導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇供應商風險排查，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

我們公司是政企合一的企業，既要依法執政，又要從事生產經營管理，是一個產、供、銷，人、財、物一體的企業，由于重點崗位有一定的權力，因而處于廉潔風險的高危區位，加強重點崗位廉潔風險的防范工作，探索重點崗位廉潔風險的因素、加強風險的防范，對于深入推進黨風廉政建設和反腐敗斗爭，純潔黨員干部隊伍，樹立企業良好形象，促進企業又好又快的發展具有十分重要意義。結合實際，公司開展了重點崗位廉潔風險排查防控工作，在這里重點強調一下企業在生產經營中重點崗位的廉潔防控。

1 重點崗位廉潔風險現狀

近年來，公司高度重視反腐倡廉建設，制定了一系列政策措施預防和懲治腐敗，黨風廉政建設取得了顯著成績，重點崗位的腐敗行為也得到了明顯遏制。但隨著經濟的不斷發展，重點崗位廉政建設仍然存在一些問題，具體表現在：

1.1 對廉潔風險防范的意識不強

我們公司基層有20多個單位，管理采用的是二級模擬法人制，經營單位有自主用人、用錢、購物的權力，對單位生產經營中的采購、外部協作崗位上的職工而言，存在廉潔防范意識淡薄，認為講廉潔是領導干部的事，與職工無關。

1.2 對重點崗位重點職權人的監管乏力。

基層單位采購、外部協作崗位上的職工，在經營工作中，直接與供應商 、協作方打交道，稍有思想靈活、動機不純的人就會以國家財產謀取小團體利益和個人利益。前幾年，我公司有一位電器采購職工就被陜西省岐山縣人民法院以非國家工作人員判處有期徒刑七年，事后通過對事件的分析，單位認為主要原因是：本人從事這一崗位時間較長，放松了思想警惕；單位領導未嚴格執行輪崗制度、未進行供應商的定期回訪制度。

1.3 教育管理工作跟不上市場發展形勢。

一些單位忽視必要的思想政治教育和反腐倡廉教育，致使職工隊伍思想素質得不到提高，少數同志理想信念淡化，廉潔風險防范的“免疫力”下降。另外對風險崗位職工管理抓得不緊，重業務能力輕思想作風表現的傾向在一些單位和領導同志頭腦中始終不同程度存在，少數領導干部對職工平時出現的不良思想反映和作風表現聽之任之，以為是個人小節，不必“小題大作”。

2 我公司重點崗位廉潔風險分析

2012年公司為了規避重點崗位廉潔風險，制定了《重點崗位廉潔風險排查防控工作實施方案》，從這幾年執行方案的情況看，對于遏制和減少腐敗起到了明顯作用，但重點崗位的廉潔風險仍然存在，其主要表現為：

1）某些單位理解方案精神不夠透徹，對查找崗位風險點認識模糊；部分人員思想認識不清晰，主動性不強。表現在個別領導對查找崗位風險缺乏必要的了解，個別工作人員模糊地認為廉政風險防范是領導的事，自己無職無權，與自己關系不大，參與的積極性不高。

2）部分單位在決策審批、人事管理、財務管理、工程項目管理上存在漏洞，給腐敗行為帶來了滋生的土壤。一些單位雖然制定了不少制度措施，有的還建立了嚴密的績效考核制度，但僅停留在紙上，掛在網上，沒有落實到工作上，致使制度規定形同虛設，違規違紀問題還有發生。

3）針對采購崗位而言，基層單位對供應商資質審核關把的都不是太嚴，基本都不進行跟蹤審查，后期對供應商不進行定期回訪；對外協工作，主要在簽訂合同時，漏簽經辦人姓名、價格不簽大寫等細微環節存在漏洞。

4）風險點查找缺乏針對性。個別單位工作人員沒有與實際緊密結合來查找風險點，缺乏針對性、不夠具體，存在漏報風險點人員及崗位現象。

3 重點崗位廉潔風險防范對策

從重點崗位存在涉及面寬、范圍廣、容易滋生腐敗的特點分析，抓好重點崗位廉潔風險防范，應從以下幾個方面著手：

3.1 加強重點防范，提高廉潔風險防范效率

廉潔風險防控重點崗位工作人員，對照崗位職責、工作制度，本著對組織、對工作、對自己負責的態度，認真查找在履行崗位職責、執行制度等過程中存在的廉潔風險；在此基礎上由基層領導班子組織審定，提出修改意見，最終確定廉潔風險點。在確定廉潔風險點的基礎上，由廉潔風險防控重點崗位工作人員制定相應的防控措施并提出崗位勤廉標準，由基層領導班子組織審定，并組織進行實施。凡屬業務流程、制度、機制不完善所形成的廉潔風險點，由基層單位提出相應的整改規劃，逐步實施。

3.2 要清權確權，嚴格執行管理措施

開展廉潔風險防控管理，必須摸清權力風險底數。一是全面清理權力。按照“誰行使、誰清理”的原則，采取自下而上和自上而下相結合的辦法進行排查和清理，看每個崗位都在行使哪些權力，依據法律法規對這些權力進行一一確認，以保證權力不漏項、不失控。二是重點風險點管理措施。針對采購、外協崗位，大家普遍認為一個是采用輪崗制，即二、三年將這些崗位人員進行調整；另外要求單位領導干部不定期對供應商、外協加工進行回訪，為下一步工作的順利開展打下良好基礎。

篇2

一、物資風險管控定位

物資風險管控應定位在以“風險管理為導向，以內部控制為手段”的指導思路上，通過逐步完善風險管理機制，落實風險管理責任，加強風險管理預警體系建設，在確保重大、重要風險管理在實際物資管理工作中得到較好貫徹落實，逐步提升物資集中管理水平，提高企業防范供應與采購風險的能力和綜合管理水平。

二、物資風險的識別與評估

一是根據企業經營管理模式，風險評估工作應涵蓋生產、經營、管理等業務流程，涉及戰略風險、市場風險、運營風險、財務風險等領域，企業按要求對采購業務建立了相應的管理制度，規定企業物資采購的工作職責、采購管理的過程和要求、供應商的采購成本。二是從風險識別與評估、信息與溝通、資產管理控制、成本費用控制等方面入手，結合實際，研判了企業安全與質量風險、投資風險、競爭風險、資金風險、項目管理風險、成本費用風險、價格風險等重大、重要風險。

三、明確物資風險管控的責任部門

企業各業務部門應根據工作職責，對重大、重要風險管控措施落實方案進行細化分工，如經營計劃部負責安全與質量風險、價格風險、競爭風險，經營計劃部與財務部負責投資風險，財務部與審計科負責資金風險、成本費用風險，人力資源部負責人力資源風險，辦公室、經營計劃部、財務部、人力資源部、審計科共同負責項目管理風險。

四、物資風險管控措施

1.嚴格管理，確保安全質量有序受控

物資質量是企業質量載體之一，產品質量的優劣與原材料密不可分。一是為了確保企業質量安全，嚴格采購渠道，抓源頭、抓過程、抓細節，優選合格廠家。二是以“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，把好物資關，持續把安全管理納入經營責任合同，年底進行考核兌現。定期排查安全隱患，把物資儲存倉庫、老化電線、水暖管道、油庫、消防設備作為安全隱患排查的重點，實行科學的方案預控，該配備的安全防護設施一定配置到位。

2.理性經營，防范投資風險

一是全面撒網，區別對待，重點在“魚多”的領域撒網，為高質量的經營承攬打下基礎。二是謹慎簽訂合同，規范企業合同的管理，防范法律風險與資金風險，對重點領域深耕細作，維護市場，抓好中標合同的過程監控。合同履行中的款項跟蹤，要根據市場變化合理修訂采購合同，確保合同有效執行。三是轉變內審模式要求，拓展內審職能，建立財務、審計、人力資源等跨部門的內審體制，增強聯合檢查力度，突出風險導向、治理目標及增值目的。

3.提升競爭力，縱深推進專業化管理

一是提升企業競爭力。企業將依托全國各大區域與建設單位、供應商建立的信譽優勢，不斷擴大區域性經營范圍，供銷渠道深入到項目供應鏈中，憑借社會資源，構建區域采購網絡。同時利用好現有土地資源，重新整合傳統物資倉儲業務，向發展前景廣闊的物流市場進軍，整合現有資源逐步轉型搭建聯營物流市場。二是推進專業化管理。物資采購量體裁衣，統一計劃，統一采購，陽光公開，讓采購始終跟著進度走，避免積壓資金、耗損物資。在流程管理上，嚴格采購程序，形成全員參與、齊抓共管、管理上臺階、質量上水平的良好局面。在信息化管理上，按照企業要求做好物資版塊信息化管理工作，踏上信息化管理高速通道。

4.穩健理財，全面防范資金風險

企業認真“盤清”家底，及時報告資金狀況，確保企業資金的統一集中管理。一是注重加強預算管理、內控體系和風險防范機制建設，深化資金的集中管理，提高經濟效益。二是持續推進“小金庫”專項治理工作，規范財務收支和各項存量資金管理，堵塞管理漏洞，采取有效措施防范和杜絕？“小金庫”發生。

