導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇項目經費論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

在競爭日益激烈的市場經濟環境下，很多國家加強了對農業科研的重視程度，加大了對農業科研項目經費的投入力度，從實際情況來看農業科研項目經費有著以下的特征。

（一）科研項目經費來源較廣

從實際情況來看我國農業科研項目經費的來源渠道較廣，從國家科技分配的情況來看，我國對農業科研經費的分布范圍主要有：公益性技術研究類、高技術研究類、基礎性研究類、科技環境建設類、應用研究類，由此可見我國農業科研項目經費的來源比較廣泛，隨著市場經濟的不斷發展，社會和政府部門也會加大對農業科研的投入，因此經費的來源也會越來越廣。

（二）科研項目經費管理難度較大

現階段的農業涉及的范圍越來越廣泛，科研人員的工作范圍也不僅僅局限于田間地頭，而是向市場、餐桌等方面轉變，農業也逐漸向工業化大生產轉變，農業的現代化、集約化、標準化的程度也越來越高，這樣也就加大了對農業科研項目經費管理的難度，需要對科研項目經費的監管打破原來的一點一線的管理，而是應該進行全方位的監管。

二、農業科研項目經費財務管理問題

（一）缺少科學合理的科研預算編制

一般來說，農業科研項目的預算編制是由課題負責人來完成的，然而這些課題負責人通常不具備專業的財務知識，只能憑借經驗來測算，因此無法科學地編制預算。同時由于科研人員的法律意識較差，對農業科研項目經費管理過程中需要遵循的財務制度和管理辦法了解的也相對較少，這就直接導致在編制農業科研項目預算的時候會存在較大的主觀臆斷。同時，財務部門對科研項目經費的了解和認識還有待提高，并沒有全面參與到預算編制審核當中去，也就不能合理地判斷科研項目經費預算編制的科學性，因此，常會發生不按預算編制執行、隨意改變預算編制的現象，嚴重影響了預算編制與實際開支的一致性，預算編制也失去了嚴肅性和嚴密性。一部分農業科研部門對項目的可行性論證也是走走形式，沒有對項目投資的成本進行科學合理的預算，最終導致了課題項目預算不夠細化。

同時對科研的間接經費的核算不夠重視，例如對于自收自支的科研事業單位、轉制科研院所、民營科研機構和企業，由于財政并不保障其運行經費，現有政策并未突出對此類機構相關科研設備、儀器、水電暖消耗乃至房屋折舊等補償。

（二）科研項目經費財務管理內部控制薄弱

由于農業科研的財務管理人員的專業知識還有待提高，因此對科研項目費用發生的合理性和可行性，缺乏必要的監督和認知，在管理上也是按照財務制度來管理。同時在報批科研項目經費的時候也存在違反規定的現象，一些課題負責人不能按照規定進行審批，隨意對項目費用進行報銷，對不能取得正規發票的，就會要求隨意開具發票，這就導致大量不符合要求的發票在科研項目經費中被列支，加大了財務部門對項目經費監督的難度。一部分的農業科研部門存在著不能夠在結題后辦理結算手續的問題，加大了科研項目經費結算工作的難度，干擾了科研項目預算管理工作的順利進行。

（三）科研項目經費監督制度不健全

從實際情況來看，在農業科研項目經費管理制度中缺少專門的審計方法，缺乏對科研經費進行有效的監督，對科研經費的審計監督是貫穿于科研監督工作的全過程，但是從實際情況來看，大多數的農業科研部門比較重視事后審計，忽視了事前、事中的審計，也沒有對預算的執行情況進行及時的監督。

（四）缺乏健全的科研項目經費績效考核機制

大多數的農業科研部門比較重視的是評價農業科研的項目成果，并沒有意識到農業科研項目財務績效評價的重要性，即使是對項目績效進行了考核，但是由于缺乏健全的考核機制，在對績效考核方面比較重視的是定量的評價，農業科研項目的價值和社會價值并沒有得到體現，在對項目結題驗收的時候比較關注的是專利標準、論文等技術層面上的成果，對科研項目使用情況的評價卻很少，由此看出在農業科研部門中缺乏健全的科研項目經費績效考核機制。

三、提高農業科研項目經費財務管理水平的對策

（一）編制科學合理的科研預算

為了提高農業科研項目經費財務管理的水平，農業科研部門要編制科學合理的預算，不斷建立健全科研項目評價體系，在編制科研項目預算的時候，課題負責人要與財務部門進行及時的溝通，在設立項目目標和任務的時候要從專業的角度出發，制定出一個基本的項目預算，并根據國家相關的法律法規對科研項目預算提出修改性意見，對科研項目經費派出專門的人員進行跟蹤服務，將科研人員從財務管理工作中分離出來，使其可以更專注地投入到科研項目當中。因為在編制農業科研項目預算的時候會與實際支出有較大的差別，因此就需要在編制科研項目細化概算、可行性分析的時候，要根據農業科研的實際情況進行再準確、科學的分析，保證在預算編制中可以更好地體現科研預算與實際支出的情況，可以有效地避免實際支出與預算相脫節。同時，在農業科研項目進行立項、可行性論證的時候，要邀請財務人員參與進來，要對重大項目、農技推廣等課題進行實地考察，聘請專業的人員對預算的風險進行評估，提高農業科研項目經費預算的科學性、合理性。

（二）建立科學的科研項目經費管理制度

農業科研部門在提高科研項目經費管理過程中，要嚴格按照國家科研項目經費管理政策，使科研項目經費得到規范化的管理，要從現階段農業的實際情況出發，制定科學合理的科研經費管理辦法，進一步完善科研經費管理制度，例如對于來源不同的科研項目經費，在財務部門中設立單獨的科研項目經費管理科室，由該科室統一的管理科研項目資金。要進一步明確農業科研財務部門、科研部門、以及項目負責人在科研項目經費管理中的權力和責任，建立科研經費預算審核和會計核算制度，建立經費內部檢查制度，通過嚴格的內部審計，檢查農業部門經費的審批、使用是否合法合理；建立科研經費獎罰制度，對科研工作做出卓越貢獻的人員予以獎勵，對違規使用科研項目經費的個人予以懲罰。

為了更好地避免農業科研經費交叉混用的現象發生，要保證科研經費得到專款專用，追蹤問效，項目經費應當納入單位財務統一核算，確保專款專用。專項經費管理和使用要建立面向結果的追蹤問效機制。

（三）不斷完善科研經費項目考核機制

一方面，農業科研部門的審計部門要充分發揮監督職能，對科研項目經費的使用情況進行定期和不定期的審查，指導科研經費的科學合理使用，為經費提供一個合法、合規的使用氛圍，如果發現違反科研經費使用規定的行為，要依據相關制度，加大處置力度，追究相關責任人的法律責任，做到法律面前一律平等，保證高校科研經費的規范化管理；另一方面農業科研的領導層作為科研經費監督考核的主要力量，應該根據相關制度的要求，做好科研經費事前、事中、事后的監督控制工作，使監督工作規范化、制度化。

（四）建立健全科研項目經費考評機制

我國財政部門應該建立健全科研項目經費的考評機制，避免出現輕管理、重復立項的問題出現，提高資金的使用效率。農業科研部門要在項目結題后及時進行績效考評，當發現科研項目沒有達到預期標準或者與預期白紙相差較大的時候，應該向主管部門申請批評。

篇2

一、我國研究與試驗發展經費管理現狀分析

隨著經濟不斷的高速發展，為我國各項事業的發展打下了堅實的物質基礎。近年來，國家對研究與試驗發展（R&D）經費的投入穩步提高，科學研究取得快速進步與發展，建設成效顯著提高。

（一）我國科研經費投入現狀

根據國家統計局網站的《2014年國民經濟和社會發展統計公報》提供的數據顯示，研究與試驗發展經費逐年提高，大大促進了科教事業的快速進步與發展。2012年經費投入首次突破萬億元大關，2014年研究與試驗發展經費投入竟達到13 312億元，創歷史最高水平，同比增長12.4%，占GDP比重2.09%[1]。

《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010―2020）》中提出：“充分發揮高校在國家創新體系中的重要作用，鼓勵高校在知識創新、技術創新、國防科技創新和區域創新中做出貢獻”。國家在高校科研經費和教育經費的投入上，力度不斷加大，推動了高校進一步知識創新、技術創新，履行服務國家和服務社會的重要職責。我國經濟的飛速發展，為高校的建設與發展奠定了良好的物質條件，隨著我國科教興國戰略的逐步實施，對高校的教育經費及科研經費的投入也逐年加大。高校研究經費的飛速增長，促進了高校科研事業的發展。高校科研經費一直占全國科研投入的7%～8%左右[2]，2009年高校科研經費468.20億元，2013年較2009年增加了83%，達856.70億元[3]。

雖然我國科研經費的投入在穩步提高，促進了我國科研事業的健康發展，但在科研經費投入力度上與發達國家相比還有巨大差距，無論是投入的絕對數還是占GDP的比例，都遠遠低于發達國家。2014年我國共投入科研經費13 312億元（折合美元為2 040億美元），占GDP比例為2.09%，而美國2014年投入的科研經費為6 860億美元，占美國GDP（17.4萬億美元）比例約為3.94%，美國科研經費的絕對數是我國的3.36倍。因此，我國還需繼續保持科研投入的穩步提高，建立與我國經濟發展水平相適應的科研投入機制，來保障我國科研事業的不斷發展。

