導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇科研立項的成果形式，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

1.科技型創業投資項目過程管理的動因分析

對于盈利性的創業投資活動而言，創造收益和控制風險是創業投資過程管理的兩個關鍵目標，而非盈利性創業投資活動也具有其多樣化的公益性目標，這些都是創業投資過程管理模式建構、尤其是管理卡片設計的目標所在；在創業投資運作實踐中已存在諸多相關的措施與方法，這是由創業資本內在本質所決定的，也為管理卡片和相關建議措施的設計提供了理論依據。

1.1 盈利性創業投資創造收益的角度

創業投資構造了一種特殊的風險收益機制，讓創業投資機構在承擔小企業相對較高的投資風險基礎上獲得相對較高的期望收益。創業投資的整個收益機制包涵“創造發現”、“價值創造”和“價值實現”的全過程，在實踐中體現為“項目篩選”、“項目培育”和“項目投資退出”等具體環節。

1.2 盈利性創業投資控制風險的角度

創業投資的高風險主要源于投資對象的高度不確定性、資產的特殊性、創業者和創業投資機構之間的高度信息不對稱和兩者目標存在的不一致、以及投資退出方式和時機選擇的難度，相應在運作的不同階段產生了“逆向選擇”、“成長風險”、“道德風險”和“變現風險”。

1.3 非盈利性創業投資資本的特殊性

盈利性創業投資資本的目標即是最終的資本退出和實現高資本增值收益，資本運作過程中的創造收益或控制風險的內在動因的根本都是為這一目標；而對非盈利性創業投資資本而言，除了資本回收外，往往還有著其他多樣化的公益性目標，一些政府政策型創業投資基金的宗旨是促進科技成果轉化、扶植當地某行業的創新創業活動等。非盈利性創業投資機構必須采取一些特殊的方法在項目運行的不同階段對其進行恰當評價、實施風險控制并向創業企業家提供約束和激勵，以保證項目運行能實現其多樣化的目標和最終資本的回收。

2.科技型創業投資項目過程管理的模式構建

創業投資項目過程管理模式可從三個維度考慮，即管理內容、管理階段和實施過程。在不同階段管理的內容和措施各有側重；創業投資項目過程管理的實施過程中的關鍵是管理卡片和案例庫，管理卡片的設計和實施將創業投資機構的項目管理過程系統化，當創業投資案例積累到一定程度可建立案例庫，通過案例推理的原理為現有的項目管理提供決策支持。

2.1 科技型創業投資項目的管理內容

創業投資項目管理是創業資本運作的實質階段。在完成投資項目的選擇，并與創業企業達成合作協議后，創業投資機構不僅要按協議提供資金的融通，還要參與被投資企業的經營管理。然而，創業投資機構也并非事無巨細地介入企業管理的每個環節，一些具體的管理內容和措施大都無法在投資協議中事先約定，因項目管理者的經驗和創業投資機構的風格而具有靈活性。由此，創業投資項目管理成為一個重要但又難以深入的領域。

2.2 科技型創業投資項目的管理階段

科技型中小企業的生命周期可劃分為種子期、初創期、擴張期、成熟期和衰退期五個階段。鑒于創業投資參與的是創建企業，一個涉及到種子期、起步期、成長期、成熟前期的持續動態過程，創業投資項目的管理階段也可相應劃分為種子期、起步期、成長期和成熟前期四個階段。處于不同階段的創業企業具有其不同的特征，創業投資機構的管理重點和目標也相應不同。

3.科技型創業投資項目管理的實施過程

3.1管理卡片評價體系的設計

管理卡片主要包含兩部分內容：基于產品或項目企業生命周期的創業投資項目評價體系，以及項目與其管理領域成熟度評價實施方法。為對創業投資項目六個管理領域及其相應指標的現狀進行監控，結合對被投資企業的實地考察，在確定關鍵成功因素的基礎上，設計相應的定性和定量評價指標。

各評價指標在項目的不同階段或針對不同的創業環境會有不同的優先順序設計或權重，需要結合創業企業實際情況來確定。同時，根據創業企業的生命周期，將項目管理控制的實施劃分為不同的階段，每個階段設立若干評價的關鍵節點，管理者通過管理卡片的成熟度檢驗功能對項目實施進行持續監控和評價，并做出價值提升或風險規避的決策。

3.2管理卡片成熟度評價的實施

通過關鍵節點的評價能及時了解項目及其各管理領域的成熟程度，識別出需加強培育的領域。

3.3案例庫的建立和輔助決策

案例推理（Case-Based Reasoning）是一種借鑒經驗和重用知識解決實際問題的技術。創業投資項目管理者的經驗知識在管理過程中也常常發揮著比管理方法本身更重要的作用。面對新的項目，管理者習慣于借鑒原有經驗和成功案例，試圖找到一個與新問題相似的案例，然后把該案例中的有關信息和知識不斷修改直至滿足新的問題要求并用于解決新的問題。因而，建立一個項目案例庫將有助于充分利用成功或失敗的經驗和教訓，不僅可為創業投資項目過程管理提供檢驗目標值和風險預警線的參考信息，同時也可提供提升價值和規避風險的方法選擇信息從而實現輔助決策。

參考文獻：

篇2

[中圖分類號][C911] [文獻標識碼]A [文章編號]1009-5349（2016）24-0082-02

哲學社會科學自“八五”規劃發展到“十二五”規劃，各學科都取得了突出的成績。社會學在經歷了較為曲折的發展歷程后，與1979年得到恢復與重建，在老一輩社會學家及學者的共同努力下，社會學得到了蓬勃發展，并逐步走向成熟。在人文社科基金項目中，國家社科基金代表了人文社科的發展水平及發展方向，而社會學科研究發展在其中起到了舉足輕重的作用。本文擬對1994―2015年我國社會學學科發展狀況進行立項情況統計與分析，從而進一步了解社會學的研究現狀及研究規律，把握該學科的發展狀況。

一、數據來源和研究方法

我國自1991年6月起，設立了社會科學基金，由全國哲學社會科學規劃領導小組負責國家社科基金管理工作。本文以1994―2015近二十二年國家社科基金項目作為研究總體，充分反映其發展狀況及最新進展。鑒于重大項目和后期資助項目社會學立項較少（重大項目13項，后期資助項目21項），中華學術外譯項目以及成果文庫基本沒有，為便于統計分析，本文研究將不考慮這四大類。在2400個有效樣本的基礎上進行分析。在數據處理中，首先對各年度國家社科基金社會學立項名單進行匯總，簡單整理，然后對社會學的立項項目及其相關變量進行統計分析，從而了解社會學的研究議題及其進展情況。

二、基本立項情況統計分析

（一）年度立項分布情況

統計發現，自1994―2015的22年里，國家社會科學基金對社會學科資助立項共計2400，平均每年資助立項109項，但具體年份差距還是比較大的，如1995年資助立項數僅有6項，而在2014年立項數則達到264項。整體來看，1994―2015社會學科立項項目可分為兩個階段，第一階段是1994―2003，這十年間社會學立項項目處于不斷變化中，甚至還出現了負增長現象，如1996年社會學立項項目數為71項，其后的七年則呈現出逐年減少的趨勢；第二階段是2004―2015，2004年社會學立項數恢復到1996年的水平，而后呈逐年遞增態勢，從2004年的72項增加到2015年的256項。

過去22年間，社會學的立項數總體呈現上升趨勢，但其所占國家社科基金年度項目總數比例相對穩定，徘徊在5%左右，位列各學科立項的前幾名，其在1996年和2005年分別達到6.80%、6.76%，表明社會學在各學科立項研究中相對而言有一定的l展優勢。影響社會學發展的因素主要有兩方面，首先與社會學研究人員的知識水平、科研能力有關；其次與社會學定性、定量的研究方法密不可分。

（二）立項類別分布情況

根據數據，我國社會學的立項項目主要集中在四大類型中，分別為重點項目、一般項目、青年項目以及西部項目。其中一般項目占比達到51.08%，所占的比例最高，立項數1226項，其后是青年項目，立項數744，占比達到立項總數的31%，西部項目是2004年，國家為了支持、促進西部哲學、社會學的發展而單獨設立的資助項目，數據顯示自2004年起，國家對西部地區社會學的資助項目數逐年遞增，占比達到11.08%，顯示出國家對西部地區哲學發展的重視。但是，重點項目所占社會學立項總數的比例僅有6.83%，立項數164，雖然重點項目標準較高，但也可以反映出，我們社會學科科研人員對社會學重點項目的承擔能力有所欠缺。

（三）立項地區分布情況

22年來社會學科獲得過國家社科基金資助的省份共有31個省，包含了所有的省市自治區（港澳臺除外），在近22年國家社科基金社會學立項數中，北京、上海、江蘇、湖北、浙江居于前五，合計社會學立項數占總項目數的41.19%，說明社會學立項集中分布在全國少數的幾個科研強省。北京作為我國的政治經濟文化中心，具備及時了解前沿信息和科研動態的先天條件，立項數達到370，占比15.42%，而且北京高校眾多，人才濟濟，因此成為國家社科基金社會學研究項目申報立項的主要來源地。然而，社會學研究與立項數在各省市的發展是極不平衡的，幾乎所有的沿海發達省份立項數都位居前列，中西部地區的社會學立項則較少，如山西社會學立項數僅13項，說明社會學立項數與該省的經濟發展水平、對社科基金項目的承擔能力是密不可分的。而作為中西部省份的云南、重慶能夠躋身于前十，其科研水平值得肯定。筆者認為在今后研究發展中不平衡性的問題應該引起相關機構的重視。

