某些地區的市場化程度高，而有些市場化程度則低。

1．總體市場化水平根據《2010年中國市場經濟發展報告》（見表1）綜合現今主流統計結果會發現這些指數中近70％的指標顯示我國的總體市場化水平處于中等市場化程度（請和中等發達程度區分開來）。不管是政府的數據還是學術研究，近十年來③，大家比較贊同的是我們國家的市場化程度在60%～75%之間。

2．行業市場化水平經濟學中認為，行業市場化，主要是通過行業的非國有化程度，即各行業非國有經濟的占比來衡量。一般用非國有經濟部門在崗職工人數占行業在崗職工人數的比重來衡量該行業的市場化程度。根據《2010年中國市場經濟發展報告》可以看出，市場化水平高的行業基本上是制造業、建筑業、批發和零售貿易餐飲業以及房地產業（均超過45％）；而金融保險業（35.7％）、公用事業，比如電力煤氣及水的生產和供應（22.8％）、郵電通訊（14.8％）以及交通運輸中的鐵路運輸（4.3％），還有文化產業如體育（7.5％）、教育文化藝術產業（4.3％）等，市場化程度都要低得多。顯然，在這些壟斷型行業中，市場化程度還是非常之低的。綜合以上分析，對當前行業市場化的總體判斷是：制造業市場化程度最高，服務業中的金融保險、文化產業等，市場化程度還很低。

3．地域市場化水平中國各地區的市場化進程非常不平衡。這從國民經濟研究所的NERI指數可明顯地看出來。2000年排名前10位的，除了安徽，其他都是廣義的東部沿海地區。總體而言，市場化程度，西部最低（4.71），中部次之（5.47），東部最高（7.16）。而且，東部與中部的差距比中部與西部的差距要大得多。

二、中國市場化程度的復雜性與轉軌經濟法的任務

從上面的分析可以看出來，中國的市場經濟的發育情況是極為復雜的，不能簡單地用市場化程度高或者不高來概括。“中國當前的經濟體制市場化程度較低，市場經濟發育不夠成熟”這一基本判斷是正確的，但是在研究時，特別是要以這一事實作為研究基礎時，應該區別情況，具體對待。從統計數據可以看出，總的來說中國的市場化水平已經達到一定的水平。不過需要我們經濟法研究者注意的是，掌握著國民經濟命脈的關鍵行業依舊是國字當頭。在這些行業中，市場準入門檻苛刻、行政干預很強，自由競爭較弱。而在一些行業，如輕工業行業或者服務餐飲行業，市場化程度較高；從地域上講，經濟發達的東部地區市場化程度較高，經濟欠發達西部地區市場化程度低。另外，需要注意的還有，政府管理錯位和錯誤的行政干預并不代表行政干預強（依法的行政干預），很多干預都是粗暴的、過度自負的違法干預。

1．轉軌經濟法要區分不同的經濟領域采取不同的措施很明顯，某些行業市場開放程度高，市場在資源調配中發揮著基礎作用。市場經濟的一些弊端暴露的較為明顯。在這些領域，政府管制軟弱無力放縱了市場的缺陷。比如餐飲業，一般來說會有一二十個監管單位對其進行管理，但是依舊保證不了食品的安全性，保證不了餐具的衛生，保證不了消費者不被宰價。這些領域，顯然不是要減少政府的公權力的，而是要進一步加強執法授權，保證公權力被正確地執行。在這些領域，經濟法依舊要注意控制市場的缺陷性，防止不正當競爭、防止可能發生的壟斷。而在有些領域，權利在資源配置中起著主要的作用。在這些領域，就要凸顯轉軌經濟法的控權功能，限制對政府授權。當然，經濟法的控權的功能和行政法比起來弱很多，控權主要還是要由行政法來實施，經濟法主要是注意控制對權利的授予。不過筆者同時也認為，經濟法的控權功能并不一定非要表現的如行政法一般，體現在具體的控權行動之中，經濟法如能在制定相關行業和地區的經濟法規章時，將控制授權的理念運用其中，在尊重客觀經濟規律的基礎上，充分強調和信任市場對資源的配置能力，減少對政府的授權也是一種控權表現。