（二）高校科研建設成效現狀

1. 我國高校科研態勢發展良好，論文數量不斷增多，質量不斷提高，國際影響力不斷增強。根據2000―2014年中國科技論文歷年統計報告（中國科技信息研究所公布）的結果，數據顯示（見表1）：2004―2014年9月，我國國際論文共發表136.98萬篇，世界排名第2位，比2013年的統計數量增加了19.8%，位次保持不變；我國國際論文共被引用1 037.01萬次，排在世界第4位[4]。我國國際論文被引用次數的增長速度顯著超過了其他國家。論文平均被引用6.59次。論文的被引用次數，可以反映論文影響力的大小。

報告數據顯示，其中高校成績表現最為突出。從2013年SCI論文所屬機構類型分布看（圖1），其中高校168 908篇，占82.77%，研究機構27 046篇，占13.25%。

2013年國際論文被引用篇數較多的高等院校前三名分別是浙江大學（29 004篇）、清華大學（22 503篇）和上海交通大學（21 694篇）。

按論文第一作者第一單位統計，2013年國際論文數高等院校排名前三的是浙江大學、上海交通大學和清華大學。按論文的全部作者單位統計，2013年國際論文數高等院校排名前三的是浙江大學、上海交通大學和北京大學。

2004―2014年，我國有高被引用論文12 279篇，其被引用次數處于世界前1%，占有10.4%世界份額，論文數量比2013年統計數增加了28.9%，居世界第4位，排在美、德、英之后，位次保持不變，但其占有的世界份額上升了1.8%。其中，有6篇論文的單篇被引次數在千次以上，分別來自華大基因、清華大學（2篇）、廈門大學、中國科技大學、上海交通大學5個單位，分屬生物與生物化學、化學、物理3個學科[5]。

另外，對于的期刊水平和創新性等多個指標，統計報告在2013年表現不俗的論文中評選出了100篇最具國際影響學術論文，這100篇論文的第一作者分布于68個機構，論文數量在3篇以上的機構有7個，分別是北京大學、浙江大學（各6篇），復旦大學、哈爾濱工業大學、中國科學院物理所（各4篇），東南大學（3篇），清華大學等12個機構各2篇。

總之，以上數據顯示，我國高校在國家科研體系中起著舉足輕重的作用，所占比重不斷加大，論文數量不斷增加，影響力不斷提高，成為我國科研主力軍。高校科研的建設成效顯著，成績斐然。

2. 我國高校科研建設初見成效的同時，要有清醒的自我認識，雖然我國高校在論文數量、質量和被引用次數上不斷提高，但是還沒有出現實質性變化，與發達國家相比，還有相當長的路要走（見表2）。

如表2所示，我國雖然在論文數量上排名第2，僅次于美國，但跟美國的論文數量相比，相差甚遠。在論文被引用次數上，我國排在美、德、英之后，排名第4位，說明我國論文質量與發達國家相比，差距還很大。盡管我國國際論文被引用次數增長較快，平均每篇達到6.59次，但與世界平均值10.69次相比，還存在不小差距。因此，我國要不斷加大科研投入，完善科研管理體制，為我國的科研事業的發展，奠定良好的物質基礎。

二、高校在科研經費管理中存在的問題

高校作為重要研究機構，國家的投入不斷加大，高校承擔的科研項目大幅增加，科研收入比重不斷上升，且科研經費來源渠道的多元化越來越明顯。針對科研收入的不斷增長及來源渠道的多元化特點，高校已經初步形成了自己的管理模式，對科研收入實行收支兩條線，實行專項管理，專款專用，單獨核算。但在實際管理過程中仍然存在著諸多問題[6]。

1. 科研人員對科研收入性質的認識存在偏差。很多人對科研收入的性質出現了錯誤的認識，認為靠個人申請爭取到的科研經費是自己的“私有財產”，財務管理部門只是代為管理，對科研經費的支出不能限制干涉。這些認識誤區是由于科研人員對財務制度不了解而產生的，因此需加強對科研人員的宣傳力度，培訓相關方面的專業知識，消除他們的認識誤區。凡是以高校名義或以高校教職工個人身份申請取得的各類科研經費，均列為學校科研收入，是高校收入的重要組成部分，屬于學校所有，服從學校管理，應主動接受財務部門的管理及審計部門的監督。

2. 對科研經費財務管理缺乏必要的科研項目成本核算。由于高校是事業單位，財務部門執行的是教育事業單位財務制度，該制度沒有成本核算，因此在對科研經費核算上只能從支出核算方面進行，缺乏成本核算。成本核算制度的缺失，使財務管理部門對科研經費核算變成了“流水賬”。我國科技部的相關文件規定中，首次把科研過程中發生的支出按性質劃分為直接費用和間接費用，把一些設備采購支出、能源動力支出、實驗材料支出、學術交流支出、分析測試支出、差旅會議支出、勞務支出等直接與科研項目相關的支出列為直接費用；把學校提供的場地、實驗設備及水電暖等支出計入科研的間接費用。科研經費入賬后，財務管理部門一般將其列為預算外資金管理。科研部門按比例提取科研管理費，并沒有將那些與科研有關的水、氣、電、暖費等以及科研用房、儀器、設備等的折舊費等計入科研成本。高校在統一核算教育事業支出與科研支出時，將科研活動所消耗的水電暖費、燃料動力費等都列入到學校教育事業支出中，未將其消耗量計入科研項目成本。另外，人工成本也是科研項目成本的重要組成部分，人工成本中大部分是智力成本，此類成本在工作中無法量化，也無法計入科研項目成本。這些問題造成教育事業支出與科研成本支出信息失真。

3. 科研項目支出構成比例不合理。財務管理部門對科研經費的支出核算主要體現在科研經費支出范圍和經費支出額度上。由于科研經費管理制度還不完善，在報銷審核過程中，缺乏實際可操作的依據，在支出金額和核算范圍方面沒有限制性規定。只要簽字正確、票據合法，即給予報銷，但票據內容的真實性、金額的大小與科研相關性，會計人員沒有依據無法審核，造成科研經費支出的結構不合理，科研經費支出混亂，例如招待費支出、人員經費支出、辦公用品支出、交通費或差旅費支出比重過高，而真正用于科研開發的比重卻很低，甚至應由個人開支的私家車保險費及維修費、交通費、學費、家用電話費等也從中列支。還有的虛造勞務費、加班費等支出，造成支出結構不合理，科研成本失真。

4. 完善科研項目預算編制工作。科研項目預算編制工作是一項專業性比較強的工作，該工作應以《預算法》為依據進行項目預算表的編制，并應遵循以下原則：預算的經濟合理性原則，預算與科研目標相關性原則，預算與政策相符性原則。在實際管理過程中，由于科研人員大都是教學、科研雙肩挑，很少有時間去學習研究財經法律及財務管理制度，因此課題負責人往往不重視經費預算，未按項目實際應發生哪些費用等進行預測或者預測的不夠精細，造成在科研項目實施過程中，發生的一些費用超出預算，或預算指標與支出金額不符。項目預算編制工作的不足表現如下：項目預算編制工作缺乏財務人員的預算指導；項目負責人、科研管理部門與財務部門三方缺乏有效溝通；科研項目預算編制工作不被科研人員所重視等。

5. 高校科研管理制度不完善。目前，財政部、科技部、教育部尚無有關高校科研經費的財務管理制度，財務管理部門在對科研經費核算過程中，無據可依，造成各種各樣問題的出現，雖然教育部等國家主管部門針對高校科研項目管理不同時期出現的不同問題，出臺了一些宏觀性指導意見，但是內容不夠詳細，可操作性不強。高校制定的科研管理辦法是在參照《高等學校會計制度》的基礎上制定的。因此用它來管理科研經費是不合適的。高校財務管理部門在管理過程中，常無法可依，無據可查，因此，相互之間出現分歧在所難免[7]。

6. 科研資產管理存漏洞，流失嚴重，共享更難。高校對科研資產管理制度的缺失，導致科研資產大量流失，主要表現在：科研人員將經費掛靠外單位，逃避學校管理；將科研經費以科研協作等方式轉到校外；利用本校實驗設備等學校資產承攬校外實驗項目；科研人員購買固定資產時為了逃避學校的管理常常想盡一切辦法，采用多種方式，如開成購買專用材料發票等以達到逃避固定資產管理的目的。有的科研人員用科研經費購入許多儀器設備，這些設備形成科研小組的專用設備，購買時并沒有論證及調查研究，學校在管理這些設備時又不能統籌管理，合理配置，設備難以共享，因此造成資產使用效率低下，大量資源浪費[8]。

三、開拓創新，提高高校科研經費財務管理水平

解放思想，轉變思路，勇于創新是研究高校科研經費財務管理的方式和方法。轉變財務管理思維定式。將以核算型為主的管理模式向以核算為基礎的管理型模式轉變。主要表現在：

1. 提高相關人員對科研經費性質的認識，加大科研人員財經法規培訓力度。提高項目負責人、科研人員對科研經費性質的認識水平，樹立起正確的思想觀念。第一，要明確財務部門對科研經費的管理是科研項目管理的核心。第二，要明確科研經費是學校的科研收入，屬學校所有，不是項目負責人個人的經費，應納入學校統一管理，集中核算。第三，要明確科研經費的預算，這是財務管理的基礎，它的使用應以項目申請書的經費預算為依據，專款專用，統一管理。改變舊的思想觀念，形成對財務管理的正確認識，才能在法律法規的框架之內使用科研經費和規范科研經費管理程序。