5.挖潛增效，加強成本費用管理

一是根據企業政策，結合企業管理，實行逐步完善成本費用管理考核體系，通過預測、計劃、控制、核算、分析和考核，進一步挖掘內部潛力，不斷降低經營成本，通過成本費用計劃管理和控制，從而實現有效的成本管理，每年度針對成本費用預算下達通知。二是明確后期管理模式與經濟責任，嚴控項目后期成本費用支出。

6.謹慎簽訂合同，防范價格風險

篇3

中心推進HSE管理體系，深入落實各級HSE責任制，樹立“一切事故都可以避免”的安全管理理念，使健康、安全與環保工作成為中心全體員工的一種內在的自覺行動。我們做到重大傷亡事故為0，活動責任事故為0，安保責任事故為0，火災責任事故為0，車輛責任事故為0，重大環境污染事故為0; 員工健康體檢率100%、建檔覆蓋率100%;領導現場安全檢查審核執行率100%；活動場所安全隱患整改率100%等。

二、年度行為觀察卡統計：

發放各單位數量**張，回收**張有效卡，錄入公司系統**張，完成率為100%。各單位按照責任書下達的指標**張/人，完成情況如下表：

三、年度隱患排查治理工作

**年通過開展隱患排查治理工作，認真解決存在的問題，強化安全服務基層工作，提高本質安全水平，有效防范和遏制事故的發生，全力維護中心安全服務穩定局面。全年做到全員隱患排查治理，完成隱患排查的分析和跟蹤，達到根源治理隱患的要求；

全年排查隱患**個，治理隱患**個，整改率100%。**年主要隱患整改費用投入**萬元。主要包括*****等。

四、進一步完善HSE管理體系，推行持續改進工作。針對中心管理特點，開展企業達標、專業達標和崗位達標工作；

層層落實安全生產責任制，從而提高服務人員的安全意識和安全水平，全面做好安全管理、班組建設和風險控制方面的工作。

五、節能減排情況

******公司**年總用電量為**度，比去年節約**度，**年用水量**噸，比去年節約**噸。

六、設備安全管理情況

1、安全管理

結合中心“**年度HSE管理目標和控制指標”的內容，深入落實******公司各項管理工作要求，全面排查治理各活動場所事故隱患，狠抓隱患整改工作，進一步深化重點部位的消防安全、電器安全、設備安全的專項整治，**年我們針對中心所轄的各類設備、設施、生產經營活動等各個環節，突出重點,對主要設備及人員密集場所進行不定期檢查，并對發現的問題及時指出，及時整改。

**年中心組織大型活動** 次；共計**人次。在每次的大型活動時安全主管人員要提前對場地進行實地考察，對存在的問題與承辦單位及時溝通排除存在的安全隱患，確保了活動的順利進行。

3、編寫各類大小活動應急預案**份,其中大型預案** 份。通過應急演練、管理培訓等方式，提高應急管理能力以及員工的應急反應能力，保證全年安全無事故；

4、設備管理

截止到**底，我中心共有設備**臺/套,資產原值**萬元(含房產)其中主要設備**臺/套。針對一些任務量不飽滿的閑置設備，進行合理分配，盡全力降低設備的閑置率。

設備日常管理方面加強監督檢查，確保安全生產運行。

為切實提高設備管理水平，不斷提高職工隊伍整體技能素質，培養和造就骨干人才。

設備操作人員嚴格執行“定人、定崗”的原則，針對性的建立設備管理檔案，設備的完好率達到95%以上，利用率達到85%以上。全年事故為零。

七、合同采辦管理

1、合同采辦情況

全年采辦共***份。采辦金額 ***萬元，預算金額*** 萬元，節約*** 萬元，采辦節約率為***%。采辦項目費用全部控制在預算費用之內，且實現了采辦費用的有效控制，節約了采辦費用。

工程類采辦合同***份，金額為***萬元，占采辦合同總金額的***%；服務類采辦合同**份，金額為**萬元，占采辦合同總金額的**%；物資類采辦合同**份，金額為 **萬元，占采辦合同總金額的**%；

2、供應商管理

簽訂的**份合同共涉及工程、服務、物資類供應商**家，均為******公司合格供應商庫中的合格供應商。目前在管供應商**家。***年底按照合同內容和使用部門對供應商進行了年度評價，并根據打分情況進行了排名，所有參加測評的供應商均良好，沒有不合格。

八、班組建設

***年*個五好標桿班組，*個五好班組，全年我們不斷加強和改進班組建設工作，以創“五好”班組為抓手，實現班組責任全員化、制度建設規范化、現場管理精細化、教育培訓常規化，提高中心班組建設達標率和評優率。

九、**年工作計劃

1、生產建設計劃

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1.1 傳統供應商的選擇與評估

1.1.1 供應商的選擇與評估的概念

供應商是指可以為企業提供原材料、設備、工具及其他資源的企業，供應商可以是生產企業，也可以是流通企業。供應商對企業的生產和發展起著重要的作用，供應商選擇是指搜尋供應源，即對市場上供應商提供的產品進行選擇。

供應商選擇與評估應本著客觀、全面具體的原則，建立一個綜合性的供應商評價指標體系對供應商進行科學評價；綜合考慮供應商經營業績、人力資源、質量控制、成本管理等影響到供應鏈合作關系的各項因素。

1.1.2 傳統供應商的選擇與評估的特點

傳統供應鏈中成員之間的關系處于對立競爭的局面，傳統的供應商的選擇和評估特點主要從以下幾個方面來體現：①企業在選擇供應商時，供應商的備選數量很多，只是合作一次的供應商也可能出現在可以選擇的供應商的范圍當中；公司與供應商之間的關系只是短期合作，是簡單的買賣關系；②在采購的價格方面只是追求盡可能低的價格，大部分情況下以價格為主要導向；③選擇供應商產品時主要是供應商已有的成熟產品，重點關注供應商現有產品的質量控制能力，不關注供應商的協同開發能力；④企業與供應商的溝通僅僅局限于采購與供應商銷售之間，信息交流也只是在于訂貨與收貨信息等方面的溝通，對供應商的信息溝通能力要求很低。

1.1.3 傳統供應商的選擇與評估的缺陷

傳統供應商的選擇和評估的手段過于簡單化，和供應商的信息溝通不強，協調性比較差，對供應商的選擇標準不夠全面，無法突出企業選擇的重點，可能漏失供應商的一些潛在風險，在正常情況下，傳統供應商的選擇和管理方式有它一定的可取性，企業在通常的情況下可以維持生產經營，但隨著發展，企業所存在的環境發生了重大的變化，企業需要通過實施供應鏈管理來改進業務流程，促進經濟效益的提升，提高企業競爭優勢，在這種情形下企業對供應商在交貨準時性、產品質量、信息溝通、庫存水平和產品設計等諸多方面都有了更高的要求，這時，傳統采購下選擇和評估的供應商可能會暴露出種種潛在問題，從而對企業的成長，追求經濟利益，實現自身價值形成阻力，因此企業應重新制定供應商的選擇和評估的策略，以適應企業的發展需要。

1.2 JIT采購模式下供應商的選擇與評估

1.2.1 JIT采購的概念

JIT采購又稱為準時化采購，它是由準時化生產管理思想演變而來的。它的基本思想是把合適數量質量的物品在合適的時間供應到合適的地點。

JIT采購是一種直接面對需求的采購模式。

①恰當的時間：企業什么時候需要，供應商就什么時候送貨，準時和及時；②恰當的地點：企業需要送到哪里，供應商就送到哪里；③恰當的數量：企業需要多少數量，供應商就送多少數量；④恰當的質量：企業要求產品什么質量，供應商就需要提供符合要求的產品；⑤恰當的物品：企業需要什么物品，供應商就提供符合的物品。

1.2.2 JIT采購模式下的供應商選擇的標準

比較JIT采購與傳統采購之間的區別，在JIT采購模式下的供應商選擇可以參考以下標準，見表1。

①質量保證能力。JIT采購模式下庫存要求無限趨向于零，供應商選擇單源或少量且長期戰略合作伙伴關系，這對供應商的質量保證能力要求很高，需要供應商能從設計時，即參與產品的開發過程的能力，非常清楚的了解產品的特性及質量要求，確保生產的物料能夠滿足產品要求，提供高質量的物料給制造商。

②準時交付能力。JIT采購模式的重要特點就是準時，這需要供應商能及時響應制造商的生產需求，保證準時交付的能力，這取決于供應商的產能大小能否滿足制造商需求；供應商的位置及運輸能力也是重要的因素。

③價格因素。雖然JIT采購模式下選擇供應商不像傳統模式下以產品價格作為主要選擇標準，但是在日趨激烈的競爭商業環境下，價格始終是影響采購成本的主要因素，價格因素也是供應商選擇的重要指標。