2．轉軌經濟法要和民法、行政法聯動，發揮培育市場控制公權力的功能在市場經濟發育較為完善的領域，會出現市場缺陷的問題。但是當這些缺陷暴露時，往往看不到政府發揮應有的功能。法律對于政府如何管控市場是有規定的，即便這些規定有些還有不完善，不夠成熟之處，但在嚴格執行之下，大部分問題應該足以解決。如老百姓關注的產品質量、食品安全等問題，并不是由于政府公權力的管制太強而產生的，而是由于政府監管的錯位而產生，只能說行政機關沒有依法行政。在政府公權力不作為或者濫用時，行政法應該是控權的主要力量。但是在市場經濟發育不健全的領域，制定的法律賦予公權力過大的干預市場的時候，經濟法的控權作用就應該凸顯出來了。

篇8

以凱恩斯為代表的現代市場經濟理論，是在總結了古典自由主義市場經濟理論實踐經驗與教訓的基礎上發展起來的。這種理論既繼承了自由放任市場經濟理論的優點，又在相當程度上克服了其缺點，把市場調節與政府調控結合起來，把私人經濟與政府經濟結合起來，既保留了市場機制調節的效率，又在一定程度上保障了社會公平，是一種比較成熟、比較完善的市場經濟理論。正是在凱恩斯主義的影響下，資本主義市場經濟才從自由放任的市場經濟發展到現代市場經濟。

凱恩斯的現代市場經濟理論，可以從以下三個方面來理解：

1 混合經濟

混合經濟是一種由市場機制和政府調控相結合的經濟。

凱恩斯認為，現代市場經濟的產權基礎不僅有私有產權的私人經濟，而且還有政府經濟以及私人經濟與政府經濟相混合的經濟。他在《勸說集》中說道：“事業的性質不一，有些在技術上是屬于社會的，有些在技術上是宜于個人經營的，對兩者必須加以區別。有些事業個人已經在進行，已經有了成就，而有些事業則在個人活動范圍以外，關于后一類，政府如果不做出決定，就再沒有人來過問；政府最重要的任務是與后者而不是與前者有關的。在政府方面，主要不是在于去做那些個人已經在那里做的事體，不是在于比個人去做得好些或壞些，而是在于去做那些現在還沒有人在那里做的事體。”

在《通論》中，凱恩斯的混合經濟思想更為明確。他說：“我們對于經典學派理論之批評，倒不在發現其分析有什么邏輯錯誤，而在指出該理論所根據的幾個暗中假定很少或從未滿足，故不能用該理論解決實際問題。”他主張“讓國家之權威與私人之策動力量互相合作”。

而古典自由主義市場經濟理論則認為，政府在市場經濟中只能是國家的保衛者，公共事業的管理者，貨幣發行與法定利息率的決策者以及征稅人，而不能是市場主體，不能是經濟運行的調節者。

現代市場經濟的主體不僅有企業和居民，而且還有政府，政府也是市場經濟的一個重要主體。薩繆爾遜就指出，市場經濟的“全部主體”是消費者、廠商和政府。這種觀點無疑是非常正確的。在現代市場經濟中，政府像企業和居民一樣，也進行投資生產（政府主要投資生產公共產品），進行采購和消費，它是市場經濟中一個主要的投資者和生產者，也是一個主要的商品采購者和消費者。

對于新自由主義者來說，混合經濟體制是難以忍受的。他們認為，只要有政府存在，就有壟斷存在，就有計劃存在，就有權力存在，就有壟斷和計劃的弊端存在，就有權力尋租存在。如此，則“看不見的手”就是受限制的，阻礙生產力發展的“體制性障礙”就將繼續存在，改革就是不徹底的。正是由于這個原因，經濟學上的老自由主義和新自由主義都把國家作為罪惡的淵源，其最徹底者甚至把歐美的福利國家也稱為“通向奴役之路”。

事實上，任何務實的而不是極端的經濟學家，都能認識到強政府干預的優缺點和純自由市場的優缺點。當然，由于存在雙重缺陷，混合經濟體制既不像純粹的自由市場經濟那樣能夠得到市場神學的支持，也不像強政府干預那樣，能夠得到計劃神學的支持。市場神學與計劃神學都能夠得到大多數頭腦簡單的人的支持。我們真正應該思考的，不是以自由市場排斥政府干預，或以強政府干預排斥市場調節，而是如何盡量減少混合經濟體制的缺陷，盡可能發揮混合經濟體制的優點。這是心態平和的、不走極端的結論。從這個意義上，各種類型的社全經濟制度都具有一定的優勢。