為了做好高校科研經費的財務管理工作，需采取措施做好對教師的宣傳和培訓工作。除要培訓相關的法律知識外，更應該加強宣傳與培訓學校的科研經費財務管理制度，并針對科研項目預算的編制等薄弱環節，重點講解其理論，樹立起按照財務管理制度管理科研經費的意識。杜絕科研項目預算編制和使用中的隨意性，消除科研項目支出構成比例不合理的現象。當科研人員有了正面認識后，才會主動做好科研經費管理工作，才能配合財務部門提高科研項目核算的管理水平，為建立良好的科研管理體制打下了堅實的基礎[9]。

2. 提高科研成本核算意識，建立成本核算制度。高校財務管理部門應根據其特點，并參照企業成本核算制度及企業核算原則，以及《高等學校財務制度》，制定直接費用與間接費用分配標準，以及確立科研經費成本核算范圍、設立成本核算項目，歸集和分配科研費用，對發生的科研費用該預提的預提，該攤銷的攤銷，并對科研資產計提折舊，加強對科研資產的管理。如對科研活動利用學校資源所發生的水、電、氣、暖等費用，科研用房、儀器、設備等固定資產使用費，折舊費等按照確立的原則，把這些費用進行歸集與分配，真實反映科研成本。

3. 加強科研經費預算編制和預算執行的管理，如實客觀反映科研項目成本。預算編制與預算執行分屬科研項目財務管理的兩個不同階段。預算編制專業性很強，科研人員在做預算書的過程中，應有財務等專業人員全程參與，為預算的編制提供建議。預算書編制完成后，進入預算執行階段，按照預算書所列科研項目的成本費用指標為依據，進行日常核算科研項目的開支。科研項目的成本日常管理，其開支要符合客觀性與真實性原則。對科研經費核算實行精細化和科學化管理，形成預算編制、預算執行、決算編制的科學的預算管理體系。充分保障科研項目的成本的真實性、及時性、完整性和準確性[10]。

4. 管理部門協同合作，完善科研經費財務管理制度，對科研經費實行細化管理。科技處、社科處、財務處、審計處、監察處、各學院和項目負責人明確職責和權限，在科研經費使用、管理與監督方面各負其責，協同合作，共同做好科研經費管理工作。第一，要細化管理。確定科研經費的核算標準，列出其開支范圍，建立經費審批程序，規范大額采購與支出，對于符合政府采購要求的，實行政府統一招標采購，對于超過10 000元支出的，要有審計部門的審計報告。第二，要根據科研經費的不同類型，采用不同的核算原則，橫向科研則要按權責發生制的原則將科研支出進行歸集和分配，正確反應科研成本和期間費用。第三，根據科研經費的性質，建立新的會計科目，核算其科研成本支出。如設立待攤費用、預提費用、應收合同款、應交稅金等科目，全面反映科研收入、成本支出等情況。科研項目還應正確核算項目結余情況，并按學校有關規定進行結余分配[11]。

篇3

申請國家自然科學基金注意事項

初篩:形式審查

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? 超項 無公章 不屬于本學科資助范圍 不符合指南要求 無推薦書 無簽字 經費預算不合理、無詳細的經費預算 申請書寫得過于簡單、立論依據不足等 青年基金超齡、再次申請青年基金（35歲以下） 不符合地區基金申請條件 未按期結題（項目延期）

面上項目

限項規定：

? 具有高級專業技術職務的科技工作者申請與承擔（含參加）面上、重點、重

大等類別基金項目的數量累計不得超過3項！

? 申請者同期只能申請1項面上項目；

? 申請者和具有高級專業技術職務的項目組主要成員，當年申請及承擔（含參

加）在研的面上項目數合計不得超過2項

? 不具有高級專業技術職務的申請者，當年申請及負責在研的面上項目數合計

不得超過1項，但參加項數不限。

簽字、蓋章：

? 申請者、項目組主要成員簽字

? 依托單位或合作單位蓋章

? 境外人員如本人未能在申請書上簽字，則應通過信件、傳真等本人簽字的紙

質文件，說明本人參加該項目申請并履行有關職責，以附件形式在申請項目時隨紙質申請書一并上報。

青年基金年齡規定：

? 青年科學基金項目的申請者限在受理申請當年1月1日未滿35周歲，并且

未曾獲得該類項目的資助。項目組的主要成員以青年為主

地區科學基金資助范圍規定：

? 地區科學基金項目的申請者須是規定的11類行政所轄單位的正式受聘人員，

重點支持結合當地條件和特點的研究工作。（11個行政所轄單位：青海省、海南省、云南省、貴州省、江西省、、寧夏回族自治區、新疆維吾爾自治區、西藏自治區、廣西壯族自治區、延邊朝鮮族自治州）

經費預算規定：

? 面上項目國際合作與交流經費不得超過資助經費的15%；

? 面上項目勞務費不得超過資助經費的15%；

? 管理費不得超過資助經費的5%。

重點項目

按立項領域申請的重點項目“附注說明”欄要寫明所申請的領域名稱 “有條件”的自由申請重點項目“附注說明”欄要寫明“自由申請重點項目”

字樣，申請書最后附加一頁800字左右的“關

于已取得重要創新性進展的情況說明”。

? “個人簡歷”欄中詳細提供申請者及項目組主要成員的工作簡歷和受教育情

況、以往獲基金資助情況、結題情況、發表相關論文情況。所列論文要求將已和待分別列出，對已，要求列出全部作者姓名、論文題目、發表的期刊號、頁碼等，并要求按論著、論文摘要、會議論文等類別分別列出。

? 紙質申請書后附5篇代表性論文的論文首頁

? 對于涉及醫學倫理學的研究項目，要求申請者在申請書中提供所在單位或上

級主管單位倫理委員會的證明。

? 對于利用基因工程生物開展的研究工作，要求寫明其來源，如系由其他實驗

室贈予，須提供對方同意贈予的證明。

? 重點、重大項目國際合作與交流經費不得超過資助經費的10%； ? 重點、重大項目勞務費不得超過資助經費的10%；

? 管理費不得超過資助經費的5%。

國家杰出青年科學基金

? 申請者當年1月1日未滿45周歲

? 紙質申請書和附件材料一式六分

? 撰寫申請書時不必填寫“項目組成員”，在申請書摘要部分應填寫“主要學

術成績”

? 《申請書》的章節目次：

(1)信息簡表；

(2)簡歷；

(3)主要學術成績、創新點及其科學意義；

(4)擬開展的研究工作；

(5)主要論著目錄；

(6)論文被收錄與引用情況統計表及其清單；

(7)經費申請及其簡要說明；

篇4

2高校創新型科研團隊的科研水平概況

按照中國現行管理方式，實驗室主任是實驗室主要研究方向的學術帶頭人，他們的科研水平是團隊學術水平的集中體現。所以仍然選取1999～2009年間涉及到14位國家重點實驗室主任作為我們調查研究高校創新型科研團隊科研水平的參考對象。

2．1生命科學部國家重點實驗室主任基本科研狀況

表2以Webofscience的數據庫為例，以作者為第一檢索詞，以作者所屬機構作為第二步的篩選檢索詞，查找了1999～2009年間他們的論文產出情況。14人十年間總共發表604篇論文，人均論文43篇，年均4．3篇，其中8人高于平均水平，604篇文章的總被引頻次是6223次，每篇文章的平均被引頻次是10．3次，其中六人的文章平均被引頻次超過平均數。尤其張啟發2002年的某篇文章被引頻次高達361次，陳賽娟有四篇論文的被引頻次超過100次，而且如果考慮2009年近期論文的引用高峰尚未來臨，文章的平均被引頻次和總被引頻次可能都比現在的計算結果更高。中國科技論文統計結果顯示:主要反映基礎研究狀況的科學引文索引(SCI)2008年共收錄中國論文11．67萬篇，占世界總量的9．8%。論文共被引用340萬次，居世界第九。平均每篇論文被引用5．2次，較2008年底的統計數據4．6次又有提升。而國際科技論文的世界平均每篇被引用10．06次。有8個國家平均每篇論文被引用次數大于10次。2008年中國科技論文統計引進“表現不俗論文”概念，即其后的影響超過其所在學科的一般水平。以科學引文索引數據庫(SCI)統計，2008年我國內地機構作者為第一作者的論文共9．23萬篇，其中表現不俗的論文數為1．06萬篇，占論文總數的11．5%，80%由高校貢獻，近19%產自研究院所。化學、物理、數學、電子通訊與自動化、生物等五個學科表現不俗的論文最多，生物學科首次進入這個表現不俗行列。這也許驗證了李克特(HeinrichRickert)和馬克思·韋伯(MaxWebers)所極力說明的科學活動的價值關聯現象，即科學家們通常總是選擇哪些與當時占主導地位的價值和興趣密切相關的問題作為研究課題的。生命學科科研水平的快速發展，以國家重點實驗室為代表的高校創新型科研團隊功不可沒，實驗室主任所在團隊科研水平和科研效率遠遠高于中國平均水平，接近或略超世界平均水平，代表中國最高水平，雖然與世界知名國家實驗室相比較，差距尚遠，但發展態勢和趕超速度令人振奮。