（四）立項的機構、單位分布情況

國家社科基金項目主要隸屬于高校、黨校、社會科學院、黨政機關以及軍隊等五大機構系統。統計發現，高校社會學的立項數最高，共1858項，占77.42%，學校是培養人才的搖籃，對社會學研究而言，高校研究隊伍綜合素質較高，研究資源豐富且高校人員科研水平較高。社科院對于社會學研究有著舉足輕重的作用，由表1，社科院系統立項數341項，占比14.21%，其中以中國社科院和上海社科院為代表。而黨校、黨政機關、軍隊及其他系統總共立項201項，占8.38%。可以看出，在我國社會學研究領域中，高等院校以及社科院作為科研人才云集的地方，承擔了大多數社會學領域研究的課題和重點項目。

（五）立項的單位分布情況

經數據統計發現，1994―2015我國社會學立項有較多單位獲得資助，由于2400個樣本數據較多，在此只分析社會學科資助項目立項數達到20項以上的機構。共有23家立項總數達到20項以上（含20項）的科研機構。23家單位分別屬于社科院和高校兩大系統，共立項數740項，占總立項數的30.83%，可以看出社會學立項相對比較集中。在社科院系統中，中國社會科學院立項69項，上海社會科學院和江蘇省社會科學院分別立項24項，位列前三甲，合計占社科院系統341項的34.31%，彰顯了較強的研究水平和科研生產力。在高校系統中，中國人民大學以56個立項數的成績占據榜首，北京大學立項52項、南京大學立項47項、南開大學立項40項、中山大學立項38項緊隨其后，在前23名的科研機構中普通高校共有20家，共立項623項，占高校系統總立項數的33.53%，說明在社會學項目立項單位分布方面，高校發揮著主力軍的作用，尤其是社會學專業傳統強校在國家社科基金立項中占有明顯優勢。

（六）項目主持人情況統計分析

項目主持人是技術比較權威的，主持項目整個工作的人，負責協調整個項目的工作，發揮著領軍人物的作用。通過數據分析發現，主持項目數2項的研究者占大多數，3項的相對較少。而根據統計結果，這22年間，只有陸益龍、傅廣宛、劉少杰、樂國安、方文、何明升、風笑天、王耀以及胡榮等9位研究者主持社會學立項數達到4項的，而這9位主持人都為正高級職稱，他們所主持的這些項目涵w了重點項目、一般項目及青年項目三大類別，研究議題主要圍繞中國社會轉型過程中的現實問題、西方社會學理論的最新發展、社會階層研究以及社會網絡和社會資本研究，呈現多元化趨勢。在22年的社會學年度立項中，僅有吳忠民一位學者主持社會學項目數達到5項，在社會學研究中發揮著中流砥柱的作用。由此可得出，對社會學的項目主持人無論是科研能力，還是本身的學術水平，其要求都相對較高。

（七）項目預期成果形式分析

社科基金項目的預期成果形式可以選擇單一成果形式或兩種成果形式，預期成果形式對項目立項的成功幾率有著一定的影響，數據顯示，在所有的成果形式中，以專著作為主要結項形式的占到47.65%，以研究報告為主的占40.53%。而以論文+研究報告、專著+研究報告等為主要結項形式的總數僅為63項，占總比為7.23%，可見專著和研究報告是國家社科基金社會學科的主要成果形式。相比而言，以譯著和論文集為成果形式的項目僅有35項，占比分別為0.23%、3.79%。由此分析，社會學項目在成果形式上的多元化有待提升。

三、結語

綜合以上多方面分析可以發現，社會學這樣一個擁有多重范式的學科，隨著我國的改革開放以及社會經濟的迅速發展正日益趨向成熟和規范，但是事物的發展總是前進性與曲折性的統一，中國社會學的發展也同樣面臨著諸多研究困境。筆者認為在未來社會學的發展中，一方面，重視對科研人才的培養，尤其是對核心主持人的培養；另一方面，現在是網絡時代，應完善網絡信息安全機制，打破 “信息壁壘”，加強各地區的科研交流，加快實現科學數據共享，從而希望以此增強科研弱省的科研水平。

【參考文獻】

[1]常安.從國家社科基金立項項目看法學研究狀況[J].現代法學，2006（03）.

[2]王永斌.知識社會學視域中的教育知識生產[J].西北師大學報（社會科學版），2011（06）.

[3]鄭杭生.新時期以來中國社會學發展的回顧與反思[J].江西社會科學，2005（08）.

[4]周曉虹.中國社會學研究概況（2005―2006）――基于CSSCI數據的一種分析[J].社會科學研究 2009（04）.

Analysis on the Last Twenty-Two Years’ Status of Social Science Research in China

篇3

哲學社會科學自“八五”規劃發展到“十二五”規劃，各學科都取得了突出的成績。社會學在經歷了較為曲折的發展歷程后，與1979年得到恢復與重建，在老一輩社會學家及學者的共同努力下，社會學得到了蓬勃發展，并逐步走向成熟。在人文社科基金項目中，國家社科基金代表了人文社科的發展水平及發展方向，而社會學科研究發展在其中起到了舉足輕重的作用。本文擬對1994—2015年我國社會學學科發展狀況進行立項情況統計與分析，從而進一步了解社會學的研究現狀及研究規律，把握該學科的發展狀況。

一、數據來源和研究方法

我國自1991年6月起，設立了社會科學基金，由全國哲學社會科學規劃領導小組負責國家社科基金管理工作。本文以1994—2015近二十二年國家社科基金項目作為研究總體，充分反映其發展狀況及最新進展。鑒于重大項目和后期資助項目社會學立項較少（重大項目13項，后期資助項目21項），中華學術外譯項目以及成果文庫基本沒有，為便于統計分析，本文研究將不考慮這四大類。在2400個有效樣本的基礎上進行分析。在數據處理中，首先對各年度國家社科基金社會學立項名單進行匯總，簡單整理，然后對社會學的立項項目及其相關變量進行統計分析，從而了解社會學的研究議題及其進展情況。

二、基本立項情況統計分析

（一）年度立項分布情況

統計發現，自1994—2015的22年里，國家社會科學基金對社會學科資助立項共計2400，平均每年資助立項109項，但具體年份差距還是比較大的，如1995年資助立項數僅有6項，而在2014年立項數則達到264項。整體來看，1994—2015社會學科立項項目可分為兩個階段，第一階段是1994—2003，這十年間社會學立項項目處于不斷變化中，甚至還出現了負增長現象，如1996年社會學立項項目數為71項，其后的七年則呈現出逐年減少的趨勢；第二階段是2004—2015，2004年社會學立項數恢復到1996年的水平，而后呈逐年遞增態勢，從2004年的72項增加到2015年的256項。過去22年間，社會學的立項數總體呈現上升趨勢，但其所占國家社科基金年度項目總數比例相對穩定，徘徊在5%左右，位列各學科立項的前幾名，其在1996年和2005年分別達到6.80%、6.76%，表明社會學在各學科立項研究中相對而言有一定的發展優勢。影響社會學發展的因素主要有兩方面，首先與社會學研究人員的知識水平、科研能力有關；其次與社會學定性、定量的研究方法密不可分。

（二）立項類別分布情況

根據數據，我國社會學的立項項目主要集中在四大類型中，分別為重點項目、一般項目、青年項目以及西部項目。其中一般項目占比達到51.08%，所占的比例最高，立項數1226項，其后是青年項目，立項數744，占比達到立項總數的31%，西部項目是2004年，國家為了支持、促進西部哲學、社會學的發展而單獨設立的資助項目，數據顯示自2004年起，國家對西部地區社會學的資助項目數逐年遞增，占比達到11.08%，顯示出國家對西部地區哲學發展的重視。但是，重點項目所占社會學立項總數的比例僅有6.83%，立項數164，雖然重點項目標準較高，但也可以反映出，我們社會學科科研人員對社會學重點項目的承擔能力有所欠缺。

（三）立項地區分布情況

22年來社會學科獲得過國家社科基金資助的省份共有31個省，包含了所有的省市自治區（港澳臺除外），在近22年國家社科基金社會學立項數中，北京、上海、江蘇、湖北、浙江居于前五，合計社會學立項數占總項目數的41.19%，說明社會學立項集中分布在全國少數的幾個科研強省。北京作為我國的政治經濟文化中心，具備及時了解前沿信息和科研動態的先天條件，立項數達到370，占比15.42%，而且北京高校眾多，人才濟濟，因此成為國家社科基金社會學研究項目申報立項的主要來源地。然而，社會學研究與立項數在各省市的發展是極不平衡的，幾乎所有的沿海發達省份立項數都位居前列，中西部地區的社會學立項則較少，如山西社會學立項數僅13項，說明社會學立項數與該省的經濟發展水平、對社科基金項目的承擔能力是密不可分的。而作為中西部省份的云南、重慶能夠躋身于前十，其科研水平值得肯定。筆者認為在今后研究發展中不平衡性的問題應該引起相關機構的重視。

（四）立項的機構、單位分布情況

國家社科基金項目主要隸屬于高校、黨校、社會科學院、黨政機關以及軍隊等五大機構系統。統計發現，高校社會學的立項數最高，共1858項，占77.42%，學校是培養人才的搖籃，對社會學研究而言，高校研究隊伍綜合素質較高，研究資源豐富且高校人員科研水平較高。社科院對于社會學研究有著舉足輕重的作用，由表1，社科院系統立項數341項，占比14.21%，其中以中國社科院和上海社科院為代表。而黨校、黨政機關、軍隊及其他系統總共立項201項，占8.38%。可以看出，在我國社會學研究領域中，高等院校以及社科院作為科研人才云集的地方，承擔了大多數社會學領域研究的課題和重點項目。

