導(dǎo)言：作為寫(xiě)作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇自我監(jiān)管論文，它們將為您的寫(xiě)作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

一、投資監(jiān)管概述

（一）投資監(jiān)管的內(nèi)容

投資監(jiān)督管理是指有關(guān)監(jiān)督機(jī)關(guān)和職能部門(mén)依據(jù)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，對(duì)政府的投資活動(dòng)和政府管理投資的工作進(jìn)行的監(jiān)督管理，其實(shí)質(zhì)是對(duì)政府及其工作人員權(quán)力的約束和規(guī)范，使政府的投資行為和管理投資的行為在法律、法規(guī)和制度的范圍內(nèi)進(jìn)行。

（二）投資監(jiān)管的必要性

改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)家對(duì)原有的投資體制進(jìn)行了一系列改革，打破了傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下高度集中的投資模式，初步形成了投資主體多元化、資金來(lái)源多渠道、投資方式多樣化、項(xiàng)目建設(shè)市場(chǎng)化的新格局。但同時(shí)，投資體制中還存在企業(yè)投資決策權(quán)沒(méi)有完全落實(shí)、政府投資決策和投資管理不夠規(guī)范、投資宏觀調(diào)控能力有待加強(qiáng)等問(wèn)題。要解決這些問(wèn)題，必須盡快建立健全投資制衡體系，不斷強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)對(duì)投資的監(jiān)督和管理。

二、我國(guó)民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)投資監(jiān)管的現(xiàn)狀

（一）監(jiān)管主體方面存在的問(wèn)題

1.監(jiān)管主體眾多，監(jiān)管不全面、不完整。

民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)過(guò)程是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，監(jiān)管主體眾多，大到中央部委，小到地方政府。這種監(jiān)管機(jī)構(gòu)分散，監(jiān)管效率不高。目前，對(duì)民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)投資的監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括國(guó)家發(fā)改委、民航局和財(cái)政審計(jì)等部門(mén)。一個(gè)民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)投資項(xiàng)目要接受多個(gè)監(jiān)管部門(mén)的重復(fù)監(jiān)督檢查，既浪費(fèi)監(jiān)管資源，又影響監(jiān)管效率。

雖然民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)投資監(jiān)管部門(mén)和機(jī)構(gòu)眾多，但沒(méi)有一個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)對(duì)民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)投資實(shí)行真正的、全面的和完整的監(jiān)管。這種分頭監(jiān)管的局面使得各監(jiān)管部門(mén)之間的相互協(xié)調(diào)性差，責(zé)任落實(shí)不到位，從而降低了投資監(jiān)管的作用。

2.監(jiān)督的法律依據(jù)比較多

民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)過(guò)程中，各監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管所依據(jù)的主要法律和規(guī)章制度比較多，但是這些法律法規(guī)都是針對(duì)民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)各個(gè)階段的，都是比較零散的，沒(méi)有一個(gè)法律法規(guī)涉及到監(jiān)管的全過(guò)程。

（二）民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)中技術(shù)與財(cái)務(wù)方面存在的問(wèn)題

1.民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)時(shí)間跨度長(zhǎng)

由于民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)投資大、審批環(huán)節(jié)多，因此歷時(shí)較長(zhǎng)。特別是籌建期，要經(jīng)過(guò)國(guó)家發(fā)改委、國(guó)土資源部門(mén)、環(huán)保部門(mén)、地方政府等多部門(mén)的審批，如此繁瑣的審批環(huán)節(jié)為民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)單位帶來(lái)沉重的人力和財(cái)力負(fù)擔(dān)，也為以后建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)設(shè)計(jì)變更、物價(jià)上漲導(dǎo)致工程成本上升等問(wèn)題埋下了安全隱患。

2.民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)投資前期工作考慮不全面

民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目都進(jìn)行了立項(xiàng)、可行性研究，也履行了報(bào)告批復(fù)程序，但有些項(xiàng)目?jī)H僅是履行了建設(shè)審批程序，沒(méi)有深入地從財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)效益及社會(huì)影響角度進(jìn)行預(yù)測(cè)，對(duì)項(xiàng)目的投資價(jià)值及如何進(jìn)行建設(shè)的咨詢意見(jiàn)不夠客觀、科學(xué)。

3.民用機(jī)場(chǎng)設(shè)計(jì)分別存在設(shè)計(jì)保守或超前現(xiàn)象

由于對(duì)民用機(jī)場(chǎng)業(yè)務(wù)量預(yù)測(cè)不夠準(zhǔn)確，對(duì)民用機(jī)場(chǎng)規(guī)模涉及不夠準(zhǔn)確，導(dǎo)致設(shè)計(jì)目標(biāo)與實(shí)際情況存在差異，出現(xiàn)設(shè)計(jì)保守或超前現(xiàn)象。

4.預(yù)算、概算與實(shí)際投資差異較大

在民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)的實(shí)踐中，無(wú)論是新建或者是改擴(kuò)建項(xiàng)目，工程造價(jià)控制中普遍存在著“預(yù)算超概算，決算超預(yù)算”的不良現(xiàn)象，其結(jié)果不僅影響了國(guó)家對(duì)民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)投資的宏觀控制，而且給民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)后帶來(lái)了較大的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)。

5.機(jī)場(chǎng)建設(shè)工程結(jié)算不規(guī)范

在機(jī)場(chǎng)建設(shè)工程中，由于各種原因，出現(xiàn)一些不規(guī)范之處。比如結(jié)算資料保存不完整、費(fèi)用項(xiàng)目重復(fù)計(jì)算、變更合同沒(méi)有補(bǔ)充協(xié)議等。結(jié)算過(guò)程中出現(xiàn)的這些不規(guī)范之處至少會(huì)產(chǎn)生兩方面不良的后果，一方面可能會(huì)助長(zhǎng)現(xiàn)象的滋生；另一方面會(huì)在某種程度上影響決算的正常和按時(shí)進(jìn)行。

三、完善民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)投資監(jiān)管的措施

（一）民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)投資監(jiān)管的保障措施

1.建立投資監(jiān)管法律法規(guī)體系，使政府投資監(jiān)管沿著法治的軌道發(fā)展

全面落實(shí)民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)的全過(guò)程監(jiān)督管理體系，除了要健全監(jiān)管模式，明確監(jiān)管主體及職責(zé)、理順監(jiān)管流程外，還需要建立、完善相關(guān)法規(guī)制度?，F(xiàn)行的各種法律法規(guī)比較分散，尚未對(duì)政府投資監(jiān)管特別是決策責(zé)任的追究做出專(zhuān)門(mén)的明確界定。因此，要以法律法規(guī)體系的完善來(lái)推進(jìn)政府投資的監(jiān)管，用法管權(quán)、法管人、法管事，盡快構(gòu)筑起政府投資的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

2.建立完善的組織保障體系

（1）理順管理部門(mén)職權(quán)。投資的主管部門(mén)，要認(rèn)真梳理，使投資管理的權(quán)力配置職責(zé)明確，分工合理，進(jìn)一步強(qiáng)化程序和責(zé)任制度，切實(shí)加強(qiáng)行政的層級(jí)監(jiān)督制約。

（2）加強(qiáng)各項(xiàng)法規(guī)制度的執(zhí)行力度，嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)資金及財(cái)務(wù)管理制度。地方財(cái)政部門(mén)按規(guī)定及時(shí)審撥民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程進(jìn)度款和尾留款，及時(shí)審批竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)告。地方審計(jì)部門(mén)可選擇一定規(guī)模的項(xiàng)目，依法對(duì)項(xiàng)目實(shí)施、民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程概算及預(yù)算執(zhí)行情況和竣工決算進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

（3）加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)督檢查。民航局會(huì)同地方管理局對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行檢查和稽查，發(fā)現(xiàn)擅自增加建設(shè)內(nèi)容、擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、突破設(shè)計(jì)概算、不按規(guī)定招標(biāo)發(fā)包、民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程質(zhì)量低劣、建設(shè)資金損失、發(fā)生嚴(yán)重安全事故等、、營(yíng)私舞弊的行為，對(duì)建設(shè)單位及相關(guān)責(zé)任人及時(shí)提請(qǐng)有關(guān)部門(mén)予以處理。

（二）建立完善的民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)投資監(jiān)管體系

建立一套涵蓋宏觀調(diào)控管理、建設(shè)決策管理、計(jì)劃控制管理、資金撥付管理、建設(shè)過(guò)程管理、后續(xù)審計(jì)考核管理等方面的全過(guò)程監(jiān)管體系，需要全面認(rèn)識(shí)“工程”和“資金”之間的關(guān)系，正確判斷它們之間作用力的大小，以這兩條鏈為準(zhǔn)繩，挖掘控制點(diǎn)，采用恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)管方式方法，并將全過(guò)程動(dòng)態(tài)跟蹤審計(jì)貫穿始終，這樣才能取得最佳的監(jiān)管效果（見(jiàn)圖1）。

1.工程鏈監(jiān)管

工程鏈監(jiān)管是指對(duì)于民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目流程從工程建設(shè)角度監(jiān)管各階段的合法、合理、合規(guī)性。

（1）投資決策階段。該階段主要是對(duì)民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)選址、項(xiàng)目建議合理性的審查。審查可分如下幾個(gè)階段進(jìn)行：項(xiàng)目申報(bào)及篩選；項(xiàng)目立項(xiàng)審查；簽訂責(zé)任書(shū)。

（2）前期規(guī)劃階段。該階段主要是對(duì)民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)可行性研究、總體規(guī)劃合理性的審查。建設(shè)單位提出民用機(jī)場(chǎng)總體規(guī)劃，民航局根據(jù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、旅游事業(yè)發(fā)展情況、對(duì)外貿(mào)易發(fā)展水平、鐵路、水運(yùn)、高速公路等運(yùn)輸方式的發(fā)展水平、鄰近區(qū)域民用機(jī)場(chǎng)情況、本地區(qū)人口統(tǒng)計(jì)狀況等因素研究并確定民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。

（3）項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段。該階段主要是對(duì)民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)初步設(shè)計(jì)的合理性、施工圖設(shè)計(jì)的合規(guī)性進(jìn)行審查。特別注意的是，民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程設(shè)計(jì)對(duì)造價(jià)的影響較大，應(yīng)確保建設(shè)單位在綜合考慮安全、功能、標(biāo)準(zhǔn)及經(jīng)濟(jì)等各方面要素的基礎(chǔ)上，把有限的建設(shè)資金用到刀刃上。

（4）建設(shè)實(shí)施準(zhǔn)備及招投標(biāo)階段。該階段主要是對(duì)招投標(biāo)合同的合法、合規(guī)性進(jìn)行審查。如果建設(shè)實(shí)施準(zhǔn)備及招投標(biāo)階段的招投標(biāo)文件、合同文件等不夠嚴(yán)密、明確，在今后結(jié)算時(shí)，容易引起扯皮而影響工期及造價(jià)失控的現(xiàn)象。該階段審查主要可通過(guò)審查民用機(jī)場(chǎng)招投標(biāo)制度及管理程序作為基本考核點(diǎn)。

（5）民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程施工階段。該階段主要審查項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的變更是否合理。對(duì)此進(jìn)行審查主要是檢查建設(shè)部門(mén)是否有相應(yīng)的制度與有效控制措施。比如變更立項(xiàng)制度，凡是與原合同量、價(jià)有變化的，都要經(jīng)過(guò)一定的程序進(jìn)行立項(xiàng)等。6）竣工決算階段。該階段主要審查民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)的質(zhì)量是否合格，預(yù)算執(zhí)行情況、決算審計(jì)等。

2.資金鏈監(jiān)管

資金鏈監(jiān)管是指對(duì)民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目過(guò)程中資金撥付的合理性、資金使用的合規(guī)性、效率性進(jìn)行監(jiān)督管理。

（1）投資決策、前期規(guī)劃階段。該階段應(yīng)盡可能掌握包含土地成本、前期規(guī)劃費(fèi)、資金成本及管理費(fèi)用（含建設(shè)單位管理費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)、監(jiān)理費(fèi)等）等可能發(fā)生的民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程費(fèi)用，為后期做好項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)提供數(shù)據(jù)。

（2）設(shè)計(jì)階段。在設(shè)計(jì)階段需要組織專(zhuān)業(yè)人員盡可能地收集相關(guān)資料，對(duì)每個(gè)設(shè)計(jì)方案作出經(jīng)濟(jì)估算及評(píng)價(jià)，審核概算，控制造價(jià)，確定民用機(jī)場(chǎng)概算總投資和具體建設(shè)內(nèi)容，同時(shí)確定民航基金撥付的最佳比例。

（3）民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程招投標(biāo)及施工階段。民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程施工階段可能會(huì)出現(xiàn)設(shè)計(jì)變更偏多、工程驗(yàn)收不到位、監(jiān)理單位監(jiān)管不力等情況。因此，應(yīng)根據(jù)實(shí)際發(fā)生的變化，充分深入施工現(xiàn)場(chǎng)，制定合理的資金使用計(jì)劃，既要保證民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程有足夠的資金，又要做到盡可能不占用過(guò)多的資金，減少利息支出，降低資金籌措的難度。

（4）竣工決算階段。在竣工驗(yàn)收階段，要檢查工程監(jiān)督資料的真實(shí)性與完整性；要核實(shí)建設(shè)成本的合法性、合理性和竣工財(cái)務(wù)決算的真實(shí)性，審定建設(shè)項(xiàng)目的資金結(jié)余；檢查各類(lèi)竣工驗(yàn)收時(shí)工程與概算內(nèi)容的一致性、財(cái)務(wù)支出的合法性；要關(guān)注工程技術(shù)資料對(duì)執(zhí)行項(xiàng)目概算、財(cái)務(wù)決算結(jié)果的影響程度。

（5）民用機(jī)場(chǎng)交付使用階段。在民用機(jī)場(chǎng)交付使用階段，要做好建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)估工作。在竣工決算審核的基礎(chǔ)上，將項(xiàng)目的有關(guān)資料及分析結(jié)果匯總并建立數(shù)據(jù)庫(kù)，為后續(xù)民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程提供參考。

3．實(shí)行全過(guò)程動(dòng)態(tài)跟蹤審計(jì)

全過(guò)程動(dòng)態(tài)跟蹤審計(jì)需借助社會(huì)專(zhuān)業(yè)審計(jì)力量，將事后審計(jì)環(huán)節(jié)提前并始終貫穿于項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程，以充分發(fā)揮國(guó)家審計(jì)、行業(yè)部門(mén)審計(jì)和社會(huì)審計(jì)的合力。既杜絕違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生，又規(guī)范建設(shè)程序，確保建設(shè)資金安全完整，節(jié)約民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程投資。

（1）建設(shè)項(xiàng)目前期階段審計(jì)。民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目前期決策工作十分重要，它從根本上影響民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目的成本和投資效益，因此應(yīng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)。建設(shè)項(xiàng)目前期階段審計(jì)的主要內(nèi)容包括：對(duì)投資決策、項(xiàng)目可行性研究、民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)概算、預(yù)算的審查；招標(biāo)文件、投標(biāo)標(biāo)底、投標(biāo)報(bào)價(jià)審查；建設(shè)民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程施工合同的審查。

（2）建設(shè)項(xiàng)目施工階段審計(jì)。施工階段的審計(jì)是民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目跟蹤審計(jì)的重點(diǎn)，是堵塞漏洞、降低成本的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，審計(jì)內(nèi)容包括對(duì)收入、成本、費(fèi)用、資金撥付金額進(jìn)行核實(shí)，對(duì)各項(xiàng)管理工作進(jìn)行中途定性評(píng)價(jià)。

（3）建設(shè)項(xiàng)目結(jié)束階段審計(jì)。民用機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目完工后，審計(jì)部門(mén)要對(duì)項(xiàng)目部門(mén)實(shí)際完成的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)情況進(jìn)行審定，對(duì)執(zhí)行企業(yè)財(cái)務(wù)制度、財(cái)經(jīng)紀(jì)律和規(guī)定情況進(jìn)行審計(jì)。

此外，實(shí)行全過(guò)程跟蹤審計(jì)要堅(jiān)持“全面審計(jì)、突出重點(diǎn)”的原則，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)程序、招投標(biāo)制度、合同簽訂、質(zhì)量管理、造價(jià)控制、資金使用管理以及設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理履行職責(zé)情況等重點(diǎn)環(huán)節(jié)重點(diǎn)加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督。在實(shí)際操作過(guò)程中，審計(jì)機(jī)構(gòu)要緊緊抓住資金流程這一主線，重點(diǎn)關(guān)注建設(shè)資金使用的合法性和規(guī)范性，緊緊抓住民用機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)工程造價(jià)控制審核這一關(guān)鍵控制點(diǎn)，及時(shí)提出有針對(duì)性的合理化建議，糾正并完善建設(shè)管理過(guò)程中的薄弱環(huán)節(jié)。

【主要參考文獻(xiàn)】

[1]謝昭曉.關(guān)于加強(qiáng)財(cái)政投資建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管的思考.科技信息，2007，（20）.

[2]王志清，宋昕.美國(guó)民用機(jī)場(chǎng)投資管理體制的借鑒意義.中國(guó)民用航空，2005.（Vol.52）.

[3]李艷華.多元化投資背景下的民航業(yè)監(jiān)管重建.政策論壇，2005，（4）.