2 政府干預

凱恩斯革命中最根本的一條就是反對自由放任，主張國家調節經濟生活。《通論》一書，在批判自由主義的基礎上，提出了現代國家干預主義的政府職能理論。

凱恩斯指出，古典自由主義經濟理論背后隱含著一個很重要的假設：市場機制是完全的。即市場機制符合以下條件：（1）每個當事人都擁有完全的經濟信息，每個生產者或消費者都能夠充分地了解市場的價格變化。在經濟當事人之間經濟信息是對稱的；（2）存在著一個充分競爭的市場，沒有任何一個生產者可以控制或影響價格，沒有任何企業或集團在生產和銷售上具有壟斷的地位，也不存在幾個大企業集團之間的壟斷競爭；（3）規模報酬不變或遞減，由于其他條件的約束，邊際產品的增加量隨投入增加而遞減，增加產量不會減少單位產品的生產成本；（4）企業和個人的經濟活動都不產生外部效應，不會對其他人的福利產生正的或負的影響；（5）交易成本很小，可以忽略不計；（6）經濟當事人完全理性，即每個生產者都可以合理地追求利潤最大化，消費者追求效益最大化。完全的市場機制是“看不見的手”充分發揮作用的基礎。凱恩斯通過分析，得出完全競爭的市場在現實生活中是不存在的，由此導致“市場的失靈”（marketfailures）。他指出，由于人們的經濟行為總是受到三個基本心理因素（即“心理上的邊際消費傾向”、“心理上的流動偏好”、“資本邊際效率”）的影響，純粹依靠市場調節的資本主義不可能導致社會供求的均衡，從而引發社會有效需求的不足，經濟危機也就由此產生。

按照凱恩斯提出的“有效需求原理”，在小于充分就業的情況下，只要存在著一定量的總需求，社會就會產生相應數量的供給。既然“看不見的手”不能充分有效地對市場進行調節，那么就應當讓政府擔當起調節供求關系的部分責任。凱恩斯認為應當放棄古典自由主義的政策主張，在市場失靈的情況下政府應當積極干預經濟。應當擴大政府經濟職能，用提高資本邊際效率或降低利率的辦法來提高投資意愿；或者直接增加政府投資來彌補民間的消費和投資不足；拋棄傳統的節約觀念，鼓勵消費，擴大社會需求；擴大商品輸出和資本輸出。政府應當通過宏觀的貨幣政策、財政政策等手段來對國民收入進行再分配，鼓勵消費，引導需求，以此克服市場缺陷所帶來的種種經濟困難；在增加有效需求，實現充分就業的過程中，政府甚至可以執行“舉債支出”的赤字政策。

然而，進入20世紀70年代，西方各國的經濟先后遇到了麻煩。先是通貨膨脹加劇，隨即出現了在物價總水平急劇上升的同時失業也大量增加的“滯脹”現象。這些問題的出現使人們對政府干預調節的功效失去了信心，特別是70年代的兩次石油危機嚴重地打擊了西方各國的經濟，動搖了凱恩斯主義的基礎。“政府失效”的概念開始出現。

新自由主義經濟理論相繼成為西方資本主義國家官方經濟學。他們針對“政府失效”，積極提倡自由企業制度。弗里德曼指出，西方國家干預的實踐并不成功，它的實際效果與預期效果之間有著相當大的差距：正是國家的干預活動阻礙了市場的健康發展，導致了西方經濟“滯脹”現象的出現；各種福利措施造成極大的浪費，降低了人們的工作積極性；更為重要的是，國家干預的過程中還包含著對公民個人自由的限制。因此，政府的干預必須減少而不是增多，它的主要職能在于“防御外來敵人的侵略，確保我們的每一個同胞不受其他人的強迫，調節我們內部的糾紛，以及使我們能一致同意我們應遵循的準則”。

20世紀80年代斯坦福大學經濟學教授斯蒂格利茨提出了較為溫和的國家干預理論：市場與政府都不是完美的，需要二者的結合。一方面，公共產品、外部性、壟斷等市場失靈現象的存在，需要政府進行干預；另一方面，政府經濟行為低效率，需要采取措施增強競爭、削弱壟斷、適度分散政府功能，加強政府干預的積極作用。

其實，各個歷史階段的理論紛爭，是特定歷史時期經濟關系和社會矛盾的反映，不能簡單地判定其正確或錯誤。它們之間相互吸收相互滲透的過程，表明市場機制與政府干預同樣重要。爭論的焦點和根本區別，只是市場與政府角色的主次、干預的方式和干預的范圍程度問題。