④信息處理能力。JIT采購模式下為保證供需雙方信息的準確性和及時性，必須實現制造商和供應商信息的高度共享，作為長期戰略合作伙伴，制造商和供應商應在產品需求、產品質量、生產計劃、庫存等信息方面進行及時的溝通與交流，制造商和供應商需要保證高效的信息處理能力及問題的應變能力。

⑤供應商的信用度。供應商的信用度是對以往合作情況的評價，包括交貨情況、違約情況、服務情況、問題處理情況，也是對供應商后續供應的評估，只有信用高的供應商，才具備長期合作和共同發展的能力。

1.2.3 JIT采購模式下的供應商評估的方法

供應商評估的方法主要分為：進入評估、維持評估和淘汰評估三個階段。

第一，進入評估。基于JIT采購的特點：①JIT模式庫存要求無限趨向于零，供應商選擇單源或少量且長期戰略合作伙伴關系，在質量保證能力要求很高，需要充分評估供應商的設計能力能否在產品開發時一起參與開發過程，從源頭保證物料的質量；②需要從供應商的地理位置、運輸能力、產能方面充分評估供應商的準時交付能力；③綜合評估供應商的價格因素能否滿足公司的戰略目標；④充分評估供應商的信息處理能力，是否有能力在產品需求、產品質量、生產計劃、庫存等信息方面和公司高度共享，保證信息的準確性和及時性。

第二，維持評估。JIT采購模式下，供應商選擇單源或少量且長期戰略合作伙伴關系，供應商的任何問題都可能影響公司的生產交貨，需要時時了解供應商的運行狀況，信息共享數據的正確性，對于問題的預知能力，及問題發生以后的緊急處理能力，質量體系的保證能力，財務能力的衡量等等，都是需要持續評估的要點

第三，淘汰評估。①首先需要通過信用評估來衡量：衡量因素包括產品品質的連續下降趨勢交貨時間的不準時、數量的不準確、價格因素、問題處理的緩慢服務態度的積極性等等；②還要通過潛力評估來衡量：衡量因素包括機器、技術支持方面的更新落后、管理的不完善、產品發展的滯后等等，公司持續發展能力是否能跟上公司的發展。

2 JIT采購模式下鐵路企業供應商的選擇與評估現狀

2.1 合作供應商的評價分類情況

目前，鐵路企業通常按專業及重要、非重要專用物資和通用物資對供應商進行劃分。分類方法主要從安全和價值角度將物資設備分為重要專用物資設備、專用物資設備及通用物資設備；或從專業將鐵路物資設備分為機車、車輛、工務、電務、供電、通用類。

依照常用的專業分類方式對供應商進行分類，使用相同的數據或指標對不同層次、不同類別的供應商進行打分評價。

2.2 合作供應商績效評價體系情況

合作供應商評價主要是通過路局組織技術業務主管部門、用料單位和法律、監察部門，組成供應商評價小組，通過定期和不定期打分或有關不良記錄評價合作供應商。定期的主要指標為技術能力、質量水平、交貨能力、價格水平、服務與響應、合作狀況等幾大方面。定性指標較多，量化指標較少，或指標區分度很小，結果過于寬泛。

3 JIT采購模式下鐵路企業供應商選擇與評估的對

策分析

3.1 讓供應商參與產品的研發與生產過程

制造商與供貨商共同設計產品時，可體現資源整合、成本降低增加生產彈性等優勢供應商的參與是制造商與供應商建立垂直合作的關系，若公司與供貨商關系密切，還能穩定供需

可以利于供應商在他們領域內的優勢提供專業的技術知識，雙方資源互補，同時供應商可以了解后續所提品的主要作用、用途及相關標準，便于更好的管理和控制生產過程，降低不良率，減少浪費，讓供應商參與生產過程，可以讓供應商了解生產需求，改進工藝及包裝方式，提出合理友善的建議，提高雙方生產效率。

3.2 與供應商建立長期穩定的合作關系

JIT采購模式的特點之一是供應商的少量單源，與供應商長期合作及共同發展，公司可以對物料合理分類，根據各類物料的特性在合格供應商中選取一家作為戰略合作關系。

對于選定合作關系的供應商，需要在研發生產過程中互相緊密合作，加強信息共享，相互進行技術支持，進行質量控制信息的交流和溝通，保持信息的一致性和準確性，促進供應商的交貨準時性及正確性，從源頭保證產品質量。

3.3 加強采購人員的專業知識

①定期的培訓，讓采購人員覺得學習也是工作的一部分，加強自身的責任心，對于自己工作的每一個環節都要盡心盡責的去做，不管做哪個環節，都要把企業的利益放在首位。

②鼓勵采購員利用業余時間去充實自己，主動了解最新的市場動態，研究采購產品的制造工藝，不斷地創新思維，不斷地提升工作效率與工作質量。

③定期采取采購人員專業知識考核，給予專業知識強的采購人員一定的獎勵，特別優秀的予以升職機會。

3.4 供應商合理分類

企業應區分供應商的風險性及價值性，參考關鍵因數，供應定位模型把供應商重新合理分類如圖1所示。

①戰略關鍵：高價值高風險與供應商建立戰略合作關系，追求長期共同發展。

②戰略安全：低價值高風險以保障供應為最高要求，盡可能的多開發替代關系，消減此類供應商。

③戰術利潤：高價值低風險可增加供應商的競爭性降低價格，以獲取最大的利潤。

④戰術獲取：低價值低風險可簡單采購方式，降低管理成本。

3.5 防止重要類物料供應商的壟斷

企業要避免重要類物料供應商的壟斷，雖然JIT采購模式的特點是供應商少量和單源供應，但單源供應不等于壟斷供應，單源供應是在公司有替換能力的情況下尋求和供應商的長期合作關系，尋求共同發展；而在壟斷的情況下，完全是供方市場，企業對供應商的制約能力弱，無法控制成本和準時性。

對重要類供應商尋找備用供應商，讓供應商有競爭的壓力。而技術開發部門在產品開發立項時，首先風險評估關鍵配件供應商，為了防止一些供應商因為訂貨增加而進行價格談判，需制定備用方案。許多關鍵、重要類物料多為壟斷性經營，供應商主導買方市場。因此，需充分了解其原廠的組織架構，與供應商相關部門要保持融洽的合作關系，以尋求在交貨、價格、技術上獲得更好的支持，并且制定中長期物料需求計劃，以減少因交貨周期較長而帶來的交貨問題。要始終以長期、穩定的合作關系為出發點，即使對方工藝、技術等出現異常，也應加以扶持，千萬不要冒然選擇放棄。

3.6 小批量多規格物料的集中采購

小批量多規格的物料由于金額小、規格多，供應商往往不愿意接單或者價格、交期準時性方面無法滿足要求，小批量、多規格的物料集中采購就登上舞臺，有些物料對采購方來說是小量，但對分銷商來說未必，可考慮集中包給分銷商。例如一個分銷商可以專營各類規格的五金件，在各地有分支機構，在標準零部件方面就有一定的規模優勢，可能具備集中供貨的優勢，有規模效益，可以降低成本及供貨準時性。

3.7 實行合理的供應商獎懲制度

建立合理的供應商獎勵制度有利于提高供應商的積極性，并提供更好的服務。

可以采取以下措施：①積極參與對企業的開發和生產過程并做出重大貢獻的可以給予一定經濟獎勵；②品質交期十分穩定的供應商可以在供應商評比時給予質量獎并提高第二年的采購份額；③平時對企業做出有效建議的可以發一些感謝信

建立合理的懲罰制度可以約束供應商主動犯錯及減少人為犯錯，提高物料質量，如供應商在已經發現物料存在隱患，但不易被檢測發現，如果有嚴厲的懲罰制度可以避免供應商冒險送貨；在合理的懲罰制度下，供應商會自我排查生產風險，避免不必要的錯誤被嚴厲懲罰甚至取消供貨資格，可以更加有效的保證物料質量。

3.8 建立合理系統的供應商評估體系

供應商評估體系的建立有利于選擇合適的供應商，以推動JIT物料采購模式順利推行供應商評價指標體系的設計應遵循以下原則：

①目的性原則。供應商評價指標體系建立的目的在于衡量供應商的競爭力狀況，選出適合企業供應鏈管理的供應商，以此增強企業供應鏈的競爭實力。

②科學性原則。供應商評價指標應準確地反映實際情況，評價指標能公正、客觀、全面地評價供應商。

③全面性原則。評價指標體系必須全面反映供應商企業目前的綜合水平，并包括企業發展前景等各個指標。另外，指標體系不僅包括反映供應商實力的“硬”指標，還要包括反映供應商其他競爭優勢的“軟”指標。

④實效性原則。即效益性原則，考慮以最少的投人創造最大經濟效益，在評價指標體系中應處于重要的位置，盡量簡化，重點突出，從而增強指標體系的可行性和可操作性。

⑤靈活可操作性原則。評價指標應具有足夠的靈活性，以使企業能根據實際情況靈活運用各項指標。

⑥定量與定性相結合的原則。在綜合評價供應商的競爭力時，應綜合考慮影響供應商競爭能力的定量指標和定性指標，對定性指標要明確其含義，并按照某種標準賦值，使其能夠恰如其分地反映指標的性質、定性和定量指標都必須具有清晰的概念和確切的計算方法。