篇2

（二）美國(guó)監(jiān)管模式分析。美國(guó)對(duì)投資基金的監(jiān)管始于1929年的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)。在美國(guó)，投資基金的管理機(jī)關(guān)是證券交易委員會(huì)(SEC)。本世紀(jì)30年代，美國(guó)先后頒布了有關(guān)投資基金發(fā)展的各種法律法規(guī)，有《1933年聯(lián)邦證券法》、《1934年證券交易法》、《1940年投資公司法》、《1940年投資顧問(wèn)法》等。以法律為準(zhǔn)繩來(lái)監(jiān)督、檢查和控制基金的行為，強(qiáng)調(diào)基金企業(yè)在法律約束下進(jìn)行自律管理，該模式符合現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，既能為投資基金的有序發(fā)展奠定良好的法律基礎(chǔ)，又能為廣大投資者提供完整的法律保護(hù)，使得投資基金的發(fā)展充滿了活力，但此模式弱化了政府功能，不利于投資基金的迅速起步和成長(zhǎng)壯大，也不利于及時(shí)、有效地處理投資基金發(fā)展中出現(xiàn)的各種新問(wèn)題。

（三）日本監(jiān)管模式分析。日本的投資基金是在政府的積極倡導(dǎo)和支持下成長(zhǎng)起來(lái)的，因而，日本投資基金監(jiān)管模式的最大特征在于政府對(duì)基金發(fā)展的嚴(yán)格管制，通過(guò)政府職能機(jī)構(gòu)制定強(qiáng)有力的措施來(lái)對(duì)基金發(fā)展的方向、規(guī)模及基金的運(yùn)行和管理進(jìn)行引導(dǎo)、調(diào)節(jié)。日本模式的優(yōu)點(diǎn)在于可以充分發(fā)揮政府的功能，迅速推進(jìn)投資基金的起步和發(fā)展，縮短基金發(fā)展的成熟期，同時(shí)也有利于發(fā)揮投資基金在支持國(guó)家金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面的積極作用。但是這種模式帶有濃厚的行政和計(jì)劃色彩，容易滋生腐敗和官僚作用；且該模式下的基金行業(yè)自律性較差，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)亦不充分，不利于基金業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

二、我國(guó)投資基金市場(chǎng)動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的構(gòu)建

（一）我國(guó)投資基金市場(chǎng)監(jiān)管體制的理性選擇

1、選擇美國(guó)模式難以實(shí)現(xiàn)。目前我國(guó)處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制模式尚未完全建立起來(lái)，傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的影響仍然存在，無(wú)論是企業(yè)還是個(gè)人對(duì)時(shí)常經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)和適應(yīng)能力都是有限的，廣大投資者對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育程度較低以及相應(yīng)的法制基礎(chǔ)弱、市場(chǎng)建設(shè)滯后，人們的認(rèn)識(shí)及心理準(zhǔn)備不到位等，決定了我國(guó)走美國(guó)模式很困難。

2、選擇英國(guó)模式也不現(xiàn)實(shí)。雖然英國(guó)能充分發(fā)揮基金行業(yè)的自律功能，自覺(jué)地踏上規(guī)范化發(fā)展軌道，但行業(yè)協(xié)會(huì)的構(gòu)建與完善及行業(yè)自律功能的發(fā)揮均需要一個(gè)較長(zhǎng)的過(guò)程。對(duì)于我國(guó)這樣一個(gè)投資基金剛剛起步且發(fā)育程度還很低的國(guó)家來(lái)講，由于受整個(gè)宏觀環(huán)境的影響，我國(guó)構(gòu)建行業(yè)組織，組建相關(guān)協(xié)會(huì)本身就有較大的困難，即使盡快組建，這些行業(yè)組織也需要一個(gè)發(fā)展完善過(guò)程。在這種發(fā)育程度低的狀態(tài)下，很難達(dá)到真正意義上的自律，這對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下我國(guó)投資基金的快速發(fā)展不僅不利，反而有可能阻礙其正常發(fā)展。

3、選擇日本模式也不適應(yīng)。雖然日本模式能充分利用政府的強(qiáng)大功能培養(yǎng)和推進(jìn)投資基金快速起步和成長(zhǎng)壯大，但這也同我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不相適應(yīng)。一方面，現(xiàn)在我國(guó)處于體制轉(zhuǎn)軌的關(guān)鍵時(shí)期，如果再以政府嚴(yán)格管制的方式來(lái)推動(dòng)投資基金市場(chǎng)的發(fā)展，而削弱市場(chǎng)功能，勢(shì)必會(huì)對(duì)我國(guó)的改革和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)程帶來(lái)不利影響。另一方面，政府嚴(yán)格管制很容易引發(fā)制度上的障礙，從而不利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的發(fā)揮，最終導(dǎo)致投資基金市場(chǎng)發(fā)展因缺乏有效的制衡機(jī)制而走入誤區(qū)。

4、建立適合我國(guó)國(guó)情的基金市場(chǎng)監(jiān)管模式。當(dāng)前，我國(guó)所處的國(guó)內(nèi)外環(huán)境與英、美、日等國(guó)在基金市場(chǎng)監(jiān)管模式形式形成時(shí)期所處的條件相比，已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化。在我國(guó)金融和經(jīng)濟(jì)國(guó)際化進(jìn)程加快發(fā)展，國(guó)際和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇的今天，國(guó)內(nèi)外環(huán)境給我國(guó)投資基金市場(chǎng)的發(fā)展提供了良好的機(jī)遇，同時(shí)又提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，這種形式同時(shí)也對(duì)我國(guó)的投資基金市場(chǎng)監(jiān)管提出了更高的要求，為了達(dá)到持續(xù)、穩(wěn)定、快速和有序發(fā)展我國(guó)投資基金市場(chǎng)的目的，必須要對(duì)當(dāng)前的監(jiān)管體制作以調(diào)整和創(chuàng)新。從我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況看，采用上述任何一種模式顯然都不完全符合我國(guó)目前處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制尚未完全建立起來(lái)和投資基金市場(chǎng)發(fā)展處于起步階段的國(guó)情，因此，必須通過(guò)對(duì)國(guó)外各種基金市場(chǎng)監(jiān)管模式的“揚(yáng)棄”，構(gòu)建具有中國(guó)特色的基金市場(chǎng)動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式。

（二）動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的內(nèi)涵

在我國(guó)投資基金市場(chǎng)監(jiān)管體制的構(gòu)建中，應(yīng)該綜合考慮和兼顧各種監(jiān)管主體的監(jiān)管功能和優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮多種監(jiān)管手段的積極作用，既要從現(xiàn)階段的實(shí)際情況出發(fā)，滿足投資基金市場(chǎng)初期發(fā)展的要求，又要考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略要求，構(gòu)建一種在法律約束下的政府管制與行業(yè)自律相結(jié)合的監(jiān)管體制模式－動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管體制模式，是較為現(xiàn)實(shí)、合理的理性選擇。所謂動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管，其含義是指管理中既要注重各種監(jiān)管主體的有機(jī)結(jié)合，又要根據(jù)監(jiān)管對(duì)象所處的環(huán)境和條件，動(dòng)態(tài)地選擇相應(yīng)的管理手段和方式。這種監(jiān)管機(jī)制是監(jiān)管主體綜合化與監(jiān)管手段動(dòng)態(tài)化的有機(jī)統(tǒng)一。在某種意義上說(shuō)，它是一種管理指導(dǎo)思想，其真正意義在于指導(dǎo)我們一切從實(shí)際出發(fā)，進(jìn)行有準(zhǔn)備地方案管理和策略管理。這種管理模式要求我們根據(jù)發(fā)展目標(biāo)，既要進(jìn)行戰(zhàn)略性管理，又要有戰(zhàn)術(shù)管理，既要有優(yōu)化方案設(shè)計(jì)的充分準(zhǔn)備，又要有應(yīng)變的策略準(zhǔn)備，以便保證管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（三）構(gòu)建動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的意義和作用

這種模式強(qiáng)調(diào)發(fā)揮不同監(jiān)管主體的功能和多種監(jiān)管手段的積極作用，因而既有利于通過(guò)法規(guī)規(guī)范促進(jìn)投資基金市場(chǎng)中各類(lèi)投資基金的良性競(jìng)爭(zhēng)，又有利于充分發(fā)揮政府的特殊功能，對(duì)投資基金市場(chǎng)的發(fā)展實(shí)施有效的培育和引導(dǎo)，促進(jìn)投資基金市場(chǎng)的迅速成長(zhǎng)與壯大。這種模式對(duì)我國(guó)具有重要意義也正是因?yàn)樗哂械撵`活監(jiān)管特點(diǎn)比較適合我國(guó)現(xiàn)階段的投資基金市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r以及未來(lái)發(fā)展的需要。它能夠有效地兼顧各方面的需要在推動(dòng)基金市場(chǎng)發(fā)展的同時(shí)，又能防范諸多弊端的出現(xiàn)。

這種模式有利于基金行業(yè)的投資基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中加強(qiáng)合作，發(fā)揮出基金行業(yè)的整體功能效應(yīng)，避免內(nèi)部的惡性競(jìng)爭(zhēng)，并盡可能地以合作同盟的形式參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，這對(duì)起步較晚的我國(guó)投資基金早日趕上國(guó)際化發(fā)展步伐，加快投資基金市場(chǎng)與國(guó)際接軌有著積極的促進(jìn)作用。構(gòu)建動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式，要與我國(guó)大眾投資者的心理素質(zhì)、認(rèn)識(shí)程序相適應(yīng)，能夠在發(fā)展中提高大眾對(duì)投資基金的理性認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化大眾的投資意識(shí)和心理承受能力，從而為投資基金市場(chǎng)的發(fā)展打下了廣泛的社會(huì)基礎(chǔ)，這對(duì)推動(dòng)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及投資基金市場(chǎng)的全方位發(fā)展有十分重要意義。

三、動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的發(fā)展思路構(gòu)建我國(guó)投資

基金市場(chǎng)動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的總體發(fā)展思路可以概括為：以法制建設(shè)為基礎(chǔ)和保障，建立全國(guó)統(tǒng)一的，權(quán)威性的投資基金市場(chǎng)主管機(jī)構(gòu)，對(duì)基金市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)程進(jìn)行宏觀引導(dǎo)和協(xié)調(diào)管理，同時(shí)建立和完善基金行業(yè)組織及其相應(yīng)約束自律機(jī)構(gòu)，以此來(lái)保證投資基金市場(chǎng)的持續(xù)、穩(wěn)定和有序發(fā)展。這一思路的指導(dǎo)思想就是“三位一體，協(xié)同監(jiān)管”?！叭灰惑w”指的是同時(shí)綜合考慮三種監(jiān)管方式，一是通過(guò)制定法律法規(guī)來(lái)規(guī)范市場(chǎng)中基金企業(yè)的行為，使企業(yè)在法律約束下進(jìn)行自律監(jiān)管；二是行政監(jiān)管，即通過(guò)建立權(quán)威性的，全國(guó)統(tǒng)一的投資基金市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)，代表政府對(duì)基金市場(chǎng)發(fā)展實(shí)施監(jiān)督、檢查，引導(dǎo)和控制；三是通過(guò)建立和完善行業(yè)自律機(jī)制，使基金行業(yè)組織協(xié)會(huì)進(jìn)行自律監(jiān)管。所謂“協(xié)同監(jiān)管”指的是在投資基金市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，針對(duì)投資基金市場(chǎng)發(fā)展目標(biāo)和具體運(yùn)行狀況，恰當(dāng)?shù)靥幚砗蛣澐终芾恚袠I(yè)自律和企業(yè)自我管理的范圍及重點(diǎn)，避免監(jiān)管中的錯(cuò)位或遺漏，同時(shí)做到宏觀目標(biāo)與微觀目標(biāo)的協(xié)調(diào)，近期目標(biāo)與長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)的協(xié)調(diào)。在具體操作上，我國(guó)投資基金市場(chǎng)監(jiān)管體系應(yīng)該怎么建立呢？筆者認(rèn)為可以從以下幾個(gè)方面下手：

1、大力發(fā)揮政府的監(jiān)管職能。從世界各國(guó)投資基金市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，各國(guó)基金主管部門(mén)一般由中央銀行或財(cái)政部逐步移交給證券管理、監(jiān)督機(jī)構(gòu)。在我國(guó)目前投資基金存在多頭管理的形式下，發(fā)揮政府監(jiān)管職能的首要任務(wù)就是要順應(yīng)國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)，確定我國(guó)的投資基金主管機(jī)關(guān)。即由國(guó)家投資基金管理委員會(huì)統(tǒng)一、集中管理。這個(gè)委員會(huì)由現(xiàn)有管理部門(mén)（人民銀行、證券委、證監(jiān)委等）的有關(guān)專(zhuān)家組成，是全國(guó)投資基金市場(chǎng)管理的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是：制定投資基金管理有關(guān)法律和政策；設(shè)計(jì)投資基金市場(chǎng)的總體發(fā)展規(guī)劃；監(jiān)督基金法規(guī)的實(shí)施依據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策對(duì)基金發(fā)行流量及存量的總額或結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，從而引導(dǎo)投資基金市場(chǎng)合理配置社會(huì)資源，有效地保護(hù)投資者的合法權(quán)益，規(guī)范機(jī)構(gòu)投資者。成立中國(guó)投資基金管理委員會(huì)意味著各管理部門(mén)權(quán)力的移交，這必須考慮有一個(gè)“緩沖”的過(guò)渡措施。為防止過(guò)渡期出現(xiàn)權(quán)力真空，導(dǎo)致投資基金市場(chǎng)秩序混亂，可以考慮實(shí)行申請(qǐng)發(fā)起設(shè)立基金和基金上市監(jiān)督分開(kāi)管理的辦法。前者由人民銀行審核批準(zhǔn)，并按基金規(guī)模或基金性質(zhì)確立總行和大區(qū)分行二級(jí)審批制度；后者由人民銀行牽頭，會(huì)同證券委、證監(jiān)會(huì)，在證券管理機(jī)構(gòu)下設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，即“中國(guó)投資基金管理委員會(huì)”，具體監(jiān)管?chē)?guó)內(nèi)投資基金市場(chǎng)。其職責(zé)：一是制定基金上市標(biāo)準(zhǔn)或應(yīng)具備的條件；二是安排基金交易場(chǎng)所，形成統(tǒng)一的基金交易市場(chǎng)；三是審批基金要求上市的申請(qǐng)，確保上市基金的素質(zhì)；四是監(jiān)管行為是否符合有關(guān)文件規(guī)定，及時(shí)公布有關(guān)信息；五是對(duì)違章行為進(jìn)行處罰。

2、籌建投資基金行業(yè)自律組織。隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，要選擇那些成功的基金管理公司作為主體力量，籌建“中國(guó)投資基金管理公會(huì)”，并借鑒香港經(jīng)驗(yàn)，在組織形式上實(shí)行會(huì)員制。正式會(huì)員由各地基金管理公司參加，其任務(wù)：一是制定中國(guó)投資基金執(zhí)業(yè)守則；二是推廣基金業(yè)務(wù)，擴(kuò)大國(guó)內(nèi)基金市場(chǎng)；三是監(jiān)督基金的日常動(dòng)作，使之規(guī)范化；四是出版基金管理專(zhuān)業(yè)刊物；五是培訓(xùn)基金從業(yè)人員；六是仲裁有關(guān)基金方面的糾紛；七是維護(hù)和樹(shù)立基金業(yè)的良好社會(huì)聲譽(yù)。

3、成立投資基金的評(píng)估機(jī)構(gòu)。隨著投資基金市場(chǎng)規(guī)模（市場(chǎng)絕對(duì)規(guī)模和相對(duì)規(guī)模）的迅速發(fā)展，建立全國(guó)統(tǒng)一的基金評(píng)估機(jī)構(gòu)也很重要。資產(chǎn)評(píng)估有利于明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系，強(qiáng)化投資公司管理，合理補(bǔ)償資產(chǎn)，優(yōu)化公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)，維護(hù)投資基金交易各方的合法權(quán)益。

4、建立各項(xiàng)規(guī)章制度。我們可以通過(guò)建立信用等級(jí)制度，信息披露制度和經(jīng)理人，托管人考評(píng)制度，從不同側(cè)面對(duì)投資基金市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。一是建立信用評(píng)級(jí)制度。根據(jù)不同投資基金的風(fēng)險(xiǎn)程度，模仿債券評(píng)級(jí)的辦法，對(duì)投資基金進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，該信用主級(jí)主要依賴基金的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，投資政策與目標(biāo)。管理人的業(yè)務(wù)水平及組合投資的效益和風(fēng)險(xiǎn)等幾方面。它不僅為證監(jiān)會(huì)對(duì)投資基金市場(chǎng)監(jiān)管提供客觀的依據(jù)，也為投資者的理性投資提供了可靠保證。二是建立規(guī)范的信息披露制度。與股票上市公司的信息披露制度一樣，基金管理公司必須執(zhí)行信息披露義務(wù)，披露內(nèi)容包括各類(lèi)報(bào)表、投資規(guī)模、投資方向、預(yù)期收益及重大事件披露等信息。三是建立經(jīng)理人、托管人考評(píng)制度。由投資者、行業(yè)協(xié)會(huì)和證監(jiān)部門(mén)組成的評(píng)審團(tuán)定期考評(píng)并公布于眾，以褒揚(yáng)先進(jìn)，強(qiáng)化托管各方的責(zé)任心和使命感。

5、完善投資基金市場(chǎng)的社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。國(guó)外經(jīng)驗(yàn)證明，完善的投資基金市場(chǎng)社會(huì)監(jiān)督機(jī)制是投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展的必要保證。首先，要利用投資者對(duì)基金市場(chǎng)進(jìn)行外部監(jiān)督。其次，建立完善的投資基金評(píng)價(jià)體系。包括建立全國(guó)統(tǒng)一的基金評(píng)估機(jī)構(gòu)和創(chuàng)辦基金專(zhuān)業(yè)刊物兩個(gè)方面。再次加強(qiáng)具有公正性、權(quán)威性的會(huì)計(jì)、審計(jì)、法律等中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)。此外，還應(yīng)建立先進(jìn)完備的技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)即電子監(jiān)督系統(tǒng)，對(duì)投資基金市場(chǎng)的運(yùn)行和投資基金的投資運(yùn)作進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，使其理性化、規(guī)范化。

【參考文獻(xiàn)】

[1]王國(guó)良：《基金投資》[M]，上?？茖W(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2001。

[2]王韜光：《共同基金理論運(yùn)作設(shè)計(jì)》[M]，北京大學(xué)出版社，2001。

[3]劉傳葵：《中國(guó)投資基金市場(chǎng)發(fā)展論》[M]，中國(guó)金融出版社，2001。

篇3

根據(jù)修訂后《刑法》第六十七條規(guī)定,自首是指行為人在犯罪以后自動(dòng)投案,如實(shí)供述自己罪行的行為,是依據(jù)“懲辦與寬大相結(jié)合”的刑事政策,而由我國(guó)《刑法》規(guī)定的一項(xiàng)量刑制度。這種刑罰制度是以犯罪分子實(shí)施了犯罪行為為前提條件的,其本質(zhì)在于犯罪分子犯罪之后愿意對(duì)其實(shí)施的犯罪行為承擔(dān)刑事責(zé)任,具體表現(xiàn)為犯罪分子愿意受到國(guó)家司法機(jī)關(guān)的追訴,接受?chē)?guó)家的審查和裁判。不管是什么原因?qū)е路缸锓肿幼允?從一定程度上講,表明犯罪分子認(rèn)罪服法真誠(chéng)悔過(guò),也意味著犯罪分子終止了因自己的犯罪行為而造成的危害社會(huì)的持續(xù)狀態(tài),表明犯罪分子的人身危險(xiǎn)性減弱。這種本質(zhì)決定了我國(guó)法律對(duì)自首行為理應(yīng)從寬處罰。而國(guó)家規(guī)定自首制度的意義則在于鼓勵(lì)犯罪分子主動(dòng)投案,悔過(guò)自新,不致隱藏在社會(huì)繼續(xù)為非作歹。而自首從輕,有利于分化瓦解犯罪勢(shì)力,從而獲得更多的線索和證據(jù),有效地深挖犯罪,有利于司法機(jī)關(guān)及時(shí)偵查破案,正確迅速地、審判,有效地懲治犯罪,從而以少量的人力、物力換取較大的社會(huì)效益。