（五）立項的單位分布情況

經數據統計發現，1994—2015我國社會學立項有較多單位獲得資助，由于2400個樣本數據較多，在此只分析社會學科資助項目立項數達到20項以上的機構。共有23家立項總數達到20項以上（含20項）的科研機構。23家單位分別屬于社科院和高校兩大系統，共立項數740項，占總立項數的30.83%，可以看出社會學立項相對比較集中。在社科院系統中，中國社會科學院立項69項，上海社會科學院和江蘇省社會科學院分別立項24項，位列前三甲，合計占社科院系統341項的34.31%，彰顯了較強的研究水平和科研生產力。在高校系統中，中國人民大學以56個立項數的成績占據榜首，北京大學立項52項、南京大學立項47項、南開大學立項40項、中山大學立項38項緊隨其后，在前23名的科研機構中普通高校共有20家，共立項623項，占高校系統總立項數的33.53%，說明在社會學項目立項單位分布方面，高校發揮著主力軍的作用，尤其是社會學專業傳統強校在國家社科基金立項中占有明顯優勢。

（六）項目主持人情況統計分析

項目主持人是技術比較權威的，主持項目整個工作的人，負責協調整個項目的工作，發揮著領軍人物的作用。通過數據分析發現，主持項目數2項的研究者占大多數，3項的相對較少。而根據統計結果，這22年間，只有陸益龍、傅廣宛、劉少杰、樂國安、方文、何明升、風笑天、王耀以及胡榮等9位研究者主持社會學立項數達到4項的，而這9位主持人都為正高級職稱，他們所主持的這些項目涵蓋了重點項目、一般項目及青年項目三大類別，研究議題主要圍繞中國社會轉型過程中的現實問題、西方社會學理論的最新發展、社會階層研究以及社會網絡和社會資本研究，呈現多元化趨勢。在22年的社會學年度立項中，僅有吳忠民一位學者主持社會學項目數達到5項，在社會學研究中發揮著中流砥柱的作用。由此可得出，對社會學的項目主持人無論是科研能力，還是本身的學術水平，其要求都相對較高。

（七）項目預期成果形式分析

社科基金項目的預期成果形式可以選擇單一成果形式或兩種成果形式，預期成果形式對項目立項的成功幾率有著一定的影響，數據顯示，在所有的成果形式中，以專著作為主要結項形式的占到47.65%，以研究報告為主的占40.53%。而以論文+研究報告、專著+研究報告等為主要結項形式的總數僅為63項，占總比為7.23%，可見專著和研究報告是國家社科基金社會學科的主要成果形式。相比而言，以譯著和論文集為成果形式的項目僅有35項，占比分別為0.23%、3.79%。由此分析，社會學項目在成果形式上的多元化有待提升。

篇4

1.科研文件的分類

（1）某項科研會議

科研會議是科研管理的上級單位或者本單位根據某項科研工作為中心，召開的科研工作會議。這類文件一般包括召開會議的目的、會議地點、會議時間、舉辦單位、參加單位、會議議程安排、主持人、與會嘉賓等等內容。

（2）科研課題申報

科研課題分為縱向課題和橫向課題，政府或者企事業單位對當前需要解決的問題進行立項，為號召廣大科研工作者進行積極研究會下發針對課題申報的科研文件。這類文件一般包括文件下發單位、文件編號、課題來源、可申請的課題范圍、申請條件、課題結項時間等等內容。

（3）科研課題獲批通知

對申報的課題，經過形式審查、組織專家評審，最后確認課題立項。對于立項的課題，相關單位會下發獲批立項通知書。這類科研文件一般包括立項負責人、課題名稱、立項內容、結項時間等內容。立項負責人拿到立項通知書后還需要簽訂課題立項合同等程序才能確認自己申請的課題立項。

（4）科研成果評獎通知

各級科研管理部門（單位）為了充分調動系統內科研人員的科研積極性，激勵科研人員以更飽滿的熱情進行科學研究，促進本部門（單位）以及所屬下屬單位更加高質高量地組織開展科研學術活動，一般每一周期就進行一次系統內部的科研成果評獎活動，通過有規律地評獎活動，既表彰了系統內部具有較高學術水平、已經產生或者將會產生較大社會影響的優秀成果，又能激發科研人員和科研管理工作者的工作熱情，使各級各部門的科研工作，能更好地為社會發展服務，為各級黨委政府決策服務，把系統內的科研水平提高到一個新的高度。

為了使評獎工作順利開展，評獎組織部門（單位）會下發關于評獎的通知文件，文件內容一般包括評獎目的、范圍、機構、標準與方法、申報要求以及相關附件等內容。

（5）科研成果評獎結果通知

對于各級部門（單位）組織的科研成果評獎，經過材料收集、學術委員會評審，最終評出若干獎項，評出的獎項會通過科研文件的形式發到相關部門。這類科研文件一般包括評獎結果的概括介紹、各類獎項的等級、獲獎成果信息、獲獎單位和人員等內容。

2.科研文件管理的必要性

科研文件是重大科研活動的原始記錄，也是單位和科研人員科研能力的重要體現，必須管理好科研文件，促進科研工作更好地發展。

（1）重要的科研活動都是以科研文件的形式進行組織

為了組織好每一次重要的科研活動，組織單位都會對即將舉行的科研會議以文件的形式下發到各相關單位，文件中會指明科研活動的目的、活動范圍、參加活動的領導以及單位和人員、活動的時間、活動地點等事項。這些內容都是以后進行相關科研活動的重要參考，需要我們保存好、管理好。

（2）科研課題的申報和課題立項通知都是以科研文件的形式下發

高水平課題代表了一個學校、單位、團隊或者個人的科研水平，學校以及每一個單位、團隊和個人都很看重這些立項的原始材料，在說明一個單位、團隊或者個人科研能力時，比如在評估一個學校的教學科研情況時、單位爭取另外的科研課題時、個人評優以及職稱晉升時，這些材料是必須用到的支撐材料，所以這些文件的原件必須保存好。

（3）科研成果獲獎最終都以科研文件的形式下發

科研獲獎是科研管理機構對科研成果水平的認可，科研獲獎是對科研水平最有說服力的證據，所以每一個單位都對科研獲獎進行相應的獎勵，以鼓勵科研工作者更積極努力地進行科學研究。科研獲獎在認定單位或者個人科研能力方面更有說服力，占有更大的比重，同等級的科研獲獎的含金量遠高于課題的含金量。

3.科研文件管理的方法和建議

科研文件既是科研管理部門、科學研究部門以及科研工作者已經取得的科研成果的總結，又是以后科學研究工作順利進行的重要資料，不僅可以提高科研管理部門的管理職能，明確管理目標，又可以節省科學研究人員的重新組織資料，重新搜集資料的時間，提高科研效率。同時立項文件、獲獎文件又是某些單位科研人員職稱晉升時說明自己科研能力的重要依據，也是重點實驗室、研究所等科研成果的重要參考。所以，對科研文件的管理應該更規范、更細致，避免遺失。為了更好地管理科研文件，我們可以通過以下幾點方法進行科研文件的管理。

（1）原件送入檔案館建檔

大部分科研文件的原件只有一份，相當珍貴，如果不慎遺失，則損失重大，為此，我們一定要將科研文件的原件送人單位的檔案館進行保存妥善保存。檔案館有完善的管理措施和必需的保管設備，能確保文件不會損壞不會遺失，并且檢索方便。所以檔案館是重要的科研文件保管最佳選擇。

（2）各單位和相關科研人員保留復印件

對于職稱晉升、評優、評獎等工作，在使用科研文件時，大部分情況下都認可復印件。為了方便自己的使用，科研文件涉及到的單位和個人，在科研文件下發到本單位后，一定要首先進行復印，然后保留好科研文件的復印件，避免使用時再找尋科研文件的原件進行復印。現在的電子掃描技術也比較方便，相關單位和個人可以將涉及到自己的科研文件進行電子掃描后，存到自己的計算機上。電子文件保存和使用都很方便，用時可以隨時打印。當然，必須用原件的情況下，到檔案館履行相關的外借手續借出原件即可。

（3）重視科研文件電子版的保存工作

電子文件是指在各種活動中，人們為了達到某一目的，利用電子設備生成的信息集合。根據文件的載體不同，電子文件分為光盤文件、硬盤文件、軟盤文件和磁帶文件等;根據文件的用途，可以將電子文件分為程序文件和數據文件兩大類;根據文件內部數據的組合形式，可以將電子文件分為數據庫文件和非數據庫文件;根據數據的表現形式，電子文件又分為字符文件、表格文件、圖文混排文件、數據庫文件、圖形文件、聲音文件、動態影像文件等。

與紙質文件相比，電子文件具有如下幾個特性[2]：

①非識讀性。本特性包含兩層含義，第一層是指電子文件人工不可以識讀的記錄符號，人類無法直接識讀，必須通過特定的設備以及相關程序才能識讀。第二層是指電子文件根據形成時使用的設備、存儲介質、電子文件的編碼形式以及傳遞方式等的不同，其識讀設備也不同。比如通過計算機形成的電子文件，要想識讀其信息，必須用特定的軟硬件才可以讀出其信息[4]。

②信息與特定載體之間的可分離性。原來的紙質文件其信息和信息的載體之間具有不可分離性，但是電子文件不僅可以方便地在不同載體之間轉換，還可以方便地將電子文件的信息進行復制、移動、壓縮、刪除、修改以及格式轉換、傳遞等操作，也就是說，電子文件的信息相對于其存儲載體來說是獨立的，可分離的[4]。

③信息的易變性。電子文件的易變性主要體現在以下四個方面。第一信息本身易更改，即電子文件通過相應的讀寫設備很容易將文件的內容進行更改，并且更改后不易發現更改痕跡[4];第二存儲介質易變質，即電子文件的存儲介質比較容易損壞，比如光盤易氧化、磁性存儲介質易被消磁，存儲介質損壞后，存于其中的信息很難再恢復出來;第三電子編碼易變化，即隨著技術的發展，電子文件的讀寫裝置以及存儲介質更新很快，新的讀寫設備和存儲介質出現后，電子文件新的編碼方式會同步出現，為防止電子文件信息的丟失，必須及時將電子文件轉移至新的存儲介質上，這就必然導致電子文件的編碼發生變化;第四識讀環境易升級，即讀寫電子文件的軟件和硬件環境隨著科學技術的發展而迅速升級換代，新的存儲介質出現、新的操作系統出現、新的軟件系統出現、新的編碼方式出現，這些都會導致電子文件識讀環境的升級。