⑦通用性與發展性相結合的原則。所建立的評價指標體系必須具有廣泛的適應性，即設立的指標能反映不同類別、不同行業的企業供應鏈的共性和特性；此外，建立的評價指標體系必須具有發展性，即可根據具體供應鏈的特征及企業內部和外部環境的變化做出適當的調整，從而靈活應用。

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隨著市場經濟步入新常態，家族企業供應鏈管理被越來越多的企業家作為公司治理要素，一方面要解決家族企業控制權與現金流權之間治理平衡，另一方面如何在家族企業中對供應鏈進行有效管理，從而提高企業內部治理效率。

二、研究目的

文章以我國家族企業公司治理為背景，結合家族控制下崗位職能裙帶關系研究，探討H家族企業供應鏈存在的問題。

三、家族企業治理

通過企業治理，家族成員擁有的的所有權和控制權呈現持續狀態，包括為上市需要，不可分離的兩者權力才走向分離，但仍保持臨界控制狀態（儲小平，2003）家族擁有企業控制權與經營權，并對企業的經營實現控制的企業為家族企業（王世權，2008）。

家族企業中受中國文化的影響，往往會造成企業中產權高度集中、結構單一的股權結構，在企業遭受經濟沖擊的環境下，并不能夠抵御風險的侵襲，無法實現經濟的規模。同時，所有權與經營權的模糊，也無法獲得資本與管理分工所帶來的效益；產權界定不清，導致產權糾紛，甚至產權分割，對非家族成員排斥和不信任，從而增大決策風險（張琦生，2007）。

四、家族企業供應鏈管理研究

供應鏈由不同利益主體的成員組成，各自為實現自身利益最大化采取行動，是一個典型的復雜系統（陳劍，2011）。企業供應鏈采購環節應于企業供應商管理制度相匹配，工作相適應，理性高效協調、處理與供應商之間存在的關系，作為必備的、不可缺少的供應鏈采購行為的一個重要部分，加快供貨速度，減少中間環節，避免存貨風險，加快鏈條的流動速度，有效縮減產品的供貨周期，及時、快速滿足市場所求。

隨著采購方式的日益復雜，傳統模式已經無法滿足化工企業的采購模塊，企業戰略性物料采購的方式，對企業進行物料采購，可以有效提升物料的供貨質量和市場原料供需不平衡時，物料儲備的短缺問題，減少供應的風險度（劉寶榮，2016）。

五、研究方法與設計

本研究是探討家族企業公司治理對供應鏈影響作用研究，因此采用量化研究和質性研究相結合的方法，先透過資料分析驗證研究假設，再通過質性研究去補充量化研究且行為交叉驗證。

六、公司治理與供應鏈各變量回歸分析

為更進一步了解家族企業公司治理與供應鏈各變量之間的有何影響作用，以期望得到更為客觀的研究成果，本研究家族企業利用公司治理與供應鏈生產之間進行了回歸分析，說明家族企業公司治理對供應鏈生產有顯著的正向影響作用，家族企業公司治理對供應鏈采購有顯著的正向影響作用，家族企業公司治理對供應鏈銷售有顯著的正向影響作用，家族企業公司治理對供應鏈財務有顯著的負向影響作用。

七、定性研究

筆者以實地調查的方式，對采購部、銷售部、財務部面對面的實時調研及訪談，以家族式供應鏈管理作為本文的路線方向，從而對企業采購過程中的各個環節摸底排查，找出家族企業供應鏈管理中的問題所在。

（一）家族控制下崗位職能裙帶關系

族系控制的H企業，家族成員參與于企業的各個職能部門，上至控制股東大會表決權、下至企業部門、各個子公司、分公司的中低層管理人員，采購環節中，H企業一如既往選派家族成員把控于重要崗位元，家族成員具有高度控制權，企業基礎原料的大宗采購，而以關聯交易的非關聯化形式進行表現，從而實現企業內部的隧道效應。

（二）H企業采購現狀研究分析

從H企業的采購流程從編制采購計劃、超過限定數額的采購需要最高領導層的審批，再到供應商庫的貨比三家、對于數據庫所需供應商未能滿足需求，在組織招標以及與供應商進行談判，耗時較長，導致生產部門所需求的物資回應慢。并且在交易過程中，以價格定原料，傳統意義上的“為庫存而采購”，未能切合供應鏈管理的協同效應，實現成本控制理念。程序復雜，審批環節較多。根據管理權限的規定，對于不超過規定金額的可以由各個子公司、分公司自行采購，但往往這些批單未能解決生產環節的核心原材料，仍需實施層層審批，其靈活性仍需提高。

供應商的選擇上，一方面缺少供應商的集中管理，未能建立信息共享數據庫，仍采用傳統采購模式，對于大宗原料等項目，家族成員任人唯親，掌控于家族控制體系下，供貨價格并未遵循市場價格，多以自主定價或高于市場價格進行選購，對于市場中口碑、質量較好的優秀供應商，未能提供供貨機會，從而導致供應商的供貨能力及成本控制呈下降趨勢。

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中圖分類號：F407.61文獻標識碼：A文章編號：

近年來，隨著國家電力體制改革發展的不斷深入，電力工程建設形勢也在發生重大變化，由此造成電力設備狀況出現了許多問題，特別是供需矛盾和質量問題日益突出。

1當前，電力設備存在的突出問題表現

1.1 設備供應商將設備過度分包、轉包、外協擴散，導致設備質量隱患重重。當前，隨著我國電力工程建設規模的不斷壯大和快速發展，各主要設備供應商承接了超常規模的設備訂單和制造任務，無奈之下，很多設備供應商在不經業主認可情況下采取分包、轉包、外協擴散等方式將設備制造任務層層轉移給一些小型加工制造單位，如有些小型變壓器制造廠在接到項目訂單后會將很多設備部件分包擴散給其他小企業加工生產，而有的供應商對分包單位缺乏有效的質量監控手段，造成設備質量降低等問題。

1.2 設備供需矛盾突出，致使供需關系產生畸變，給設備業主和監造單位造成很大被動。有些設備制造廠目前生產任務嚴重超負荷，甚至遠遠超出其正常生產能力，在這種情況下，制造廠不得不疲干應付，“蘿卜快了不洗泥”，監造中發現，有的制造廠技術力量嚴重不足，甚至連基本的專業質量檢驗機構和人員都不配備，屬于典型的作坊式企業，根本無法保證技術工藝的正常執行，致使設備在生產加工制造過程中屢屢出現質量問題，特別是外觀質量問題尤為突出，對此，盡管監造中做了很大努力，然而僅靠監造工作是很難根本改變和徹底糾正的。近幾年來，由于我國整個電力工程建設形勢的異常變化，致使很多主要設備供需矛盾日益突出，供需關系發生畸變，似乎設備供應商成了“上帝”，而 “電力設備業主反而顯得很被動，同時監造方的工作有時也總是處處受阻。

1.3 市場無序競爭迫使部分設備供應商人為簡化工藝甚至降低材料等級，致使設備性能得不到根本保障。眾所周知，無論是設備制造，還是技術服務項目，可靠的質量需要必要的資金和技術投入做保證，而近年來在市場競爭環境中因種種因素導致有些項目出現了惡意壓價等不良競爭局面，有的供應商為保證市場等目的，不得不采用過低的價格獲取項目，但隨后在設備制造中又為了保證利益想方設法降低成本，甚至不惜簡化生產丁藝，隨意變更設計參數，降低材料等級，最終導致設備性能受到嚴重損害，為設備將來的安全運行埋下隱患。

1.4 工程資金狀況緊張嚴重影響設備生產供應計劃的正常履行。當前，由于全國電力工程建設規模的快速發展壯大，工程資金供給是否穩定成為制約設備生產供應能否按正常計劃進行的關鍵因素，有的項目因資金不足等原因致使設備不能按計劃投入正常生產制造或生產計劃發生停頓現象，甚至有的項目在制造過程中被制造7一強行調整用戶，面對這種情況，監造方往往無能為力，而且被迫造成重復監造工作，給監造 位帶來很大壓力，同時，使監造工作力度受到挑戰，因此，如何保證項目資金的有效供給成為保證設備按計劃正常生產制造和按期交貨的重要因素。

1.5 部分設備制造單位工藝管理水平不高直接造成設備質量受到嚴重威脅。監造中發現，許多設備制造單位內部管理不完善，各部門相互脫節，導致設備在訂貨、設計、工藝、質檢、驗收等各環節出現原則性技術錯誤，如有的制造廠在訂貨時隨意套用技術協議，或在設計時隨意套用技術圖紙，造成設備在加一亡制造過程中出現不應有的工藝技術錯誤，有的制造廠各部門相互不協調，信息不溝通，給設備用戶和監造單位造成被動。有的設備制造廠面對監造發現的質量問題，采取消極應付態度，不能認真整改，甚至企圖以假亂真，蒙混過關，當監造方進一步加大工作力度時，往往會引起制造廠的不理解甚至惡意阻撓，給監造工作造成被動。