二、自首成立的條件

(一)犯罪分子必須自動(dòng)投案

自動(dòng)投案,是指犯罪事實(shí)或者犯罪嫌疑人未被司法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn),未被采取強(qiáng)制措施時(shí),主動(dòng)、直接向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院或者人民法院投案。此外,還有應(yīng)當(dāng)視為自動(dòng)投案的情形:1.犯罪嫌疑人向其所在單位、城鄉(xiāng)基層組織或者其他有關(guān)負(fù)責(zé)人員自動(dòng)投案的,接受投案的單位或者個(gè)人應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)報(bào)司法機(jī)關(guān)。2.犯罪嫌疑人因病傷或者為了減輕犯罪后果,委托他人先代為投案,或者先以信電投案的。3.罪行尚未被司法機(jī)關(guān)發(fā)覺(jué),僅因形跡可疑,被有關(guān)組織或司法機(jī)關(guān)盤(pán)問(wèn)、教育后,主動(dòng)交代自己的罪行的。4.犯罪嫌疑人后逃跑,在被通緝、追捕過(guò)程中,主動(dòng)投案的。5.經(jīng)查確實(shí)已準(zhǔn)備去投案,或者正在投案途中,被公安機(jī)關(guān)捕獲的。主觀上基本具備了自動(dòng)投案的必要條件,應(yīng)當(dāng)視為自動(dòng)投案。6.并非出于犯罪嫌疑人主動(dòng),而是經(jīng)親友規(guī)勸、陪同投案的。7.司法機(jī)關(guān)通知犯罪人的親友,或者說(shuō)親友主動(dòng)投案后,將犯罪嫌疑人送去投案的。犯罪嫌疑人雖不是主動(dòng)投案,甚至不愿投案,但在親友的教育、尋找和施加壓力下,被親友送去歸案。為鼓勵(lì)更多的親友支持司法工作,應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)政策,對(duì)被送歸案的犯罪嫌疑人,應(yīng)當(dāng)視為自動(dòng)投案。

以上七種“視為自動(dòng)投案”的行為,雖與《刑法》第六十七條規(guī)定的自動(dòng)投案行為的標(biāo)準(zhǔn)存在一定差距,但只要符合“如實(shí)供述了自己的罪行”的條件,筆者認(rèn)為,都應(yīng)當(dāng)視為自首。

(二)犯罪分子必須如實(shí)供述自己的罪行

“如實(shí)供述自己的罪行”是指犯罪分子自動(dòng)投案后,如實(shí)交代自己的全部罪行,是自首的本質(zhì)特征,是自動(dòng)投案行為的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和合乎邏輯的發(fā)展,進(jìn)一步說(shuō)明犯罪分子愿意悔改,也便于司法機(jī)關(guān)進(jìn)一步開(kāi)展工作。

根據(jù)《刑法》和《解釋》的規(guī)定,對(duì)如實(shí)供述的理解應(yīng)注意以下幾點(diǎn):

1.犯罪分子投案后所交代的必須是犯罪事實(shí),而不是因法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤而交代的違法行為或者違反道德規(guī)范的行為事實(shí)。

2.犯罪分子投案后所交代的必須是自己的犯罪事實(shí),即必須是自己實(shí)施并由自己承擔(dān)刑事責(zé)任的犯罪事實(shí)。投案人所交代的犯罪事實(shí),既可以是一罪,也要以是數(shù)罪,既可以是投案人單獨(dú)實(shí)施的,也可以是與他人共同實(shí)施的。

3.犯罪嫌疑人決心投案自首,就應(yīng)當(dāng)按照實(shí)際情況,完全、徹底地交代自己所實(shí)施的罪行。如果由于主客觀因素的影響,犯罪嫌疑人只能交代自己的主要的或者基本的犯罪事實(shí),既能據(jù)以確定犯罪性質(zhì)、情節(jié)的犯罪事實(shí),應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。

三、我國(guó)《刑法》中的特殊自首

《刑法》第六十七條第二款規(guī)定的:“被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯,如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的,以自首論?！边@就是《刑法》對(duì)特殊自首的規(guī)定。之所以稱(chēng)之為特殊自首,主要在于它投案的形式和場(chǎng)所與一般自首不同。但從自首的實(shí)質(zhì)上看,是一致的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。

另外,我國(guó)《刑法》第一百六十四條(對(duì)公司、企業(yè)人員行賄罪)第三款規(guī)定:“行賄人在被追訴前主動(dòng)交代行賄行為的,可以減輕或者免除處罰?！薄缎谭ā返谌倬攀畻l(行賄罪)第二款規(guī)定:“行賄人在被追訴前主動(dòng)交待行賄行為的,可以減輕或者免除處罰。”《刑法》第三百九十九條(介紹賄賂罪)第二款規(guī)定:“介紹賄賂人在被追訴前主動(dòng)交代介紹賄賂行為的,可以減輕處罰或者免除處罰。”上述三條均規(guī)定行為人“在被追訴前主動(dòng)交代”其犯罪行為的,“可以減輕處罰或者免除處罰”,是《刑法》分則對(duì)不同于一般自首和準(zhǔn)自首制度的特別規(guī)定,屬特別自首。對(duì)此,法學(xué)界有不同的認(rèn)識(shí),有的認(rèn)為屬坦白制度的規(guī)定,有的認(rèn)為是對(duì)立功表現(xiàn)的規(guī)定,如何正確理解這些條文,在司法實(shí)踐中顯得尤為重要。筆者認(rèn)為,從《刑法》理論及立法原意來(lái)看,這三條文均應(yīng)理解為特別自首的規(guī)定,理由如下:

(一)特別自首是自首而非坦白

首先,兩者的本質(zhì)區(qū)別在于,自首是犯罪人犯罪后自動(dòng)歸案,自己把自己交付給國(guó)家司法機(jī)關(guān)追訴,而坦白則是犯罪人犯罪后被動(dòng)歸案,由國(guó)家司法機(jī)關(guān)或人民群眾將其交付國(guó)家追訴。

其次,從刑事責(zé)任上分析。自首是犯罪后行為人的悔罪表現(xiàn)之一,其改過(guò)方面比坦白主動(dòng)積極,并且人身危險(xiǎn)性方面相對(duì)較小,因此,自首是法定從寬情節(jié),而坦白只是酌定從寬情節(jié)。

篇4

關(guān)鍵詞：人力資源市場(chǎng)監(jiān)管；體系建設(shè)；問(wèn)題分析；對(duì)策建議

作者：李亞慧1  劉一鳴2  李瑞峰3（1.內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)人力資源研究所    2.內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生院      3.內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院）

一、人力資源市場(chǎng)概述

(一)人力資源市場(chǎng)。

傳統(tǒng)的勞動(dòng)力市場(chǎng)，是體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律，按照市場(chǎng)機(jī)制來(lái)調(diào)節(jié)勞動(dòng)力供求關(guān)系，從而實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力合理配置的場(chǎng)合。在傳統(tǒng)的勞動(dòng)力市場(chǎng)也就是我們常說(shuō)的勞務(wù)市場(chǎng)中，主要是體力勞動(dòng)者從中尋找職業(yè)機(jī)會(huì)。發(fā)展到現(xiàn)在，不少城市失業(yè)人員、外來(lái)務(wù)工人員等低端勞動(dòng)力也從中尋找職業(yè)。

而人力資源市場(chǎng)，在狹義上講，是將勞動(dòng)力看做一種商品來(lái)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)和交換的地點(diǎn)；在廣義上說(shuō)，是勞動(dòng)力交換場(chǎng)所、機(jī)制和關(guān)系的綜合概念，是勞動(dòng)力擁有者出賣(mài)勞動(dòng)力和勞動(dòng)力需求者以物質(zhì)交換為手段得到勞動(dòng)力，并實(shí)現(xiàn)人力資源合理配置的場(chǎng)所。除此之外，人力資源市場(chǎng)還要履行調(diào)控監(jiān)管、公共服務(wù)和市場(chǎng)配置服務(wù)的職能，囊括了勞動(dòng)者從求職、就業(yè)、培訓(xùn)、退休到用人單位招聘、福利待遇、勞動(dòng)安全的全過(guò)程，并且還涉及勞動(dòng)力的跨區(qū)域流動(dòng)以及勞動(dòng)關(guān)系調(diào)節(jié)、社會(huì)保障、勞動(dòng)立法等諸多方面。

從上述的分析中可以看出，傳統(tǒng)的勞動(dòng)力市場(chǎng)的服務(wù)維度是簡(jiǎn)單的，因此監(jiān)管也是簡(jiǎn)單的。而人力資源市場(chǎng)涵蓋內(nèi)容復(fù)雜，考慮維度較多，在監(jiān)管上也是復(fù)雜的，需要下力氣去做的。

(二)人力資源市場(chǎng)的監(jiān)管。

與人力資源市場(chǎng)相一致，其中的監(jiān)管同樣存在狹義以及廣義層面上的解釋。狹義的人力資源市場(chǎng)監(jiān)管是指對(duì)參與勞動(dòng)力交換過(guò)程雙方以及發(fā)生勞動(dòng)力交換地點(diǎn)的監(jiān)管。包括了對(duì)勞動(dòng)力資質(zhì)條件求職結(jié)果等、用人單位招聘資質(zhì)、用工環(huán)境等和交換場(chǎng)所日常事務(wù)及安全等的微觀層次的監(jiān)管。而廣義上的人力資源市場(chǎng)監(jiān)管則是涵蓋了勞動(dòng)者和用人單位從進(jìn)入到勞動(dòng)力市場(chǎng)到退出勞動(dòng)力市場(chǎng)所有行為，以及勞動(dòng)關(guān)系調(diào)解、立法、跨區(qū)域人才流動(dòng)等方方面面的監(jiān)督和管理。并且側(cè)重于構(gòu)建一個(gè)公平、合理的人力資源市場(chǎng)是廣義上人力資源市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)。本篇論文討論的主要是幾點(diǎn)：首先是在整體層面上監(jiān)管的主體涵蓋了政府以及非政府方面，其次就是在微觀層面之上監(jiān)管部門(mén)具體的職能以及目標(biāo)針對(duì)，最后就是按照人力資源市場(chǎng)的覆蓋性所決定的監(jiān)管需要囊括到的一系列因素。

二、我國(guó)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系發(fā)展現(xiàn)狀

我國(guó)在改革開(kāi)放以后，才形成了人力資源市場(chǎng)，因此人力資源市場(chǎng)的監(jiān)管是在改革開(kāi)放之后形成的。主要包括兩個(gè)階段：

第一階段是改革開(kāi)放到21世紀(jì)初，在這一階段中，我國(guó)的人力資源市場(chǎng)仍然是以勞動(dòng)力市場(chǎng)為主，對(duì)其的監(jiān)管主要是側(cè)重于日常的一些事務(wù)性的監(jiān)管過(guò)程中，履行監(jiān)管義務(wù)的主要是勞動(dòng)部門(mén)下設(shè)的勞動(dòng)監(jiān)察大隊(duì)，每年定時(shí)定點(diǎn)的到勞動(dòng)力市場(chǎng)上巡視并負(fù)責(zé)調(diào)節(jié)勞資糾紛等問(wèn)題。

第二階段是2001年至今，政府的角色從辦市場(chǎng)向管市場(chǎng)轉(zhuǎn)變，隨之而來(lái)的一系列的政府改革措施，客觀上促進(jìn)了現(xiàn)代人力資源市場(chǎng)的行程和完善，促進(jìn)了人力資源的跨區(qū)域流動(dòng)，全國(guó)統(tǒng)一的人力資源市場(chǎng)行程。在這一階段，人力資源市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容從日常的事務(wù)性監(jiān)管，朝向勞資矛盾調(diào)節(jié)、人力資源市場(chǎng)監(jiān)管法律的調(diào)研而制定等宏觀層面進(jìn)行。在這一階段，人力資源和社會(huì)保障部門(mén)承擔(dān)了主要責(zé)任。責(zé)任主體的提升，使得人力資源市場(chǎng)監(jiān)管的地位、程度和范圍有了較大改善，在客觀上講，一個(gè)成熟的人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系已初具雛形。

(一)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管職能。

1.行業(yè)主管部門(mén)監(jiān)管職能?，F(xiàn)階段我國(guó)對(duì)于國(guó)內(nèi)人力資源市場(chǎng)進(jìn)行主要監(jiān)管工作的相關(guān)行政主管部門(mén)就是人力資源與社會(huì)保障局，其在日常的監(jiān)管之中基本是按照相關(guān)法規(guī)政策來(lái)進(jìn)行行政層面上的決策、執(zhí)法以及監(jiān)管的一系列職能。在這之中涵蓋到了幾項(xiàng)內(nèi)容。首先需要對(duì)于進(jìn)入市場(chǎng)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)管，包含了對(duì)于用人單位、第三方機(jī)構(gòu)以及勞動(dòng)人員的資質(zhì)審核；其次就是針對(duì)招聘以及第三方中介是否符合法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)管；然后是對(duì)于一系列合同行為進(jìn)行監(jiān)管；另外就是對(duì)于勞務(wù)用工的整體過(guò)程之中的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)管；此外還需要負(fù)責(zé)勞務(wù)糾紛的相關(guān)協(xié)調(diào)以及仲裁；最后就是需要進(jìn)行案件監(jiān)察督辦。

2.工商行政管理部門(mén)監(jiān)管職能。這一部門(mén)是國(guó)務(wù)院方面對(duì)于市場(chǎng)進(jìn)行具體監(jiān)管以及執(zhí)法的下屬部門(mén)，其肩負(fù)的職能就包含了這幾項(xiàng)：對(duì)于市場(chǎng)的主體方進(jìn)行資格審查以及信息登記；對(duì)于不具資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查和處理；督促勞務(wù)中介各個(gè)機(jī)構(gòu)依法運(yùn)營(yíng)；對(duì)于市場(chǎng)之中一系列交易進(jìn)行監(jiān)管；對(duì)于相關(guān)部門(mén)的資質(zhì)進(jìn)行定期的審查以及管理；對(duì)違法違紀(jì)行為進(jìn)行處理；打擊相關(guān)的違法違規(guī)行為。

3.其他部門(mén)監(jiān)管職責(zé)。在前文之中提到的兩項(xiàng)機(jī)構(gòu)以外，還有一系列部門(mén)也肩負(fù)著監(jiān)管人力資源市場(chǎng)的職能。舉例來(lái)說(shuō)物價(jià)部門(mén)就需要針對(duì)第三方中介的各個(gè)機(jī)構(gòu)的一系列收費(fèi)行為以及具體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查管理；安監(jiān)局需要監(jiān)管勞動(dòng)人員的職業(yè)以及個(gè)人健康安全是否得到保障；公安系統(tǒng)需要監(jiān)管勞動(dòng)人員在不同地區(qū)的相關(guān)事項(xiàng)，并進(jìn)行治安維護(hù)以及犯罪打擊。

(二)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容。

1.監(jiān)管市場(chǎng)準(zhǔn)入資質(zhì)。政府相關(guān)部門(mén)針對(duì)人力資源市場(chǎng)進(jìn)行的準(zhǔn)入資質(zhì)監(jiān)管，主要就是對(duì)于相關(guān)的各個(gè)主體的資質(zhì)進(jìn)行審核并確定準(zhǔn)入或者是禁入。這項(xiàng)監(jiān)管有著兩個(gè)方面的目標(biāo)。首先就是在經(jīng)濟(jì)視角之下，對(duì)于市場(chǎng)之中的供給以及需求進(jìn)行一種有機(jī)的均衡調(diào)節(jié)并確保資源進(jìn)行配置的效率。另外就是為了確保公共群體的利益。這一監(jiān)管主要涵蓋的內(nèi)容就是針對(duì)第三方勞務(wù)中介機(jī)構(gòu)的資質(zhì)審查、交易所在場(chǎng)所的相關(guān)許可、企業(yè)是否具備招聘許可以及勞動(dòng)人員是否具有進(jìn)入人力市場(chǎng)的資質(zhì)。

2.監(jiān)管日常運(yùn)營(yíng)行為。在人力資源市場(chǎng)之中，主要受到監(jiān)管的運(yùn)營(yíng)行為有三項(xiàng)。首先就是對(duì)于市場(chǎng)之中任一主體為了自身利益通過(guò)不當(dāng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致了其他主體方應(yīng)有利益受損，打亂了市場(chǎng)運(yùn)行的行為；其次就是任一方面給出的產(chǎn)品或者是某項(xiàng)服務(wù)造成了消費(fèi)者合法的相關(guān)權(quán)益受到損害的行為；最后就是對(duì)于公共層面的利益以及安全造成了損害的行為。針對(duì)這一系列人力資源市場(chǎng)之中進(jìn)行的一系列運(yùn)營(yíng)行為進(jìn)行的監(jiān)管工作是由數(shù)個(gè)部門(mén)來(lái)共同完成的。

3.監(jiān)管勞務(wù)用工整體過(guò)程。對(duì)于人力資源市場(chǎng)之中勞務(wù)用工整體過(guò)程的監(jiān)管涵義就是針對(duì)用人單位在于勞動(dòng)人員建立勞動(dòng)關(guān)系之后是否遵循先關(guān)法規(guī)政策、勞動(dòng)人員職業(yè)以及個(gè)人安全權(quán)益是否得到保證進(jìn)行監(jiān)管，如果在這之中發(fā)現(xiàn)違反法規(guī)的相關(guān)行為與需要進(jìn)行懲處的一種監(jiān)管行為。這種監(jiān)管職責(zé)現(xiàn)階段石油勞保監(jiān)察局以及國(guó)家安全生產(chǎn)督察局兩家機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。前者主要負(fù)責(zé)的內(nèi)容就是：對(duì)于勞務(wù)相關(guān)的法規(guī)政策進(jìn)行宣傳，并監(jiān)督用人單位做到落實(shí)；對(duì)于用人單位法規(guī)履行情況進(jìn)行審查；受理一系列勞務(wù)相關(guān)的舉報(bào)投訴；對(duì)于違反法規(guī)的行為進(jìn)行依法處理。后者的主要職責(zé)內(nèi)容就是：對(duì)于安全生產(chǎn)相關(guān)的一系列法規(guī)政策進(jìn)行規(guī)劃制定，同時(shí)督促相關(guān)方面做到準(zhǔn)確落實(shí)；對(duì)于相關(guān)一系列部門(mén)單位的安全生產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督、審查以及指導(dǎo)；對(duì)于一些違反相關(guān)法規(guī)政策的方面進(jìn)行依法處理。

(三)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管手段。

在人力資源市場(chǎng)之中針對(duì)進(jìn)入準(zhǔn)許標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管主要是分成兩個(gè)類(lèi)別。首先就是事前監(jiān)管，舉例來(lái)說(shuō)要針對(duì)第三方中介機(jī)構(gòu)的資助條件進(jìn)行審查；對(duì)于特定類(lèi)別的機(jī)構(gòu)作出限制；對(duì)于交易承載媒介屬于無(wú)形物質(zhì)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)定等。另外就是時(shí)候的審查，距離來(lái)說(shuō)要對(duì)于已經(jīng)進(jìn)入的各個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期的再次審查；對(duì)于沒(méi)有取得許可也未作登記的組織以及個(gè)人進(jìn)行依法處理等。在這種監(jiān)管行為之中，使用的各項(xiàng)手段就集中在：行政層面的準(zhǔn)許以及登記、進(jìn)入市場(chǎng)前的批準(zhǔn)、定期的審查監(jiān)督、對(duì)于各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)定、對(duì)于資質(zhì)進(jìn)行評(píng)估分級(jí)、進(jìn)行相關(guān)信息披露、必要的強(qiáng)制性措施以及依法進(jìn)行的行政懲處等。

