美國證券注冊制及證券監管對我國的啟示
王年詠; 朱云軒; 陳尚靜荷; 陳九龍 中南財經政法大學金融學院; 湖北武漢430073; 中國人民大學財政金融學院; 北京100872; 中國人民大學法學院; 北京100872
關鍵詞：證券注冊制 科創板 ipo 證券監管 集團訴訟
摘要：本文通過聚焦美國的注冊制及證券監管制度,分析我國注冊制實行前證券市場存在的相關問題,并研究科創板注冊制的實行對相關問題的改進。同時,討論了科創板“注冊制”在短期內可能面對的問題及挑戰:信息披露質量問題、大股東或責任人責任約束、證券市場監管及有效處罰。通過綜合對比分析美國資本市場在信息披露、司法保障、行政執法、和解制度及自律監管方面的經驗,有針對性地提出以投資者為導向,提升信息披露質量;完善司法保障,落實法律責任;加強行政監管,強化執法能力;建立證券執法和解制度;完善自律監管機制。最終實現對中小投資者利益的切實保護,促進注冊制行穩致遠。
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