2 解決監造工作存在問題的對策

2.1 完善重大設備隱患“雙閉環”管理工作體系。電力企業要逐步推進設備隱患分級分類管理，將設備隱患排查治理和防范工作落到實處，形成設備隱患整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”工作機制，實現設備隱患的檢查發現、風險評估、分類評級、重點監控、治理改進各環節的責任落實的閉環管理。電力監管機構要建立隱患統計分析和通報制度，對排查出的集中性或危險性較大的隱患，組織開展有針對性地專項整治活動；要會同有部門對重大設備隱患進行掛牌督辦和銷號管理，實現重大設備隱患的閉環監管。

2.2 強化設備隱患排查治理常態工作機制建設。電力企業要結合春秋季節安全檢查、并網安全性評價和安全生產標準化達標評級等安全生產工作，扎實開展設備隱患排查工作，對排查出的設備隱患，要對其現狀及其產生原因、危害程度及整改措施進行分析，研究確定治理方案，確定治理的目標和任務。要根據隱患實際情況，采取相應的事故防范措施，有針對性地制定應急預案，并組織開展預案演練，做好各項應急準備。要制定隱患治理方案，明確方法、措施、經費和物資、治理人員和機構、治理的時限和要求等內容，并保證將各項措施落到實處。電力企業設備隱患排查治理情況要相關規定報告相關電力監管機構。

2.3 建立設備隱患信息共享機制。電力企業要建立設備隱患排查治理信息系統，實現隱患排查治理工作全過程記錄和管理；要加強對電力安全事故事件直接原因的技術分析，對有故障的設備型號、制造單位和設備隱患等情況進行披露，強化設備典型患和“家族性”隱患的評估認定和統計分析，實行設備重大隱患月報告制度，防止類似事故事件的發生。電力監管機構要通過監管報告、監管通報、安全生產簡報等形式，及時通報電力事故事件有關信息；要建立與有關部門重大設備隱患信息通報機制，定期通報設備隱患信息，督促設備制造廠商進行整改，從源頭上保證設備安全。

2.4加強電力設備技術監督和可靠性管理等技術支撐體系建設。電力企業要將技術監督工作作為發現和消除設備隱患的重要手段，落實各部門、各崗位技術監督責任，建立健全以質量為中心、標準為依據、計量為手段的“三位一體”的監督體系，采用和推廣成熟有效的新技術、新方法，加強技術監督指標管理和分析，對設備隱患進行超前分析和控制；要深入開展設備可靠性信息分析應用，加強主要設備運行趨勢分析和全面狀態評估，指導設備選型采購、日常維護、缺陷管理及技術更新改造等工作。電力可靠性管理中心要建立電力主設備可靠性信息披露制度，定期電力主設備可靠性指標分析報告，更好為電力企業和裝備制造企業服務。

2.5加強設備隱患管理工作的組織領導。各單位要堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，切實加強對設備隱患管理工作的組織領導，建立健全設備隱患管理工作組織機構，完善工作機制，落實設備隱患治理各項措施。電力企業要切實將設備隱患管理作為電力安全管理的重要基礎工作，制定完善設備技術和管理標準體系、建立健全安全生產責任體系，廣泛開展設備隱患管理教育培訓，明確隱患排查評估、治理防范等各環節人員職責和工作標準，實現設備隱患的全過程管理。

2.6 加強項目設計選型及設備采購環節安全質量管理。電力企業要進一步加強電力建設項目設備設計選型和采購管理，明確設備質量要求和性能指標，重要設備要留有足夠的安全裕度。要嚴格工程項目設計審查，防止誤選有質量問題的設備進入生產環節。完善設備招投標制度，嚴把設備準入關，將監造抽檢、設備故障、運行缺陷等質量因素納入評標細則，優先選用成熟、可靠的設備，嚴防劣質設備中標。要建立設備供應商信用評價機制，加強設備供應商生產能力分析，合理設置授標限額，防范因分包、外包帶來的質量風險；要對設備質量問題實行高效的追溯機制，堅決排斥質量和信用不良的設備制造廠商。

2.7 嚴格執行重要設備駐廠監造制度。電力企業要對重要設備實行駐廠監造制度，對設備在制造和生產過程中的工藝流程、制造質量和設備制造單位的質量體系進行監督，參與制造單位設備制造工藝和技術參數修改的審查，及時發現和處理制造過程中質量問題，對不符合技術規定和質量要求的設備不予使用。

2.8 完善設備改造管理。進一步規范設備技改項目立項和過程管理，加大項目后評估力度。積極應用先進成熟的新技術、新設備、新材料、新工藝，實施技術改造，提升設備性能。要落實國務院批轉國家發展改革委國家電監會《關于加強電力系統抗災能力建設的若干意見》，結合各地區氣候特點，針對電力設備設施防冰凍、防雷擊、防舞動、防臺風等突出問題，采取差異化改造措施，進行補強加固，提高電力設備設施抵御自然災害的能力

3 結語

綜上所述，針對當前存在的問題和面臨的形勢，為提高設備質量，保證設備供貨進度，認真做好設備監理工作顯得尤為重要。

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“廉潔風險”是指實施公共權力的主體可能產生或發生濫用公共權力謀取私利的可能性。它不是明確的腐敗行為，但卻是腐敗行為發生的條件，并與具體的職務和崗位密切相關，涉及到權力運行的每一個環節，具有四個顯著的特點：一是客觀性，任何人都具有為自己謀私的本性，掌握公共權力的個人都有發生腐敗行為的風險；二是隨機性，只要有權力就存在濫用權力的可能性，只要有職能就存在不作為、亂作為的可能性，具有人、財、物等資源配置權力的任何崗位、任何人員、任何時候都可能發生腐敗行為；三是高危性，廉潔風險一旦發生，將給企業及職工利益造成嚴重損失，并對當事人個人和家庭幸福帶來無法估量的危害；四是可控性，在日常工作中認真貫徹執行針對廉潔風險制定的各項防范措施，可以控制和降低腐敗行為發生的可能性。

二、燃煤管理廉潔風險防控工作應著力解決的問題

加強燃煤管理廉潔風險防控工作，目的是針對燃煤業務管理權力運行風險和監督管理中的薄弱環節，主動預防，超前防范，推動監督關口前移，有效防止權力濫用、等腐敗風險，最大限度控制和減少腐敗現象發生的概率，降低腐敗行為帶來的危害。工作中必須著力解決以下四個問題：

一是著力解決業務權力“職責不明、邊界不清”的問題。要認真梳理燃煤管理業務流程，按照“權責明晰、易于操作、便于監督、提升效能”的原則，對燃煤管理所有崗位實施流程再造，細化燃煤業務處置權力行使過程中每個節點的監管責任和控制措施，突出抓住定價、簽約、檢斤、檢質、結算等關鍵節點，繪制職權運行流程圖，從預防腐敗的角度進行研究分析，制定簡潔有效、便于操作的風險防控措施，確保權力行使過程公開透明、廉潔高效。

二是著力解決風險查找“避實就虛、空泛無著”的問題。在梳理燃煤業務處置職權職責、排查廉潔風險的過程中，要著重從企業當前燃煤管理體制機制存在的缺陷不足對照查找、從當前燃煤監管工作開展和制度建設中的隱患漏洞對照查找、從近年來燃煤管理舉報反映的突出問題對照查找、從系統和兄弟單位發生的典型案例對照查找，認真分析可能出現權力尋租和有自由裁量權的環節與崗位，查找在思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面存在的廉潔風險。

三是著力解決防控制度“流于形式、約束無力”的問題。要從腐敗現象易發的關鍵環節、關鍵崗位入手，建立包括廉潔教育、內控機制、檢查考核、監督問責等內容的燃煤管理廉潔風險防控制度體系，重點抓好內控機制建設中有關業務流程、風險評估、監控重點、監控措施、監控方法等內容的細化完善，并借助分級授權、網絡在線運行、不可逆操作、電子監控、留存履職痕跡等技術手段，把廉潔風險防控制度固化為操作流程，形成環環相扣的權力運行監控流程，確保制度的剛性執行。

四是著力解決監控責任“虛位缺位、有名無實”的問題。要實行廉潔風險防控責任承諾制度，堅持誰主管、誰負責的原則，完善廉潔風險防控責任層級管理機制，建立廉潔風險防控監管連帶責任制度，明確防控制度落實人和監管責任人，對廉潔風險防控不力、責任不落實、監督不到位、發生嚴重違紀違法問題的，除追究當事人外，對負有領導責任、監管責任的人員一并問責。