2．2我國生命科學科研水平的國際比較

與世界一流的高校創新型科研團隊相比，我國國家重點實驗室原始創新能力有限，原創性研究不夠，獲得世界一流的高水平科研成果不多，在持續不斷培養科研人才，引領科研創新方面還有很多差距。例如英國卡文迪什實驗室(CL)，先后有25人榮獲諾貝爾獎，平均每年在《Nature》、《Science》等國際頂尖級刊物上30篇左右。又如，英國國家分子生物學實驗室(LMB)的Crick和Watson等人發現了DNA雙螺旋結構，Perutz和Kendrew等人發現了血紅蛋白結構，并分別獲得1962年諾貝爾生理與醫學獎和化學獎，目前，該實驗室已有十多人相繼榮獲了諾貝爾獎的殊榮。表3可以幫助我們具體感知這種差距。我們與世界平均水平差距最小的學科門類，都是我們原先就有基礎，后來一直奮力追趕的，比如植物與動物學。其中分子生物學與分子遺傳學是發展歷史最短的，但也是目前國際研究的前沿和熱門領域，與國際的差距也最大。這說明科學的發展也是需要時間積累的，并不能一蹴而就。二十多年來，國家重點實驗室培養了一大批優秀科研人員，造就了一批科學前沿的領軍人物，為科研人員特別是年輕科研帥才的培養提供了條件保障，成為孕育本土科研領軍人物的搖籃。對于一個發展中國家來說，生命科學部的高校創新型科研團體科研水平接近世界平均水平，這是非常難能可貴的，畢竟我們在投入、規模和發展歷程上無法同國外發達國家相提并論，放眼未來與國際先進水平差距仍然很大，距離世界頂尖水平還有很長一段路要走。

2．3從《S》《N》看高校創新性科研團隊的競爭力

由表四可知:1988～2004年間在《Science》或《Nature》上發表過學術論文的我國國家重點實驗室只有15個，僅占當時正在運行的152個國家重點實驗室和6個國家實驗室(籌)總數的9．5%;在《Science》和《Nature》兩種刊物上都發表過學術論文的只有3家，占正在運行的國家(重點)實驗室總數的1．9%。從學科分布來看，生命科學領域的國家重點實驗室居相對優勢(7個)，占總數(12個)的58．3%這些成果值得肯定，但同時也暴露一些問題。我國SCI論文數量已居世界前列，但論文質量還未躋身于一流，具有重要原始創新意義的高質量論文較少。雖然不能簡單以能否在《Science》或《Nature》上作為標準，兩大期刊的特點決定了有些專業的成果更適合發表，而有些專業成果或許并非因為水準不夠，而是學科特性決定的。但是縱觀生命學科領域影響因子排名前十的著名專業期刊和雜志如:Cell、AnnualReviewofCellBiology、NatureGenetics、ImmunologyToday、NewEnglandJournalofMedicine都極少見到中國科學家發表文章。這些基礎數據表明，我國國家重點實驗室發展不平衡，基礎研究水平參差不齊，即使是優秀國家重點實驗室，其科研水平仍不能令人滿意，尚未取得令科技界震動、使我國民族精神振奮或產生重大經濟效益的重大科研成果。

3高校創新型科研團隊的人才培養現狀

一流創新型科研團體的形成需要人、財、物各種條件的積累，但在任何時空條件下，人的要素都是最具競爭力的一個環節。所謂“千軍易得，一將難求”，在科學研究中領軍人物的水平對研究隊伍的整體實力具有決定性影響，在諾貝爾獎得主中就不乏師生幾代人紛紛獲獎的例子。反觀中國高校創新型科研團體的現狀就是:普遍存在缺少年輕的具有較高學術造詣、在國際上有重要影響和知名度的大師級科技帥才。我們可以通過考察生命科學國家重點實驗室主任這個群體的有關狀況就可以窺見高校創新型科研團體的人才現狀和培養特點。

3．1生命科學國家重點實驗室主任的學習背景

表5表明:高校創新型科研團隊領軍人物的學習背景基本國際化。通過赴西方科技和教育發達國家學習、交流以及合作研究，不僅實現知識技能的原始積累，同時接受先進科研管理經驗和最新研究動態的渲染和陶冶，學習交流建立的學術交流網絡成為日后開展團隊跨國科研合作的基礎。由此可見:新一代科研團體領軍人物在發展初期尋求以國際的視野和眼界來夯實專業基礎技能、形成追蹤學術研究前沿以及對外學術交流的能力，以謙遜、開放的姿態來充實自己、努力創新，這是中國科技人才培養令人樂觀的態勢。但與國外一流科研團隊領軍人物的選聘和培養相比，“含金量”還有待提高。美國等發達國家對于國家實驗室主任的學術背景要求十分苛刻。例如勞倫斯伯克利實驗室、勞倫斯利弗莫實驗室、洛斯阿拉莫斯實驗室、阿貢實驗室、斯坦福直線粒子加速器中心歷任和現任共計20位實驗室主任都具有一流大學的博士學位同時學術水平高、社會影響大，這些實驗室主任大多是榮譽等身，其中有“原子彈之父”，有3位諾貝爾獎獲得者。他們大多有著多年的游學經歷，取得了該領域令人矚目的成就，在學術界有相當的影響，并有多年該領域不同單位的領導工作經歷［9］81～91。

3．2生命科學國家重點實驗室主任的年齡結構

已有的研究表明，科研創造的最佳年齡集中在25～45歲之間的區域內，其峰值約為37歲［13］。例如，280名諾貝爾獎獲得者從事獲獎成果研究的平均年齡為38．7歲，其中，35歲以下的占44%，45歲以下的占77%［14］。這說明，處于最佳年齡區域的科學家做出重大科研貢獻的可能性最大，擁有一流的人才是創造一流成果的必要條件。但就目前情況來講，14人中僅有1位領軍人物的年齡處于最佳區間，大多數人處于45～60歲這個區間，60歲以上有3位。這不得不引起我們的關注，雖然多年來我們一直致力于科研領軍人物年齡結構的年輕化，但是在中國，不管是科研還是行政管理，論資排輩的習慣力量一直比較頑固，很多正當年輕，創造力鼎盛的年輕科研人才囿于社會慣性力量往往錯失良機。雖然現狀不容樂觀，但是通過對比研究我國兩院院士的平均年齡及結構分布發現:科研領軍人物隊伍的年齡構成還是比以前有很大進步。因為這些領軍人物未來的發展目標可能就是當選兩院院士，他們中張啟發、陳賽娟、楊勝利已經當選兩院院士，其他人也是兩院院士潛在的有力競爭者。目前中國科學院院士707人，平均年齡為72．37歲;中國工程院院士701人，平均年齡為70．89歲［9，51］。從縱向發展趨勢看，科研人才的年齡結構完善有相當長的路要走。

3．3生命科學國家重點實驗室主任的任命和考核狀況

國家重點實驗室實行主任負責制，但在任用上行政命令的比重較大。在管理和人員編制方面也缺乏足夠的自主性。而美國國家實驗室實行真正的主任負責制。在主任的聘用由主管部門和托管機構在全國甚至全球范圍內選聘，任期則由法律和業績決定。從美國能源部下屬的17個國家實驗室主任歷任和現任的經歷來看，他們普遍是學術水平高、社會影響大的科技界名流，在學術領域有令人矚目的成就，同時具有科研工作領導經歷。在研究經費使用和資助項目上，國家實驗室主任擁有相當大的自，有權用總經費的5%～10%的機動經費以支持獨立研究和合作研究。除從主管部門獲取運行經費和科研經費外，實驗時還可承接其他政府機構的任務，接受項目經費，也可與企業合作研究［12，42～48］。但我國對于實驗室主任的培養、任命、考核，還處在學習和摸索階段，對于如何遴選和培養具有良好發展前景的科研人才以及領軍人物，有許多體制問題需要健全、完善。

篇5

中途分類號：TP315文獻標識碼：A文章編號：1009-3044(2012)27-6444-02

Design of .NET Based B/S Research Management System

WANG Zhen-ling

(Department of Computer Science and Technology, Dezhou University, Dezhou 253023, China)

Abstract: Using layered design ideas of Dot Net environment and C# language, SQL Server2005 database a interface friendly B/ S version Research Information Management System was built. Based on development Background of information management system, it was divided into various modules:paper management module, works management module, patent management mod? ule, project management module, award management module, special management module, career promotion module and sys? tem management module,etc.