三、我國(guó)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系的問(wèn)題

(一)配套法規(guī)不健全。

在人力資源市場(chǎng)之中為了能夠充分有效的確保勞動(dòng)人員的切身利益能夠得到依法實(shí)現(xiàn)，配套的監(jiān)管法規(guī)體系的建設(shè)完善無(wú)疑是具有極為重要的關(guān)鍵性意義的。在這一配套的法規(guī)制度之中一系列的條例規(guī)制是能夠確保勞動(dòng)人員相關(guān)的一系列權(quán)益能夠最終實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵保證。然而現(xiàn)階段在人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系建設(shè)過(guò)程之中，對(duì)于配套的一系列法規(guī)制度的建設(shè)十分的不健全，這體現(xiàn)在了以下幾個(gè)方面。

首先在監(jiān)管體系配套的法規(guī)之中處于確保勞務(wù)關(guān)系具有足夠穩(wěn)定性的目的，會(huì)出現(xiàn)一系列解雇保護(hù)相關(guān)的條目，盡管現(xiàn)階段在相關(guān)勞務(wù)法規(guī)之中對(duì)于用人單位在解雇之中所涉及的事由做出了禁止，但還不夠全面。舉例來(lái)說(shuō)，很多會(huì)引發(fā)用人單位針對(duì)勞務(wù)人員出現(xiàn)憎恨情緒并加以報(bào)復(fù)而出現(xiàn)的一系列事由就沒(méi)有涵蓋其中，勞動(dòng)人員對(duì)于用人單位一系列違法的命令不作出執(zhí)行、對(duì)其違反法規(guī)的事項(xiàng)進(jìn)行投訴舉報(bào)、參加到與用人單位利益出現(xiàn)沖突的其他組織之中等等，均會(huì)造成這種報(bào)復(fù)性的解雇行為。

其次就是針對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬結(jié)算方面的法規(guī)不完善。現(xiàn)階段監(jiān)管體系的配套法規(guī)之中規(guī)定了針對(duì)全日制的勞動(dòng)人員，用人單位需要以月為單位及時(shí)進(jìn)行勞務(wù)報(bào)酬結(jié)算；針對(duì)非全日制工作性質(zhì)的勞動(dòng)人員，進(jìn)行報(bào)酬結(jié)算的單次周期也需要控制在15天之內(nèi)。然而在實(shí)際情況之中，勞動(dòng)人員報(bào)酬結(jié)算普遍出現(xiàn)的現(xiàn)象就是要等到次月勞動(dòng)人員才可以收到前一個(gè)月的報(bào)酬結(jié)算，用人單位也會(huì)在法律允許范圍內(nèi)最大限度的進(jìn)行拖延。這樣的現(xiàn)象進(jìn)而導(dǎo)致了勞動(dòng)人員難以及時(shí)有效地取得自身應(yīng)有的勞務(wù)報(bào)酬，是一種對(duì)于勞動(dòng)人員報(bào)酬獲取權(quán)以及辭職自由權(quán)的侵害。

人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系相配套實(shí)行的法規(guī)體制之中存在不健全這一弊端是受到多項(xiàng)因素影響造成的，在這之中，最為本質(zhì)的因素就在于法規(guī)制定過(guò)程之中，更多的是將關(guān)注點(diǎn)放在了用人單位方面所擁有的運(yùn)營(yíng)自由以及用人自主的相關(guān)權(quán)益的確保這種立法考量實(shí)際上是受到國(guó)內(nèi)現(xiàn)在所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境所影響的。在當(dāng)下國(guó)內(nèi)最為主要的企業(yè)群體就是中小規(guī)模的民營(yíng)企業(yè)，這類(lèi)型的企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過(guò)程之中會(huì)受到眾多因素的阻礙局限，如果在用人以及勞務(wù)報(bào)酬方面限制過(guò)量很可能會(huì)加重其負(fù)擔(dān)，產(chǎn)生不利影響。但是這種考慮應(yīng)該是適度的，過(guò)分的關(guān)注于此，卻忽視了勞動(dòng)人員的個(gè)體權(quán)益，無(wú)疑就會(huì)造成法規(guī)體制的不均衡、不健全，阻礙人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系的進(jìn)一步建設(shè)完善。

(二)監(jiān)管機(jī)構(gòu)缺少足夠的獨(dú)立性。

現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)的人力資源市場(chǎng)之中是由人力資源和社會(huì)保障局來(lái)進(jìn)行人力資源以及相關(guān)社保政策的管理以及制定，承擔(dān)著不斷優(yōu)化完善公共就業(yè)的相關(guān)服務(wù)體制、改善勞動(dòng)收入分配體制以及對(duì)于人力資源市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的一系列職責(zé)。因此這一部門(mén)就同時(shí)兼顧了政策的宏觀層面之上的規(guī)劃制定，以及市場(chǎng)整體的監(jiān)管職責(zé)，他自身行政以及監(jiān)管相互融合的特性下的結(jié)構(gòu)形式是極具代表性的。然而受到這一結(jié)構(gòu)形式的影響，哪怕于部門(mén)之內(nèi)進(jìn)行獨(dú)立的一個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置，也會(huì)因?yàn)閷蛹?jí)關(guān)系的層層局限，而導(dǎo)致其應(yīng)有的獨(dú)立性消失。監(jiān)管機(jī)構(gòu)也許就會(huì)因?yàn)檫^(guò)度的關(guān)注與宏觀角度的利益權(quán)衡卻忽略了在微觀角度之上監(jiān)管工作的客觀性以及公正性；監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部的一系列人事任免以及機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)的經(jīng)費(fèi)因?yàn)槭艿叫姓蛹?jí)的領(lǐng)導(dǎo)以及整體預(yù)算的限制，也會(huì)大大影響到部門(mén)的獨(dú)立性。

(三)監(jiān)管體系配套機(jī)制不健全。

對(duì)于人力資源市場(chǎng)進(jìn)行一系列監(jiān)管工作，覆蓋到的范圍極廣、工作鏈非常的長(zhǎng)，如果僅僅依靠一個(gè)部門(mén)來(lái)進(jìn)行所有任務(wù)是不現(xiàn)實(shí)的，這就要求人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系的工作需要由數(shù)個(gè)部門(mén)一起進(jìn)行，將各自優(yōu)勢(shì)相互融合互補(bǔ)，達(dá)到相互的工作職員以及權(quán)責(zé)制衡?，F(xiàn)階段國(guó)內(nèi)針對(duì)人力資源市場(chǎng)進(jìn)行的監(jiān)管工作是一種分權(quán)的模式，人力資源市場(chǎng)之中的主管部門(mén)所具備的上述監(jiān)管職能和剩余的各個(gè)部門(mén)所具備的市場(chǎng)監(jiān)管職能相互之間是分離開(kāi)的。

這樣的監(jiān)管機(jī)制之下，就會(huì)出現(xiàn)監(jiān)管職能難以做到統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，整體統(tǒng)籌協(xié)調(diào)上存在不協(xié)調(diào)不健全的情況。這樣就會(huì)進(jìn)一步造成人力資源市場(chǎng)監(jiān)管工作之中存在有盲區(qū)以及監(jiān)管不到位、工作失誤后對(duì)于責(zé)任相互推諉等等問(wèn)題。舉例來(lái)說(shuō)，人力資源市場(chǎng)相關(guān)的監(jiān)管工作之中非常重要的一個(gè)部分就是勞動(dòng)保護(hù)以及職業(yè)健康。近些年來(lái)各式各樣的新型行業(yè)不斷出現(xiàn)，很多對(duì)于勞動(dòng)人員的生理以及心理上的潛在危害不斷凸顯，在勞動(dòng)保護(hù)的監(jiān)管上需要開(kāi)展更多新的內(nèi)容，然而監(jiān)管機(jī)構(gòu)卻并沒(méi)能夠?qū)Υ送度胱銐虻年P(guān)注。這樣的現(xiàn)象在反映出了當(dāng)下時(shí)興的勞動(dòng)保護(hù)監(jiān)管機(jī)制不能夠匹配時(shí)代進(jìn)步下的新的需求的同時(shí)，也一樣反映出了監(jiān)管工作的不力。而這一現(xiàn)象的產(chǎn)生因素最主要的就在于監(jiān)管體系之中的職能分割問(wèn)題，難以站在人力資源的全局化角度之上，結(jié)合社會(huì)整體發(fā)展以及新型職業(yè)的產(chǎn)生具體情況，對(duì)于人力資源市場(chǎng)之中的一系列監(jiān)管工作進(jìn)行有效的統(tǒng)籌規(guī)劃。

四、建設(shè)完善我國(guó)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系的建議

(一)完善配套法規(guī)體制。

人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系能夠有效建設(shè)并充分完善就需要一個(gè)健全的完善的配套法規(guī)體制作為保障。對(duì)于配套法規(guī)體制的完善優(yōu)化主要可以從兩個(gè)方面進(jìn)行。

首先就是在現(xiàn)在實(shí)行的法規(guī)制度整體結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)之上，進(jìn)一步進(jìn)行相關(guān)專(zhuān)項(xiàng)的具有問(wèn)題針對(duì)性的細(xì)分法規(guī)以及制度的規(guī)劃制定以及實(shí)施，對(duì)于人力資源整體監(jiān)管、第三方勞務(wù)派遣、部分非正規(guī)就業(yè)行為、就業(yè)過(guò)程中各項(xiàng)歧視、一系列職業(yè)培訓(xùn)等部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的法規(guī)制定以及落實(shí)。

此外就是針對(duì)社會(huì)發(fā)展過(guò)程之中不斷出現(xiàn)的新的情況變化進(jìn)行及時(shí)有效的新的配套法規(guī)的規(guī)劃制定，對(duì)于現(xiàn)有的法規(guī)內(nèi)容進(jìn)行科學(xué)有效的內(nèi)容增加或者條例調(diào)整，做到與實(shí)際的人力資源市場(chǎng)訴求相吻合匹配。

(二)提升監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨(dú)立性。

人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系的建設(shè)完善需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有足夠的獨(dú)立性才能夠最終實(shí)現(xiàn)，在這方面國(guó)外的發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)發(fā)展的較為成熟，但綜合我國(guó)的具體情況來(lái)看，因?yàn)檎幱谝环N制度轉(zhuǎn)軌的階段之內(nèi)，缺少足夠的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性，也沒(méi)有一個(gè)有效的機(jī)制進(jìn)行制衡，所以對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的已有經(jīng)驗(yàn)是不能夠直接借鑒的。我國(guó)需要根據(jù)自身的實(shí)際情況進(jìn)行具體的實(shí)施，具體集中在兩點(diǎn)。

首先就是要建設(shè)起一個(gè)由行政主管部門(mén)所下屬管理的具有足夠獨(dú)立性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在內(nèi)部設(shè)立的各個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與要做到與其監(jiān)管目標(biāo)所屬組織相互的獨(dú)立分離。要著手規(guī)劃制定一個(gè)有效科學(xué)的機(jī)制來(lái)充分保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有足夠的獨(dú)立性來(lái)進(jìn)行職權(quán)行使，保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)在行政層面之上不會(huì)受到干預(yù)，尤其要確保監(jiān)管機(jī)構(gòu)之中能夠擁有對(duì)于人事以及經(jīng)費(fèi)兩方面的獨(dú)立性。

另外就是由國(guó)務(wù)院來(lái)進(jìn)行管轄的負(fù)責(zé)監(jiān)管體系之中各職能之間相互統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作的機(jī)構(gòu)組織，對(duì)于不同部門(mén)之間針對(duì)人力資源市場(chǎng)所具備的監(jiān)管職能進(jìn)行有機(jī)的協(xié)調(diào)統(tǒng)籌，這一機(jī)構(gòu)同樣需要在結(jié)構(gòu)形式、人事任免以及運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)方面具有足夠的獨(dú)立性。

(三)強(qiáng)化監(jiān)管體系統(tǒng)籌力。

目前還需要著重進(jìn)行的一項(xiàng)工作就是在維持現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)之上，對(duì)于人力資源市場(chǎng)組織監(jiān)管體系的各項(xiàng)職能進(jìn)行統(tǒng)一化的管理。首先就要不斷推進(jìn)法治進(jìn)程，對(duì)于人力資源市場(chǎng)之中的主管部門(mén)針對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管所具有的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管理的職權(quán)進(jìn)行充分明確，并設(shè)立一個(gè)科學(xué)有效的協(xié)同機(jī)制。另外就是針對(duì)必須通過(guò)數(shù)個(gè)部門(mén)來(lái)一同進(jìn)行管理以及執(zhí)法的一系列監(jiān)管職能，在法治程序的規(guī)定之下，對(duì)于其具體的分工進(jìn)行科學(xué)有效、清晰明確的確定，將共同監(jiān)管的職能結(jié)構(gòu)整理明確。此外針對(duì)人力資源市場(chǎng)之中勞動(dòng)人員切身的安全以及身心健康進(jìn)行的監(jiān)管，可以參考發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)來(lái)進(jìn)行完善。

(四)建設(shè)完善社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。

全球范圍之內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷史告訴我們，市場(chǎng)調(diào)節(jié)以及政府監(jiān)管這兩項(xiàng)市場(chǎng)監(jiān)管手段都不可避免地有著不同程度的局限性，所以在建設(shè)完善人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系的過(guò)程之中，非常必要的一點(diǎn)就是要通過(guò)社會(huì)監(jiān)管機(jī)制來(lái)進(jìn)行補(bǔ)充。社會(huì)監(jiān)管機(jī)制之中的主體方涵蓋了不同行業(yè)之中的而自律性組織、各種形式的媒體、社會(huì)群眾以及各項(xiàng)社會(huì)機(jī)構(gòu)。社會(huì)監(jiān)管機(jī)制盡管并不能夠擁有政府監(jiān)管機(jī)制所具備的法治強(qiáng)制性以及權(quán)威力，仍然能夠通過(guò)其群體繁多、覆蓋廣闊的特性，對(duì)于人力資源市場(chǎng)之中存在的問(wèn)題做到最為真實(shí)有效以及及時(shí)的反應(yīng)，能夠充分填充市場(chǎng)調(diào)節(jié)以及政府監(jiān)管工作之中的漏洞部分。

社會(huì)監(jiān)管機(jī)制的建設(shè)以及進(jìn)一步的深化發(fā)展主要需要從兩個(gè)方面著手。首先需要對(duì)于政府的職能做出進(jìn)一步的變更，將政府手中掌握的一部分行業(yè)管理的相關(guān)權(quán)力進(jìn)行下放，進(jìn)而幫助行業(yè)之中的各個(gè)自律組織的進(jìn)一步發(fā)展，幫助行業(yè)自律這一制度的最終形成。另外就是需要建設(shè)完善社會(huì)監(jiān)管所需要的整體制度環(huán)境，將社會(huì)監(jiān)管所需要的各項(xiàng)渠道進(jìn)行有效疏通，建設(shè)發(fā)展社會(huì)監(jiān)管的信息交流平臺(tái)，科學(xué)合理的設(shè)計(jì)社會(huì)監(jiān)管整體程序。

(五)加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)作用。

西方發(fā)達(dá)人力資源市場(chǎng)國(guó)家的監(jiān)管體系中，比較重要的一個(gè)監(jiān)管部門(mén)是來(lái)自于非政府方的行業(yè)協(xié)會(huì)。在人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系中，行業(yè)協(xié)會(huì)可以協(xié)調(diào)會(huì)員單位展開(kāi)就業(yè)服務(wù)和培養(yǎng)行業(yè)自律。因此，我國(guó)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)社會(huì)在人力資源市場(chǎng)監(jiān)管中的地位?，F(xiàn)階段我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)多數(shù)在于提出行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和舉辦一些行業(yè)比賽之類(lèi)的工作，較少參與到人力資源市場(chǎng)監(jiān)管中來(lái)，站在中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來(lái)說(shuō)，是存在弊端的。

五、結(jié)論

國(guó)內(nèi)現(xiàn)在實(shí)行的人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系不可否認(rèn)的對(duì)于國(guó)家的整體發(fā)展、政經(jīng)體制的深化改革、經(jīng)濟(jì)環(huán)境秩序的維護(hù)等等方面做出了一定程度之上的貢獻(xiàn)，然而這一體系整體來(lái)說(shuō)仍然屬于一種初始狀態(tài)，完善性不足，體系之中有著種種弊端，阻礙了進(jìn)一步的深化發(fā)展。本篇文章對(duì)于人力資源市場(chǎng)監(jiān)管體系的建設(shè)以及完善做出了深入細(xì)致的研究分析，對(duì)于現(xiàn)階段實(shí)行的監(jiān)管體系的主要內(nèi)容結(jié)構(gòu)、存在的一系列弊端做出了充分的研究分析，并針對(duì)監(jiān)管體系現(xiàn)階段存有的一系列問(wèn)題應(yīng)該如何改進(jìn)完善提供了建議對(duì)策，以期能夠?yàn)槿肆Y源市場(chǎng)監(jiān)管體系的最終建設(shè)完善做出貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)

[1]司書(shū)軒：《南京市人力資源市場(chǎng)運(yùn)行現(xiàn)狀與發(fā)展對(duì)策研究》，云南大學(xué)2015年學(xué)位論文。

[2]畢小軍：《民營(yíng)企業(yè)人力資源管理存在問(wèn)題及策略研究》，沈陽(yáng)大學(xué)2015年學(xué)位論文。

篇5

一、疏通股票融資渠道

股市行情的變動(dòng)與貨幣政策和真實(shí)經(jīng)濟(jì)的關(guān)聯(lián)是毋庸置疑的。但目前我國(guó)股市還僅僅是國(guó)有企業(yè)分散風(fēng)險(xiǎn)、籌集資金的一條途徑，廣大的中小民營(yíng)企業(yè)則基本被排斥于股票市場(chǎng)之外。在過(guò)去“額度管理”的股票發(fā)行機(jī)制下，廣大中小企業(yè)很難從相當(dāng)緊張的發(fā)行額中分得一杯羹，高額的傭金成本和成本也使中小企業(yè)望而卻步。因此，要疏通股市渠道，就應(yīng)在繼續(xù)發(fā)展主板市場(chǎng)的同時(shí)，積極借鑒和吸取西方國(guó)家發(fā)展股票市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，努力營(yíng)造上市環(huán)境，為那些成長(zhǎng)性較高，但規(guī)模較小，抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，不適應(yīng)主板市場(chǎng)要求的中小企業(yè)提供新的融資場(chǎng)所。

二、發(fā)展和完善投資基金市場(chǎng)

市場(chǎng)機(jī)制能確保資金的高效配置，它通過(guò)價(jià)格調(diào)節(jié)使資金直接流向需求者，并在保持流動(dòng)性的同時(shí)，不斷降低交易成本。我國(guó)居民儲(chǔ)蓄余額現(xiàn)今已超過(guò)8萬(wàn)億元人民幣，這預(yù)示著我國(guó)投資基金市場(chǎng)的發(fā)展?jié)摿κ志薮蟆１娝苤?，產(chǎn)業(yè)投資基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金可以通過(guò)市場(chǎng)的有效配置，為廣大中小企業(yè)提供急需的資本性融資。其中，產(chǎn)業(yè)投資基金的投資對(duì)象，主要是參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)并已產(chǎn)業(yè)化的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)；而風(fēng)險(xiǎn)投資基金則專(zhuān)投于尚未產(chǎn)業(yè)化的項(xiàng)目，或者是直接投資于技術(shù)人員或企業(yè)家，即種子投資。投資基金可以為中小企業(yè)提供上市前的創(chuàng)業(yè)投資，特別是商業(yè)模型好、技術(shù)含量高、成長(zhǎng)性強(qiáng)的中小企業(yè)，更容易獲得產(chǎn)業(yè)投資和風(fēng)險(xiǎn)投資者的青睞。因此，發(fā)展和完善投資基金市場(chǎng)，是彌補(bǔ)我國(guó)中小企業(yè)資本缺口的最佳選擇。