三、加強燃煤管理廉潔風險防控工作的思路和措施

分析燃煤管理廉潔風險的表現形式及其誘因，目的是為了防范風險、控制風險和化解風險。風險有大有小、發生的可能性大小也不一樣。因此，廉潔風險防控管理不能眉毛胡子一把抓，要根據風險發生可能性的高低、風險控制的難易程度、風險發生后造成的危害大小等因素，借助風險坐標圖、ABC分類法等手段進行分析、評估，確定各個廉潔風險的風險等級，結合實際制定落實防控措施。

一是在崗位個人方面，要從柔性教育和剛性制約兩方面入手，既要經常對風險崗位上的管理人員開展廉潔從業教育、警示教育，發現苗頭性、傾向性的問題及時開展誡勉談話，引導燃煤管理人業人員樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，筑牢思想道德防線；也要制定落實廉潔自律公開承諾制度、燃煤管理從業人員相互制衡機制、定期輪崗制度、關鍵指標激勵約束制度、舉報制度等，認真開展燃煤管理專項效能監察和審計監督工作，構建燃煤管理從業人員不想腐敗、不敢腐敗、不能腐敗的風險防控機制。如永安發電公司近年來堅持在燃煤管理部門深入開展以案說紀、廉潔家訪等活動，經常為燃煤管理從業人員敲響廉潔從業警鐘，打造“竹貴氣節，人貴勤廉”廉潔文化氛圍，并制定出臺熱值差獎懲辦法等制度，調動和保護燃煤管理從業人員積極性，鼓勵他們維護企業利益。

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二、質量風險管理

質量風險管理是系統化的一個過程，是對產品在完整的生命生產周期中，進行識別風險、衡量風險、控制風險以及評價風險的過程，產品的生命生產周期涵蓋了產品的最初研發、生產和最后的在社會市場中進行銷售直至在市場中消失，這個完整的過程就是產品的生產周期。風險是不確定性的一種，是發生損益的可能大小，通常是指發生損失的可能性及損失導致的后果所產生的危害，質量是產品的生命，能夠對產品的質量產生影響的因素較多，從風險的來源上進行分析，也就是具有較多的風險源。識別風險就是風險管理的相關部門對面臨的風險通過一系列的方法進行系統地認識，并對其產生的原因進行分析，識別風險主要是兩個環節的工作：其一，對風險進行感知，即對客觀存在的風險進行了解，也就是存在發生可能的風險；其二，對風險進行分析，即對引發風險事故的因素進行分析。識別風險的主要方法有：保單對照法、保險調查法和分析資產損失法。衡量風險就是在對風險進行了識別的基礎上，對風險進行分析和評估，主要是對風險的發生幾率和產生后果進行關注，對工藝質量著重進行監控，組織各專業人才并組建相關的評估隊伍。控制風險就是將風險造成的損失盡可能控制在能夠承受的范圍之內，將發生風險的幾率進行降低，控制風險的基本方法有四種：回避風險、控制損失、轉移風險和保留風險。評價風險是在控制風險之后，對控制的情況進行評價和審查，分析系統的風險是否超過了之前衡量的結果，是否需要通過改進技術來對風險進行降低。藥品生產管理工作中應用質量風險管理，就是將藥品在其生產周期中風險進行降低，所以通過相關的法規對制藥企業中生產質量事故進行規避就是其風險管理的目的。制藥企業中的風險管理主要是進行評估風險、控制風險和回顧風險。進行風險管理的首要步驟就是對風險進行評估，對生產過程中相關儀器設備、系統程序、操作工藝等進行風險的發現，并對發現的風險的可能性和重要性進行分析，對風險進行定級。進行風險評估時，要具有相關QA（QualityAssurance品質保證）工作經驗的專業人員共同參與，比如在稱取物料時，通常會對物料的質量有精確的要求，一旦出現錯誤就會導致非常嚴重的后果，因此就應當將此風險定義為嚴重。藥企中的控制風險主要是對風險進行降低和接受，例如稱量物料的過程，可以應用SOP（標準作業程序）將發生風險的可能性進行降低，對其可能性和嚴重程度進行中和，將其風險定級降低，但是風險的接受標準的制定還需要慎重地考慮，結合以往的經驗進行，也可在實際的生產過程中對其進行調整。藥企中回顧風險就是對整個系統在一段時間內的運行進行風險的審核，在實際的生產過程中，生產工藝和儀器設備等都可能會發生改變，因此要再次付整個生產的過程進行回顧和評估。由此可見，風險管理是連續的一個工作過程，必須進行長期的一個跟蹤回顧的過程，若能夠嚴格按照良好的操作規范實行相關操作，也能夠降低后期工作的勞動強度和隱含風險。

三、藥企中藥品生產管理和質量風險管理的聯合應用

（一）控制風險的具體方法。控制風險的具體方法主要是體現在軟、硬件和人員這幾個方面。其一，軟件，要控制有關的文件等，例如對相關的文件擬草、發行和回收等過程進行加強化的管理，采用雙復核人的模式進行復核工作，并嚴格執行。其二，硬件，對廠區環境、廠房環境、儀器設備、原輔料、包原材等方面進行分析，對影響其質量的因素進行分析，并進行有效地控制，譬如對供貨商進行嚴格的審計，對相關的儀器設備進行檢修和維護，在生產車間內定時進行巡檢，做好QC（QualityControl質量控制）、QA（QualityAssurance品質保證）、HACCP（危害分析與關鍵控制點）等。其三，人員，要對相關的工作人員的專業素質和技術水平進行提升，進行崗位的職業培訓，對其在專業方面的短板進行彌補，例如在招聘專業人員時要提高相關的專業水平要求標準，加強相關的專業培訓，一次來對質量風險進行控制。（二）控制風險的實際措施。在對控制風險的措施進行制定的過程中，要堅持三個原則：有效、可以控制、顯著效果。其一，有效，就是指實施的措施要具有較強的針對性，能夠從根本上對風險進行控制，避免風險再次發生；其二，可以控制，有效，就是指實施的措施要具有較強的操作性，對具體的實際問題進行解決，杜絕工作只停留在表面上的現象；其三，顯著效果，在對控制風險的實際措施進行具體的實施后，要對不良事件的發生進行杜絕，避免其再次發生，對產品質量存在的問題進行彌補，對藥品的質量安全進行有效地提高，對控制風險的預期效果進行達成。（三）審核風險的流程。審核風險在質量風險管理中的是最后的流程階段，作為最后的階段，其應當審核整個風險管理程序，特別是存在可能會對質量管理決策產生影響的事情進行嚴格的審核。風險管理是一個質量管理的過程，但其在此基礎上還具有持續性，因此要構建相關的審核機制，進行階段性的檢查和審核，根據相關的風險水平定級，制定對應的審核頻率。若對相關的生產車間清潔方法和清洗設備的方法進行審核，在建立雙人復核、CIP（就地清洗系統）酸堿度檢測、SOP（標準作業程序）之后，相關的風險水平就會降低，處于能夠接受的范圍內。在進行一段時間的生產之后，再次對此事件進行審核，可能會因為清洗劑的更換或者復核人員的更換而導致產生新的風險，對此，要對相關試劑或人員的更換，擬定書面的通知進行公示，對新增的風險進行有效地規避。（四）風險溝通的環節。在實施風險管理的過程中，在每個階段中，相關的決策者和部門都對管理的信息進行共享，也就是進行風險溝通，風險溝通能夠對風險管理的工作進行促進，是信息的掌握情況能夠更加全面，進而對具體的方法和措施進行整改，以達預期的效果。（五）質量風險管理的結合。質量風險管理在藥品生產中的應用，主要是兩個方面：前瞻管理和回顧管理。其一，前瞻管理，就是針對已經存在結論的風險，但是產品還沒有在藥品市場上進行流通的情況，使用前瞻管理，能夠對質量風險進行有效地預防和排查，由于供應商更改、生產工藝或生產環境發生改變而導致的質量風險，可以應用前瞻管理進行解決。其二，回顧管理，已經出現質量問題的產品，在對具體的情況進行分析、評估和溝通后，為了防止其再次發生，可以在藥品的整個生產周期過程中通過回顧管理的方式對其進行相應的管理工作，對類似的事情進行有效地預防和避免。

四、質量風險管理的工作方向

對藥品成品影響的因素有很多，主要是人員的操作、儀器設備的工作狀態、原輔料的質量安全、包原材的質量安全、相關的生產工藝、生產車間的環境衛生指標等方面。因此在進行企業風險管理的過程中，要制定可行性高、高效率的風險管理制度，這也是進行質量風險管理的主要管理方向。在生產的過程中，在兩個環節中較容易產生質量風險，就要對原輔料、包原材等供應商的更換和相關生產工藝的改進，對于這兩種情況，要針對材料供應商建立相關的審計制度，對相應的管理制度進行更改，建立生產工藝的驗證管理機制，對改進后的生產工藝進行研究，對其可行性和穩定進行分析，并制定相關的管理和審核制度。生產環節中的任何一個生產工藝的改變都會對產品的質量產生一定程度的影響，無論此工藝是否已經通過了驗證。這就要求要對改進的生產工藝進行相應的質量風險管理，對其影響產品質量的程度進行準確的評估，對改進后的生產工藝的有效性進行驗證，保證藥品成品的質量安全，并且要符合相關的內控標準、國家標準和行業標準。在藥品的生產過程中，若是包原材和原輔料發生的改變也對藥品的質量安全產生一定的程度的影響，進而引發質量風險。在新版的GMP（生產質量管理規范）中，明確規定了對材料供應商的供應資質進行審批的標準，因此在供應商發生變更后，要及時進行相應的審計工作，確保審計的有效性，對其穩定性進行有效驗證，以免藥品成品的質量安全受到影響。

總而言之，藥品的質量安全問題一直都是人們關注的重點，因此將質量風險管理在藥品的生產過程中進行有效地應用，提高藥品質量問題的受重視程度，將藥品生產過程中的風險降低，保證藥品的質量安全，進而對人們的身體健康進行保障，促進社會的穩定和諧發展。

作者:鐘永成 王 偉 單位:江蘇正大清江制藥有限公司

參考文獻：

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[2]孫海明.論新形勢農信社風險管理概要[J].商場現代化,2015(30).