事實上，無論是新自由主義學派還是凱恩斯學派的經濟學家們都在不斷修正自己的觀念，已經很少有哪個經濟學家主張“純粹”的自由經濟或“純粹的政府干預”。新自由主義者不可能完全否定政府干預的作用，他們主張的政府經濟職能偏重于保護和完善市場的自由競爭，防止壟斷的發生。在這樣的思想指導下，西方社會已悄然完成了政府經濟職能的調整，就是綜合自由市場經濟與政府干預的優點，走向政府與市場結合的“混合型”經濟。

3 效率與公平

公平與效率是經濟學領域一對永恒的矛盾。

古典經濟學理論的創立者亞當斯密在《國富論》中寫到:“每個人都試圖用好他的資本，使其產出能實現最大的價值。一般說來，他既不企圖增進公共福利，也不知道他能夠增進多少。他所追求的僅僅是一己的安全或私利。但是，在他這樣做的時候，有一只看不見的手在引導著他去幫助實現另外一種目標，盡管該目標并非是它的本意。追逐個人利益的結果，是他經常地增進社會的利益，其效果要比他真的想要增進社會的利益時要好”。從這一段話中我們可以看到“看不見的手”即市場會自動配置資源而無需國家的干預；主觀追求自利的“經濟人”在追求自我利益最大化的同時也間接地使社會利益最大化了。 因此，斯密的主張就是如果遵從市場對資源的自發配置作用，就是有效率的，進而也就是公平的。

新古典學派也反對政府干預分配，認為任何試圖使“結果均等”的努力都會給社會經濟發展帶來極大的損害。他們認為只有競爭的市場才是最有效率的，而競爭和自由是緊密聯系的，如果政府干預，就等于沒有了自由，市場競爭也無從談起，效率也就隨之消失。此外，他們認為效率本身就意味著公平，因為效率與個人能力和努力相關，效率反映了個人的勤奮程度與技術水平，收入多少正是給予他的最公平的回報。

而事實上，市場本身的缺陷要求政府對公平問題實行某種干預。凱恩斯曾這樣說過:“我們生活在其中的社會的顯著特點是不能提供充分就業以及缺乏公平合理的財富和收入的分配。”在此他指出了自由放任市場經濟存在著的兩大弊端。因此，必須采取步驟進行改革，擴大政府的經濟機能。在國家的管理控制和引導下，充分發揮市場機制和私人經濟的作用。政府干預經濟除了解決市場自發配置資源產生的低效率或無效率外，還可以減少由于市場的缺陷所造成的收入不平等問題。因為在市場經濟中，人們在財產占有、接受教育機會和能力等方面機會不均等，競爭中不是處于同一條起跑線上，因此而造成的收入差別不是由于勤奮與懶惰造成的。他認為這樣既“可以避免現行經濟形態（即資本主義經濟形態）之全部毀滅”，又可以促進私人策動力得到適當的發揮；既可以醫治有欠公平合理和不能充分就業的弊病，又可以保留效率與自由。

但總體來說凱恩斯也是一個效率優先的主張者，因為我們不得不承認的一個事實是，政府干預經濟理論的提出是基于市場的無效率前提，1929-1933年的世界性的資本主義經濟危機是最好的證明。當然縮小不公平程度也是政府干預所要達到的目標之一，但重中之重還是效率。

薩繆爾遜也明確地把不公平看作是自由放任市場經濟的缺陷。他說：“我們不要忘記，看不見的手有時會引導經濟走上錯誤的道路”，“有效率的市場制度可能產生極大的不平等”，“雖然競爭具有一種理想的效率”，但它“對平等問題卻是不聞不問。”“在市場經濟下財富的分配是非常不平等的”。他認為，為了克服自由放任市場經濟的這些缺陷，政府必須進入市場，把市場調節這只看不見的手與政府調節這只看得見的手結合起來，實行混合經濟。只有這樣，才能把效率同公平、穩定結合起來。

篇9

 

以凱恩斯為代表的現代市場經濟理論，是在總結了古典自由主義市場經濟理論實踐經驗與教訓的基礎上發展起來的。這種理論既繼承了自由放任市場經濟理論的優點，又在相當程度上克服了其缺點，把市場調節與政府調控結合起來，把私人經濟與政府經濟結合起來，既保留了市場機制調節的效率，又在一定程度上保障了社會公平，是一種比較成熟、比較完善的市場經濟理論。正是在凱恩斯主義的影響下，資本主義市場經濟才從自由放任的市場經濟發展到現代市場經濟。 