Key words: research and information management system; database; B/S structure; role; modular

高校科研管理工作瑣碎而又復雜，手工操作工作量非常大，不僅容易出錯，而且進行統計和計算，需要耗費大量人力物力。開發一套根據高校自身特點的量身定做的科研管理系統，實現管理高校科研工作的自動化和規范化，不僅能夠保證統計數據的準確無誤，還可以利用計算機對有關科研成果信息進行統計和計算。因此能夠極大地提高科研信息管理的效率。通過對我校科研管理的需求的調研，并考慮到科研管理人員使用的便利性，系統既要方便科研管理部門科研處的監督管理，同時又要方便協調各院、系、部各層級的科研管理工作，系統需具備錄入、修改、刪除、查看、統計、匯總等必要功能，同時要考慮管理系統人機界面的友好性和易用性，還要采取措施保證科研管理系統的安全性，防止系統數據被非法修改、刪除和破壞。

1系統功能與設計

該系統需要實現的功能包括如下基本功能：

①論文管理功能：論文級別分值對照：查看論文級別所對應的分值；刊物級別認定：查詢與編輯刊物的名稱、類型、級別、認定年份等信息；論文管理查詢：用于對作者的論文進行錄入、編輯和查詢等；論文審核查詢：管理員可以對提交的論文進行審核和查詢等；論文綜合查詢：用于查詢作者論文的分值和審核進度等信息。②著作管理功能：提供作者著作成果信息的錄入、編輯、查詢等功能。③專利管理功能：提供教師專利信息的錄入、編輯、查詢等功能。④獲獎管理功能：提供教師獲獎信息的錄入、編輯、查詢等功能。⑤立項管理功能：提供教師立項信息的錄入、編輯、查詢等功能。⑥專項管理功能：提供教師專項信息的錄入、編輯、查詢等功能。⑦系統維護功能：人員管理：提供科研人員信息的錄入、編輯、查詢等功能；密碼維護：用于對科研人員的密碼進行修改。

各模塊之間并非各個獨立，而是相互聯系，相互關聯在一起的，從而使本系統能夠完成設計目標。系統有3種不同角色[2]：校級管理員、院系管理員、一般科研人員。不同角色可做不同的操作。每個角色具有自己不同的權限。①管理員角色：校管理員亦可以操作自己的信息。可以瀏覽、編輯、新增、刪除學校的公共信息。審核申報的項目和成果，瀏覽和編輯項目和成果信息、項目經費和成果經費、科研分數等信息。②院系管理員角色：院系管理員亦可以操作自己的信息。但是只能瀏覽、編輯、新增、刪除自己院系的公共信息。審核申報的項目和成果，瀏覽和編輯項目和成果信息、項目經費和成果經費、科研分數等信息。③科研人員角色：科研人員登錄系統后可以操作屬于自己的信息。可以申報自己的項目和成果、項目經費和成果經費、瀏覽查看自己的項目和成果信息、瀏覽查看自己的科研分數情況等權限。

2科研管理系統的功能框架設計

基于以上對科研管理系統具體功能的分析，可以畫出如圖1的系統功能框架圖：

3數據庫中主要表的設計

獲獎分類信息表主要用于存儲獲獎項目的序號、級別、位次、得分和備注等信息。獲獎信息表主要用于存儲獲獎項目的序號、編號、成果名稱、獲獎名稱、頒獎部門、等級、時間、本人位次、是否政府授獎、基本分值、最終得分、院系審核、校級審核、職稱編輯時間、備注等信息。立項信息表主要用于存儲獲獎項目的序號、編號、橫縱向、理工社科、項目名稱、項目層次、來源、時間、有無資助、到位經費、是否合作單位、合作人數、本人位次、立項分值、經費分值、本人得分、院系審核、校級審核、職稱編輯時間、備注等信息。項目分類表主要用于存儲獲獎項目的序號、項目來源、級別、立項分值、經費分值、文理分類、備注等信息。

4系統具體實現

1)立項類別管理：科研人員可以進行查詢；院級管理員的權限同科研人員的權限相同；校級管理員可以進行立項類別的新建、查詢和刪除等功能。新建項目必須校級管理員執行。

2)立項管理查詢：科研人員可以新建項目，在選擇課題來源時，課題級別和立項分值會自動彈出；院級管理員可以新建項目和查詢本院已存檔的項目，并且對這些項目個別信息進行修改和刪除操作；校級管理員可以新建項目和查詢以及修改和刪除全校存檔的項目。

3)立項審核管理：科研管理人員不可以進行操作；院級管理員可以對該院的科研項目進行審核管理和刪除操作；校級管理員可以對全校的科研項目進行審核管理和刪除操作。

4)獲獎分類管理：科研人員、院級管理員、校級管理員都可以查看獲獎類別信息。

5)獲獎管理查詢：本界面科研人員可以新建自己的獲獎信息，不可以查詢；院級管理員不僅可以新建獲獎信息，還可以查詢該院所以獲獎信息，也可以對獲獎信息進行修改；校級管理員可以新建、查詢和修改全校獲獎信息。

6)獲獎審核管理：院級管理員可以進行查詢該院獲獎信息和對獲獎信息進行審核修改和刪除操作；校級管理員可以查詢全校獲獎信息，也可以對全校獲獎信息進行審核修改和刪除操作。

5總結與展望

科研信息管理系統是典型的信息管理系統，可以有效地提高了高校科研管理工作的效率，實現高校科研工作管理的系統化和規范化，也是高校信息化工作的一個組成部分。科研管理系統的設計開發不僅節省了大量繁瑣、重復的、機械的勞動，同時保證數據的精確完整無誤，方便實現對教師個人和部門單位的科研成果進行精確的統計與匯總，使一些計算過程繁瑣且數據量大的工作能夠自動計算完成。未來要對實際使用過程中出現的問題進行修正和完善。

參考文獻：

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[3]趙學良.Servlet與JSP核心編程[M].北京:清華大學出版社,2009.

篇6

目前，我國各級政府不斷增加科研經費的投入，每年都有超過1 000億元的資金流向各種科研項目。根據《2005年洛桑全球競爭力年鑒》，2003年我國科研總支出居美、日、德、英、法之后，居世界第6位，是俄羅斯的3倍，印度的8倍，在所有發展中國家中居第一。但項目完成后，如何評價這一項目？項目結題后，又有多少轉化為生產力，產生了多大的社會效益與經濟效益？筆者曾發出一份調查問卷，調查了50多所高等院校、科研機構，80%的被調查者認為我國政府科研項目績效評價指標缺乏，績效評價體系沒能建立，國家科研經費投入與產出有較大的差異。建立科學的科研經費績效考評機制，對于科研經費的規范化管理至關重要，《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020）》中指出應“逐步建立財政科技經費的預算績效評價體系”，項目承擔單位的績效預算應做到以目標為導向、以項目成本為衡量、以業績評估為核心，把資源分配的增加和績效的提高緊密結合起來。《關于改進和加強中央財政科技經費管理的若干意見》第十八條提到“對應用型科研項目，應明確項目的績效目標，并對其執行過程與執行結果進行績效評價。績效評價的結果將成為單位和個人今后申請立項的重要依據”。本文就我國政府科研經費績效考評機制現狀進行分析，指出我國政府科研績效考評機制存在的問題，提出建立科學合理的科研經費績效考評機制的建議。

一、我國政府科研經費績效考評機制存在的問題

我國對科研項目的績效雖然有考核，但評價機制不完善。第一，現有的考核評價指標體系比較注重定量評價，評價一項科研成果往往看有多少論文、專著，發表在核心期刊的又有多少。其實一些科技項目，尤其是一些產業化的項目，并不是在較短時間內就可以研發出來的，并不是靠論文就可以產生的，要靠實際的運用效果情況如何。論文、專著、專利等以無形資產的形態存在，其社會和經濟價值在很短時間內往往難以確定。因此，現在的考核體系不能反映項目的實際效益情況。第二，雖然現在對項目的考核建立了一定的制度、辦法及措施，但這些制度等對項目缺乏有效的監管，在實際中，要不要進行績效評價，要對哪些項目評價，如何進行評價，很多單位并沒有作出明確規定，只有在上級部門（如教育部、科技廳）通知要進行項目審查時，才被動地迎接檢查。而如果要進行績效評價，必須堅持評判標準，必須作出類似“優秀或良好”、“合格或不合格”的定性評價，會觸及到項目負責人的臉面和切身利益，如果處理不當可能引起一些摩擦。所以無論這些項目做得如何，很少有主動要進行績效評價的，最后往往科研項目變成了自我總結，請來的專家也是項目負責人所請的專家，一般都能通過驗收。第三，各科研單位重申報而輕管理。各科研單位為了爭取外部資源，擴大本單位的外部影響，尤其是各高校，隨著高校綜合實力排名向科研水平和能力傾斜，各高校科研能力尤受關注，相應的科研課題立項數量及經費額度已成為排名的重要指標之一，教師職稱晉升也將此作為一項非常重要的考核依據，因此，大家對爭取外部經費特別是政府來源的經費非常重視，每當進行科研項目申報立項時，組織投入大量人力物力，想盡辦法。而后，待項目得到審批，經費到位，則往往疏于管理，科研項目研究進展如何，質量如何，很大程度上依賴項目負責人的自覺性和道德水準，管理不到位。這十分不利于科研進度的推進，不利于確保科研質量。第四，對科研項目缺乏事后跟蹤與評價。科技活動對社會和經濟的影響往往有一定的滯后性，不是當年投入就能見效，從研發到樣品，再到生產，到最后形成經濟效益，往往需要幾年甚至十幾年。目前，各級政府及各單位科研項目主管部門對項目完成后成果的轉化情況，以及項目對社會、經濟的影響沒有后續的跟蹤評價機制。這些都不利于完成科研計劃，影響科研的實質結果。