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風險管理的概念在諸多領域當中都得到了充分地利用，如保險和金融等，特別是危害嚴重且風險指數較高的行業領域，所以風險管理在醫療領域也得到了充分的應用。近年來，國外在進行藥品生產管理時對質量風險管理的應用取得了較為顯著的成效，因此我國也逐漸展開了相關的藥品生產管理和風險管理。

一、藥品質量風險管理的背景

在2002年，將風險管理的方法在制藥領域中進行應用被首次正式提出，在對ICH Q9進行后，歐盟就在其GMP（生產質量管理規范）中加入了風險管理的內容。最新版的GMP提升和完善了制藥企業的管理工作水平，因此提出了質量風險管理的理念，使GMP由原本的經驗型逐漸轉變為科學管理型。通過對美國的藥品生產管理的經驗進行考察和借鑒，我國也分析了藥品生產監管的現實狀態和實際情況，對質量風險管理如何提高藥品生產和管理效能進行了分析，并提出了要對風險管理的意識進行加強，構建相應的信息反饋機制，對全過程的監控工作進行加強，對藥品的監管效能進行有效地提高。在新版的生產質量管理規范（GMP）突顯了質量管理在其中的重要作用，并在新版GMP中新增了質量風險管理方面的相關原則及概念，這也充分說明了藥品生產管理是新版GMP對醫療行業的要求。

二、質量風險管理

質量風險管理是系統化的一個過程，是對產品在完整的生命生產周期中，進行識別風險、衡量風險、控制風險以及評價風險的過程，產品的生命生產周期涵蓋了產品的最初研發、生產和最后的在社會市場中進行銷售直至在市場中消失，這個完整的過程就是產品的生產周期。風險是不確定性的一種，是發生損益的可能大小，通常是指發生損失的可能性及損失導致的后果所產生的危害，質量是產品的生命，能夠對產品的質量產生影響的因素較多，從風險的來源上進行分析，也就是具有較多的風險源。識別風險就是風險管理的相關部門對面臨的風險通過一系列的方法進行系統地認識，并對其產生的原因進行分析，識別風險主要是兩個環節的工作：其一，對風險進行感知，即對客觀存在的風險進行了解，也就是存在發生可能的風險；其二，對風險進行分析，即對引發風險事故的因素進行分析。識別風險的主要方法有：保單對照法、保險調查法和分析資產損失法。衡量風險就是在對風險進行了識別的基礎上，對風險進行分析和評估，主要是對風險的發生幾率和產生后果進行關注，對工藝質量著重進行監控，組織各專業人才并組建相關的評估隊伍。控制風險就是將風險造成的損失盡可能控制在能夠承受的范圍之內，將發生風險的幾率進行降低，控制風險的基本方法有四種：回避風險、控制損失、轉移風險和保留風險。評價風險是在控制風險之后，對控制的情況進行評價和審查，分析系統的風險是否超過了之前衡量的結果，是否需要通過改進技術來對風險進行降低。

藥品生產管理工作中應用質量風險管理，就是將藥品在其生產周期中風險進行降低，所以通過相關的法規對制藥企業中生產質量事故進行規避就是其風險管理的目的。制藥企業中的風險管理主要是進行評估風險、控制風險和回顧風險。進行風險管理的首要步驟就是對風險進行評估，對生產過程中相關儀器設備、系統程序、操作工藝等進行風險的發現，并對發現的風險的可能性和重要性進行分析，對風險進行定級。進行風險評估時，要具有相關QA（Quality Assurance品質保證）工作經驗的專業人員共同參與，比如在稱取物料時，通常會對物料的質量有精確的要求，一旦出現錯誤就會導致非常嚴重的后果，因此就應當將此風險定義為嚴重。藥企中的控制風險主要是對風險進行降低和接受，例如稱量物料的過程，可以應用SOP（標準作業程序）將發生風險的可能性進行降低，對其可能性和嚴重程度進行中和，將其風險定級降低，但是風險的接受標準的制定還需要慎重地考慮，結合以往的經驗進行，也可在實際的生產過程中對其進行調整。藥企中回顧風險就是對整個系統在一段時間內的運行進行風險的審核，在實際的生產過程中，生產工藝和儀器設備等都可能會發生改變，因此要再次付整個生產的過程進行回顧和評估。由此可見，風險管理是連續的一個工作過程，必須進行長期的一個跟蹤回顧的過程，若能夠嚴格按照良好的操作規范實行相關操作，也能夠降低后期工作的勞動強度和隱含風險。

三、藥企中藥品生產管理和質量風險管理的聯合應用

（一）控制風險的具體方法。控制風險的具體方法主要是體現在軟、硬件和人員這幾個方面。其一，軟件，要控制有關的文件等，例如對相關的文件擬草、發行和回收等過程進行加強化的管理，采用雙復核人的模式進行復核工作，并嚴格執行。其二，硬件，對廠區環境、廠房環境、儀器設備、原輔料、包原材等方面進行分析，對影響其質量的因素進行分析，并進行有效地控制，譬如對供貨商進行嚴格的審計，對相關的儀器設備進行檢修和維護，在生產車間內定時進行巡檢，做好QC（Quality

Control質量控制）、QA（Quality Assurance品質保證）、HACCP（危害分析與關鍵控制點）等。其三，人員，要對相關的工作人員的專業素質和技術水平進行提升，進行崗位的職業培訓，對其在專業方面的短板進行彌補，例如在招聘專業人員時要提高相關的專業水平要求標準，加強相關的專業培訓，一次來對質量風險進行控制。

（二）控制風險的實際措施。在對控制風險的措施進行制定的過程中，要堅持三個原則：有效、可以控制、顯著效果。其一，有效，就是指實施的措施要具有較強的針對性，能夠從根本上對風險進行控制，避免風險再次發生；其二，可以控制，有效，就是指實施的措施要具有較強的操作性，對具體的實際問題進行解決，杜絕工作只停留在表面上的現象；其三，顯著效果，在對控制風險的實際措施進行具體的實施后，要對不良事件的發生進行杜絕，避免其再次發生，對產品質量存在的問題進行彌補，對藥品的質量安全進行有效地提高，對控制風險的預期效果進行達成。

（三）審核風險的流程。審核風險在質量風險管理中的是最后的流程階段，作為最后的階段，其應當審核整個風險管理程序，特別是存在可能會對質量管理決策產生影響的事情進行嚴格的審核。風險管理是一個質量管理的過程，但其在此基礎上還具有持續性，因此要構建相關的審核機制，進行階段性的檢查和審核，根據相關的風險水平定級，制定對應的審核頻率。若對相關的生產車間清潔方法和清洗設備的方法進行審核，在建立雙人復核、CIP（就地清洗系統）酸堿度檢測、SOP（標準作業程序）之后，相關的風險水平就會降低，處于能夠接受的范圍內。在進行一段時間的生產之后，再次對此事件進行審核，可能會因為清洗劑的更換或者復核人員的更換而導致產生新的風險，對此，要對相關試劑或人員的更換，擬定書面的通知進行公示，對新增的風險進行有效地規避。

（四）風險溝通的環節。在實施風險管理的過程中，在每個階段中，相關的決策者和部門都對管理的信息進行共享，也就是進行風險溝通，風險溝通能夠對風險管理的工作進行促進，是信息的掌握情況能夠更加全面，進而對具體的方法和措施進行整改，以達預期的效果。

（五）質量風險管理的結合。質量風險管理在藥品生產中的應用，主要是兩個方面：前瞻管理和回顧管理。其一，前瞻管理，就是針對已經存在結論的風險，但是產品還沒有在藥品市場上進行流通的情況，使用前瞻管理，能夠對質量風險進行有效地預防和排查，由于供應商更改、生產工藝或生產環境發生改變而導致的質量風險，可以應用前瞻管理進行解決。其二，回顧管理，已經出現質量問題的產品，在對具體的情況進行分析、評估和溝通后，為了防止其再次發生，可以在藥品的整個生產周期過程中通過回顧管理的方式對其進行相應的管理工作，對類似的事情進行有效地預防和避免。