凱恩斯的現代市場經濟理論，可以從以下三個方面來理解： 

1 混合經濟 

混合經濟是一種由市場機制和政府調控相結合的經濟。 

凱恩斯認為，現代市場經濟的產權基礎不僅有私有產權的私人經濟，而且還有政府經濟以及私人經濟與政府經濟相混合的經濟。他在《勸說集》中說道：“事業的性質不一，有些在技術上是屬于社會的，有些在技術上是宜于個人經營的，對兩者必須加以區別。有些事業個人已經在進行，已經有了成就，而有些事業則在個人活動范圍以外，關于后一類，政府如果不做出決定，就再沒有人來過問；政府最重要的任務是與后者而不是與前者有關的。在政府方面，主要不是在于去做那些個人已經在那里做的事體，不是在于比個人去做得好些或壞些，而是在于去做那些現在還沒有人在那里做的事體。” 

在《通論》中，凱恩斯的混合經濟思想更為明確。他說：“我們對于經典學派理論之批評，倒不在發現其分析有什么邏輯錯誤，而在指出該理論所根據的幾個暗中假定很少或從未滿足，故不能用該理論解決實際問題。”他主張“讓國家之權威與私人之策動力量互相合作”。 

而古典自由主義市場經濟理論則認為，政府在市場經濟中只能是國家的保衛者，公共事業的管理者，貨幣發行與法定利息率的決策者以及征稅人，而不能是市場主體，不能是經濟運行的調節者。 

現代市場經濟的主體不僅有企業和居民，而且還有政府，政府也是市場經濟的一個重要主體。薩繆爾遜就指出，市場經濟的“全部主體”是消費者、廠商和政府。這種觀點無疑是非常正確的。在現代市場經濟中，政府像企業和居民一樣，也進行投資生產（政府主要投資生產公共產品），進行采購和消費，它是市場經濟中一個主要的投資者和生產者，也是一個主要的商品采購者和消費者。 

對于新自由主義者來說，混合經濟體制是難以忍受的。他們認為，只要有政府存在，就有壟斷存在，就有計劃存在，就有權力存在，就有壟斷和計劃的弊端存在，就有權力尋租存在。如此，則“看不見的手”就是受限制的，阻礙生產力發展的“體制性障礙”就將繼續存在，改革就是不徹底的。正是由于這個原因，經濟學上的老自由主義和新自由主義都把國家作為罪惡的淵源，其最徹底者甚至把歐美的福利國家也稱為“通向奴役之路”。 

事實上，任何務實的而不是極端的經濟學家，都能認識到強政府干預的優缺點和純自由市場的優缺點。當然，由于存在雙重缺陷，混合經濟體制既不像純粹的自由市場經濟那樣能夠得到市場神學的支持，也不像強政府干預那樣，能夠得到計劃神學的支持。市場神學與計劃神學都能夠得到大多數頭腦簡單的人的支持。我們真正應該思考的，不是以自由市場排斥政府干預，或以強政府干預排斥市場調節，而是如何盡量減少混合經濟體制的缺陷，盡可能發揮混合經濟體制的優點。這是心態平和的、不走極端的結論。從這個意義上，各種類型的社全經濟制度都具有一定的優勢。 

2 政府干預 

凱恩斯革命中最根本的一條就是反對自由放任，主張國家調節經濟生活。《通論》一書，在批判自由主義的基礎上，提出了現代國家干預主義的政府職能理論。 

凱恩斯指出，古典自由主義經濟理論背后隱含著一個很重要的假設：市場機制是完全的。即市場機制符合以下條件：（1）每個當事人都擁有完全的經濟信息，每個生產者或消費者都能夠充分地了解市場的價格變化。在經濟當事人之間經濟信息是對稱的；（2）存在著一個充分競爭的市場，沒有任何一個生產者可以控制或影響價格，沒有任何企業或集團在生產和銷售上具有壟斷的地位，也不存在幾個大企業集團之間的壟斷競爭；（3）規模報酬不變或遞減，由于其他條件的約束，邊際產品的增加量隨投入增加而遞減，增加產量不會減少單位產品的生產成本；（4）企業和個人的經濟活動都不產生外部效應，不會對其他人的福利產生正的或負的影響；（5）交易成本很小，可以忽略不計；（6）經濟當事人完全理性，即每個生產者都可以合理地追求利潤最大化，消費者追求效益最大化。完全的市場機制是“看不見的手”充分發揮作用的基礎。凱恩斯通過分析，得出完全競爭的市場在現實生活中是不存在的，由此導致“市場的失靈”（marketfailures）。他指出，由于人們的經濟行為總是受到三個基本心理因素（即“心理上的邊際消費傾向”、“心理上的流動偏好”、“資本邊際效率”）的影響，純粹依靠市場調節的資本主義不可能導致社會供求的均衡，從而引發社會有效需求的不足，經濟危機也就由此產生。 