二、完善政府科研經費績效考評機制的對策

（一）根據不同研究類型的科研項目制定不同的績效評價指標體系

聯合國教科文組織將科學研究分為基礎研究、應用研究和試驗發展三大類，其側重點各有不同，因此科研成果的表現形式也不盡相同。在我國一般把試驗發展稱為技術開發研究。基礎研究為應用研究提供基本原理和方法，應用研究為技術開發研究提供技術支持，技術開發研究將所遇到的問題又反饋給基礎研究和應用研究。這三類研究既有分工，又有聯系，構成科研活動體系的閉環系統。美國在項目績效考評中，在考評開始之前，對各類考評項目的確定到考評結果的處理等涉及到的指標體系，都有較為詳實、完善的規范指導，這樣可以有效保證不同類型項目績效考評的公正性、有效性和權威性。可以在參考國外相關指標體系框架的基礎上，結合我國的實際國情建立起一套具有普適意義的、較為可行的指標體系框架。在建立指標體系時從以下三方面考慮：一是定性與定量相結合，因為科研項目績效評價存在著復雜性、模糊性，很多科研項目的績效是不可能確切測量的，因此需要綜合運用定性和定量相結合的分析評價方法。在確定定量指標時，有關數據要容易獲得，為考評工作的可操作性創造條件；對于定性指標，應制訂詳細的評分細則，使專家容易理解、判斷和打分。考評指標應具有中長期的適用性，有利于在同一指標體系下不斷分析總結科研經費績效情況。如科研產出中，所承辦的國際學術會議數，要定義何為國際學術會議，不同級別的國際學術會議分別打多少分。二是設計計算方法，確定具體的評價指標，給不同的指標確定不同的分值和權重。所設計的評價指標要不重復、不遺漏，指標之間既具有獨立性又互為補充，能基本反映財務核算和績效評價的主要特點，能抓住評價的中心，保證評價數據的準確性、公正性和權威性。如對于論文，有沒被SCI、EI、ISTP引用，引用了多少次，獲得了什么級別的獎，分別給多少分，論文在綜合評價指標體系中占多大比重，這些要綜合考慮。三是通過綜合評價和表述得到評價結果。如對應用技術研究項目，應加強對成果轉化情況的考核評價，設定對應的評價指標，要考核科技項目的成果是否轉化為生產力，有沒有符合市場需求，要側重于實驗成果的實用性，注重科研成果取得的經濟效益，用技術成果轉讓收益率為評價指標；對基礎研究項目的評價標準除了論文、專著外，還應綜合考慮有沒有帶動經濟指標的增長，有沒有提高科研單位的知名度，有沒有增強科研單位科技創新和產業創新的素質，有沒有提高科研單位可持續發展的能力等。

（二）加快建立我國政府科研經費績效考評制度

該考評制度的主要目標和內容為國家科研經費的保障、投入及分配、政府科研投入后的產出以及使用效益等。我國應根據具體國情，考慮不同類型的科研項目，制定不同的評價標準與專家構成以及評價的程序等。在制定考評制度時，要有同行專家的意見、用戶（企業）的意見、管理部門的意見，對每個科研項目的評價結果都要做到客觀、公正、透明。

（三）各級主管部門及各單位科研管理部門應該進行項目中期檢查

中期檢查就是要評一評，看一看科研項目進行得如何，有沒有按照項目合同所列任務書按時進行，要提出改進意見和建議，肯定先進督促后進，以保證所有項目都能夠順利完成科研計劃。對于一些特別重大的科研項目，各單位科研管理部門應該主動進行全面預結題檢查，以迎接上級的結題審查。

（四）對政府科研項目進行事后的跟蹤與評價

一是要加強科研主管部門的管理職能。制定科研成果項目管理、成果鑒定、在研課題中期檢查、科研項目檔案等制度，使科研工作有理可依，有制度可循，提升科研管理工作質量。二是建立目標責任機制。對于應用研究和試驗發展這類的科研項目，可以采用招標方式進行，簽訂科研合同，科研合同承擔者如不能完成任務，就要追究其責任。可向橫向課題一樣，根據課題任務的完成情況分批投入科研經費。三是建立項目負責人信用檔案。要對參與政府科研項目申報的負責人建立學術信用檔案，學術信用檔案是學術道德、以往項目的評價結果和目標責任實施情況的記錄，也是進一步申報項目的依據。如可將論文被引用情況（由于國內科學引文數據尚不完備，可以暫時用《科學引文索引》的引文數據）和獲獎情況（如國家自然科學獎和科技進步獎等）、成果轉讓情況記入到項目負責人的學術信用檔案。同時加強對科研人員的學術道德建設，打擊學術剽竊、弄虛作假的行為。四是切實建立激勵機制。根據績效考評指標體系，對于不同的考評結果進行不同的獎勵，尤其是對一些具有較大的探索性、創新性，有許多不確定因素，研究風險較大，研究成果很難在短時間內得到的科研項目加大獎勵力度。同時要采取多種手段進行獎勵，不僅重視物質獎勵，更要注重精神獎勵。

三、結束語

我國政府科研經費的投入在逐年增加，但目前我國存在科研項目管理監督檢查考評制度不健全的現象，還沒有建立科學、合理、公正、有效、權威的科研項目績效考評指標體系，缺少對科研項目的效益分析，而科研項目管理是否科學、是否規范，直接影響著科研質量和科研水平，影響著我國科研事業的發展。只有隨著科研事業發展的腳步，提出新的管理思路，不斷加強和完善科研項目績效考評機制，才能更好地促進我國政府科研項目的發展。

【參考文獻】

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［3］ 李倡平.淺談省級教育科學規劃課題管理［J］.當代教育論壇，2007（10）.

篇7

在“985”、“211”等系列工程推動下，我國高校的校園越來越龐大，建筑越來越豪華。據不久前教育部副部長郝平的介紹，創建世界一流大學計劃啟動以來，中國高校的科研能力不斷提升，以論文數計算，目前中國高校科研能力世界第五。種種可以看見的成績說明，我們的高校確實科研上取得一些成績，但與此同時不能否認的是，我們的高校科研更多的是強在紙上卻弱在實踐，強在數量卻弱在質量。

篇8

中圖分類號：G644 文獻標識碼：A DOI：10.16400/ki.kjdkx.2016.12.001

Abstract As the valuation of university research socialization and the impact of economic interests， it have occurred misconduct of research integrity sometimes. By the perspective of economics， the paper analyzed the motivation behind the phenomenon of university research integrity misconduct， and compared the expected revenue and cost， analyzed the economical reasons behind the misconduct of research. And gave some advice of university research integrity management by perspective of system design.

Keywords research management； integrity； scientific research in university

1 國內外科研誠信問題研究現狀

科研誠信是世界性的問題。在我國，誠信一直是數千年主流文化的核心價值觀之一，尤其是精英階層一直堅守“人無信則不立”的古訓。然而，在近十年來，原本是個人內修外顯的基本道德準則――誠信卻出現了一系列問題，就連原本屬于社會精英階層的學術界，也出現了科研誠信問題。國內外對于科研誠信的關注要比國內在時間上早很多，相關研究已從單一科研管理領域延伸到法學、管理學、社會學等學科領域，取得很多值得借鑒的理論成果。歸納起來主要有以下幾點：一是對科研誠信的內涵、科學精神、研究人員的責任與倫理道德方面的研究；二是對科研誠信失范行為的成因研究；三是對科研誠信失范行為的規制和防治管理研究。

2 科研誠信問題的經濟學特征

現代經濟是以信用為基礎，不管是以國家信用為基礎的貨幣體系；還是在商品交易過程中，供需雙方對彼此認可的契約履行和承諾的兌現，都體現了信用的經濟功能。因此，因失信而產生的誠信問題，首先是一種經濟現象，其次才是一種道德問題。

就科研誠信問題而言，科研是現代經濟體系的相對獨立子系統，由于科研誠信失范沒有直接危害經濟體系，因此，公眾更多的是把科研誠信問題歸到科研學術范疇的倫理道德問題。然而，依據國家統計局的數據顯示：近十年來，我國政府和企業投入科技研發經費年平均增長20.6%，全國科研經費支出占GDP比重已超過2%，2015年，我國研發經費投入達到1.4萬億元。顯然，如此龐大的科研投入經M，在這一領域存在失信問題不再僅僅是倫理道德問題，而是一種經濟現象。

作為科研主體的對象是社會人，在社會信用存在一定危機的大背景下，顯然，來自社會倫理道德的約束是乏力的。因此，科研行為主體是否遵約守信，并不是因為選擇主體的基本道德缺失，而是在科研失信成本和科研失信收益之間進行必要的權衡，做出有利于自己的選擇。依據“經濟人”假設，科研行為主體在分析科研失信的期望成本小于期望收益的情況下，科研失信的選擇就極有可能發生。而當科研失信的收益小于失信成本，科研失信需行為主體付出高昂的代價，行為主體根據趨利避害的原則，就會選擇避免失信。

3 科研誠信問題成因的經濟學分析

國內學者們對當前我國科研誠信問題的研究可歸納為以下幾類：科研成果作假類：如剽竊他人成果、篡改科研數據等行為；科研經費使用違規類：如套取科研經費、經費挪作他用、不按預算使用等行為；科研成果權屬的侵權類：如學錢交易、不當署名等。

3.1 科研成果作假類失范行為的經濟學分析

剽竊和篡改數據這一類成果作假的科研誠信失范現象多發生在教師職稱評審所發表的科研論文和研究生完成學業中。

現代高校職稱評審制度，一般需要參加職稱評定的教師提供一定數量和一定級別的科研成果。部分高校教師由于科研能力不足或者日常工作繁雜、精力有限，在不做實驗或調研的情況下直接引用他人的研究成果或是篡改編造實驗數據來；同時，少部分雜志社沒有嚴格審查來稿就刊出這一類論文，使作者剽竊行為變成現實。從經濟學視角來看，科研誠信失范行為除了承擔直接成本――支付版面費或者人情關系的聯絡費用，還要承擔失范行為查實之后的其他不確定性損失，尤其是名譽損失。若不考慮事件發生的概率，僅從成本和收益的比較來分析，顯然，失范者承擔身敗名裂的損失是遠大于收益。但不管是竊取他人研究成果還是篡改或編造實驗數據，由于手法隱蔽，被查證科研失范的概率較小。因此，失范行為的期望成本較小。而論文在職稱評審通過后，作者將從職稱晉升中終生享受薪水和待遇提高等方面的受益，發生的概率是確定的。因此，在內心權衡之后，若是個人道德約束不足，科研誠信失范行為的發生屬于大概率事件。