三、規(guī)范地方產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)

對(duì)于90年代初我國(guó)曾出現(xiàn)的某些區(qū)域性股票市場(chǎng)，由于市場(chǎng)極不規(guī)范，場(chǎng)外交易出現(xiàn)了很多問(wèn)題，存在很大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，被國(guó)家責(zé)令關(guān)閉。目前應(yīng)考慮在清理整頓的前提下，采取措施實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的制度創(chuàng)新，為中小企業(yè)的股權(quán)交易和融資開(kāi)辟渠道。

四、建立中小企業(yè)信用擔(dān)保體系

當(dāng)前基層銀行不愿積極發(fā)放貸款的原因，與我國(guó)中小企業(yè)信用透明度不高、信貸擔(dān)保體系缺乏、信貸風(fēng)險(xiǎn)難以分散和規(guī)避有很大關(guān)系。通過(guò)擔(dān)保機(jī)構(gòu)為中小企業(yè)融資提供信用擔(dān)保服務(wù)，是解決中小企業(yè)間接融資的重要條件。

1.建立多種形式的擔(dān)保機(jī)構(gòu)。目前我國(guó)的擔(dān)保機(jī)構(gòu)多為政策性的，擔(dān)保機(jī)構(gòu)力量較為薄弱，而且各自為戰(zhàn)，不成體系，難以更好發(fā)揮為中小企業(yè)融資的作用。為此，政府應(yīng)加大對(duì)擔(dān)保機(jī)構(gòu)的政策支持力度，從市場(chǎng)準(zhǔn)入、稅收等方面提供支持。在資本金的來(lái)源方面，鼓勵(lì)民間資本參與組建多種形式的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，如商業(yè)擔(dān)保公司和互助擔(dān)?；?，形成以政府為主導(dǎo)、多種形式并存的局面。

2.成立再擔(dān)保機(jī)構(gòu)，降低擔(dān)保機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。建議成立國(guó)家和省兩極再擔(dān)保機(jī)構(gòu)，分擔(dān)擔(dān)保機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。具體模式是：各種形式的擔(dān)保機(jī)構(gòu)直接面向中小企業(yè)，為它們提供融資擔(dān)保，從銀行獲得信貸支持，同時(shí)，擔(dān)保機(jī)構(gòu)將所有的擔(dān)保業(yè)務(wù)向省級(jí)擔(dān)保機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)贀?dān)保；省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)以對(duì)區(qū)域內(nèi)的擔(dān)保機(jī)構(gòu)提供再擔(dān)保為主要業(yè)務(wù)，同時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)擔(dān)保機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)監(jiān)管和協(xié)調(diào)等其他事務(wù)，省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)還可以將其承擔(dān)的再擔(dān)保業(yè)務(wù)，拿到國(guó)家再擔(dān)保機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)贀?dān)保；國(guó)家再擔(dān)保機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)擔(dān)保行業(yè)法律法規(guī)的制定、全國(guó)范圍內(nèi)的擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管以及最終再擔(dān)保。以此形成“一體三層”的擔(dān)保體系機(jī)構(gòu)、共同解決困擾我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展的融資難問(wèn)題，促進(jìn)中小企業(yè)的發(fā)展。

3.對(duì)中小企業(yè)的擔(dān)保合同進(jìn)行保險(xiǎn)，以減少和分散貸款風(fēng)險(xiǎn)。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況，開(kāi)發(fā)合同擔(dān)保保險(xiǎn)這一保險(xiǎn)項(xiàng)目，為符合條件的中小企業(yè)提供貸款保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。當(dāng)企業(yè)不能還款時(shí)，保險(xiǎn)公司給予貸款擔(dān)保機(jī)構(gòu)或銀行一定的補(bǔ)償，以提高中小企業(yè)的信用程度。

五、加強(qiáng)整合，建立銀企之間新型的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系

所謂銀企之間新型的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，是指由銀行過(guò)去對(duì)企業(yè)單純的資金支持，上升為對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程進(jìn)行幫助和改進(jìn)，它是金融資本與產(chǎn)業(yè)資本融合發(fā)展的具體表現(xiàn)，其核心內(nèi)容是銀行與企業(yè)相互依存，共同發(fā)展。發(fā)展中小企業(yè)的戰(zhàn)略實(shí)施與我國(guó)銀行企業(yè)化的改革，從根本上決定了銀企之間必須重新整合，盡快建立性的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。

從一些發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)來(lái)看，中小企業(yè)要想得到成功發(fā)展，離不開(kāi)政府和銀行的支持。美國(guó)、日本、韓國(guó)以及我國(guó)的臺(tái)灣地區(qū)在這方面已進(jìn)行了積極的實(shí)踐，尤其是日本的主辦銀行制度取得了很好的效果。借鑒它們的成功經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)應(yīng)考慮在中小企業(yè)中建立結(jié)合中國(guó)國(guó)情的主辦銀行制度，重建銀企關(guān)系：

1.賦予銀行更多的權(quán)益。

我國(guó)目前所實(shí)行的主辦銀行制度，與國(guó)外相比，在于銀行對(duì)企業(yè)不控股，只是通過(guò)加強(qiáng)信貸管理和改進(jìn)金融服務(wù)方面來(lái)建立銀企關(guān)系，只規(guī)定了銀行的義務(wù)和責(zé)任，很少提及權(quán)益。而且我國(guó)《商業(yè)銀行法》明確禁止商業(yè)銀行對(duì)企業(yè)持股。根據(jù)這一規(guī)定，銀行與企業(yè)之間缺乏產(chǎn)權(quán)聯(lián)系基礎(chǔ)，銀行只能作為債權(quán)人從外部服務(wù)于企業(yè)，很難改變企業(yè)內(nèi)部人控制的現(xiàn)象。而銀企結(jié)合的核心是要實(shí)現(xiàn)金融資本和產(chǎn)業(yè)資本相融合，雙方資本互相流動(dòng)。要實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，一個(gè)較好的途徑是銀行實(shí)行股份制。在這方面可選擇部分有潛力、成長(zhǎng)型好的中小企業(yè)進(jìn)行試點(diǎn)，允許企業(yè)與銀行相互持有各自的股份。這樣可以使銀行超越一般債權(quán)人的身份，不僅可以促進(jìn)銀行集團(tuán)化發(fā)展，更是解決現(xiàn)階段銀行不良債權(quán)、中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況不佳的一種手段，密切了銀企關(guān)系，有利于互相監(jiān)督。

2.強(qiáng)化銀行服務(wù)功能。

篇6

關(guān)鍵詞：核心人力資本資本產(chǎn)權(quán)法人治理企業(yè)文化

一、資源管理新概念：核心人力資本

一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家在探究經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出的增長(zhǎng)何以比要素投入增長(zhǎng)更快的原因時(shí)，發(fā)現(xiàn)健康、教育、培訓(xùn)和更有效的經(jīng)濟(jì)核算能力等等，是現(xiàn)代收入增長(zhǎng)的日益重要的源泉。這個(gè)認(rèn)識(shí)一般化后，人力資本理論就將經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于“資本”的理論，推廣到對(duì)“人力資源”的分析上來(lái)，把人的健康、體力、技能和知識(shí)等看成是一種資本存量，它構(gòu)成未來(lái)收入增長(zhǎng)的源泉。在西方發(fā)達(dá)國(guó)家人力資本概念已被普遍接受并且引發(fā)了一系列的管理革命。在我國(guó)，人力資源的概念已得到認(rèn)同，但對(duì)人力資本的概念，特別是將人力資源資本化管理卻還有待進(jìn)一步深化認(rèn)識(shí)。資源和資本雖然只有一字之差，但卻有著本質(zhì)的區(qū)別。首先，人力資源是一個(gè)數(shù)量概念，指在勞動(dòng)活動(dòng)中運(yùn)用的體力和腦力的總和，它側(cè)重于對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中所投入人力的量化描述。人力資源是人力資本的基礎(chǔ)，但人力資源不一定就是人力資本，人力資本是個(gè)質(zhì)量概念，它反映勞動(dòng)力素質(zhì)的差別，是指通過(guò)資本投資形成的，凝結(jié)于勞動(dòng)者身上的并能在勞動(dòng)力市場(chǎng)上具有價(jià)值的知識(shí)、技能和健康等。人力資源要成為人力資本得經(jīng)過(guò)一定的轉(zhuǎn)化過(guò)程，這個(gè)轉(zhuǎn)化過(guò)程需要初始投資和教育以及培訓(xùn)等。其次，在使用上，對(duì)于人力資源，人們多考慮其可獲得性與擁有；而對(duì)于人力資本，就應(yīng)更多地考慮投入與產(chǎn)出的關(guān)系，考慮如何使其增值生利。

一般認(rèn)為，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力源于包括企業(yè)全體員工在內(nèi)的人力資本。然而更深一步看，有專(zhuān)家指出，現(xiàn)代企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，主要依靠企業(yè)中的“核心人力資本”。所謂核心人力資本，是指企業(yè)中的技術(shù)創(chuàng)新者和職業(yè)經(jīng)理人，這是因?yàn)?，市?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵在于核心技術(shù)和核心產(chǎn)品創(chuàng)新，在于技術(shù)與市場(chǎng)的結(jié)合度。傳統(tǒng)管理思維認(rèn)為，追求企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新就會(huì)保證企業(yè)成功。然而，新經(jīng)濟(jì)下的市場(chǎng)運(yùn)行與商品競(jìng)爭(zhēng)，技術(shù)創(chuàng)新還必須與市場(chǎng)相結(jié)合，才能不斷開(kāi)拓出新的市場(chǎng)，創(chuàng)造出新的消費(fèi)需求。因此，技術(shù)與市場(chǎng)創(chuàng)新兩個(gè)層面上的核心人力資本，是構(gòu)成企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的決定因素。

二、核心人力資本引發(fā)的管理制度革命

近年來(lái)，核心人力資本已引起知名企業(yè)普遍的高度重視，在管理上對(duì)“核心人力資本”也更加突出。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，核心人力資本管理作為制度安排進(jìn)入經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：

（一）企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度調(diào)整

“資本”的產(chǎn)權(quán)，如同其他“物”的產(chǎn)權(quán)特性一樣，是指那些可以投到生產(chǎn)過(guò)程中生利的“物品”的權(quán)利，即資本品的使用權(quán)、收益權(quán)和讓渡權(quán)等。但人力資本產(chǎn)權(quán)具有幾點(diǎn)與眾不同的顯著特征：①人力資本天然歸屬個(gè)人。機(jī)器可以搬來(lái)搬去，廠房可以東拆西建，貨幣資本更能無(wú)腿而行天下，但人力資本的每一個(gè)要素，都無(wú)法獨(dú)立于個(gè)人。②人力資本的產(chǎn)權(quán)權(quán)利一旦受損，其資產(chǎn)可以立刻貶值或蕩然無(wú)存。當(dāng)產(chǎn)權(quán)受損到一定地步時(shí)，產(chǎn)權(quán)的主人可以將相應(yīng)的人力資本“關(guān)閉”起來(lái)，使這種資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)利用價(jià)值一落千丈，甚至瞬時(shí)為零。③人力資本具有主動(dòng)性，總是自發(fā)地尋求實(shí)現(xiàn)自我的市場(chǎng)。這正是些特征決定了在人力資本管理上必須有創(chuàng)新。

據(jù)抽樣調(diào)查，國(guó)際上人力資本在企業(yè)中所擁有的產(chǎn)權(quán)數(shù)量，已經(jīng)達(dá)到了企業(yè)總產(chǎn)權(quán)數(shù)量的38％左右。“核心人力資本”已經(jīng)與貨幣資本一樣，進(jìn)入企業(yè)股權(quán)，參與更大份額的知識(shí)資本分配。也就是說(shuō)在企業(yè)制度安排中，不僅僅是出貨幣資本者擁有產(chǎn)權(quán)，出人力資本的也擁有產(chǎn)權(quán)，并且人力資本產(chǎn)權(quán)的比率已相當(dāng)高。道理其實(shí)很簡(jiǎn)單，作為資本，人力資本也應(yīng)同貨幣資本一樣得到產(chǎn)權(quán)收益，這種產(chǎn)權(quán)收益就不僅僅是工資（因?yàn)楣べY只是勞動(dòng)的報(bào)酬），而必須有工資以外的資本產(chǎn)權(quán)收益。基于此，西方國(guó)家在考慮人力資本的回報(bào)形式時(shí)就建立了相應(yīng)的人力資本的薪酬制度，雖然不同的企業(yè)有不同的薪酬體系，但目前，從產(chǎn)權(quán)制度上對(duì)于核心人力資本用得較多且最有激勵(lì)意義的是采取股票期權(quán)的辦法。

所謂股票期權(quán)是指在本公司工作的最大的功效在于從制度上長(zhǎng)期保留和吸引優(yōu)秀的高級(jí)人才（核心人力資本）。同時(shí)把企業(yè)支付給高級(jí)人才的現(xiàn)金水平控制在最低的水平，由于股票的期權(quán)性質(zhì)，使企業(yè)牢牢控制高級(jí)人才的日益積累起來(lái)的龐大資產(chǎn)，使得他們?cè)?金手銬"下積極努力工作。年薪支付的現(xiàn)金額越大，企業(yè)長(zhǎng)久的安全性就越受威脅，長(zhǎng)期獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃占報(bào)酬的比重越高，企業(yè)高級(jí)人才自身價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)就越高。

（二）法人治理結(jié)構(gòu)的變革

法人治理結(jié)構(gòu)主要是協(xié)調(diào)所有者和經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系，國(guó)際先進(jìn)的公司法人治理結(jié)構(gòu)，不是完善所有者與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系，而是完善企業(yè)中貨幣資本與“核心人力資本”的關(guān)系，即出資人與技術(shù)創(chuàng)新者和經(jīng)理人的關(guān)系。人力資本作為企業(yè)制度安排的重要要素，已登上了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的歷史舞臺(tái)。西方國(guó)家CEO（首席執(zhí)行官）的產(chǎn)生就是一個(gè)典型的說(shuō)明。CEO是總經(jīng)理加上50％的董事長(zhǎng)，他雖然不是企業(yè)的出資人（實(shí)際上是人力資本），但是由他來(lái)對(duì)企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策拍板。CEO的形成解決了董事會(huì)在經(jīng)營(yíng)方面的一個(gè)嚴(yán)重缺陷，即：在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)日益復(fù)雜的條件下，出資人往往沒(méi)有能力判斷企業(yè)的投資方向。為了避免董事會(huì)投資決策失誤的問(wèn)題，需要職業(yè)經(jīng)理人來(lái)確定投資方向，防止經(jīng)營(yíng)失誤，因而在董事會(huì)并沒(méi)有能力保證投資決策正確的條件下，與其完善董事會(huì)，還不如將經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全部交給人力資本。對(duì)CEO進(jìn)行約束的戰(zhàn)略決策委員會(huì)的人員主要是社會(huì)上在企業(yè)管理、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)及各種產(chǎn)業(yè)方面的知名人士，這些人顯然也不是出資人，而是屬于人力資本范疇。與戰(zhàn)略決策委員會(huì)相對(duì)應(yīng)的是還出現(xiàn)了一個(gè)獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事更不是出資人，而且在企業(yè)中沒(méi)有任何經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，但是獨(dú)立董事的投票權(quán)和出資人的投票權(quán)是一樣重要的。獨(dú)立董事往往是經(jīng)濟(jì)與法律等方面的權(quán)威人士，也是人力資本。

從CEO、戰(zhàn)略決策委員會(huì)、獨(dú)立董事的產(chǎn)生可以看出，核心人力資本的地位和作用已大大地加強(qiáng)了，出資人的權(quán)利僅僅表現(xiàn)在產(chǎn)權(quán)利益回報(bào)上。也就是說(shuō)，人力資本在保證貨幣資本保值增值的條件下，可以獨(dú)立地經(jīng)營(yíng)企業(yè)，并不是只有日常經(jīng)營(yíng)權(quán)?？梢?jiàn)，人力資本的產(chǎn)生特別是核心人力資本已經(jīng)在西方國(guó)家引起了對(duì)法人治理結(jié)構(gòu)的大調(diào)整，我國(guó)在法人治理結(jié)構(gòu)調(diào)整方面應(yīng)著重思考這個(gè)問(wèn)題，否則我們的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的也會(huì)走入誤區(qū)。

（三）企業(yè)文化的調(diào)整

有人研究過(guò)世界500強(qiáng)企業(yè)的一些案例,發(fā)現(xiàn)人力資本概念的產(chǎn)生對(duì)企業(yè)文化的調(diào)整起到重要作用。因?yàn)槿肆Y本真正運(yùn)作是與核心生產(chǎn)力聯(lián)系在一起的.現(xiàn)在任何一個(gè)企業(yè)想在世界搞一種壟斷，必須依靠核心技術(shù)，我有這個(gè)技術(shù)，你沒(méi)有，我有就可以壟斷。你要打破壟斷就必須嘗試更高的核心技術(shù)，這種核心技術(shù)的產(chǎn)生是企業(yè)家和技術(shù)創(chuàng)新者共同運(yùn)作的結(jié)果。推動(dòng)企業(yè)發(fā)展的力量已經(jīng)不是原來(lái)講的一般的工人，而是核心人力資本發(fā)揮了重要作用。因此，這種核心生產(chǎn)力的產(chǎn)生必然引起企業(yè)文化的重大變更。企業(yè)文化是一種價(jià)值理念，和社會(huì)道德是同一

個(gè)范疇，是企業(yè)的一個(gè)重要組成部分。企業(yè)主要依靠制度約束人們的行為，企業(yè)制度失效的時(shí)候就要靠企業(yè)文化的約束。國(guó)外企業(yè)非常注重在企業(yè)文化上對(duì)人力資本的激勵(lì)。也就是說(shuō)，人們必須在思想上認(rèn)同人力資本。正因?yàn)槿绱?，現(xiàn)在國(guó)外企業(yè)文化產(chǎn)生了一個(gè)很大的變化，這就是強(qiáng)調(diào)等級(jí)制。在強(qiáng)調(diào)等級(jí)制中，首先是強(qiáng)調(diào)人的能力是有很大差異的，人的能力有差異導(dǎo)致了人在企業(yè)中的分工不同。在承認(rèn)能力大小不同及分工不同的基礎(chǔ)上，西方企業(yè)文化強(qiáng)調(diào)：正因?yàn)槿说哪芰Σ灰粯?，分工不一樣，所以人們?cè)谄髽I(yè)中的收益方式也不一樣，收益水平差距很大是正常的。有的人的收益是資本的收益，有的人的收益就是勞動(dòng)的收益，收益差距有時(shí)高達(dá)幾百倍。如亞洲國(guó)家企業(yè)中的人們的總體收益差距是100多倍，歐美國(guó)家的差距是200多倍。西方企業(yè)的企業(yè)文化所強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容，實(shí)際上是對(duì)核心人力資本在企業(yè)文化方面的激勵(lì)，這種激勵(lì)導(dǎo)致了企業(yè)文化內(nèi)容的重大調(diào)整。我們國(guó)家沒(méi)有這種企業(yè)文化，結(jié)果一搞人力資本持股，就搞成新的“大鍋飯”----員工持股，因?yàn)槿肆Y本在這里沒(méi)有理念上的支持，我們現(xiàn)在還沒(méi)有有利于人力資本特別是核心人力資本發(fā)揮作用的企業(yè)文化。