按照凱恩斯提出的“有效需求原理”，在小于充分就業的情況下，只要存在著一定量的總需求，社會就會產生相應數量的供給。既然“看不見的手”不能充分有效地對市場進行調節，那么就應當讓政府擔當起調節供求關系的部分責任。凱恩斯認為應當放棄古典自由主義的政策主張，在市場失靈的情況下政府應當積極干預經濟。應當擴大政府經濟職能，用提高資本邊際效率或降低利率的辦法來提高投資意愿；或者直接增加政府投資來彌補民間的消費和投資不足；拋棄傳統的節約觀念，鼓勵消費，擴大社會需求；擴大商品輸出和資本輸出。政府應當通過宏觀的貨幣政策、財政政策等手段來對國民收入進行再分配，鼓勵消費，引導需求，以此克服市場缺陷所帶來的種種經濟困難；在增加有效需求，實現充分就業的過程中，政府甚至可以執行“舉債支出”的赤字政策。 

然而，進入20世紀70年代，西方各國的經濟先后遇到了麻煩。先是通貨膨脹加劇，隨即出現了在物價總水平急劇上升的同時失業也大量增加的“滯脹”現象。這些問題的出現使人們對政府干預調節的功效失去了信心，特別是70年代的兩次石油危機嚴重地打擊了西方各國的經濟，動搖了凱恩斯主義的基礎。“政府失效”的概念開始出現。 

新自由主義經濟理論相繼成為西方資本主義國家官方經濟學。他們針對“政府失效”，積極提倡自由企業制度。弗里德曼指出，西方國家干預的實踐并不成功，它的實際效果與預期效果之間有著相當大的差距：正是國家的干預活動阻礙了市場的健康發展，導致了西方經濟“滯脹”現象的出現；各種福利措施造成極大的浪費，降低了人們的工作積極性；更為重要的是，國家干預的過程中還包含著對公民個人自由的限制。因此，政府的干預必須減少而不是增多，它的主要職能在于“防御外來敵人的侵略，確保我們的每一個同胞不受其他人的強迫，調節我們內部的糾紛，以及使我們能一致同意我們應遵循的準則”。 

20世紀80年代斯坦福大學經濟學教授斯蒂格利茨提出了較為溫和的國家干預理論：市場與政府都不是完美的，需要二者的結合。一方面，公共產品、外部性、壟斷等市場失靈現象的存在，需要政府進行干預；另一方面，政府經濟行為低效率，需要采取措施增強競爭、削弱壟斷、適度分散政府功能，加強政府干預的積極作用。 

其實，各個歷史階段的理論紛爭，是特定歷史時期經濟關系和社會矛盾的反映，不能簡單地判定其正確或錯誤。它們之間相互吸收相互滲透的過程，表明市場機制與政府干預同樣重要。爭論的焦點和根本區別，只是市場與政府角色的主次、干預的方式和干預的范圍程度問題。 

事實上，無論是新自由主義學派還是凱恩斯學派的經濟學家們都在不斷修正自己的觀念，已經很少有哪個經濟學家主張“純粹”的自由經濟或“純粹的政府干預”。新自由主義者不可能完全否定政府干預的作用，他們主張的政府經濟職能偏重于保護和完善市場的自由競爭，防止壟斷的發生。在這樣的思想指導下，西方社會已悄然完成了政府經濟職能的調整，就是綜合自由市場經濟與政府干預的優點，走向政府與市場結合的“混合型”經濟。 

3 效率與公平 

公平與效率是經濟學領域一對永恒的矛盾。 

古典經濟學理論的創立者亞當•斯密在《國富論》中寫到:“每個人都試圖用好他的資本,使其產出能實現最大的價值。一般說來,他既不企圖增進公共福利,也不知道他能夠增進多少。他所追求的僅僅是一己的安全或私利。但是,在他這樣做的時候,有一只看不見的手在引導著他去幫助實現另外一種目標,盡管該目標并非是它的本意。追逐個人利益的結果,是他經常地增進社會的利益,其效果要比他真的想要增進社會的利益時要好”。從這一段話中我們可以看到“看不見的手”即市場會自動配置資源而無需國家的干預；主觀追求自利的“經濟人”在追求自我利益最大化的同時也間接地使社會利益最大化了。 因此,斯密的主張就是如果遵從市場對資源的自發配置作用,就是有效率的,進而也就是公平的。 