四、質量風險管理的工作方向

對藥品成品影響的因素有很多，主要是人員的操作、儀器設備的工作狀態、原輔料的質量安全、包原材的質量安全、相關的生產工藝、生產車間的環境衛生指標等方面。因此在進行企業風險管理的過程中，要制定可行性高、高效率的風險管理制度，這也是進行質量風險管理的主要管理方向。

在生產的過程中，在兩個環節中較容易產生質量風險，就要對原輔料、包原材等供應商的更換和相關生產工藝的改進，對于這兩種情況，要針對材料供應商建立相關的審計制度，對相應的管理制度進行更改，建立生產工藝的驗證管理機制，對改進后的生產工藝進行研究，對其可行性和穩定進行分析，并制定相關的管理和審核制度。生產環節中的任何一個生產工藝的改變都會對產品的質量產生一定程度的影響，無論此工藝是否已經通過了驗證。這就要求要對改進的生產工藝進行相應的質量風險管理，對其影響產品質量的程度進行準確的評估，對改進后的生產工藝的有效性進行驗證，保證藥品成品的質量安全，并且要符合相關的內控標準、國家標準和行業標準。在藥品的生產過程中，若是包原材和原輔料發生的改變也對藥品的質量安全產生一定的程度的影響，進而引發質量風險。在新版的GMP（生產質量管理規范）中，明確規定了對材料供應商的供應資質進行審批的標準，因此在供應商發生變更后，要及時進行相應的審計工作，確保審計的有效性，對其穩定性進行有效驗證，以免藥品成品的質量安全受到影響。

結語：總而言之，藥品的質量安全問題一直都是人們關注的重點，因此將質量風險管理在藥品的生產過程中進行有效地應用，提高藥品質量問題的受重視程度，將藥品生產過程中的風險降低，保證藥品的質量安全，進而對人們的身體健康進行保障，促進社會的穩定和諧發展。

參考文獻：

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[2] 孫海明.論新形勢農信社風險管理概要[J].商場現代化，2015（30）.

篇10

2015年，煉化分公司共對2 799起工藝生產運行中的事故事件按照《中國石油天然氣集團公司生產安全事件管理辦法》進行了統計分析，其中由物的因素引起事件為2 050起；人的因素引起事件為228起；管理因素引起事件為478起；環境因素引起事件為43起。

物的因素

物的原因引起的事件中，排在前四位的為設備故障、施工安裝缺陷、制造缺陷、設計缺陷。

“設備故障”原因導致的事件最多，這說明了在事件發生后，員工對其的分析僅僅停留在事件的表面，沒能舉一反三、徹底排查隱患，設備故障依然存在于生產工藝中。

“施工安裝缺陷”引起的事件高達678起，這類缺陷會直接導致物料泄漏，并在一定條件下引發火災爆炸事故，如中石油蘭州石化分公司“8?4”泄漏火災事故，就是由于丙烯塔空冷器（E-15/A）丙烯出口端東側管箱法蘭連接處，安裝時采用了質量不合格的密封墊片，在運行過程中密封失效造成丙烯泄漏，泄漏的丙烯高速噴射產生靜電，引燃丙烯與空氣的混合氣體，發生火災。

人的因素

人的因素引起的228起事件中，排在前三位的是知識技能水平欠缺、信息交流不暢、行為不當。

知識技能水平欠缺具體表現在技能實踐不足、缺乏對作業環境危害的認識。技能實踐不夠主要表現在工藝不達標事件中，員工面對突發的工藝波動，欠缺應急技能。

信息交流不暢主要表現為上游生產裝置進行工藝調整時未能事先通知下游裝置，造成下游裝置工藝操作被動，最終導致工藝波動或停車。或在下游罐區調整操作時，事先沒通知上游生產裝置，導致上游生產裝置憋壓。

行為不當引起事件主要表現為違章操作、誤操作，集中體現在生產操作中不遵守操作規程、隨意操作、按錯按鈕、工藝操作缺少確認。

管理和環境因素

設備維護保養和檢修不當、工作標準和操作規程不完善是管理因素導致事件發生的主要原因，是由于機器設備不到位、儀表設備維護不及時、電氣設備日常維護不到位。

環境因素引起43起事件，其中18起是“晃電”帶來的工藝生產波動。

加強源頭管控

事故事件統計分析發現，設計缺陷主要表現在儀電設備設施上，如儀表控制回路的設計、電氣設備設施的選型。雖然這些缺陷不能導致物料直接泄漏，但是能造成生產運行波動，很難保障裝置平穩運行，給操作造成不便。因此完美的設計才是本質安全的基礎。

為確保設計的可靠性，在工藝包設計階段，設計單位應對工藝包進行工藝危害分析，在借鑒本裝置以往事故案例的基礎上，重點從工藝安全角度檢查是否存在設計壓力、囟取⑸璞稈〔難⌒偷炔環合設計要求的問題，以及安全泄壓系統和火炬系統設計是否合適。

在基礎設計階段，應運用HAZOP分析方法對以工藝和儀表流程圖（P&ID）為主的工藝設計文件進行全面的工藝安全審查。

在詳細設計階段，應對基礎設計階段以后發生的設計變更及供貨商提供的成套設備，尤其是大型壓縮機組等成套設備進行工藝危害分析。

制造缺陷主要表現在管線、閥體上的砂眼，安全附件的質量不達標，機泵軸承、軸封質量不合格，尤其是墊片、液位計等非“關鍵設備”質量問題較多。

目前企業生產所需的設備設施如管材、機組、機泵、反應器等都由供應商提供，企業在采購實施前，采購人員應充分了解采購物資信息，準確掌握相關質量要求和執行標準，并對供應商質量管理體系進行考核與評價，確保供應商提供的設備符合國際標準、國家標準、行業標準等設計規格要求。對于發現的重大質量問題，一定按照合同對供應商進行考核，并在供應商庫中反饋其不良記錄。

施工安裝缺陷是生產運行中潛在的最大危害。這些缺陷主要表現為焊接缺陷，附件安裝不規范，如彎頭或接頭的材質不合規格、墊片為非標墊片、螺栓緊固不規范等，這些都為泄漏埋下隱患。

設備設施的安裝質量是設備長周期運行的基礎，要確保設備的施工安裝質量，施工前要做好施工方的招標工作，要選擇有安裝資質的施工方，并對施工方的資質、業績、人員情況進行嚴格審查，嚴禁無資質施工方進入施工現場。企業應建立設備安裝作業指導書或設備檢修作業指導書，確保設備的現場安裝符合設備設計規格要求和供應商提出的安裝指南。為減少作業的自由度和隨意性，作業指導書中應規定每一道安裝工序所要達到的標準，對檢修質量進行全過程控制，確保設備設施安裝的標準化、程序化。

關鍵設備的安裝要執行確認制度，如關鍵機柜接線是否正確、是否牢固，關鍵部位密封點螺栓是否齊全、緊固。發現安裝質量問題要告知施工方及時整改，并根據合同條款對施工方進行處罰。

加強預防性維修

事故事件統計分析結果表明，設備維護保養和檢修不當也是引發事故事件的主要原因，主要表現在沒有維護或檢修計劃、不按計劃時間進行保養和檢修、不按供應商提供的內容或方式進行維護。

工藝生產設施在正常生產運行中都有磨損，為防止磨損帶來的小缺陷或小故障演變成大的泄漏，進而引發災難性事故，企業應建立落實預防性維修的制度，確保設備的完整性。預防性維修制度中應包括關鍵設備清單、維護和檢測頻率、維修的程序、記錄文件。

由于企業的人力、物力、時間有限，不可能做到面面俱到，需要重點確保關鍵設備的完整性。因此要對設備進行分類，列出需要進行預防性維修關鍵設備的清單，根據設備的不同情況，將清單中的設備分成優先等級。等級對應于相關設備的重要性，不同等級設備的維護和維修要求也各不相同，如一類壓力容器和三類壓力容器的檢測年限和內容都有區別。

關鍵設備清單可以根據設備出現故障時可能導致的風險大小來確定，同時也考慮設備所涉及工藝介質的特點和設備本身的可靠性。也可以根據HAZOP分析結果，將某個風險較大的調節閥或儀表列入清單，以通過定期檢驗或檢測來提高其可靠性。

維護和檢測就是確保對工藝安全有較大影響的設備、管線、儀電控制系統處于安全狀態。在確定這些設備設施維護檢測頻率時，應考慮工藝介質和工藝條件，如可能含有催化劑高溫物料的管線受催化劑磨損影響，管壁減薄得快，檢測頻率就應比法規要求的檢測頻率要嚴格；可能存在的腐蝕程度，如含有強酸強堿的工藝設備管線，其檢測頻率應比法規要求的檢測頻率要嚴格。TSG 21-2016《固定式壓力容器安全技術監察規程》和《在用工業管道定期檢驗規程》對壓力容器、壓力管道檢測頻率提出了具體要求。