以上三種制度安排是人力資本在整個(gè)社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程在國(guó)際上所反映出來(lái)的新動(dòng)向.我們國(guó)企今后的改革有必要仔細(xì)思考和研究這些動(dòng)向，如果我們的國(guó)企改革或者是民營(yíng)企業(yè)發(fā)展不注意人力資本的存在，尤其是新生產(chǎn)力的作用,在企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)、法人治理結(jié)構(gòu)和企業(yè)文化方面不做根本性的調(diào)整和改革，我們企業(yè)要?jiǎng)?chuàng)造核心競(jìng)爭(zhēng)力是將很難的。

三、對(duì)加強(qiáng)我國(guó)企業(yè)人力資本管理的幾點(diǎn)建議

1、人力資源管理從后院走向前臺(tái)

目前國(guó)企人力資源管理仍處于傳統(tǒng)的人事管理階段，職能多為工資分配方案的制定和人員調(diào)配、晉升、培訓(xùn)等，尚未完全按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的需要將員工包括管理層作為統(tǒng)一的規(guī)劃，更未能制定出符合國(guó)家政策的選擇、培訓(xùn)、任用、激勵(lì)等規(guī)定，以達(dá)到盡可能利用人的創(chuàng)造力，增加企業(yè)及社會(huì)財(cái)富的目的。傳統(tǒng)的人事管理存在很多弊端，使我國(guó)企業(yè)人員很難做到人事相宜：①企業(yè)行為政府化。潛意識(shí)中政治氣氛濃厚，重名而不重實(shí)；②企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)更換頻繁，導(dǎo)致企業(yè)行為明顯短期化，只重眼前利益，而人力資源管理的重心則是中長(zhǎng)期規(guī)劃。國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)較少考慮到戰(zhàn)略、文化層次，即使制定了戰(zhàn)略目標(biāo)，也不能保證它在下一任內(nèi)的延續(xù)性，相應(yīng)地企業(yè)更缺乏支持戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的長(zhǎng)期人力資源規(guī)劃；③人力資源在國(guó)有企業(yè)尚處于理念傳播階段，對(duì)人力資源管理的引進(jìn)，又較普遍地模仿照搬西方經(jīng)驗(yàn)，只是簡(jiǎn)單地嫁接一些技術(shù)工具和工作程序，忽視或沒(méi)有意識(shí)到與民族性、文化傳統(tǒng)、行業(yè)特征及企業(yè)具體情況的結(jié)合；④企業(yè)文化建設(shè)范圍狹窄，內(nèi)容陳舊，對(duì)員工的凝聚力微弱。多數(shù)企業(yè)對(duì)企業(yè)文化的理解還很膚淺，也沒(méi)有明確的價(jià)值觀。

由于人事配置手段落后，形不成合理流動(dòng)的優(yōu)化配置機(jī)制，以致企業(yè)的人事安排往往是因人設(shè)崗。因此，企業(yè)人力資源部門(mén)極需轉(zhuǎn)變職能，由傳統(tǒng)的人事管理向人力資源管理轉(zhuǎn)變，由職位管理向整體性開(kāi)發(fā)管理轉(zhuǎn)變，由常規(guī)性人才管理向戰(zhàn)略性人才開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)變，由靜態(tài)管理變?yōu)閯?dòng)態(tài)管理，通過(guò)生涯管理、人事研究、追求工作生活品質(zhì)等，為企業(yè)使用人才注入活力。

2、建立核心人力資本產(chǎn)權(quán)制度

目前我國(guó)在企業(yè)產(chǎn)權(quán)方面尚未建立人力資本概念，對(duì)一個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)誰(shuí)出資誰(shuí)就擁有產(chǎn)權(quán)，這套制度顯然無(wú)法安排、解決人力資本的問(wèn)題。我國(guó)的國(guó)有企業(yè)為什么總是搞不好?恐怕得從產(chǎn)權(quán)制度上找原因。一方面由于老板缺位（企業(yè)產(chǎn)權(quán)名存實(shí)虛），企業(yè)經(jīng)營(yíng)者與企業(yè)利益不緊密相關(guān)，缺乏把企業(yè)辦好的最基本的利益沖動(dòng)。另一方面，有的經(jīng)營(yíng)者非常出色，但是卻沒(méi)有承認(rèn)他們?nèi)肆Y本的價(jià)值，僅僅給點(diǎn)工資，更談不上使他們擁有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)。這樣極易導(dǎo)致部分人心理失衡，于是出現(xiàn)所謂的"59歲現(xiàn)象”及大量在職消費(fèi)。民營(yíng)企業(yè)也一樣，如果出資人僅僅強(qiáng)調(diào)自己的收益，沒(méi)有看到企業(yè)真正的人力資本收益，這個(gè)企業(yè)最終也做不大.因此,我國(guó)的國(guó)有企業(yè)改革和民營(yíng)企業(yè)發(fā)展，應(yīng)該注重處理好貨幣資本和人力資本的相互關(guān)系。這種關(guān)系處理不好，最終必然導(dǎo)致企業(yè)缺乏活力。

在現(xiàn)代國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)家群體等核心人力資本是我國(guó)經(jīng)濟(jì)的財(cái)富。我們要想在國(guó)際市場(chǎng)上站穩(wěn)腳跟，在提高他們自身素質(zhì)的同時(shí)，必須盡快制定和建立健全企業(yè)家激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度改革。有人才研究專(zhuān)家建議實(shí)行核心人力資本產(chǎn)權(quán)制度：一是技術(shù)成果入股制度，不再具體規(guī)定技術(shù)資本在總資本中的比例，而由市場(chǎng)決定。也就是說(shuō)由技術(shù)持有者與資金持有者根據(jù)成果的研究成本、轉(zhuǎn)化成本、市場(chǎng)前景等因素確定。二是對(duì)技術(shù)與管理骨干（即核心人力資本）實(shí)行持股制或股票期權(quán)制。近來(lái)在國(guó)際企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中，出現(xiàn)用股票期權(quán)等“金手鏈”扣住人才、提供給人才未來(lái)企業(yè)被兼并、破產(chǎn)等風(fēng)險(xiǎn)保障“黃金降落傘”拴住人才等，不失為是一種有效的辦法。

3、重視人力資本市場(chǎng)化運(yùn)作

是資本就必須關(guān)注其效益和增值性，資本增值不是靠政府行為能實(shí)現(xiàn)的，而是在市場(chǎng)中去實(shí)現(xiàn)。目前，在中國(guó)4000多萬(wàn)干部中，企業(yè)干部近1500萬(wàn)。企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者和技術(shù)創(chuàng)新群休是重要的資本，但由于大多數(shù)經(jīng)營(yíng)者都是由行政任命所壟斷，忽視了“以人為本”的用人之道，在一種并不良好的環(huán)境中以低成本利用著高價(jià)值的人才，因而經(jīng)營(yíng)者缺乏職業(yè)經(jīng)營(yíng)者的理性。鑒于此，在我國(guó)的人力資本運(yùn)作中如在選用和更換企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者，或者企業(yè)進(jìn)行改組、聯(lián)合、兼并、租賃、承包經(jīng)營(yíng)和股份合作制改造時(shí)，應(yīng)該引入市場(chǎng)機(jī)制。

篇7

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代呼喚創(chuàng)新人才，而創(chuàng)新人才的培養(yǎng)需要有創(chuàng)新教育的支撐。傳統(tǒng)的教育把學(xué)生看成知識(shí)的容器，教學(xué)的過(guò)程是“灌”和“填”，使得師生處于高度緊張而機(jī)械的知識(shí)傳授中，嚴(yán)重阻礙了學(xué)生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。采用“問(wèn)題情境”教學(xué)法可以克服傳統(tǒng)教學(xué)法的上述弊端。

所謂“問(wèn)題情境”教學(xué)法，是指把學(xué)生視為課堂教學(xué)的主體，教師將與課程有關(guān)的內(nèi)容或某個(gè)實(shí)際問(wèn)題直接或者通過(guò)多媒體手段呈現(xiàn)給學(xué)生，精心創(chuàng)設(shè)一種問(wèn)題情景，使學(xué)生得到感官刺激，情感被激發(fā)，從而產(chǎn)生解釋某種現(xiàn)象或問(wèn)題的沖動(dòng)與欲望；在此基礎(chǔ)上，通過(guò)教師的啟發(fā)和引導(dǎo)，鼓勵(lì)學(xué)生通過(guò)課堂討論和課下搜集資料加以綜合而提出獨(dú)到的解決方案，從而培養(yǎng)他們創(chuàng)造性思考問(wèn)題的個(gè)性以及發(fā)現(xiàn)問(wèn)題與解決問(wèn)題的能力。

最近幾年，筆者把“問(wèn)題情境”教學(xué)法應(yīng)用于自我管理學(xué)導(dǎo)論課的教學(xué)，對(duì)激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情，培養(yǎng)他們創(chuàng)造性地分析和解決實(shí)際問(wèn)題的能力起到了較好的促進(jìn)作用。

一、合理創(chuàng)設(shè)問(wèn)題情境

人的思維活動(dòng)永遠(yuǎn)是從問(wèn)題開(kāi)始的，疑問(wèn)是引起思維的第一步。早在2000多年前，古希臘哲學(xué)家亞里斯多德就認(rèn)為“思維自驚奇和疑問(wèn)開(kāi)始”。我國(guó)學(xué)者朱熹也說(shuō)：“讀書(shū)無(wú)疑者，須教有疑，小疑則小進(jìn)，大疑則大進(jìn)?！睂?shí)踐證明，疑問(wèn)、矛盾、問(wèn)題是思維的“啟發(fā)劑”，它能使學(xué)生的求知欲由潛伏狀態(tài)轉(zhuǎn)入活躍狀態(tài)，是開(kāi)啟學(xué)生思維器官的鑰匙。

筆者常常從下述兩方面來(lái)創(chuàng)設(shè)問(wèn)題情境：

1.設(shè)置學(xué)習(xí)“障礙”

平鋪直敘的講課形式會(huì)使學(xué)生感到乏味。因此，要想激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，使學(xué)生主動(dòng)參與學(xué)習(xí)，就必須根據(jù)學(xué)生的認(rèn)知特點(diǎn)和教材內(nèi)容，巧妙地設(shè)置“障礙”。

例如，筆者在講授“認(rèn)識(shí)自我”這一節(jié)內(nèi)容時(shí)，先分析了影響自我發(fā)展的36種消極因素，強(qiáng)調(diào)了其中的“貪多求快”因素是每個(gè)人一生中都要十分警惕的成長(zhǎng)陷阱，連著名的政治家、企業(yè)家也不能例外；在此基礎(chǔ)上，筆者以海爾集團(tuán)總裁張瑞敏因“貪多求快”而推行“多元化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略”引發(fā)了目前的經(jīng)營(yíng)困境為例，提出“假如你是海爾的首席執(zhí)行官，若你不采用多元化戰(zhàn)略，那么你有何良策把海爾做大做強(qiáng)呢？”借此營(yíng)造一種環(huán)境，讓學(xué)生站在領(lǐng)導(dǎo)者的角度來(lái)看待問(wèn)題、解決問(wèn)題，啟發(fā)學(xué)生綜合運(yùn)用管理理論知識(shí)，尋求最有效的途徑，這樣既將所學(xué)的零散的理論知識(shí)有機(jī)地組合起來(lái)，又提高了學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，可以鍛煉學(xué)生分析、思考和處理問(wèn)題的能力。

2.引發(fā)認(rèn)知沖突

認(rèn)知沖突是學(xué)生產(chǎn)生過(guò)程性需要的誘因。所謂認(rèn)知沖突，就是學(xué)生原有的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)與新的學(xué)習(xí)任務(wù)之間的矛盾沖突。學(xué)生在學(xué)習(xí)新知識(shí)之前，頭腦已經(jīng)有了某種認(rèn)知結(jié)構(gòu)，他總是試圖以這種原有的認(rèn)知結(jié)構(gòu)來(lái)同化新知識(shí)，一旦新舊知識(shí)出現(xiàn)差異，就會(huì)在認(rèn)知心理上爆發(fā)認(rèn)知沖突。認(rèn)知沖突的產(chǎn)生迫使學(xué)生產(chǎn)生解決這一沖突的需求，從而激發(fā)學(xué)生的求知欲和探索心向。在這種情況下，學(xué)生的主體作用就能夠得到充分的發(fā)揮。

例如，筆者在講授“包容他人”時(shí)，先提出“一個(gè)人有知識(shí)、有能力，能吃苦耐勞，具有真誠(chéng)與善良的優(yōu)秀品質(zhì)，這樣的好人一定會(huì)受到單位的重用嗎？”對(duì)于這樣的提問(wèn)，學(xué)生由于受習(xí)慣思維定勢(shì)的影響，他們必然會(huì)做出肯定回答，此時(shí)教師不妨“潑一下冷水”，回答：“不一定。”學(xué)生驚疑之余，勢(shì)必帶著“為什么”的急切心理而去聽(tīng)課、尋求答案。筆者乘勢(shì)推波助瀾，導(dǎo)入新課，從“包容他人”的內(nèi)涵著手，并結(jié)合學(xué)生們熟悉的企業(yè)Google搜索引擎靠自己“包容他人”的能力，從微軟挖走有個(gè)性的IT業(yè)管理天才李開(kāi)復(fù)而取得成功的事例進(jìn)行講述，易于讓學(xué)生突破原有知識(shí)的局限，接受新知識(shí)，極大地調(diào)動(dòng)了學(xué)生思維的積極性，把學(xué)生由單純處于知識(shí)接受器的被動(dòng)學(xué)習(xí)狀態(tài)轉(zhuǎn)變成為了獲取知識(shí)而主動(dòng)學(xué)習(xí)的狀態(tài)，提高了教學(xué)效果。

二、激發(fā)學(xué)生參與提問(wèn)

“問(wèn)題情境”創(chuàng)設(shè)的教學(xué)目標(biāo)，就是要培養(yǎng)學(xué)生的思維能力和創(chuàng)新能力，提高課堂教學(xué)效果。因此，教師在組織課堂教學(xué)時(shí)，必須科學(xué)、合理設(shè)計(jì)教學(xué)過(guò)程，營(yíng)造良好的教學(xué)氛圍，并注重優(yōu)化師生關(guān)系，激發(fā)學(xué)生參與課堂提問(wèn)。

心理學(xué)研究表明，師生間民主平等、親切和諧的關(guān)系，有利于形成師生間各抒己見(jiàn)、自由爭(zhēng)論、暢所欲言的活動(dòng)情景，從而激發(fā)學(xué)生勇于探索、大膽求異的精神狀態(tài)，形成濃厚的“問(wèn)題意識(shí)”。因此，課堂教學(xué)中，筆者意識(shí)到要堅(jiān)持這樣一個(gè)原則，即教師的主導(dǎo)作用應(yīng)當(dāng)始終服從和服務(wù)于學(xué)生的主體作用。教師在創(chuàng)設(shè)“問(wèn)題情境”時(shí)，一方面，要做到堅(jiān)持學(xué)生主體地位不動(dòng)搖。學(xué)生是教學(xué)的中心，設(shè)計(jì)的“問(wèn)題情境”要充分估計(jì)到學(xué)生會(huì)怎樣思考、怎樣提問(wèn)、怎樣回答，給學(xué)生以充分發(fā)表意見(jiàn)的機(jī)會(huì)，做到知無(wú)不言、言無(wú)不盡，避免輕率否定，不做簡(jiǎn)單結(jié)論，禁止粗暴武斷，以免挫傷學(xué)生的自信心；另一方面，教師在創(chuàng)設(shè)“問(wèn)題情境”時(shí)，要以充分調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性為前提條件，讓學(xué)生在“情境”中積極探求真理。

三、引導(dǎo)學(xué)生參與調(diào)研

“問(wèn)題情境”教學(xué)的主要目的是培養(yǎng)學(xué)生的多方面素質(zhì)和實(shí)踐與創(chuàng)新能力。因此，對(duì)于課堂上學(xué)生們提出的問(wèn)題，筆者一般只回答一部分，而故意留下一段“空白”，通過(guò)課下作用和分組調(diào)研的形式讓學(xué)生自己去思考、去探討和體會(huì)。

為解決課堂上教師留下的“空白”，學(xué)生們往往會(huì)主動(dòng)參與、親歷實(shí)踐、深度探究，并啟動(dòng)思維，搜尋頭腦中已有知識(shí)，對(duì)其重新分析、理解，從而對(duì)知識(shí)的掌握更為深刻。另一方面，解決問(wèn)題的欲望還會(huì)使他們?nèi)ゲ殚嗁Y料，請(qǐng)教別人，這就使他們的知識(shí)得以豐富和擴(kuò)充，并在積極的解決問(wèn)題的思索、探求過(guò)程中，使零星的知識(shí)變得系統(tǒng)有序，使原有的知識(shí)結(jié)構(gòu)更為完善、合理，提高了建構(gòu)知識(shí)的能力。此外，他們還學(xué)會(huì)了如何調(diào)查收集信息、處理信息，并逐步培養(yǎng)了獲取新知識(shí)的能力、分析和解決問(wèn)題的能力以及交流與合作的能力等，為今后的知識(shí)攝取創(chuàng)造了有利條件。與此同時(shí)，學(xué)生通過(guò)課下自學(xué)也活躍了思維，促進(jìn)其主動(dòng)學(xué)習(xí)，獨(dú)立思考，鉆研問(wèn)題，從而可以有效地提高他們的創(chuàng)新能力。

參考文獻(xiàn)：

[1]沈小碚.試論“問(wèn)題情景教學(xué)法”的實(shí)質(zhì)及合理運(yùn)行.教學(xué)理論和方法，1994，（2）：19.

[2]蔡敏.創(chuàng)設(shè)問(wèn)題情境，激發(fā)學(xué)習(xí)興趣.中國(guó)林業(yè)教育，1999，（5）：40.