新古典學派也反對政府干預分配,認為任何試圖使“結果均等”的努力都會給社會經濟發展帶來極大的損害。他們認為只有競爭的市場才是最有效率的,而競爭和自由是緊密聯系的,如果政府干預,就等于沒有了自由,市場競爭也無從談起,效率也就隨之消失。此外,他們認為效率本身就意味著公平,因為效率與個人能力和努力相關,效率反映了個人的勤奮程度與技術水平,收入多少正是給予他的最公平的回報。 

而事實上，市場本身的缺陷要求政府對公平問題實行某種干預。凱恩斯曾這樣說過:“我們生活在其中的社會的顯著特點是不能提供充分就業以及缺乏公平合理的財富和收入的分配。”在此他指出了自由放任市場經濟存在著的兩大弊端。因此，必須采取步驟進行改革，擴大政府的經濟機能。在國家的管理控制和引導下，充分發揮市場機制和私人經濟的作用。政府干預經濟除了解決市場自發配置資源產生的低效率或無效率外,還可以減少由于市場的缺陷所造成的收入不平等問題。因為在市場經濟中,人們在財產占有、接受教育機會和能力等方面機會不均等,競爭中不是處于同一條起跑線上,因此而造成的收入差別不是由于勤奮與懶惰造成的。他認為這樣既“可以避免現行經濟形態（即資本主義經濟形態）之全部毀滅”，又可以促進私人策動力得到適當的發揮；既可以醫治有欠公平合理和不能充分就業的弊病，又可以保留效率與自由。 

但總體來說凱恩斯也是一個效率優先的主張者,因為我們不得不承認的一個事實是,政府干預經濟理論的提出是基于市場的無效率前提,1929-1933年的世界性的資本主義經濟危機是最好的證明。當然縮小不公平程度也是政府干預所要達到的目標之一,但重中之重還是效率。 

薩繆爾遜也明確地把不公平看作是自由放任市場經濟的缺陷。他說：“我們不要忘記，看不見的手有時會引導經濟走上錯誤的道路”，“有效率的市場制度可能產生極大的不平等”，“雖然競爭具有一種理想的效率”，但它“對平等問題卻是不聞不問。”“在市場經濟下財富的分配是非常不平等的”。他認為，為了克服自由放任市場經濟的這些缺陷，政府必須進入市場，把市場調節這只看不見的手與政府調節這只看得見的手結合起來，實行混合經濟。只有這樣，才能把效率同公平、穩定結合起來。 

篇10

在市場經濟的背景下，市場條件不斷變化。為了很好的適應瞬息萬變的市場，我們從四個方面來探討企業要如何管理經濟，它們分別是管理模式、發展理念、經營模式和企業的兼并與重組。

一、管理模式的規范化和精細化

企業要想在市場競爭中發展，需要制定規范化和精細化的管理模式，即對企業員工和工作項目實行全方位的監督和管理，使企業始終運行有序，管理受控。例如，在企業實際的施工項目中，為了節約成本，提高效益，實行精細的項目管理，積極推進使用節能環保技術。