④高密度性。隨著電子技術的快速發展，電子文件存儲介質的存儲密度越來越高，存儲容量越來越大，存儲介質容量的提高增加了存儲的信息量，節約的存儲成本，同時也對電子文件入檔后的安全性提出了更高的要求。一旦存儲介質失效，存放在該存儲介質上的電子文件都將受到嚴重威脅，這樣造成的損失將是巨大的[4]。

⑤集成性。相對于紙質文件，電子文件不光能承載文字和圖形信息，還可以記載聲音、動畫、視頻等信息，并且電子文件可以將文字、圖形、圖像、聲音、視頻等信息進行合成，形成多媒體文件。[1]并且超媒體文件可以將一個文件內部或者多個文件之間形成更為緊密的關聯，使電子文件的操作更方便。電子文件可以將多種媒體集成于一個文件中的特性可以更為生動真實地記錄社會活動情況。

⑥可操作性。電子文件具有方便操作的特性，查詢、追加、修改、刪除、排序、復制、移動以及傳輸等操作極為方便，可以方便用戶的使用，提高了數據的共享能力，方便了信息交流，但是，對于檔案文件的安全性、穩定性和保密性都提出了新的挑戰[5]。

電子文件的特點為電子文件的使用提供了諸多便利，為了更好地管理上級下發的紙質版的文件，可以將科研文件掃描成電子版進行妥善保存。為了更好地管理科研文件，可以將科研文件按照文件標題、文件編號、文件涉及的內容（包括科研活動、課題立項、獲獎等信息）、文件涉及單位名稱或者個人姓名、文件下發時間、文件下發單位等進行分類保存，方便檢索，使用時也可以直接打印，方便快捷。

電子文件的特點為電子文件的歸檔提出了新的要求，必須保證電子文件的真實性、完整性和可靠性[3]。保證數據的真實性。電子文件具有信息易變性和可操作性，其中的信息容易被更改。電子文件在形成過程中和入檔以后，如何保證電子文件的信息不被無意或有意的惡意修改，以保證電子文件內容的真實性，是我們必須認真考慮的問題。電子文件的真實性是指電子文件生成的過程真實，所使用的系統軟件可靠，并沒有被篡改或破壞。

數據的完整性和數據的一致性是在電子文件資料的收集過程中，檔案工作人員必須保證同一項課題的多個相關電子文件中的數據必須保證完整和一致。完整性可以保證電子文件中的數據準確可靠，滿足基本的約束條件;一致性是指在電子文件的格式轉換或者遷移過程中，保證相關文件和數據信息的一致性。

參考文獻

[1]國家檔案局.《科學技術研究檔案管理暫行規定》（國檔發[1987]6號）.

[2]譚必勇，王新.國家檔案資源整合與共享的控制機制探討[J].檔案學研究，2006（4）：17-22.

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二、人文社科成果評價制度存在的問題

（一）論文成果質量鑒定不嚴格

在定量評價的成果評價制度中，依據的刊物級別，分為普通期刊論文、北大中文核心期刊論文、CSSCI或CSCD期刊論文、幾大國際檢索論文（SCI、SSCI、EI）等幾個等級，這種分級評價方法有其合理性，如分級清楚、標準統一、論文容易歸類、管理，一定程度上能夠反映科研成果水平等級，但并非所有核心期刊論文都能體現其內在水平。原因有二：其一，核心期刊的測定方法有很多種，其中最重要的引文法是根據期刊所載論文被引次數的多少評價論文質量，引文法測定的核心期刊雖然能夠反映該學科的內容和水平，但文獻被引頻次要有一個時間跨度才能反映出來，即當前核心期刊的學術價值并不一定完全準確代表當前所價值。此外，論文是否被引用不僅與論文質量有關，也與該論文選題是否為當前研究熱點、學科發展趨勢及該領域研究人員數量息息相關。一般情況下，應用性的學術期刊被引用的頻率低于理論性期刊。其二，受利益驅使及其他因素的影響，部分核心期刊上發表的論文質量存在良莠不齊的現象。有些期刊主辦單位為了經濟利益收取高額的版面費或礙于人情關系，從而降低了所刊發論文的質量標準。這些論文看似發表在級別較高的刊物上，實則是花錢買來的，或是依靠人情關系刊發的，論文質量并不高。因此學術期刊級別不能完全體現論文質量。

（二）圖書類成果質量鑒定不科學

圖書著作形式可分為專著、編著、編等幾類，其中專著的獨創性最高，產生的是原創作品，其學術價值最高；編的獨創性最低，產生的是演繹作品。科研人員都希望自己出版的圖書認定為著作，如今圖書出版社大多為企業化管理，重視經濟效益，對所出版書籍，只要沒有違法行為，沒有版權糾紛，能夠提供足夠的出版資金，可在圖書著作形式認定方面、學術價值等方面放松要求，因此部分圖書成果分類界定標準不統一。對高校科研管理者而言，只要是公開出版物，若非相關專業的權威人士，對出版物的學術水平高低難以界定。

（三）研究報告類研究成果要求不規范

一些立項項目以研究報告作為結題成果形式，而用來結題的研究報告的應用價值只是一些單位出具的證明作為報告實際價值依據。由項目負責人本人找單位出具相應證明比較容易，并不具有說服力，一個項目批復的資金少則幾萬，多則幾十萬，最終的結項成果如不嚴格鑒定實則是對資金的巨大浪費。

（四）科研項目級別界定不規范

一些縱向項目級別界定明確，也得到多數高校的認可，但一些隨機立項項目，學（協）會類項目、各類項目子課題、自籌經費項目、各類橫向項目，項目來源規范性不強，真實學術水平有待嚴格甄別。通常立項項目級別依據項目來源單位級別來確定，如教育部人文社科基金項目即為省部級項目，這類項目屬于常規項目，每年固定時間統一申報，有一定規律性。一些隨機申報項目，項目來源單位級別界定不明確，申報時間無規律，因此項目級別界定缺乏規范性。如一些學（協）會類項目，各高校對學（協）會項目來源級別認定不統一。在子課題級別的認定方面，各高校也標準不一，認定標準嚴格的高校要求在獲批的總課題立項書中明示該子課題的名稱及子課題的負責人，才能認定該子課題成立，相應級別按低于總課題一個級別確定。認定標準寬松一些的高校則只需總課題負責人出具該子課題立項證明即對該子課題予以認可。

三、完善人文社科成果評價制度的方法與途徑

（一）制定科學、客觀、公正的科研成果評價標準

科學、客觀、公正的科研成果評價標準是產生高水平科研成果的基礎，沒有客觀公正的評價標準就失去了評價的意義。亞當斯的公平理論指出：“一個人的公平感來自于對自己勞動貢獻與報酬比與別人的勞動貢獻與報酬比的比較和評價”。如果人們對評價過程或評價結果感到不公平就會采取降低效率、降低積極性及降低努力程度的方式回應，這會對整個高校的發展產生負面影響。因此，政策制定者在制定科研成果評價政策時要以推動學校科研水平為出發點，真正立足于提升學校學術水平，制定科學、公正、客觀的科研成果評價體系。高校各級領導往往既是科研帶頭人又是行政管理者，既是科研管理制度制定者又是受益者，在科研成果評價制度制定過程中難免會向有利于自身利益的方向傾斜，特別是在我國官本位意識嚴重的環境中，權威期刊的認定經常由領導的意見決定。即使采用由學校各學院、系、部教師推薦的方式，推薦主體也經常從自身利益出發選出自己容易發表又相對學術性不是明顯較弱的核心刊物。這種方式確定的科研成果評價標準難言權威性、公正性，往往成為各方利益博弈的結果，不利于促進高水平科研成果的產生。在政策制定的過程中，學校領導應該認識到科研成果評價標準對學校發展，對科研人員科研的重要意義，要真正站在有利于促進學校學術、科研發展的角度，公開、公正、公平地研究確定科研成果評價標準。

（二）注重評價體系的長效性

俗話說：“十年磨一劍。”要出高水平的科技論文和科研成果，需要教師沉下心來，長期堅持不懈地努力和積累，去除急功近利的浮躁心態。因此，在制定科研成果評價政策時要改變重短期目標輕長期目標，重數量輕質量，重立項輕管理，重結果輕積累、重科研經費輕項目級別的科研管理觀念和輿論導向，鼓勵“慢工出細活”，減少急功近利、“短平快”。并通過調整或改革科研考核、科研獎勵、職稱評定等一系列政策，鼓勵教師出高水平科研成果，營造學術氣氛。