篇8

企業(yè)年金是國(guó)家、企業(yè)、個(gè)人共同分擔(dān)養(yǎng)老保障責(zé)任的三位一體的制度安排，是對(duì)抗老齡化危機(jī)、家庭小型化趨勢(shì)、長(zhǎng)壽風(fēng)險(xiǎn)的重要的制度安排。然而企業(yè)年金計(jì)劃運(yùn)作過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)紛繁復(fù)雜，因此，要達(dá)到保障企業(yè)年金的安全性和收益性，建立高效率、高效用的監(jiān)管機(jī)制尤為重要。

一、我國(guó)企業(yè)年金監(jiān)管的現(xiàn)狀

(一)我國(guó)企業(yè)年金發(fā)展的現(xiàn)狀

自2004年兩法施行以來(lái)，我國(guó)企業(yè)年金進(jìn)入了一個(gè)發(fā)展的黃金時(shí)期。到2005年底，我國(guó)企業(yè)年金積累基金為680億元；到2006年底，達(dá)到910億元；2007年企業(yè)年金的全年增量為400億左右，積累基金達(dá)到1300億元。然而，在監(jiān)管方面卻存在著一系列的問(wèn)題。

(二)我國(guó)企業(yè)年金監(jiān)管的機(jī)制

目前，我國(guó)企業(yè)年金的監(jiān)管采用機(jī)構(gòu)監(jiān)管的模式。所謂的機(jī)構(gòu)監(jiān)管，即按照企業(yè)年金運(yùn)營(yíng)中涉及的機(jī)構(gòu)的類(lèi)別設(shè)計(jì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，不同的監(jiān)管機(jī)構(gòu)分別管理各自的金融機(jī)構(gòu)。根據(jù)企業(yè)年金運(yùn)營(yíng)所涉及的主體以及相關(guān)政府部門(mén)的職能范圍，企業(yè)年金的監(jiān)管主體有勞動(dòng)和社會(huì)保障部，主要負(fù)責(zé)企業(yè)年金立法和執(zhí)法的監(jiān)管、負(fù)責(zé)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)資格的確認(rèn)等；銀監(jiān)會(huì)，負(fù)責(zé)托管銀行的監(jiān)管；保監(jiān)會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)管保險(xiǎn)公司；證監(jiān)會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)管信托公司、投資管理公司；財(cái)政部，主要負(fù)責(zé)監(jiān)管企業(yè)年金方面的稅收政策。這種根據(jù)機(jī)構(gòu)職能分工負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)監(jiān)管模式，在現(xiàn)實(shí)的操作中存在著諸多問(wèn)題。

(三)我國(guó)企業(yè)年金監(jiān)管機(jī)制存在的問(wèn)題

1.存在監(jiān)管盲區(qū)以及監(jiān)管重復(fù)的現(xiàn)象。

監(jiān)管主體過(guò)多，包括政府主體和非政府主體，政府主體有勞動(dòng)和社會(huì)保障部、保監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署等；非政府主體有行業(yè)協(xié)會(huì)、中介機(jī)構(gòu)以及受益人等。這些主體之間的合作，缺乏有效的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，不能使監(jiān)管發(fā)揮其最大的效用。

2.行業(yè)協(xié)會(huì)和中介機(jī)構(gòu)以及受益人自我監(jiān)管缺失

在年金監(jiān)管的過(guò)程中，行業(yè)協(xié)會(huì)和中介機(jī)構(gòu)的定位不明確，沒(méi)有發(fā)揮其應(yīng)有的職能；而委托人以及參與繳費(fèi)的職工也缺乏安全與權(quán)益意識(shí)，每月繳費(fèi)后，不再過(guò)問(wèn)企業(yè)年金的運(yùn)作情況，使得企業(yè)年金的運(yùn)作缺乏受益人的自我監(jiān)管。

3.企業(yè)年金擔(dān)保機(jī)制不完善，受益人利益缺乏最終保障

《企業(yè)年金基金管理試行辦法》規(guī)定建立的投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，為企業(yè)年金基金提供了第一線的擔(dān)保方式，但擔(dān)保的水平很低。除此之外，我國(guó)并沒(méi)有其他的基金擔(dān)保制度，一旦年金基金發(fā)生投資虧損，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金無(wú)異于杯水車(chē)薪，無(wú)法保障受益人的利益。

二、發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)年金監(jiān)管方面的經(jīng)驗(yàn)

(一)美國(guó)企業(yè)年金的監(jiān)管機(jī)制

美國(guó)的企業(yè)年金是州政府和聯(lián)邦政府分別對(duì)不同層次的退休金計(jì)劃進(jìn)行監(jiān)管，同時(shí)，主要有三大組織機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)處理退休金的監(jiān)管:國(guó)內(nèi)稅屬、勞動(dòng)部、退休金和收益保證公司。監(jiān)管的主要法規(guī)是ERISA法案(雇員退休收入保障法案)和IRC法案。在ERISA之外，美國(guó)的企業(yè)年金還受到稅收法、保障法、1947年全國(guó)勞動(dòng)法、TaftHartley法案的部分管制。

(二)英國(guó)職業(yè)年金計(jì)劃的監(jiān)管

英國(guó)養(yǎng)老金制度的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有:國(guó)內(nèi)稅收收入局；職業(yè)年金監(jiān)管局；政府收益相關(guān)年金計(jì)劃；職業(yè)年金咨詢局；金融服務(wù)局。此外，英國(guó)還建立了兩大輔監(jiān)管機(jī)制:一是建立"吹哨"機(jī)制，引進(jìn)專(zhuān)業(yè)裁判或者仲裁者，代表委托人的利益，可以對(duì)受托人的不當(dāng)行為進(jìn)行有效的約束；二是建立"成員抱怨"機(jī)制，實(shí)際上是鼓勵(lì)廣大成員通過(guò)該意見(jiàn)表達(dá)機(jī)制，直接將自己的意見(jiàn)或者不滿反映給監(jiān)管者或監(jiān)管機(jī)構(gòu)。法律方面，主要是受1986年的《金融服務(wù)法》和1995年的《養(yǎng)老金保險(xiǎn)法》的監(jiān)管。

(三)日本企業(yè)年金的監(jiān)管機(jī)制

在日本，對(duì)企業(yè)年金監(jiān)管的部門(mén)主要有兩個(gè):一是厚生勞動(dòng)省和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。在監(jiān)管模式方面，日本的監(jiān)管模式從定量限制監(jiān)管逐步向"審慎人"規(guī)則方向發(fā)展。在法律規(guī)范方面，主要遵循《勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)法》、《公司稅收法》、《員工養(yǎng)老金保險(xiǎn)法》、《DB養(yǎng)老金法》、《DC養(yǎng)老金法》。此外，近年來(lái)在簡(jiǎn)化法規(guī)的驅(qū)動(dòng)下，通過(guò)注冊(cè)的養(yǎng)老金保險(xiǎn)公司、工會(huì)、員工養(yǎng)老金協(xié)會(huì)進(jìn)行間接監(jiān)管的作用正日益提高。

三、對(duì)改善企業(yè)年金監(jiān)管的幾點(diǎn)建議

結(jié)合著我國(guó)企業(yè)年金監(jiān)管存在的現(xiàn)行問(wèn)題，借鑒國(guó)外美國(guó)、日本、英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，我認(rèn)為，企業(yè)年金應(yīng)在一下幾方面完善。

(一)從機(jī)構(gòu)監(jiān)管向功能監(jiān)管的轉(zhuǎn)變

所謂的功能監(jiān)管，就是基于金融體系基本功能二設(shè)計(jì)的更具連續(xù)性和一致性的，能實(shí)施跨產(chǎn)品、跨機(jī)構(gòu)、跨市場(chǎng)協(xié)調(diào)的監(jiān)管。在功能監(jiān)管框架下，各個(gè)監(jiān)管主體關(guān)注的是金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)及其所能發(fā)揮的功能，而不是金融機(jī)構(gòu)的類(lèi)型和名稱(chēng)。在這種情況下，勞動(dòng)和社會(huì)保障部從總體上監(jiān)管，而在具體的操作方面，銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管托管事務(wù)，保監(jiān)會(huì)監(jiān)管賬戶管理事務(wù)，證監(jiān)會(huì)監(jiān)管投資管理事務(wù)。勞動(dòng)和社會(huì)保障部在監(jiān)管過(guò)程中起著領(lǐng)導(dǎo)的作用，是法定監(jiān)管人。

(二)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

明確行業(yè)協(xié)會(huì)以及中介機(jī)構(gòu)的定位，加強(qiáng)信息的披露。通常情況下，企業(yè)年金計(jì)劃的受托人、賬戶管理人、投資管理人、基金托管人的財(cái)務(wù)報(bào)表和基金財(cái)務(wù)報(bào)表必須接受獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)；受托人必須聘請(qǐng)外部精算師對(duì)其償付能力進(jìn)行評(píng)估；各機(jī)構(gòu)必須經(jīng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)定。中介機(jī)構(gòu)與行業(yè)協(xié)會(huì)要公正的進(jìn)行并加強(qiáng)信息披露。此外，要建立企業(yè)年金的行業(yè)自律機(jī)制。這一點(diǎn)要借鑒英國(guó)的"吹哨"的機(jī)制和"成員抱怨"機(jī)制。自律監(jiān)管要依賴于某些重要專(zhuān)業(yè)人員的監(jiān)管。

(三)受益人的自我監(jiān)管

提高受益人的安全意識(shí)，建立受益人的意見(jiàn)表達(dá)機(jī)制，加強(qiáng)受益人的自我監(jiān)管。受益人的意見(jiàn)反映了受益人的要求、希望和不滿，是促進(jìn)基金經(jīng)理人改善經(jīng)營(yíng)管理以滿足受益人要求的動(dòng)力。所以，建立受益人的意見(jiàn)表達(dá)機(jī)制，既是監(jiān)管的一個(gè)重要方面，也是激勵(lì)機(jī)制的一個(gè)組成部分。

(四)建立企業(yè)年金基金的擔(dān)保機(jī)制

在這一點(diǎn)上，可以借鑒美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)建立養(yǎng)老基金擔(dān)保公司。養(yǎng)老基金擔(dān)保公司資金來(lái)源于年金計(jì)劃發(fā)起人的繳費(fèi)、年金基金的部分投資收入以及年金基金擔(dān)保公司托管的計(jì)劃資產(chǎn)，比較可行。并且，通過(guò)賦予養(yǎng)老基金擔(dān)保公司一定的監(jiān)管職權(quán)，能夠完善監(jiān)管機(jī)制，提高監(jiān)管的效率。我們國(guó)家的企業(yè)年金現(xiàn)在處于發(fā)展的黃金時(shí)段，建立企業(yè)年金基金的擔(dān)保機(jī)制是必要而迫切的。

參考文獻(xiàn)

[1]華金輝.企業(yè)年金監(jiān)管的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)及其啟示.海南金融.2005.8.

篇9

增設(shè)必要工科基礎(chǔ)課程，夯實(shí)工科基礎(chǔ)應(yīng)用化學(xué)專(zhuān)業(yè)兼具理科和工科的特點(diǎn)，需要有堅(jiān)實(shí)的化學(xué)基礎(chǔ)理論還需要兼具必要的化工基礎(chǔ)理論。原有的《化工基礎(chǔ)及實(shí)驗(yàn)》是為非工科化學(xué)類(lèi)專(zhuān)業(yè)開(kāi)設(shè)的基礎(chǔ)課程，已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)目前應(yīng)用化學(xué)專(zhuān)業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)。因此，必須采用化工基礎(chǔ)理論課程———《化工原理及實(shí)驗(yàn)》取代原有的化工基礎(chǔ)及實(shí)驗(yàn)課程。《化工原理》是以四大化學(xué)為前修課程的一門(mén)化工基礎(chǔ)理論課程。開(kāi)設(shè)學(xué)時(shí)設(shè)定為72+36學(xué)時(shí)，分別在第四學(xué)期和第五學(xué)期開(kāi)課?！痘ぴ韺?shí)驗(yàn)》課程設(shè)置36學(xué)時(shí)，第五學(xué)期開(kāi)課。此外，工科學(xué)生的培養(yǎng)，尤其是化工方向，離不開(kāi)相應(yīng)的電子電工學(xué)基礎(chǔ)以及工程制圖或化工制圖等方向的課程。在保證數(shù)學(xué)、物理等學(xué)科基礎(chǔ)平臺(tái)課程的基礎(chǔ)上，必須在專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)平臺(tái)課程中增設(shè)《電子電工學(xué)及實(shí)驗(yàn)》和《工程制圖》課程及金工實(shí)習(xí)環(huán)節(jié)?！峨娮与姽W(xué)及實(shí)驗(yàn)》設(shè)置共72學(xué)時(shí)，其中36學(xué)時(shí)講授，36學(xué)時(shí)實(shí)驗(yàn)，第三學(xué)期開(kāi)課?！豆こ讨茍D》設(shè)置為54學(xué)時(shí)，第三學(xué)期完成課程教學(xué)。金工實(shí)習(xí)2周，第五學(xué)期進(jìn)行。

開(kāi)設(shè)“寬口徑”專(zhuān)業(yè)選修課程模塊應(yīng)用化學(xué)還是一個(gè)包容性很強(qiáng)的學(xué)科。從全國(guó)重點(diǎn)高校的應(yīng)用化學(xué)專(zhuān)業(yè)培養(yǎng)方案來(lái)看，各個(gè)高校的專(zhuān)業(yè)課程體系特色模塊差異較大，但是都體現(xiàn)自己的科研特色。例如北大，具有核藥物化學(xué)、輻射化學(xué)和輻射高分子、超分子化學(xué)與材料、新能源與材料和核環(huán)境化學(xué)5個(gè)特色研究方向，并開(kāi)設(shè)應(yīng)用輻射化學(xué)、應(yīng)用放射化學(xué)等方面的選修課程。因此在專(zhuān)業(yè)課程設(shè)置中必須和學(xué)科科研特色結(jié)合起來(lái)，開(kāi)設(shè)相關(guān)課程。根據(jù)自身學(xué)科科研特色以及師資力量，我們?cè)O(shè)置3類(lèi)可供選擇的專(zhuān)業(yè)選修課程:偏向理學(xué)的應(yīng)用化學(xué)方向模塊課程、偏向工科的專(zhuān)業(yè)方向模塊以及高分子材料方向模塊。此外，根據(jù)目前我院教師們的學(xué)術(shù)專(zhuān)長(zhǎng)、特色研究方向和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)，開(kāi)設(shè)了應(yīng)用化學(xué)前沿講座、日用化學(xué)品、阻燃技術(shù)，農(nóng)藥化學(xué)、高分子助劑及應(yīng)用、染料化工與助劑、催化原理、精細(xì)化學(xué)品開(kāi)發(fā)與設(shè)計(jì)等選修課程，開(kāi)闊學(xué)生視野的同時(shí)，分享老師們研發(fā)產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)以及研發(fā)思路。

以“大論文”為抓手，強(qiáng)化實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)

實(shí)踐教學(xué)是培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新能力和應(yīng)用型綜合人才的重要環(huán)節(jié)。在強(qiáng)化“基礎(chǔ)課程實(shí)驗(yàn)—專(zhuān)業(yè)實(shí)驗(yàn)—金工實(shí)習(xí)，工廠見(jiàn)習(xí)和頂崗實(shí)習(xí)—畢業(yè)論文”多層次課內(nèi)實(shí)踐教學(xué)體系［2］的基礎(chǔ)上，我們采用以畢業(yè)論文環(huán)節(jié)為抓手，強(qiáng)化實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)。畢業(yè)論文是本科生人才培養(yǎng)鏈條中的一個(gè)重要綜合性實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)，對(duì)于保證人才質(zhì)量、與人才市場(chǎng)對(duì)接是至關(guān)重要的。針對(duì)目前畢業(yè)論文環(huán)節(jié)設(shè)置不合理，時(shí)間短，任務(wù)重，監(jiān)管不嚴(yán)的問(wèn)題，我們采取“大論文”措施改革畢業(yè)論文環(huán)節(jié)，通過(guò)延長(zhǎng)時(shí)間，注重過(guò)程，加強(qiáng)監(jiān)管，使其真正成為“培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新能力”的平臺(tái)。“大論文”之“大”主要體現(xiàn)在:思想意識(shí)上對(duì)畢業(yè)論文重視程度的提高;畢業(yè)論文要求的拔高;畢業(yè)論文時(shí)間的增加;畢業(yè)環(huán)節(jié)和專(zhuān)業(yè)課程的關(guān)聯(lián)與銜接更加密切;學(xué)生能力培養(yǎng)也更加綜合、立體等方面。首先，畢業(yè)論文開(kāi)始時(shí)間提前到第五學(xué)期，在學(xué)生專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)課程學(xué)習(xí)完之后，即對(duì)學(xué)生開(kāi)展畢業(yè)論文要求的教育，同時(shí)結(jié)合學(xué)院教師科研特色開(kāi)展專(zhuān)業(yè)研究方向介紹，開(kāi)闊學(xué)生視野，幫助學(xué)生了解相關(guān)研究領(lǐng)域、研究方向，并在此基礎(chǔ)上雙向選擇學(xué)生感興趣的課題和指導(dǎo)老師。然后根據(jù)課題，在指導(dǎo)老師的指導(dǎo)下，使學(xué)生有目的地選修必要的專(zhuān)業(yè)選修課程，為進(jìn)入課題研究打下扎實(shí)的理論基礎(chǔ)。結(jié)合第五學(xué)期設(shè)置的文獻(xiàn)檢索課程和專(zhuān)業(yè)英語(yǔ)課程，在相關(guān)課程教師和課題指導(dǎo)老師的共同指導(dǎo)下，圍繞自選課題進(jìn)行相關(guān)文獻(xiàn)信息的檢索，和專(zhuān)業(yè)文獻(xiàn)的閱讀與翻譯，相應(yīng)考核成績(jī)分別記錄為文獻(xiàn)檢索及專(zhuān)業(yè)英語(yǔ)的課程成績(jī)。第六到第八學(xué)期，學(xué)生進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室，在指導(dǎo)老師的指導(dǎo)下進(jìn)行課題的初步探索。并在課題老師的指導(dǎo)下繼續(xù)選擇必要的專(zhuān)業(yè)課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。這個(gè)過(guò)程中，實(shí)施論文中期檢查回報(bào)和畢業(yè)答辯的監(jiān)管。嚴(yán)格管理程序，設(shè)置必要的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制和淘汰機(jī)制，激發(fā)學(xué)生的主動(dòng)性和創(chuàng)造熱情。

增加學(xué)生選課自由度，逐步實(shí)現(xiàn)自我規(guī)劃，自我培養(yǎng)

篇10

為了解其它學(xué)校的網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)狀況和是否遇到相似問(wèn)題、出現(xiàn)問(wèn)題的原因是什么，從而找到解決問(wèn)題或改善狀況的辦法，筆者對(duì)國(guó)內(nèi)公開(kāi)發(fā)表的相關(guān)研究做出梳理，試圖在文獻(xiàn)中尋找規(guī)律。 

2 影響網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的因素 

美國(guó)語(yǔ)言學(xué)家齊默曼（Zimmerman） 認(rèn)為，自主學(xué)習(xí)是自我、行為和環(huán)境三者互為因果、互相影響的結(jié)果。自主學(xué)了受自我過(guò)程影響，環(huán)境和行為也以交互作用的方式影響自主學(xué)習(xí)。自主學(xué)習(xí)由內(nèi)在的自主、行為的自主和環(huán)境的自主三方面組成。因此，探討影響自主學(xué)習(xí)的因素應(yīng)從個(gè)人內(nèi)部、行為和環(huán)境三個(gè)方面著手。[2] 