3.2 科研經費使用違規類行為的經濟學分析

科研經費顧名思義是用來解決科學技術難題的經費，這一類經費一般是由政府、企業、民間組織資助。很多學者或科研團隊在申請到科研經費后不按照預算支出科研經費，將科研經費挪做他用。先后出現過用科研經費報銷家用支出，利用科研經費以考察為名行旅游之實，更有甚者用虛假發票套取科研經費。

科研經費使用從經濟學視角來看，本身科研經費使用是遵循經濟利益最大化的原則。一般而言，絕大部分學者在從事科研工作的過程中，科研精神往往處于主導地位，取得科研突破或科研成果才是他們內心的最高追求，在探知未知世界的過程中，他們獲得了心理最大的滿足感。因此，對于這些真正從事科研的學者而言，他們獲得科研經費后在使用過程中往往按照預算，本著節約原則在使用。

對于部分違規甚至違法使用、挪用科研經費的行為，主要是兩個原因導致。第一個原因是項目審批立項機制有一定的局限性。行為失范者在申請科研經費做預算的時候，由于立項經費通常是在申請經費的基礎上有所縮減。這一慣例常使教師申報科研經費時會虛高，部分項目在立項時就存在經費超過實際需要的情況。這一類項目從一開始就出現經費有余，項目負責人又不想經費被收回，就必然出現違規使用經費現象。

還有一種原因是科研人員的內在動機不純，導致科研誠信失范。這部分科研人員有時會用同一個課題項目換個馬甲在同一部門多次申報項目，或者是同一類課題在多個部門申報項目。在獲得項目立項后，由于經費充足，往往導致經費濫用，甚至出現經費使用違法現象，曾經就有因科研團隊的科研經費在套取后分贓不均，相互舉報的問題。

科研經費使用失范行為，本身就有經濟問題。在經費使用監管制度設計方面也存在一定局限性，現在的科研經費使用監管，通常是項目立項單位委托高校內部管理部門監管的模式。對于高校而言，一方面大部分的科研經費是來自第三方，而且，學校管理部門也是本著相信老師能夠正確對待科研經費的使用，因此，來自學校的監管相對屬于松散管理。沒有嚴格的科研經費使用監管機制約束，出現違規使用科研經費也是一種必然。

3.3 科研成果權屬侵權類失范行為的經濟學分析

就侵犯他人知識產權而言，主要體現在不當署名、錢學交易方面。在高校中，由于科研資源在配置過程中，往往會向領導層傾斜，而實際從事科研工作的教師為了利益和討好上級領導，獲得一定科研資源， 給那些沒有做實質性從事科研工作學校領導署名，進而換取一定的科研資源或者是其他利益。有些從事科研工作出身的高校領導，由于進入領導崗位后，行政管理事務占據了大部分的時間，而又想在學術領域取得一定成果和影響力，有時也會直接侵占他人的研究成果，利用他人研究的數據、資料，不給有貢獻的人署名或做出說明。而被侵權的一些科研人員為了討好領導，亦或迫于領導的壓力采取了默認的態度。這一類行為從經濟學的角度來看，實際是一種利益交換。

4 科研誠信問題的制度經濟學分析

4.1 管理制度的局限性引發科研誠信問題

目前，國內各級科研項目的一般管理流程是申報―立項―中期檢查―結項，時間跨度上一般項目多是從立項到結項歷時2年。而各部委、部門內的重點項目因課題內容而定，一般是2～5年不等。我國大部分科研項目申報集中于每年3月份，到審批立項，科研經費到達高校科研管理部門一般是6月份以后。而部分高校科研管理制度設計時，會將教師按時課題科研計入科研工作量與教師的績效工資待遇掛鉤。在這樣一種制度設計安排方面，部分教師為了及時的結題，會出現科研誠信方面的失范行為，為了急于求成一方面可能出現數據造假或篡改、抄襲或剽竊等行為；在科研經費方面，自然也就難以按照科研經費預算進行支出，又不想科研經費在結題時被收回，就想方設法地把科研經費報銷套現。

4.2 研究生培養機制的局限性引發科研誠信問題

我國部分高校研究生培養機制一般是院系兩級管理下的導師負責制，研究生自入學后一般在修滿學分后由導師督導其學習和研究。這種師傅帶徒弟的培養模式在一定程度上為我國研究生培養做出了很大貢獻。但現在很多學校規定研究生在校期間需要發表一定數量的科研論文在導師認可后方能參加畢業論文答辯。研究生們為了學業，不僅付出了學費、生活費還付出了一定的機會成本。從成本分析的角度，研究生入學屬于行業準入的高積淀成本行業，需要借助順利畢業來兌現入學時積淀的高額成本。因此，就出現了部分研究生論文數據造假、抄襲他人研究成果的失范行為。

5 科研誠信失范行為的規制建議

5.1 強化制度建設，健全監管機制

2009年，雖然國家教育部前部長周濟就已經提出了對學術不端行為 “零容忍”。但多年來高校科研誠信問題時有發生，主要是高校教師存在理性“經濟人”的一面，會根據成本收益進行比較分析，尋求自身利益最大化。此時的比較不是單純絕對數量的比較，而是根據期望收益與成本的期望值進行比較。就絕對值而言，其實，一旦個體科研誠信失范行為得證查實，僅僅是精神的打擊對絕大部分高校教師而言都是難以承受的，他們鋌而走險是因為獲證的概率較低。一方面主要是我國歷來有“民不舉、官不究”的文化影響，覺得自己人緣好，不會有人為難自己；二是當他們對自己學術不端行為產生收益和可能的成本進行比較時，期望收益遠大于成本的期望值，因此，在進行多方博弈分析后，部分自我道德約束力差的教師就會選擇科研誠信失范。

根據上述原因，在制度建設層面，不管是現代科研項目管理制度還是研究生培養制度，一種制度的建立總難以盡善盡美，對于制度的完善也應與時俱進。在科研誠信失范時有發生的今天，應該強化科研誠信失范行為的監管，建議高校科研管理部門應該承擔相應的科研監管職能，或者是在現有科研管理系統中，相關部門增加其科研誠信監管的職責，從制度層面弱化高校教師科研誠信失范行為選擇的動能。

5.2 改進職稱評審制度和研究生培養制度 （下轉第6頁）（上接第2頁）

高校科研誠信問題看似個體行為選擇，但其實質與科研評價制度設計關聯。目前，我國教師職稱晉升、碩士博士的畢業門檻等都和一定數量一定級別的科研成果掛鉤。這種社會化評價機制在初始設計時，其合理性不容置疑。把學術成果交由學術期刊編輯部來評審，顯然有著較高的公平性。然而，這種制度設計在當前出現了異化，部分利益團體把學術期刊作為一種掙錢的工具，交了版面費和一定的中介費就，這就使原本相對公平公正的社會化評審機制偏移。

因此，改進國內高校職稱評審制度和研究生培養的評價制度體系，建議學校采取以學術論文評價為主，教學評價和社會評價的多元化評價體系。在學術期刊論文評審發表方面，應以發表具有創新性的新觀點、新理論和能夠解決實際問題，具有應用價值的論文為主。對于部分以營利為目的，質量不高的學術期刊，高校應該做出選擇性認定，給出認定期刊名錄。

總之，對于科研誠信失范問題的解決不能一蹴而就，需要采取與時俱進的態度，根據社會發展和高校科研發展中不斷出現的現象和問題，有針對性地進行制度建設。

課題受南京農業大學工學院2015年黨建思政與高教管理研究課題經費資助（項目編號：GJ201510）和中央高校基本科研業務費人文社會科學研究基金資助（項目編號：SK2014009）資助

參考文獻

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篇9

本人熱愛黨的教育事業，始終將教書育人作為自己追求的目標，遵守學校的各項規章制度，積極參與學校和學院組織的各項活動，關愛集體，以身作則，在抗震救災活動中盡自己力量積極奉獻愛心。

二、教學工作

認真履行教師職責，精心備課，注重教學方法的改進，嚴謹認真，注意與學生的交流與互動。

1. 本年度主講三門課程，輔講兩門課程。主講課程為“互換性與技術測量”、“機械制造裝備設計”、“金屬切削機床”；輔講課程為：“質量管理與可靠性”，作為工業工程專業負責人，負責組織“工業工程導論”的教學，并主講該課程2次。

2. 指導本科畢業設計10人，指導專業課程設計1次。所指導的畢業設計有1人獲得校級優秀畢業論文，該論文被學院答辯委員會推薦至每個專業優選2篇的學校論文集。全年完成工作量約560學時。

3. 指導研究生3人，其中1人7月份畢業，其畢業論文獲得校級優秀碩士畢業論文。

4. 作為成果首位完成人，其“工科大學生創新能力培養研究與實踐”獲得校級教學成果二等獎；在教學團隊支持下，認真整理近三年的課程建設成果，通過了“機械制造及自動化基礎課程群”的驗收工作；2009年被評為校級優秀教師。