（三）注重科研成果評價方法多樣性與合理性

1.定量評價與定性評價相結合。人文社科類科研成果價值的體現受多種因素影響，在評價過程中單純地依靠定量評價或定性評價都不能完全客觀、準確地對成果本身作出評定，只有二者結合起來才能更準確地反映科研成果的真正價值。定量評價是將科研成果依據刊物級別、被引用次數等標準折合成分值，再根據分值確定科研成果的價值。定性評價最常用的是同行評議法，其中包括實行公開評議與匿名評議。在科研成果評價中，如果單純采用同行評議的定性評議方法，受成果價值的潛在性、模糊性，評議專家知識結構、學術視野、學術偏好、人情關系等因素的干擾，容易導致評價標準的自由度過大，給主評人人為地拔高或貶低某一成果帶來方便，而導致評價失去科學性。同時，科研成果評價是一種主觀評價，如果只通過成果發表的刊物級別、是否是專著，還是編著等簡單劃分來確定成果的價值，也不夠科學。因此采用定量評估和定性評估相結合的方法，通過分解價值的指標并量化，設定可比的分項指標量、詳細的定量標準，消除或削弱評價中的主觀因素的干擾，使同行評議能在更規范、更清晰的條件下運作，可以盡量減少評估誤差，促使科學研究成果評價更科學、客觀、準確。2.同類相比原則。科研成果價值的多樣性決定了對特殊的知識內容、價值、功能，用同一標準判斷很難確認其特殊價值，因此，對科研成果的評價必須分類進行。可按學科內容、形式、研究方向分類，對同類科研成果采用相同的標準進行評價，這樣才會相對公平，分類越細，可比性就越強，標準越易確定，評價結果越準確、公正。3.排除偏見，容許異議。在評價過程中可能會出現因主評人的學術道德、學派、與被評人之間的恩怨而導致的偏見，可能造成對成果價值的放大、縮小、虛夸、否定，也是科研管理機構在組織評審專家時必須關注的問題。由于評價的復雜性、主觀性、主評人所處環境及心理因素的干擾，為避免偏差，應允許在一定時間內對評價結果提出異議，當出現異議時要重視異議，這樣有利于增強評價的準確性、科學性，克服評價的主觀偏向性。

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1.科技成果知識產權化及其研究的意義

長期以來，無論是政府還是科技人員都十分重視科技成果的應用轉化，1996年國家頒布了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》預以支持，相關的理論研究也比較多，在農業領域，國家甚至制定了專門的法律——《中華人民共和國農業技術推廣法》、并設有專門培養碩士研究生的農技推廣專業。相對而言，科技成果的知識產權化問題，尚未引起特別的重視。

科技成果知識產權化的意義主要表現在以下幾個方面：

1）是自主創新發揮積極作用的必要條件。“自主創新”是科技發展十六字方針的核心，在科學意義上，旨在強調國家有能力持續不斷地造出新的科技成果；在經濟社會發展意義上，旨在強調這些科技成果能夠支撐經濟社會全面協調可持續發展，有助于我國綜合國力的提高并領先世界，這既是我國科技進步的根本任務，也是自主創新發揮積極作用的本質所在；但從法律意義上看，自主創新的積極作用，有賴于這些科技成果的內容僅為我所掌控，或他人雖知曉但我有排他使用權，前者是技術秘密權的特征，后者是專利權等知識產權特征。

2）是一切科技投資獲得回報的基本保障。科技研究一般分為基礎研究、應用研究和試驗發展三部分。基礎研究在戰略上屬于引領未來，但在科學上僅服務于應用研究和試驗發展；能直接應用于生產的只能是后兩類研究的成果。包括基礎研究在內的一切科技投資，獲得回報的最終源泉，都是后兩類研究成果在生產上壟斷應用所產生的高額利潤。也正如此，受利益驅動我國每年全社會投入的R&D經費，后兩類研究占絕大部分，比如2004年應用研究和試驗發展經費所占比重分別為20.4%和73.4%，而基礎研究僅占6.0%，這也是歷年來達到的最高比例。但應該看到，科技成果的壟斷應用須以這些成果已取得知識產權為基本保障。我們這方面有過深刻教訓，萬燕VCD事件和近幾年DVD專利費事件從正反兩個方面充分說明了，科技投資欲取到經濟上的回報，最終成果必須知識產權化。

3）是提高科技投資效益和科技成果創新高度的有力措施。應用研究和試驗發展的投資效益及其成果的創新高度，以發明專利授予量及其比例最有指標意義。

據國家公布的科技統計數據顯示，2004年全年共取得省部級以上科技成果31720項（基礎理論成果2839項，應用技術成果27363項，(基礎理論成果2839項，應用技術成果27363項，軟科學成果1518項）。其中，發明專利授權量為2865項，僅占登記成果總數的9.0%，占應用技術成果也不到10.5%。由于為這些登記成果計投入累計投入資金達11253.4億元，相當于平均投入3.93億元才能產生一件發明專利。加之我國R&D經費歷年來94.0%以上被用于應用研究和試驗發展，可見我國科技投資的效益不高，成果的知識產權化程度低。

2004年國家知識產權局全年授予的專利為190238件，國內和國外的授予量分別為151382件和38910件，所占比例程度高的發明專利只有18241件，不到12.1%，而在國外的專利中發明件，比例高達80.0%。從全年總的發明專利授予量看，國內也只占37.0%，國外高達63.0%。而且國內與國外的這種差距，多年來一直如此。這些數據充分顯示了我國科技成果創新程度不高。

識產權的取得均須具備一定的條件，不同種類的知識產權還存在一定的差別，比如專利均以實用性、創造性、新穎性為實質要件。實用性意味著獲得專利的發明創造不能是一種純理論的方案，它必須能夠在實際中得到應用，并能生產積極的效果，而這正是一切科學研究的最終目的；在創造性上發明專利比實用新型專利要求更高，須“突出的實質性特點和顯著的進步”；新穎性要求申請專利的技術不能與已有技術中的內容一模一樣，它以技術是否已經公開為判斷標準，但又以技術完全公開為獲得專利的前提。因此，在應用研究和試驗發展項目的立項之初，將科研成果是否采用知識產權保護措施、采用何種知識產權等，作為評判是否給與立項、資助科研經費數額的參考標準之一，并可以通過強行專利檢索制度，排除內容雷同項目的立項，避免不必要的投資浪費；課題完成后，可直接借用成果實際采用的知識產權形式，作為成果創新高度的衡量標準之一。促使科研成果的知識產權化，無疑有助于科技投資效益和科技成果創新高度的提高。

值得注意的是，促使科技成果的知識產權化，并對此進行研究，不意味任何科研項目的成果，包括應用研究和試驗發展的成果，都必須有知識產權化的結果，其目的旨在通過促使科技成果知識產權化的過程，提高科技投資的效益和科技成果的創新高度，辨別科技意義上的成果與法律意義上成果的區別，為科技投資獲得回報，自主創新發揮積極作用創造必要條件。

2．造成科技成果知識產權化程度低的原因

造成科技成果知識產權化程度低的原因有很多，人們可以從不同的角度加以分析，但根本原因還在于制度上的缺陷。

1）科技成果知識產權化未成為應用研究和試驗發展項目立項、驗收、評價的強制標準。

不將成果知識產權化作為科研立項的強制評審標準，在我國由來已久。比如，從2003年5月1日開始執行的教育部科學技術研究項目管理辦法》及所附的《教育科學技術研究項目申請書》，就沒有將項目成果知識產權化列為教育部立項的評審標準，自然它也不會成為項目驗收、評價的強制標準。

根據教育部制定的《教育部科學技術研究項目結題（驗收）報告》標準格式，教育部科學技術研究項目結題驗收及評估標準主要體現在以下三個方面：①研究取得的成果（受資助項目數、被引用次數、收錄論文期刊的影響因子分別是多少、專利申報和獲獎情況）；②成果轉化情況，取得的經濟、社會效益、（附證明材料）；③該項目的人才培養情況。將“成果轉化取得的經濟、社會效益”作為項目驗收的評價標準，無疑是正確的，因為它是一切科學研究的根本目的。在教育界，“項目的人才培養情況”比“成果轉化情況”相對容易得分，實務中最核心的標準還是“研究取得的成果”，但其中“受資助項目數、被引用次數、收錄論文期刊的影響因子”最為重要。這就是人們為什么熱衷于的原因之一。

盡管國家科技部《關于加強國家科技計劃知識產權管理工作的規定》（國科發政字[2003]94號）第四條明確規定：“申請國家科技計劃項目應當在項目建議書中寫明項目擬達到的知識產權目標，包括通過研究開發所能獲取的知識產權的類型、數量及其獲得的階段，并附知識產權檢索分析依據。”但從國家高技術研究發展計劃（863計劃）《課題申請書》、很難看出成果知識產權化已作為立項的強制評審標準，因為該《課題申請書》中的“成果提供形式”列舉了9種：發明專利、新產品（或農業新品種）、新裝置、新材料、新工藝（或新方法、新模式）、計算機軟件、技術標準、論文論著和其它，將“發明專利”與“新產品、新裝置、新材料、新工藝”并列在一起，是否意味著后者的創造性不高，不準備申請專利或當作技術秘密處理，還是無需明確知識產權的保護形式。其實質是混淆了科學意義上的成果和法律意義上成果的區別，“成果提供形式”中的成果仍是科學意義上的概念。另外，也看不出采用不同的知識產權成果形式在立項、獲得經費等方面有何不同。更重要的是，倘若申請人在申請書中也明確了將采取某種知識產權化的成果形式，比如發明的形式，但科技部制定的〈國家高技術研究發展計劃（863計劃）課題任務合同書〉，并未規定預期成果目標不能實現時項目負責人應當承擔何種責任。從法律上講，合同以約定各方當事人的權利義務為主要內容，但缺乏違約責任作保障的合同義務是無意義的。

863計劃項目的驗收及評價標準，從〈863計劃課題驗收專家評議表〉可以看出：“技術指標”和“成果水平”是核心，其中前者又以是否達到合同規定的技術指標為衡量標準，由于863計劃“課題申請書”中的“成果提供形式”混淆了科學技術意義上的成果形式和法律意義上的成果形式，因此科技成果知識產權也沒有成為863計劃項目結題驗收及評價的標準。