二、運行過程中始終貫徹五大發展理念

創新發展理念，協調發展理念，綠色發展理念，開放發展理念和共享發展理念，共五大發展理念貫穿企業管理經濟的始終，將有助于企業在市場經濟背景下帶動經濟管理實現飛躍發展。創新是企業發展的核心動力，企業在日趨激烈的競爭中以及在經濟發展動力轉換的形勢下，必須把發展的基礎放到創新上，塑造企業的經濟發展更多依靠創新驅動。企業創新的著力點是產量的擴張，除此之外，企業創新還包括培育新要素、創造新模式、扶持新產業、開辟新市場等，不斷推進企業制度的創新、企業科技的創新、企業產品的創新，讓創新在全公司蔚然成風。協調是企業持續健康穩定發展的內在要求，要求企業兼顧經濟效益和企業文化的軟實力、以及員工的素質等，在協調發展中拓展發展空間。企業協調的著力點是調整產量，置換出閑置的資源，從而為新產品的發展騰挪空間。綠色一直是人們追求美好生活的重要體現，也是企業永續發展的必要條件。企業應堅持生產方式要綠色，致力于為人民提供優質而純天然的生態產品。企業綠色的著力點是通過轉變發展模式為新產業、新產品的落地提供市場空間，堅持可持續發展，堅定走文明的生產發展道路，形成人與自然的和諧。開放是企業繁榮發展的必由之路，必須協同推進我國與他國的經貿合作，利用好外部的資源和市場，同時引入新的要素和技術，為國內企業的發展創造條件。企業開放的著力點是要奉行合作共贏的開放戰略，即堅持內外需的協調，進出口的平衡，堅持引進來和走出去并重，引進資本、引進技術、引進智力并舉，發展更高層次的開放型經濟，在全球經濟治理中提高我國的地位和制度性話語權。共享是企業健康可持續發展的根本要求。企業共享的著力點是讓生產更好的符合分配，讓分配更好的適應需求，平衡總供給和總需求，同時引入市場的力量進入到公共產品和社會服務的領域，發揮好市場在資源配置中的決定作用。

三、經營模式的獨特性和科學性

市場的要想良好發展就必須轉變經營模式。過去，我國企業的經營模式以傳統型經濟為主，因此是粗放型的經濟增長模式。隨著時間的推移，如今，我國企業的經營模式以新興產業為主，因此集約型的經濟增長模式慢慢占據主導。市場的有序發展離不開企業的誠信經營，因此企業要同時兼顧經濟效益和社會效益，堅持綠色發展，循環發展，生產優質的節能環保產品，不欺騙消費者。最后，結合市場需要，形成屬于企業自己的獨特經營模式。例如，在郊區，打造生態農業和觀光農業的產業鏈；在少數民族地區，經營和出售地區特產等。讓這種模式在企業競爭中持久發展，最終使企業處于不敗的局面。

四、企業重組優化、兼并破產

激烈的市場競爭，表明企業的成功不是靠運氣。競爭雖然會讓那些適應能力弱的企業淘汰，但是也會讓那些具有長遠發展空間的企業留下。企業在競爭中不斷進行重組兼并和優化，生產相對集中，增強綜合實力的同時提高了企業的競爭力。我國在市場經濟體制下，實現了經濟的高速發展，現代企業管理經濟的模式也得以不斷的更新。但是，企業經濟管理模式也存在一定的缺陷，主要有以下幾個方面。1.企業本身的管理制度是存在缺陷的由于我國一直以來都輕企業內部的管理，重企業外部的利益，所以有些企業就算制定出了與之相關的經濟管理制度，要么是因為經濟管理制度存在不周全性，形同虛設，要么是因為經濟管理制度不具有實用性，從而不能夠針對企業本身的情況。2.企業的組織機構是存在缺陷的，單一而又缺乏靈活性由于我國企業大多數組織機構采用比較單一的方法，因此處理問題缺乏靈活性，企業在經濟管理方面有點跟不上市場經濟的步伐，也不能夠適應市場的需求。一些企業管理人員只顧追求經濟效益，完全忽視企業的組織機構和管理模式，導致企業經濟管理模式存在缺陷，影響企業的長遠可持續發展。3.企業內部在人力資源方面是存在缺陷的由于企業內部一些人力資源的人員本身具有較低的素質，再加上企業缺乏一定的薪水獎勵機制，導致了人力資源部門比較大的動蕩。人力資源的人員流動比較頻繁，導致企業經濟管理的繁瑣工作無法很好的運作，影響企業的工作進度。又因為企業員工在工作中得不到比較好的經濟鼓勵，他們往往工作起來沒有較高的積極性。又由于企業工作人員沒有經過專業的職業技能培訓，因此使企業人力資源的員工素質普遍不是很高，最終導致企業的業務形象也被破壞，在與對手企業的形象競爭中，就不能占據有利的市場優勢。

綜上所述，隨著市場經濟不斷發展，企業要想長久地立足于激烈的市場競爭中，就需要把經濟管理工作做到極致。首先要有規范和精細的管理制度，其次要用經濟管理理念更新帶動企業經濟管理進步，再次必須要有科學和獨特的經營模式，最后必須遵守企業優勝劣汰的破產、兼并、重組和優化的規律。同時也不能夠忽略企業經濟管理模式的缺陷，要致力于更新經濟管理模式，讓企業管理經濟的模式與現代的市場經濟體制相適應。

作者:徐秀新 單位:大慶石油管理局公共汽車公司票務收銀中心

參考文獻：