三、科研工作

1．積極參與科研工作，主持省級科研項目2項，企業委托項目1項，到賬經費17萬元。

（1）成功申報山東省科技攻關項目1項，總經費12萬元，2009年到帳經費6萬元；

（2）積極準備2009年省級科技攻關項目的驗收工作；

（3）主持企業委托項目1項，2009年到賬經費11萬元。

2．發表b類科研論文2篇。

3．申報專利1項。

4．積極參與指導學生的科技創新設計大賽，獲得山東省科技創新大賽二、三等獎2項（第2位）。

篇10

[中圖分類號] R197.3 [文獻標識碼] C [文章編號] 1673-7210（2012）10（a）-0005-03

我們處于信息瞬息萬變的時代，如何有效規劃我們的信息，尤其是管理好臨床在研項目信息，成為現代醫院比拼科技實力的關鍵。我們計劃通過系統管理平臺建設，著眼于解決“項目多，項目水平低，成果少、高水平成果少”的問題，加強項目的精細化管理，利用現代化管理手段促進成果產出。在信息平臺的搭建過程中，我們根據不同類型、不同時期的項目統計并提取出若干要素，并發現若加強這些要素的監控與管理，將帶來良好的研究成果及觸發一定程度的后續經濟效益，如何實施且完善該平臺的建設成為本文討論的重要議題。

1 傳統管理模式的不足

1.1 系統設計

絕大多數單位缺乏臨床在研項目管理平臺，目前停留在用手工或EXCEL表格的管理模式，先進的有信息管理平臺，但僅限于提供給科研人員申報項目、專家評審等功能，缺乏對項目可持續性管理、資金的使用監控等功能，國家在這方面也沒有制訂一個統一的規范標準，審計部門與科研管理部門在監控項目經費方面存在一定難度。

1.2 技術人員

科研單位信息管理部門缺乏相關的管理經驗；信息技術人員沒有足夠的技能，缺乏根據指標與功能需求建模能力。

1.3 資金投入

政府在臨床在研項目信息管理方面投入不足，缺乏資金保障和激勵機制；投入不足造成平臺建設落后，缺乏長遠管理規劃。

2 平臺優勢

管理要素指標按時間設計指標劃分為研究初始期指標、研究中后期指標，按構成部分劃分為研究資源與運作指標、研究突破指標、研究結果產生影響、推廣及第三方證明指標，而每個指標下又進行細分，通過指標建立起一套科學的考核體系；數據通過科研管理的各個階段采集而成，如經費按年度使用情況、項目成功申報情況等，無需人工手工錄入，達到電子化信息自動管理的目的。見表1。

3 研發內容

系統監控管理部分采用C/S結構設計，而項目匯報部分采用B/S結構設計，項目負責人使用WEB 瀏覽器界面對項目進行申報與過程實現，結合項目管理的新業務流程，實現網上匯報、網上科研辦公等功能[1-4]。見圖1、2。

下面簡述一下科研人員申報及后續合同、驗收等功能結構：

3.1 項目負責人操作模塊及功能

3.1.1 工作助理

重要通知、在途申報項目、申報項目是否通過等信息，對用戶當前項目進度作一個大概、總體上的清晰提示，如已使用金額、剩余金額、已完成成果、計劃成果數，并對當年未按計劃年份使用完金額的則提示。

3.1.2 業務申報

細分為市教育局項目、國家自然基金、橫向項目等，用戶按模板填寫申報書并自動生成WORD、PDF版本，方便離線編輯瀏覽；其中通過瀏覽全部業務可查看所有申報項目，科研科獲取批文后審核該項目，申報人就可以在此簽訂合同，已有的內容不用再重復填寫。

3.1.3 合同管理

所有合同下均附中期檢查、驗收申請、經費報賬等操作。用戶在此查看先前填寫的合同并可在先前未完善合同的情況下修改，同時該欄目也作為后續的中期檢查報告、驗收申請等操作的入口，整個項目周期圍繞此開展；中期檢查報告含主要進展和階段性成果、年度計劃要點和調整情況、當期經費使用情況、存在的問題、建議及其他需要說明的情況等內容，申報者在此填寫后科研科即可實時監控項目的進展情況，對于科研經費使用不當者予以提醒，有效防止科研經費濫用、不及時使用等情況的發生。

驗收申請含工作總結、完成成果等內容，申報者申請驗收后科研科即按相應工作流程開展工作，如組織專家驗收、查看相關成果文件等。經費報賬涵蓋暫付款申請及各類費用的操作，不同項目負責人根據預算金額及類型提出報銷申請。

3.1.4 中期檢查管理

用戶在此修改查看所有匯報測評表，對項目進度有個清晰完整的流程安排及結果查看，每次使用了經費可及時在此錄入，并可查看詳細的剩余經費，如業務費計劃是5萬，現在還剩3萬等。改善了舊時項目開展過程中缺乏進度的電子文檔記錄及經費統籌安排。

3.1.5 個人設置

包含個人信息修改、密碼修改。與普通信息維護不同，這里注重于項目負責人的交互協作。只要填寫了手機號碼，系統在關鍵時候便會發送溫馨提示。項目負責人只要在此完善了個人信息，下次申報時或進行其他操作時項目組成員中的信息就不用填寫，會自動帶出。

3.1.6 管理文件

包括科研項目申報流程、發表科研論文流程、科研工作量計算辦法、科研成果申報流程、科研經費管理規定等說明文件，申報者在此欄目可以了解相關的科研政策文件，最新的制度，省去舊時為了了解而跑去科研科手工拷貝相關工作的辦事流程，提高了工作效率及增加了政策透明度。

3.2 管理部門操作模塊及功能

科研科管理模塊由以下部分組成，供管理部門使用，通過匯集終端用戶的關鍵信息，實現高度集成于一個管理平臺，避免系統間的頻繁切換，提高工作效率。

3.2.1 申報及合同庫管理

3.2.1.1 項目詳細信息 由項目信息、項目內容、工作單位、人員信息、經費信息、附件清單、Word文件、批文、合同信息組成。其中經費信息欄目涵蓋申報者填寫的中期檢查報告的使用經費以及詳細預算經費；批文由科研科將掃描文件在此上傳。

3.2.1.2 審核項目 由科研管理部門審查意見、學術委員會審查意見、單位審查意見組成。可將掃描圖片上傳至數據庫或錄入文字。

3.2.1.3 通知 對經費使用過程中存在的問題發回給申報者，提醒申報者注意等，申報者登錄系統時將以紅色文字醒目提示。

3.2.1.4 查詢統計 支持自定義雙條件進行查詢，如首條件可選“項目類別”或“工作進度”，次條件可選“項目負責人所在單位”或“項目名稱”，時間類型支持申報日期、項目開始日期、項目結束日期等進行查詢。為方便經費管理，查詢結果前三行分別顯示總經費完成百分比、已使用經費和總經費。并對即將到期而經費未完成九成以下的項目予以紅色顏色預警顯示。

3.2.1.5 用戶管理 提供用戶注冊認證、用戶應用模塊、數據使用權限分配等方面進行管理，確保業務系統能安全運行。 3.2.2 經費效益管理

根據項目產出與資金投入的關系，系統具備一定的統計篩查功能，按不同分析指標分為：經費進度使用得分、論文產出得分、項目綜合得分，這樣可以對不同級別、不同結題年度的項目給予直觀分析結果，對結果的表現形式也有多種多樣，這里考慮到用戶的易用性，提供了柱形分析圖與餅形分析圖，柱形圖對所有同等條件的項目進行排名，餅形圖對單一項目的不同分數構成分析，可以指出這個項目的某方面欠缺的地方，幫助項目管理者改善項目的執行進度。

3.2.3 論文庫管理

此功能有助于每年度管理科室的論文統計。不僅可以依托基金，也可以以個人名義發表，論文不僅僅反映科研工作者的項目成果，更與整個單位的綜合專業水平有關，該模塊按不同級別、年度及是否依托基金發表等選項篩選并顯示詳細信息。

4 討論

本文闡述的系統旨在通過系統提供的信息使管理層更容易、清晰地規范研工作者的行為，避免經費濫用的現象[6]，對于存在違規行為、完成經度及缺乏科研成果的將影響項目負責人的以后項目申報，同時對于在研期的項目進行多方面指標的考核，從而為管理者提供優秀項目的遴選建議。采用電子認證，可以簡化項目負責人的報銷流程，大大縮短手工簽字消耗的時間。對不同金額費用我們予以不同管理方法：① 1萬元以下：一次發生的1萬元（含1 萬元，下同）以下的支出由課題負責人按預算簽字，經過專項經費管理系統審核，交財務報賬、支出；②1萬～5萬元：一次發生的1萬～5萬元支出，需要由科研科負責人簽字，經過專項經費管理系統審核，交財務報賬、支出；③5萬元以上：一次發生的5萬以上支出，需要由科研科負責人、醫院主管院長簽字，經過專項經費管理系統審核，交財務報賬、支出。對預算支出范圍內的勞務費、接待費、餐費、交通費、辦公用品等經費報銷，不論支出金額大小，均需三級審核。從而加強了經費的監控管理，避免差旅費、餐飲費等非相關活動過多從中套取支出，促進實際項目活動的正常開展[7]。

[參考文獻]

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