2）在有關個人利益的制度設計上科研成果知識產權化幾乎沒有作用。

以現行的〈安徽省高等學校教授任取資格考評標準〉為例，教授資格評審的三角標準為“學歷”“科研”、“論文論著”三方面。

“科研”條款設計了8項，與科技領域有關的有6項，須具備其中的一項：“①獲省、部級四等獎以上的技術負責人或獲廳、局級二等獎的課題第一二完成人。②作為主要骨干參加1項以上省級科研項目，或獲科研經費每人年均0.5萬元以上。③完成省、部級以上重點攻關課題，或是工程項目的主要技術負責人、設計人，并且該項目經有關專家鑒定已產生較好社會經濟效益；或科研成果經省主管部門組織鑒定達國內先進水平。④在科技開發、科技推廣、科技服務方面解決了難度較大的技術問題，經省主管部門組織鑒定認為有較高水平，并產生較好的社會經濟效益。⑤獲得1項以上國家發明專利或2項以上實用新型專利，并產生較好的社會經濟效益。⑥創建新的學科領域，填補省內空白。”在該6項中有1項要求成果獲獎勵，有4項要求成果取得良好的社會經濟效益或達到國內先進水平或填補省內空白，還有1項僅要求作為主要骨干參加了省級科研項目，是否完成或成果如何無關緊要，此為最低要求。在這6項中有1項涉及到科研成果知識產權化問題，但它又以“產生較好的社會經濟效益”為必要條件

“論文論著”條款設計了10項，須具備其中的一項。最基本的兩項是①在省級以上學術刊物上發表專題學術論文6篇以上，其中在國家級重點期刊上發表2篇以上。代表作經同等專家鑒定達到教授學術水平。②公開出版10萬字以上的學術專著1部，如系合著，本人撰寫不少于10萬字，且在國家級重點期刊上發表專題學術論文2篇以上，代表作經同行專家鑒定達到教授學術水平。另外，有3項涉及到：成果獲獎可以降低論文的要求，但無關成果的知識產權化問題。

顯然，在安徽省教授資格評審中，獲得省級科研項目或成果獲獎，并最為重要，為不可缺少的必要條件。這就是現實中人們為何積極申報項目或熱衷于申報獎勵、重視，忽視知識產權化問題的原因之一。相對而言，企業出于搶占市場考慮，其科技成果的知識產權化程度肯定比高校、獨立科研機構高。如前文提到的2004年全國取得的31720項省部級以上科技成果中，其有發明專利授權量2865項，其中企業（含科研轉型企業）發明專利授權量最多，占49.7%（1424件）；大專院校次之，占24.4%（699件）；獨立科研機構占19.9%（570件）。如果同它們完成的科技成果總數比較，企業發明專利授權量所占的比例也最高，為13.8%，大專院校和獨立科研機構分別為10.2%、8.3%，但這還不包括企業有大量的實用新型專利。

3）過高的申請和維持知識產權的費用也是科技成果知識產權化的一大障礙。

在科技成果為客體的知識產權，從取得的程序看，可以分為4類，一是由特定國家行政機關審批而取得，如發明專利權、植物新品種權，二是向特定軍事家行政機關申請登記（非審批）而取得，如實用新型專利權，集成電路布圖設計權，三是由權利人自己采取保密措施而取得并維持，如技術秘密權，四是自成果完成之日自動取得，如計算機軟件版權。在這些知識產權中又以發明專利權最為常態。

以發明專利權為例，有關發明專利申請的費用共有17種，其中絕大部分由申請人承擔。根據《國家計委、財政部關于調整專利收費標準的通知》（計價格[2000]2441號）（以下簡稱《通知》的規定，該17種費用具體為：申請費（900元）、文件印刷費（（50元）、說明書附加費（從第31頁起50元，從第301頁起100元）、權利要求附加費（從第11項起150元）、優先權要求費（每項80元）、審查費（2500元）、維持費（每年300元）、復審費（1000元）、著錄事項變更手續費（發明人、申請人、專利權人變更200元，專利機構、人委托關系變更50元）、恢復權利請求費（1000元）、無效宣告請示費（3000元）、強制許可請求費（300元）、強制許可使用裁決請求費（300元）、延長費（第一次長期請求費300元，再次延長期請求費2000元）、中止程序請求費（600元）、登記印刷費（250元）、印花費（5元）。在這17種費用中，任何一個申請案都不可少的有6種，高達5000元。

發明專利權取得后，繳納年費是權利人的一項法律義務，《通知》所確定的年費標準是：第1-3年900元，第4-6年1200元，第7-9年2000元，第10-12年4000元，第13-15年6000元，第16-20年8000元。

3．提高科技成果知識產權化程度的措施

1）應將科技成果知識產權化納入應用研究和試驗發展項目立項、驗收的強制評估標準。

首先，應當樹立科研成果有科學技術意義上的成果與法律意義上成果的區別意識，不能將兩者混為一談。法律意義上的成果就是已知識產權化的成果。因此，應將科技成果知識產權化作為一項有別于科學意義上的獨立指標，納入科研項目立項、驗收的評審標準。

其次，應將科技成果知識產權化作為一項強制的標準納入基礎研究之外的科研項目立項，驗收的評審過程中。這意味著應用研究或實驗發展項目，都不能回避知識產權化問題。當然，強調科技成果知識產權化作為一項強制標準，并不是說任何一個應用研究或實驗發展項目的成果都必須確保知識產權化。它旨在強調成果能知識產權化的項目要明確采用何種知識產權保護形式，項目成果不能知識產權化的，原因又是什么，另外，由于不同的知識產權形式對成果的創造性要求不同，投資者應當將其作為確定科研經費的標準之一。

再次，應采用法律的形式確保成為強制評審標準。這不僅要求項目的“申請書”、“驗收報告”有明確的成果知識產權化要求，而且要將成果知識產權化的承諾作為項目完成人的法律義務，并在合同書或任務書中明確違反該項義務應當承擔的法律責任。

最后，應當吸納知識產權法專家參與科研項目的立項、驗收的評審工作。《科學技術評價辦法》（國科發基字[2003]308號）第18條規定：“建立健全評價專家庫。評價專家庫應包括來自研究與發展機構、大學、企業等單位的科學技術專家、經濟學家和管理專家等。并應當根據科學技術的發展趨勢和管理工作的需要及時更新。”本文認為，吸納經濟學家和管理專家參與項目的評價是非常正確的，但將法律專家排除在外不恰當。

2）有關個人利益的制度應當充分肯定成果知識產權化的作用和地位。

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(二)科技項目獎懲設置不明，競爭動力不足科技項目的承擔者往往是一個單位或是一個課題組，具體落實到研究組內的各個成員，科技項目取得研究成果后，得到的科技項目獎勵不是歸屬于實施者個人，而是歸屬于項目承擔單位，而當項目實施中出現問題時，又是對單位進行歸責，對科技項目實施的具體個人來講，其風險性與效益性都很小，這就使得一些研究者研究動力不足，缺乏盡責意識。

二、我國科技項目管理機制的完善

(一)加強科技項目審查，引入事前評估機制科技項目管理機構在審查立項時，要綜合考慮項目的研究進行價值，考察國內相關研究項目的立項情況，避免低水平重復立項現象的發生。引入事前評估機制，對項目的風險性、實施性、可行性進行評估，保證項目在立項上的新穎性和創新性。

(二)加強項目實施監督，提高研究實效科技項目立項后，為保證取得良好的項目效果，就要對科技項目的實施情況進行監督，特別要加強對項目進行中的審查監督，形成內部監督機制，預防捏造數據和篡改實驗結果的行為發生。監督不僅僅是短期的，形式化的，而應該是全方位的，有時效的監督。

篇8

文科院校作為推動哲學社會科學發展的重要力量和主要陣地，在建設中國特色國家創新體系進程中有著重要地位和獨特的作用。教育與科研是高校的兩大職能，科學的科研管理模式對于學校教育事業的發展意義重大。目前，遼寧省文科類院校普遍盛行的單一、剛性、“年檢式”的科研評價，不僅對高校教育職能的發揮帶來了傷害，同時對遼寧省文科類院校的科研能力的可持續發展也帶來了很大的負面影響。構建較高普遍性的理論模型，為我省文科類院校結合自身實際建立“既能維持今日繁榮又能促進明日可持續發展”的科研管理創新機制提供參考與指導，對于構筑遼寧省文科類院校可持續創新型科研管理機制十分重要。

1遼寧省文科類院校的科研管理模式概述

1.1現狀

遼寧省現有高校115所，其中，以文科為主的高校15所，①科研管理方式基本上均為量化管理方式，這種管理方式在一定程度上導致了教師對教育職能的輕視，成果的轉化問題也同樣不被重視。而且，這種評價方式導致遼寧省文科類院校科研“近視眼”現象愈演愈烈，急功近利性的研究很多，使不確定性較高的基礎研究和創新性研究得不到足夠的重視，而這又必將導致遼寧省文科院校的科研領域難有重大突破，影響這些學校的科研水平的提高以及科研能力的可持續發展。

1.2存在的主要問題

（1）重視項目的立項與結題，忽視項目的過程管理，項目的階段性目標是否實現少被重視。主要體現在教學和科研不能相互支撐，交叉學科的科研團隊建設不足，重立項而輕過程管理。②目前遼寧省文科類院校大多數的科研管理部門重視科研立項，輕視立項后的過程管理，立項前狠抓課題申報，項目一經獲批，少有科研管理部門把立項課題的過程管理作為重要的方面來抓，項目的中后期管理流于形式，對項目的監管也缺乏力度和長期性。盡管對項目實施過程中進行中期檢查，但是對檢查試點的選取、檢查結果的等尚未形成規范，使中期檢查流于形式，③科研立項基本上都有對于最終成果的明確要求，比如論文或者專著、研究報告等，但對于項目的具體進度、項目實施后要達成的效果以及會有什么樣的社會效益，缺少明確的規定，或者確定的目標可考核性不強。同時，在科技項目的立項和論證階段，沒有形成項目目標和考核指標的互動機制，基本上由項目負責人自行決定。④（2）職能部門分工過于細致，協調溝通機制缺乏，信息不能及時共享，管理上存在脫節現象。職能部門通常各司其職，項目的組織申報部門、項目獲批后的過程管理部門、課題結項后的成果管理部門、負責成果轉化與推廣的部門之間少有溝通和信息交流，這種信息不對稱的現象使成果轉化的有效信息不能及時反饋給項目申報部門，信息的利用率不高，不利于新項目的催生，同時導致成果轉化率較低。（3）鼓勵創新的激勵機制不足、缺乏引導。目前，我省文科類院校普遍的科研管理模式是重成果數量質量，輕成果的轉化。學校的獎勵制度、激勵制度多是針對成果本身的，對于成果轉化與推廣則缺少相應的激勵措施，同時，由于缺乏專業機構的引導，科研人員對社會的需要了解不夠，多為出成果而科研，為做項目而科研，科研成果轉化率低。（4）科研管理信息化滯后。目前，我省文科院校中已在使用科研管理系統的院校11所，占總數的73%，其中，一些高校雖然使用了科研管理系統，但是因基礎信息采集，日常維護、系統升級等一些問題，導致科研管理系統的利用率不高，基礎數據不能得以很好的共享和高層次的分析處理，資源沒有得以很好的整合和利用。