齊默曼在1990年提出了“影響自主學(xué)習(xí)的因素”理論，即影響自主學(xué)習(xí)有三方面因素——內(nèi)部因素、行為因素和環(huán)境因素。其中內(nèi)部因素包括自我效能感、已有知識(shí)、元認(rèn)知過(guò)程、目標(biāo)、情感等等；行為因素包括自我觀察、自我判斷和自我反應(yīng)；環(huán)境因素包括社會(huì)環(huán)境因素和物質(zhì)環(huán)境因素。在社會(huì)環(huán)境中，可供模仿的榜樣以及同伴、教師、家庭成員的幫助對(duì)自主學(xué)習(xí)有重要影響；在物質(zhì)環(huán)境中，信息資源的可利用性以及學(xué)習(xí)場(chǎng)所對(duì)自主學(xué)習(xí)具有一定影響。[3] 

在齊默曼的“影響自主學(xué)習(xí)的因素”理論基礎(chǔ)上，綜合其它研究的結(jié)果可以得出影響網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的三方面因素，即內(nèi)部因素、行為因素和環(huán)境因素。其中內(nèi)部因素包括學(xué)習(xí)者個(gè)體差異的一些方面，如動(dòng)機(jī)、觀念、學(xué)習(xí)策略、自我效能感、目標(biāo)、適應(yīng)性、學(xué)習(xí)方式、認(rèn)知方式、已有知識(shí)等；行為因素包括自我觀察、自我判斷和自我反應(yīng)；環(huán)境因素包括社會(huì)環(huán)境因素和物質(zhì)環(huán)境因素，社會(huì)環(huán)境因素指可供模仿的榜樣以及同伴、教師、家庭成員等，物質(zhì)環(huán)境因素指網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)資源、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)方式、評(píng)價(jià)等。由此可見(jiàn)，網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的成功進(jìn)行需要學(xué)習(xí)者在具備內(nèi)在的自主學(xué)習(xí)能力的前提下，在合適的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中實(shí)施有效的自主學(xué)習(xí)行為，才能夠成功地實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)。[4] 

作者對(duì)于期刊論文的分類(lèi)分析將依據(jù)上述影響網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的三方面因素進(jìn)行。 

3研究設(shè)計(jì)和研究過(guò)程 

筆者對(duì)2005年1月至2015年12月間公開(kāi)發(fā)表的60篇以基于網(wǎng)絡(luò)的自主學(xué)習(xí)為內(nèi)容的期刊論文進(jìn)行了總結(jié)，它們分別選自九種國(guó)內(nèi)有影響力的外語(yǔ)類(lèi)期刊：《外語(yǔ)與外語(yǔ)教學(xué)》（Foreign Languages and Their Teaching）、《外語(yǔ)界》（Foreign Language World）、《外語(yǔ)學(xué)刊》（Foreign Language Research）、《外語(yǔ)電化教學(xué)》（Computer-assisted Foreign Language Education）、《外語(yǔ)研究》（Foreign Language Research）、《中國(guó)英語(yǔ)教學(xué)》（Teaching English in China）、《外語(yǔ)教學(xué)》（Foreign Language Education）、《中國(guó)外語(yǔ)》（Foreign Languages in China）和《山東外語(yǔ)教學(xué)》（Shandong Foreign Language Teaching Journal）。使用的數(shù)據(jù)庫(kù)為中國(guó)知網(wǎng)（CNKI），檢索范圍的為“期刊”，采用高級(jí)搜索模式，檢索條件為篇名“網(wǎng)絡(luò)”并含“自主學(xué)習(xí)”。 

本文將針對(duì)60篇論文進(jìn)行關(guān)鍵詞和內(nèi)容兩方面進(jìn)行分析，從關(guān)鍵詞的排序可以看出這些網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)研究最受關(guān)注的話題是什么，而依據(jù)影響網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的三方面因素對(duì)期刊論文內(nèi)容的分析中可以看出這些研究側(cè)重哪些影響因素，又忽視了哪些影響因素。 

3.1關(guān)鍵詞排序 

除去與主題相關(guān)的關(guān)鍵詞，如：“網(wǎng)絡(luò)”、“網(wǎng)絡(luò)環(huán)境”、“網(wǎng)絡(luò)技術(shù)”、“多媒體”、“自主學(xué)習(xí)”、“自主學(xué)習(xí)能力”、“英語(yǔ)”、“英語(yǔ)學(xué)習(xí)”、“英語(yǔ)教學(xué)”等，數(shù)量最多的前三個(gè)關(guān)鍵詞分別是關(guān)于學(xué)習(xí)者個(gè)體差異、網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)模式和網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)資源的。

關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)和排序 

[關(guān)鍵詞分類(lèi)＼&關(guān)鍵詞數(shù)量＼&例子＼&學(xué)習(xí)者個(gè)體差異＼&25＼&態(tài)度、適應(yīng)性、動(dòng)機(jī)、自我效能感、場(chǎng)認(rèn)知風(fēng)格＼&網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)模式＼&16＼&學(xué)習(xí)模式、教學(xué)模式、自主學(xué)習(xí)模式、交互式學(xué)習(xí)＼&網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)資源＼&8＼&網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)資源、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)、 工具性網(wǎng)站、主題學(xué)習(xí)網(wǎng)站＼&] 

從關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)可以看出，這些期刊論文的關(guān)鍵詞集中在影響自主學(xué)習(xí)的內(nèi)部和環(huán)境因素。其中學(xué)習(xí)者的個(gè)體差異屬于內(nèi)部因素，而學(xué)習(xí)模式和學(xué)習(xí)資源屬于環(huán)境因素。 

3.2內(nèi)容分析 

3.2.1內(nèi)部因素 

期刊論文對(duì)影響網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的內(nèi)部因素研究最多的是學(xué)習(xí)策略，尤其是元認(rèn)知策略、態(tài)度、動(dòng)機(jī)、場(chǎng)認(rèn)知風(fēng)格、自我效能感和適應(yīng)性。但有一些內(nèi)部因素沒(méi)有被討論，包括觀念、目標(biāo)、學(xué)習(xí)風(fēng)格、已有知識(shí)，等。在被討論的內(nèi)部因素中，學(xué)習(xí)策略被討論的最多。這些研究都證實(shí)了運(yùn)用恰當(dāng)?shù)膶W(xué)習(xí)策略，尤其是元認(rèn)知策略，對(duì)網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)能力具有明顯的提高作用，但研究沒(méi)有提出如何正確選擇學(xué)習(xí)策略的方法。研究還證實(shí)了培養(yǎng)學(xué)習(xí)者動(dòng)機(jī)、自我效能感和自信心的重要性，認(rèn)為教師應(yīng)該根據(jù)學(xué)習(xí)者不同的認(rèn)知風(fēng)格調(diào)整教學(xué)方法。研究還給出了解決學(xué)習(xí)者在網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)中的不適應(yīng)和“石化”現(xiàn)象等問(wèn)題的方法，例如改善網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)環(huán)境、豐富網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)資源、培養(yǎng)學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)策略、改變教師角色、改革評(píng)價(jià)方式、加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的監(jiān)控和管理、提高學(xué)習(xí)者的電腦和網(wǎng)絡(luò)使用技能等。這些措施全面且深入，在幫助解決學(xué)習(xí)者網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)障礙的同時(shí)又有助于提高自主學(xué)習(xí)能力。 

3.2.2行為因素 

齊默曼把影響自主學(xué)習(xí)的行為反應(yīng)分為三類(lèi)：自我觀察、自我判斷、自我反應(yīng)。自我觀察是指學(xué)生對(duì)自己的學(xué)習(xí)過(guò)程進(jìn)行系統(tǒng)的監(jiān)控。自我觀察監(jiān)控學(xué)習(xí)過(guò)程并提供目標(biāo)進(jìn)展情況的信息。兩種常用的自我觀察方法是言語(yǔ)的或書(shū)面的報(bào)告和對(duì)行為和反應(yīng)的量化記錄。自我判斷指的是學(xué)生把自己的學(xué)習(xí)結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)或目標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)的比較后作出的反應(yīng)。常用的兩種行為自我判斷的方法是檢查和評(píng)價(jià)。自我反應(yīng)指的是對(duì)自己的學(xué)習(xí)結(jié)果所作的反應(yīng)。自我反應(yīng)可分為三類(lèi)：一類(lèi)是行為的自我反應(yīng)，如學(xué)生達(dá)到學(xué)習(xí)目標(biāo)后給自己安排休息時(shí)間或物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。第二類(lèi)反應(yīng)是內(nèi)在的自我反應(yīng)，如取得學(xué)習(xí)成功后作出積極的自我評(píng)價(jià)。第三類(lèi)反應(yīng)是環(huán)境的自我反應(yīng)，通過(guò)這種反映學(xué)生改善自己的學(xué)習(xí)條件，如營(yíng)造學(xué)習(xí)環(huán)境，尋求他人的幫助等。[2] 

在期刊論文中，僅有兩篇論文涉及了影響自主學(xué)習(xí)能力的行為因素。它們都通過(guò)實(shí)證研究討論了學(xué)習(xí)者對(duì)待網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的態(tài)度和他們網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)行為之間的關(guān)系。它們都發(fā)現(xiàn)了學(xué)習(xí)者對(duì)網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)持積極的態(tài)度，但沒(méi)有做出積極的網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)行為。而兩篇論文沒(méi)有進(jìn)一步討論這種現(xiàn)象的原因和解決辦法。 

3.2.3環(huán)境因素 

影響網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)能力的環(huán)境因素中探討最多的是網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的模式。目前流行的網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)模式有三種：E-Learning模式、WebQuest模式、Blending模式。E-Learning模式主要通過(guò)因特網(wǎng)或其他數(shù)字化方式進(jìn)行教與學(xué)活動(dòng)，學(xué)生可以根據(jù)自身興趣和學(xué)習(xí)風(fēng)格特點(diǎn)，通過(guò)訪問(wèn)龐大的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)、共享資源庫(kù)和參與網(wǎng)絡(luò)討論組等方式，自主安排學(xué)習(xí)方式和學(xué)習(xí)進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)學(xué)習(xí)的高度自治；WebQuest模式更加依賴網(wǎng)絡(luò)資源與互動(dòng)，是一種基于網(wǎng)絡(luò)資源的主題學(xué)習(xí)，包括導(dǎo)言、任務(wù)、資源、過(guò)程、評(píng)價(jià)和結(jié)論。由于探究的任務(wù)是圍繞生活中的實(shí)際問(wèn)題展開(kāi)的，對(duì)培養(yǎng)創(chuàng)新能力非常有利；Blending模式是一種把傳統(tǒng)課堂教學(xué)與網(wǎng)絡(luò)教學(xué)相混合的教學(xué)模式，此模式的特點(diǎn)是將傳統(tǒng)學(xué)習(xí)方式與E-Learning模式的優(yōu)勢(shì)相結(jié)合，既發(fā)揮教師引導(dǎo)、啟發(fā)、監(jiān)控教學(xué)過(guò)程的主導(dǎo)作用，又充分體現(xiàn)學(xué)生作為學(xué)習(xí)過(guò)程主體的主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性。2在期刊論文中，E-Learning 和Blending這兩種方式被討論的最多，而基于任務(wù)的WebQuest并沒(méi)有受到關(guān)注。 

教師角色在網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)中的作用被充分討論，研究都表明，教師在網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)中起到關(guān)鍵的作用，綜合它們的觀點(diǎn)，教師在網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)中的角色為網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的輔助者、組織者、激勵(lì)者、促進(jìn)者、指導(dǎo)者、診斷者、監(jiān)控者、評(píng)價(jià)者、合作者和協(xié)調(diào)者，教師的作用貫穿網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的始終，既要培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)習(xí)策略、提供恰當(dāng)?shù)膶W(xué)習(xí)資源，也要做好監(jiān)控和評(píng)價(jià)，糾正自主學(xué)習(xí)中的偏差、解決學(xué)生遇到的問(wèn)題。同時(shí)，論文提到網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)中還應(yīng)當(dāng)注意教師幫助的漸減，以逐步實(shí)現(xiàn)從后攝自主（Reactive Autonomy）到前攝自主（Proactive Autonomy）的過(guò)渡。但榜樣、學(xué)習(xí)者的同伴和家庭成員的在網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的作用并沒(méi)有提及。 

期刊論文重視本地英語(yǔ)學(xué)習(xí)網(wǎng)站和語(yǔ)料庫(kù)建設(shè)在網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)中的作用。許多研究也提到了建設(shè)理想的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的重要性。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境提供網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)發(fā)生的環(huán)境，使學(xué)習(xí)者能夠在任何時(shí)間任何地點(diǎn)進(jìn)行學(xué)習(xí)，同時(shí)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境也提供網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)所需的交流方式。無(wú)論是即時(shí)交流工具（如QQ、Skype等）還是非即時(shí)交流工具（如電子郵件、微博、虛擬社區(qū)等）都能起到練習(xí)聽(tīng)說(shuō)讀寫(xiě)、促進(jìn)輸出和培養(yǎng)合作學(xué)習(xí)的作用。關(guān)于評(píng)價(jià)的研究很少。這些研究提出了在網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)中采用形成性評(píng)價(jià)的方式，如為學(xué)生建立電子檔案袋等，但對(duì)于目前多數(shù)高校中每個(gè)班學(xué)生數(shù)多，并且每個(gè)教師往往要教幾個(gè)班的情況，這種方式并不是非常實(shí)際。 

4 總結(jié) 

通過(guò)對(duì)關(guān)鍵詞的歸類(lèi)和排序得出了在這些研究中最受關(guān)注的方面，即學(xué)習(xí)者的個(gè)體差異對(duì)網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)能力的影響。 

這些期刊論文都通過(guò)量化或質(zhì)化研究證實(shí)了基于網(wǎng)絡(luò)的自主學(xué)習(xí)對(duì)于英語(yǔ)學(xué)習(xí)的積極作用。它們對(duì)于網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)能力的研究主要集中在以下幾個(gè)方面：（1）學(xué)習(xí)者個(gè)體差異對(duì)于自主學(xué)習(xí)能力的影響；（2）網(wǎng)絡(luò)環(huán)境對(duì)于自主學(xué)習(xí)能力的影響；（3）網(wǎng)絡(luò)資源對(duì)于自主學(xué)習(xí)的影響；（4）教師角色對(duì)于網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)能力的影響。而對(duì)于如何提高網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)能力，則針對(duì)以上幾方面提出了尊重學(xué)生的個(gè)體差異、培養(yǎng)學(xué)生的網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)策略，尤其是元認(rèn)知策略、豐富網(wǎng)絡(luò)資源、改善網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、改變網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)中教師的角色和加強(qiáng)教師自主等提高網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)能力的方法。此外，這些研究也證實(shí)，學(xué)生對(duì)待網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)持有積極的態(tài)度，但卻表現(xiàn)出消極的網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)行為。這些研究結(jié)果印證了項(xiàng)目申請(qǐng)人在學(xué)生網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題——學(xué)生并不缺乏網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的意愿，而是缺乏自主學(xué)習(xí)的行為。但相關(guān)期刊論文只是發(fā)現(xiàn)了現(xiàn)象，并沒(méi)有就這個(gè)現(xiàn)象挖掘其背后的理論依據(jù)和產(chǎn)生這個(gè)現(xiàn)象的原因，及其解決辦法。

通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，期刊論文都通過(guò)量化或質(zhì)化研究證實(shí)了基于網(wǎng)絡(luò)的自主學(xué)習(xí)對(duì)于英語(yǔ)學(xué)習(xí)的積極作用。其中對(duì)于影響網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)能力的內(nèi)部和外部因素研究較多，而對(duì)行為因素研究很少；對(duì)于影響網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)能力的外部因素中教師角色和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)資源的研究較多，而對(duì)可行的評(píng)價(jià)方式研究較少。這些研究結(jié)果揭示了當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)實(shí)踐中存在的問(wèn)題——一方面學(xué)生缺乏自主學(xué)習(xí)的行為，另一方面缺少可行的評(píng)價(jià)方式。 

5 對(duì)教學(xué)的啟示 

首先，教師應(yīng)當(dāng)重視自主學(xué)習(xí)行為的重要性并注意培養(yǎng)學(xué)生的自主學(xué)習(xí)行為。期刊論文的研究已證實(shí)了學(xué)習(xí)者對(duì)待網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)具有積極的態(tài)度和相對(duì)消極的行為。網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的教學(xué)任務(wù)之一就是指導(dǎo)學(xué)習(xí)者由教師充分指導(dǎo)的后攝自主發(fā)展到學(xué)生高度自主的前攝自主，其過(guò)程也就是在教師的幫助下逐步加強(qiáng)自主行為的過(guò)程。因此，學(xué)習(xí)者自我觀察、自我判斷和自我反應(yīng)的提高在網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)實(shí)踐中十分重要。 

訓(xùn)練學(xué)習(xí)者的行為自主有很多方法，例如可以通過(guò)訓(xùn)練學(xué)習(xí)者對(duì)學(xué)習(xí)情況進(jìn)行自我記錄，從而提高學(xué)生的自我監(jiān)控能力。自我記錄的方法有多種，包括頻數(shù)記錄、持續(xù)性測(cè)量、時(shí)間抽樣測(cè)量、行為評(píng)價(jià)等技術(shù)。自我記錄要做到經(jīng)常性、接近性和準(zhǔn)確性。在網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)中，教師可以要求學(xué)習(xí)者對(duì)自己網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的頻數(shù)、起止和持續(xù)時(shí)間、對(duì)學(xué)習(xí)的評(píng)價(jià)和反思進(jìn)行記錄，這樣的訓(xùn)練能夠加強(qiáng)學(xué)習(xí)者的自我監(jiān)控，從而達(dá)到提高自主行為能力的效果。 

此外，網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)應(yīng)建立起適用和有效的評(píng)價(jià)方式而不是僅僅依賴系統(tǒng)提供的大數(shù)據(jù)。網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的評(píng)價(jià)應(yīng)貫穿于學(xué)習(xí)始終，采用系統(tǒng)記錄與課上檢查相結(jié)合的方式。 

教師在培養(yǎng)學(xué)習(xí)者的網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)能力中應(yīng)重視WebQuest這種網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)模式，它是基于網(wǎng)絡(luò)資源的主題學(xué)習(xí)，包括導(dǎo)言、任務(wù)、資源、過(guò)程、評(píng)價(jià)和結(jié)論。這種模式中的任務(wù)是圍繞生活中的實(shí)際問(wèn)題展開(kāi)的，對(duì)培養(yǎng)學(xué)習(xí)者的創(chuàng)新能力非常有利。 

總之，教師在課堂上應(yīng)重視和體現(xiàn)自主學(xué)習(xí)行為的培養(yǎng)，建立起適應(yīng)需求的網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)方式，并注意采用探究式的網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)模式，以充分利用高速發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)給英語(yǔ)學(xué)習(xí)帶來(lái)的越來(lái)越多的資源和越來(lái)越先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，并使之更加完善。 

參考文獻(xiàn)： 

[1] 高等教育部大學(xué)外語(yǔ)教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì).大學(xué)英語(yǔ)教學(xué)指南（征求意見(jiàn)稿）. 

[2] 龐維國(guó).自主學(xué)習(xí)理論的新進(jìn)展[J].華東師范大學(xué)學(xué)報(bào)（教育科學(xué)版），1999（3）. 

[3]Zimmerman， B.J. Self-Regulated Learning and Academic Achievement： An Overview. Educational Psychologist， 1990（25）.