2創新型科研管理機制的構筑

“創新”一詞源于20世紀初，他的含義是“建立一種新的生產函數，在經濟活動中引入新的思想、方法，以實現生產要素的組合”。構建遼寧省文科類院校創新型科研管理機制，是科研與經濟發展緊密聯系的需要、科研與人才培養緊密聯系的需要，使科研能夠更好地為經濟社會發展和人才培養服務，實現科研價值利用的最大化。

2.1管理理念創新，管理系統化、科學化進一步提升

轉變觀念是科研創新體系建立的基礎，科研創新是科研管理的目標，適應時代的發展，摒棄過時的管理理念，改變落后的思維方法，通過了解國內外前沿的管理理念，形成全局性以及前瞻性的思維模式，使科研管理科學有效，淡化管理人員的行政身份，強化管理人員的服務意識，充分調動科研人員參與科研、投身科研的積極性、主動性和創造性。此外，科研管理的現代化離不開信息現代化，建立高效、高利用率的科研信息管理系統，可以為科研管理提供更為有效的服務。將正確的管理理念貫穿于科研活動的始終，科研管理工作才能得以更加健康有序的發展。

2.2科研管理組織體制的創新，提高科研成果質量

（1）建立網狀結構科研管理體制，促進學科間的交叉融合。省內文科類院校現行的管理體制多為以條塊分割為特征的樹狀結構管理體制，不利于學科間的交叉與融合，建立有利于院系間協作的科研創新平臺，為文科院校自主創新提供必要的決策咨詢參考，增強文科類院校承擔國家重大課題研究的實力，對于實現科研管理人力、物力、信息資源的合理有效配置非常重要。（2）建立適當分權且相對集中的管理體制，發揮基層管理人員的決策權、信息處理權。傳統的垂直管理體制，中間管理環節較多，基層管理者的管理自受到極大的制約，打破傳統的管理模式，實現基層部門根據本部門具體情況制定管理方案自主管理，資源和信息可以實現共享，而高層管理者則將工作重點放在戰略統籌和部門間的協調上，提高科研管理效率。2.3科研管理機制的創新，充分發揮科研潛能（1）建立競爭激勵機制，提倡以人為本。競爭激勵機制作為高校常用的管理機制，可以充分調動科研人員的主觀能動性，激發他們從事科學研究的潛能，對于推動高校科研發展意義非凡，對于文科院校更是如此。倡導科研人員以合作為基礎的競爭，競爭機制的效用才能發揮到極致，才能促進科研能力的有效提升。文科院校的科研成果轉化率較低，加大文科院校的科研獎勵力度，建立更具有激勵效應的科研成果及其轉化的獎勵機制，將有效促進成果轉化，提高文科高校科研競爭力。一方面支持并鼓勵科研人員與企業合作承擔橫向課題，為企業發展建言獻策。另一方面在學校內部建立激勵科研成果轉化和推廣的機制體制，要量化考核指標，把考核指標細化，調動科研人員的積極性。（2）建立完善的科研評價機制，保證科研管理的時效性。遼寧省文科院校的現有科研激勵評價機制，由于種種原因尚多不能充分調動科研人員的積極性和創造性，無法保證科研管理的時效性。而建立一套完善的激勵評價機制體系，對激發文科院校科研人員動力和活力起到至關重要的作用。比如，可以根據科研人員分工和行為的不同采取不同的評價機制，充分激發研究人員的科研潛能。以從事學術研究為主的科研工作者，在考核時，著重考核的數量和質量，以從事應用、開發研究為主的科研人員，考核的側重點放在成果本身所創造的經濟效益和社會效益上，營造以效益論英雄、論成敗的科研評價機制，建立有利于科研成果轉化的管理機制，凸顯科研管理的時效性。（3）注重高素質科研管理隊伍建設，實現管理隊伍的專業化。只注重提升科研管理的理念創新，是無法實現科研管理水平的大幅度提升的，還需有與先進理念相適應的創新性管理人員。因此，培養一批相對穩定和有才干具有活力的科研管理人員迫在眉睫，這對于科研管理創新具有極其重要的作用。⑤科研管理人才隊伍問題是科研管理至關重要的問題，不斷提升現有管理隊伍的管理水平，同時整合和配置一支高素質、高學歷的專業管理人才隊伍，不斷加強管理人員管理能力培訓，通過多種形式和渠道的培訓形式和實踐鍛煉，提高管理隊伍的綜合素質能力。同時在管理隊伍中引進競爭機制，逐步建立健全管理人員的考核體系，以優者勝、適者生的競爭激勵機制，實現科研管理隊伍增提優化的目標，做到工作中責權明確，考核中獎罰分明，實現管理隊伍的素質優化，不斷挖掘管理人員的自身潛力，使管理水平持續提升，促進創新性科研成果的產生。

3結語

遼寧省文科類院校科研創新管理模式構筑是需要在廣泛調查與研究的基礎上去構建的，其在科研領域可持續性創新能力培養方面的意義深遠且不可替代，需要我們在認真探索和實踐的基礎上不斷完善。

參考文獻

①遼寧省教育廳官網

②劉俊峰,牛志敏,劉穎等.國外高校科研管理對我國的啟示.中國高等醫學教育,2009(8):38-39.

③宋東林,葛蘇行.科技計劃項目全生命周期過程管理模式研究.科學管理研究,2010.4.28(2):46-49.

篇9

主體層面

一,課程建設自評

1.課程建設與改革方案

2.師資隊伍建設情況

①隊伍結構

②學術水平和教學水平

③綜合素質

3.教學基礎建設情況

實驗室,實習基地

實踐教學

教學資料

教學文件

教材

教學手段和考核管理

4.教學改革

改革方案

教學方法和手段改革

考核改革

5.教學效果

學生成績

教學評價

6.存在的問題,解決辦法及后續建設方案

二,課程特色

支撐材料層面

一,課程介紹

二,課程組主要成員簡介

三,課程建設結題書附表(在主體層面中沒有體現的數據表)

另:課程教學大綱,實驗教學大綱(設計性,綜合性實驗)和課程考核大綱等納入學院課程建設備查材料中.

課程建設結題書附表參考清單:

一,師資隊伍建設:

1,任課教師情況一覽表

2,教學研究課題立項情況一覽表及立項文件復印件

3,教學研究成果一覽表及實證材料

4,科學研究課題立項情況一覽表及立項文件復印件

5,科學研究成果一覽表及實證材料

6,學術活動開展情況一覽表及證明資料

7,教研活動開展情況一覽表及證明資料

8,教學研究情況一覽表及論文復印件

9,科學研究情況一覽表及論文復印件

10,教研獲獎情況一覽表及獲獎證書復印件

11,教學獲獎情況一覽表及獲獎證書復印件

12,任課教師綜合獎勵情況一覽表及證書,文件復印件

二,教學基礎建設:

1,實驗開出率統計表及實驗課程安排表

2,實習基地情況一覽表及實習基地合同復印件

3,實驗室管理人員情況一覽表,實驗室管理規章制度

4,培養學生創新意識,創新能力和實踐能力的規劃措施及效果實證材料

5,實踐活動情況材料

6,反映現代本學科教學和學術發展的最新動態的教學資料數目,清單及資料

7,教學資料管理制度,查閱制度,查閱記錄,資料建設負責人

8,教材,教學參考書選用情況一覽表

9,多媒體,錄像等電化教學配套教材一覽表

10,教師自編教材一覽表

11,試卷庫,試題庫

三,教學改革:

1,課程教學改革方案及落實記錄材料

2,課程體系和教學內容改革材料(思路,方案,標志性成果)

3,教學方法改革方案,成果

4,多媒體課件研制,引進,推廣計劃

5,課程教學考核內容改革材料(方案,考試樣卷)

6,考核方法改革材料(方案,試卷,答案)

四,教學效果:

1,統考,抽測成績表及及格率統計表

2,學生,專家,后續課評價材料

(以上材料目錄僅供參考,請各課程負責人根據實際情況作修改)

附件:

湖州師范學院重點建設課程任課教師情況一覽表

學院課程名稱課程負責人立項時間

教師姓名

性別

出生年月

年齡

職稱

學位

備注

數據統計

任課教師數

高級職稱教師

30-50歲教師比例

45歲以下教師中具有碩士以上

學位的比例

人數

比例

湖州師范學院重點建設課程教學研究課題立項情況一覽表

學院課程名稱課程負責人立項時間

項目名稱

主持人

立項時間

結題時間

立項機構

立項教師數:立項教師數比例:

湖州師范學院重點建設課程科研課題立項情況一覽表

學院課程名稱課程負責人立項時間

項目名稱

主持人

立項時間

結題時間

立項機構

立項教師數:立項教師數比例:

湖州師范學院重點建設課程科研成果一覽表

學院課程名稱課程負責人立項時間

序號

成果名稱

成果形式

成果級別

成果應用

湖州師范學院重點建設課程教研成果一覽表

學院課程名稱課程負責人立項時間

序號

成果名稱

成果形式

成果級別

成果應用

湖州師范學院重點建設課程學術活動情況一覽表

學院課程名稱課程負責人立項時間

序號

學術活動名稱

活動主題

主辦單位

參加人員

湖州師范學院重點建設課程教研活動一覽表

學院課程名稱課程負責人立項時間

序號

教研活動名稱

活動主題

主辦單位

參加人員

湖州師范學院重點建設課程教研情況一覽表

學院課程名稱課程負責人立項時間

序號

論文名稱

作者姓名

刊物名稱

發表時間

湖州師范學院重點建設課程科研情況一覽表

學院課程名稱課程負責人立項時間

序號

論文名稱

作者姓名

刊物名稱

發表時間

湖州師范學院重點建設課程教研獲獎情況一覽表

學院課程名稱課程負責人立項時間

序號

教研獎項名稱

獲獎者姓名

設獎機構

獲獎等級

獲獎時間

湖州師范學院重點建設課程科研獲獎情況一覽表

學院課程名稱課程負責人立項時間

序號

科研獎項名稱

獲獎者姓名

設獎機構

獲獎等級

獲獎時間

湖州師范學院重點建設課程任課教師綜合獎勵情況一覽表

學院課程名稱課程負責人立項時間

序號

獎項名稱

獲獎者姓名

設獎機構

獲獎等級

獲獎時間

湖州師范學院重點建設課程實驗開出率統計表

學院課程名稱課程負責人立項時間

應開實驗個數

實開實驗個數

實驗個數開出率

綜合性,設計性實驗

有綜合性,設計性實驗的個數

占有實驗的課程總數的比例

湖州師范學院重點建設課程校內,外實習基地情況統計表

學院課程名稱課程負責人立項時間

序號

實習基地名稱

簽約時間

指導人員

備注

湖州師范學院重點建設課程實驗室管理人員情況一覽表

學院課程名稱課程負責人立項時間

序號

實驗室名稱

管理員姓名

職稱

備注

湖州師范學院重點建設課程教材,教學參考書選用情況一覽表

學院課程名稱課程負責人立項時間

教材(參考書)名稱

主編

出版單位

教材類型

選用時間

注:教材類型單元格中填寫獲獎教材,規劃教材,推薦教材,新教材,外語教材.

湖州師范學院重點建設課程電化教學配套教材一覽表

學院課程名稱課程負責人立項時間

電化教學配套教材名稱

主編

出版單位

教材類型

選用時間

使用占總

課時比例

注:教材類型單元格中填寫錄象,課件,幻燈片,投影片等.

湖州師范學院重點建設課程自編教材一覽表

學院課程名稱課程負責人立項時間

自編教材名稱

編者

篇10

1 引言

作者在航空企業從事項目管理多年，參與和主持多個科研項目管理任務，根據多年積累的工作經驗和企業科研項目管理的實際，本文系統地闡述了科研項目從選題、立項、實施、結題乃至科研成果轉化、知識產權保護等不同階段管理工作的內容、要求與方法，適用于多項目環境下科研項目管理，可供同行參考借鑒。

2 科研項目實現流程分析

科研項目管理，就是分析、識別項目實現過程的組成階段及不同階段的工作內容，運用管理知識、工具和技術，進行組織、協調、管控，實現或超越各方對項目的要求與期望。

從管理學原理來說，識別項目實現流程可以避免出現監控盲點，實現運行過程全面控制，從而最終達到有效的項目管理。一般來說，完整的科研項目實現流程包括以下活動節點：科研立項、項目啟動、項目實施、項目結題、成果轉化。

3 立項管理

3.1 立項流程

立項是科研項目誕生的基礎，也是科研項目管理的第一步。科研項目立項的流程是：選題、編制立項建議書、申報立項、初步篩選、專家評審、行政審批。

3.2 選題要求

科研項目選題應立足企業專業特長，圍繞企業發展的戰略方向或針對現有產品的質量、可靠性水平開展。企業科研項目選題的一般要求是：（1）具有先進性、創新性，符合專業發展方向；（2）經過充分市場調研，具有一定市場應用前景；（3）選題難度、研發經費、技術條件與企業能力相適應；（4）能提高產品技術性能、可靠性的專題研究；（5）能夠提高生產效率。

3.3 立項評審

由于科研項目面向的是高、新、尖、難課題，潛在風險發生概率必然要高一些，因此必須進行立項評審，即深入分析項目收益與成本，全面論證必要性與可行性，在科學統籌的基礎上決策是否立項。一般按規定在一定時間組織申報，由主管部門進行初步篩選，然后組織評審。評審內容包括技術先進性與創新性、應用前景、技術途徑、經費概算、能力條件等。

3.4 可行性論證

項目立項批準后，項目負責人應抓緊組織編制可行性論證報告，這既是項目執行的依據，也是項目驗收的標準。可行性研究報告是在項目立項建議書的基礎之上，依據立項批復的內容進行編制的，其主要內容包括技術方案及系統組成、關鍵技術及實現途徑分析、技術考核指標、項目成果形式、項目實施計劃、項目組主要成員情況、經費預算等。科研主管部門應組織專家進行項目可行性論證，之后項目組編制項目實施計劃，正式啟動項目研究工作。

4 項目管理

4.1 項目分級

科研項目分為公司級和部門級（經費大于1000萬元的為公司級，單獨設立項目經理；經費小于1000萬元的為部門級，依托部門指定項目負責人）。對各級科研項目，其計劃、預算、技術狀態管理，由科研項目主管部門統一歸口管理；質量工作由質量管理部門歸口管理，科研經費由財務部門統一管理。

4.2 計劃管理

4.2.1 科研任務工作令

新項目立項一周內或每年一月，主管部門編制科研任務工作令，提出項目里程碑任務安排，明確交付成果形式、完工標準、文件審查與歸檔要求，同時注明經費額度。科研任務工作令是科研項目主管部門指揮、調度項目組的統一指令，是編制項目計劃的輸入條件，同時也是考核項目任務績效的基本依據。

當企業科研項目較多時，主管部門應編制企業年度項目計劃與進展概覽表，匯集各科研項目年度里程碑任務節點，并實時監督其進程。

4.2.2 計劃控制

科研主管部門應定期檢查項目計劃進展情況，協調解決項目問題和困難，促進項目有序開展。一般以日常、月度、季度、半年度為周期，采用現場檢查、會議匯報等形式。檢查結果應形成紀錄，并予以公布。各類計劃檢查的對象、依據與方式是：日常管理、月度檢查、季度總結和年度考核。

4.3 技術狀態管理

4.3.1 技術評審

科研項目主管部門負責基礎技術研究課題的研究方案評審，負責新產品開發項目的方案設計、技術設計、施工設計評審以及工藝評審，組織產品技術規格書審查。按照企業有關設計和開發控制、技術狀態管理方面的要求，編制評審報告，記錄評審結果和專家意見，并跟蹤閉環。對企業承擔的各類政府基金課題，在申報結題或階段檢查前，應事先內部評審，以保證上報文件完整、準確、規范，符合規定。

4.3.2 技術狀態管理

有些重大的新產品研發項目，要求實行技術狀態管理，以保證產品的功能特性和物理特性全過程受控、可追溯、能實現。科研項目主管部門負責項目技術狀態歸口管理。組織制定技術狀態管理制度，規定技術狀態管理的內容、要求和方法，明確技術狀態識別、技術狀態控制、技術狀態紀實、技術狀態審核的組織分工，組織制訂技術管理計劃，保證技術狀態項目在研制、生產中受控。

4.4 成本管理

企業科研項目經費來源于利潤，因此要求：一要保證資金預算的合理性；二要保證資金使用的合法性。從科研項目管理角度講，還要求保證資金使用的計劃性，做到經費支出與計劃任務相協調，開支名目與數額經得起審計。具體表現在經費預算、成本控制、經費審計等方面。

4.5 質量管理

科研項目質量管理歸口質量管理部門。通常重大新產品科研項目納入質量管理體系，設置質量工程師，負責項目成員質量培訓，會簽項目質量計劃并監督落實，負責產品質量驗收和處理質量問題，協助項目改進和建立質量檔案，負責項目質量業績考評。參加項目設計評審、技術狀態審核、供方能力考評、采購合同審查。

4.6 產權保護與專利成果管理

知識產權與專利成果是科研項目管理的內容之一，通常由企業專職崗位負責。項目負責人應及時總結、申報形成的專利、軟件著作權、技術秘密、集成電路圖、國家或行業標準等。需要注意的是，參加科技交流活動或公開發表的科技論文應進行保密審查，以防泄漏企業技術秘密與商業秘密。

4.7 項目結題

當項目計劃全部完成、輸出成果符合要求、科技文檔整理完整，可申請結題。結題驗收由科研主管部門負責。企業應根據本公司科研項目管理辦法制定科研項目結題流程，明確結題條件、步驟、要求。5 科技成果轉化

科技成果轉化是一項復雜的系統工程。也是企業經營活動中難度較大的一項工作。企業必須加強統一領導，密切技術、營銷跨部門合作，建立市場與技術聯動機制。新技術、新產品推廣應用前，科研主管部門應組織做好項目設計驗證工作，加快技術成熟度。新技術的轉化對象是新產品設計和老產品升級改造，充分開展試驗驗證并通過技術鑒定。對新研制產品來說，除應經過充分的試驗驗證，還要開展必要的實用確認，確定產品可靠性、維修性、保障性、測試性、安全性、環境適應性滿足要求后，方可投放市場。

6 結語

科技管理是現代企業管理不可缺少的部分。如何實施多項目環境下科研項目的有效管理，不同企業有不同的方法與模式。本文基于崗位工作實踐，以企業科研項目的實現流程為主線，論述了科研項目全生命周期內各項活動的管理，覆蓋了項目縱向和橫向工作面。既帶有經驗性知識，也貫穿著管理學思想，有助于企業科研項目活動的開展。